MODELO DE PREVENCION DEL DELITO CSI LTDA.

Transcripción

1 MODELO DE PREVENCION DEL DELITO CSI LTDA. LEY N Un servicio pensado en las necesidades de cada comunidad

2 CONTENIDO Que establece la Ley N ? Delitos que Contempla la Ley Sanciones Modelo de Prevención Encargado del Modelo de Prevención

3 QUE ESTABLECE LEY N ? PARA LOS DELITOS: COMETIDOS POR: (Directa o indirectamente en beneficio de la empresa) ESTABLECE La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (Empresas) Cohecho a funcionario público nacional o extranjero Lavado de Activos Financiamiento al terrorismo Receptación Dueños Controladores Responsables Ejecutivos Trabajadores Prestadores de Servicios Cualquier persona, que se vincule contractualmente con la empresa

4 RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (EMPRESAS) Corresponde a las responsabilidad que asumen las empresas (Persona Jurídica), respecto de los delitos cometidos por Personas Naturales, en el ejercicio de las facultades de sus cargos cuando la conducta punible (de las señaladas en el articulo 1 de la Ley N ), sea cometida directa e inmediatamente en beneficio de la persona jurídica o para su provecho.

5 CONTENIDO Que establece la Ley N ? Delitos que Contempla la Ley Sanciones Modelo de Prevención Encargado del Modelo de Prevención

6 DELITOS QUE CONTEMPLA LA LEY Cohecho a Funcionario Público Nacional o Extranjero Lavado de Activos Financiamiento al Terrorismo El que ofreciere o consintiere en dar a un empleado público nacional o extranjero, un beneficio económico, en provecho de éste o de un tercero, para que realice las acciones, incurra en omisiones, o por actos u omisiones ya realizados, en el ámbito propio del ejercicio de su cargo. Quien efectúa cualquier acto tendiente a ocultar o disimular el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas que provienen directa o indirectamente de la perpetración de hechos constitutivos de delitos tales como: tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, conductas terroristas, tráfico de armas y organizaciones para la delincuencia (promoción de prostitución infantil, secuestro, entre otros). También comete el delito quien realice cualquier acto en que se adquiera, posea, tenga