SISTEMA PARA LA ACREDITACIÓN DE CONOCIMIENTOS DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES CIRCULAR ACIV Nº 2

Transcripción

1 Santiago, 04 Octubre 2012 REF.: Materias l artículo 39 l Reglamento l Comité Acreditación s Intermediación. SISTEMA PARA LA ACREDITACIÓN DE CONOCIMIENTOS DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES CIRCULAR ACIV Nº 2 Señores Intermediarios : De acuerdo a lo establecido en el artículo 39 l Reglamento l Comité Acreditación s Intermediación, cumplo con informar a usted que el Comité Acreditación acordó impartir las siguientes instrucciones relativas a los artículos 22, 26, 30, 32 y 33 l citado Reglamento: 1.- Metodología Actualización l Banco Datos (Artículo 22 ) El Comité Acreditación ha establecido una metodología revisión l banco formuladas por un grupo asesores externos especializados en las distintas materias. Cada pregunta elaborada estará claramente intificada por módulo, nivel complejidad cognitiva y referencia legislativa (cuando corresponda). Las y sus correspondientes respuestas quedarán a disposición la entidad encargada l sistema aplicación exámenes idoneidad. Esta institución será responsable la carga éstas en la plataforma informática que se utilizará para que los postulantes rindan su examen La cantidad terminada para cada examen idoneidad berá contener una base mínima 6 veces el número que contemple dicho examen, a fin asegurar la aleatoriedad l contenido en los exámenes que rendirán los participantes. El banco que se encuentre en la base datos se revisará, a lo menos anualmente, con el fin realizar los ajustes necesarios para que las reflejen los cambios la legislación o regulación l mercado valores.

2 2.- Molo Específico Examen Idoneidad (Artículo 26 ) El molo específico cada examen idoneidad estará conformado por selección múltiple con cuatro alternativas y una sola respuesta correcta. Se finieron cuatro módulos o temas generales a evaluar en los distintos perfiles a acreditar: I) l Valores; II) Básicos y Características; III) y IV) Matemáticas Análisis Financiero. En cada uno estos módulos se confeccionarán conocimiento, aplicación y resolución problemas. La tabla que se muestra a continuación, talla las ponraciones que tendrán cada módulo y el nivel complejidad cognitiva para cada una las funciones a acreditar: a) Directores, administradores y gerente general: los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración 40%, 20%, 30%,10% respectivamente, con 120. problemas será un 40%, 30%, 30% respectivamente. Financiero Total Porcentaje 40% 20% 30% 10% 100% 40% 30% 30% Número b) Gerentes y Jefes áreas vinculadas con atención a clientes y sarrollo nuevos productos: los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración 40%, 30%, 20%, 10% respectivamente, con un total 120. problemas será un 40%, 30%, 30% respectivamente. Financiero Total Porcentaje 40% 30% 20% 10% 100% 40% 30% 30% Número

3 c) Gerentes, jefes áreas y ejecutivos o profesionales vinculados con funciones análisis, estudios y recomendaciones inversión al mercado y a la cartera clientes: los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración 20%, 30%, 10%, 40% respectivamente, con un total 90. problemas será un 40%, 30%, 30% respectivamente. Financiero Total Porcentaje 20% 30% 10% 40% 100% 40% 30% 30% Número d) Gerentes y jefes áreas vinculadas con la documentación, registro, contabilidad, auditoría, liquidación operaciones, custodia tesorería, control gestión y en general áreas funcionamiento l intermediario: los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración 40%, 20%, 30%, 10% respectivamente, con un total 120. problemas será un 40%, 30%, 30% respectivamente. Financiero Total Porcentaje 40% 20% 30% 10% 100% 40% 30% 30% Número

4 e) Gerentes y jefes áreas vinculadas con las funciones apoyo a la fuerza venta, y gestión las finanzas y recursos l intermediario: los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración 40%, 25%, 25%,10% respectivamente, con un total 120. problemas será un 40%, 30%, 30% respectivamente. Financiero Total Porcentaje 40% 25% 25% 10% 100% 40% 30% 30% Número f) Operadores mesa. Se termina separar el examen esta categoría funcional en dos grupos: f.1) Operadores mesa renta variable f.2) Operadores mesa renta fija El examen se conforma en dos partes, 60 básicas similares para ambos grupos f.1) y f.2), más 30 específicas adicionales renta variable o renta fija, según corresponda. La suma total para cada grupo f.1) y f.2) será 90. Los operadores mesa que solicitaren acreditarse para renta fija y para renta variable berán responr las específicas los dos grupos. La participación relativa para cada uno los 4 temas l examen, es el siguiente: Examen parte básica para ambos grupos es 60%, 0%, 40%, 0% respectivamente. Examen especifico f.1) y f.2) es 0%, 50%, 30%, 20 respectivamente. problemas será un 34%, 41%, 25% respectivamente.

5 Financiero Total Preguntas básicas similares para ambos grupos f.1) y f.2) Porcentaje Número total similares f.1) y f.2) f.1) Operadores mesa renta variable 60% 0% 40% 0% Porcentaje 0% 50% 30% 20% 100% 34% 41% 25% 100% 60 Número específicas f.1) Número total f.1) f.2) Operadores mesa renta fija Porcentaje específico f.2) 0% 50% 30% 20% Número específicas f.2) Número total f.2) % % 41% 25% g) Ejecutivos cuenta, ejecutivos venta y asesores inversión. Se termina separar en dos grupos: g.1) Ejecutivos cuenta, ejecutivos venta y asesores inversión productos masivos. Para estos efectos se fine como productos masivos a las operaciones contado en acciones, instrumentos intermediación financiera, instrumentos renta fija, cuotas fondos inversión y fondos mutuos cuyos principales activos están en valores nacionales (con excepción fondos estructurados no garantizados y aquellos dirigidos a inversionistas calificados), monetarios, moneda extranjera y otros similar naturaleza. Se fine examen básico con un total 60. Los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración final 30%, 40%, 10% y 20% respectivamente. problemas será un 46%, 29%, 25% respectivamente. g.2) Ejecutivos cuenta, ejecutivos venta y asesores inversión productos masivos y especializados. En este grupo ben certificarse todas aquellas personas que sin perjuicio comercializar los productos anteriormente indicados en g.1), distribuyan o comercialicen productos especializados tales como: operaciones a plazo y simultáneas, pactos, rivados, ventas cortas, cuotas fondos mutuos y inversión cuyos principales activos están en valores extranjeros y aquellos dirigidos a inversionistas calificados, fondos estructurados, préstamos valores, operaciones en valores extranjeros, notas estructuradas y otros similar naturaleza.

6 Se fine un examen específico adicional al examen básico señalado en la letra g.1) con porcentajes participación 20%, 30%, 30%, 20% para cada uno los módulos respectivamente, que contiene 30, lo que hace un total 90 para el examen completo. Los cuatro módulos o temas generales a evaluar tendrán una ponración final 27%,37%,16% y 20% respectivamente. problemas será un 39%, 34%, 27% respectivamente. g.1) Ejecutivo cuenta, ejecutivo venta y asesores inversión productos masivos Financiero Total Porcentaje Productos g.1) 30% 40% 10% 20% 100% 46% 29% 25% Número total g.1) g.2) Ejecutivo cuenta, ejecutivos venta y asesores inversión productos masivos y especializados Porcentaje Productos 20% 30% 30% 20% específicas g.2) % 34% 27% Número específicas g.2) Número total g.2) Porcentaje total Productos g.2) 27% 37% 16% 20% 100% 3.- Duración los Exámenes Idoneidad (Artículo 30 ) La duración los exámenes idoneidad penrá l número establecidas para el examen cada función a acreditar, consirando un tiempo promedio respuesta un minuto y treinta segundos por pregunta. Un Examen 120 está programado para una duración máxima 03 horas. Un Examen 90 está programado para una duración máxima 02 horas 15 minutos. Un Examen 60 está programado para una duración máxima 01 hora, 30 minutos. 4.- Metodología que se Utilizará en la Calificación los Exámenes Idoneidad (Artículo 32 ) El examen idoneidad estará conformado por selección múltiple con cuatro alternativas y una sola respuesta correcta. Cada pregunta l examen tendrá el mismo puntaje, inpendiente l nivel complejidad cognitiva (ponración) en las conocimiento, aplicación y resolución problemas para cada módulo.

7 No existirá scuento buenas sobre las malas. El examen se revisará en forma automática a través un sistema informático 5.- Calificación Mínima para Aprobar el Examen Idoneidad (Artículo 33 ) El examen idoneidad se aprobará conforme a una calificación mínima un 70%. 6.- Reconocimiento experiencia en la intermediación valores (Ley N , Artículo 26. Letra b y Norma Carácter General N 295, punto 1, letra f) El Comité Acreditación ha consirado reconocer la experiencia en la intermediación valores con que cuente el postulante al momento la acreditación, para aquel conocimiento que se vaya adquiriendo o profundizando con el solo ejercicio l cargo o función para el que se acredita. Lo anterior, en conformidad a lo establecido en el Articulo 26.- Letra b) la Ley Nº18.045, que señala lo siguiente: haber aprobado el cuarto año medio o estudios equivalentes y acreditar los conocimientos suficientes la intermediación valores. En caso agentes valores, dicha acreditación se efectuará en la forma y periodicidad que establezca la Superintenncia mediante norma carácter general. En caso corredores bolsa, la acreditación se efectuará ante la bolsa respectiva, cumpliendo con las exigencias que establezca la Superintenncia mediante norma carácter general. Dichas normas berán consirar la experiencia en la intermediación valores como un antecente relevante al momento evaluar la suficiencia los conocimientos a que se refiere esta letra; Asimismo, la Norma Carácter General N 295 la Superintenncia y Seguros, en la letra f l Punto1. DE LAS NORMAS DE ACREDITACION indica que: Para efectos evaluar la suficiencia conocimientos, la bolsa podrá consirar la experiencia en la intermediación valores con que cuente el solicitante a ese momento, para aquel conocimiento que se vaya adquiriendo o profundizando con el solo ejercicio l cargo o función para el que se acredita la persona. No bastará con esa experiencia para acreditar la suficiencia conocimientos. Con este objeto se consirará para todas las categorías funcionales un reconocimiento la experiencia 10 años o más consecutivos en el rubro intermediación valores en Chile, o 5 o más años consecutivos en uno o más intermediarios valores en el cargo o la categoría funcional a acreditar. Esta experiencia tendrá una ponración que se calcula como sigue: [ ( ) ] don el 33,33% expresa la ponración al reconocimiento los 10 años experiencia en la intermediación valores o 5 años consecutivos en el cargo o función para el cual se está postulando a acreditar, y el 66,67% la ponración que tendrá el resultado l examen acreditación.

8 Aquellos postulantes que seen acreditar la experiencia antes mencionada, berán presentar el o los certificados los respectivos intermediarios que muestren dicha condición. Los 5 ó 10 años experiencia mínimos, según corresponda, berán estar cumplidos al momento la postulación. La presente Circular se encuentra disponible en el sitio web y será distribuida por las bolsas valores a sus respectivos corredores y por ACIV a los agentes valores a través correo electrónico. La presente Circular rige a contar l día 11 octubre l Sin otro particular, saludan atentamente a usted, COMITÉ DE ACREDITACIÓN DE CONOCIMIENTOS DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES.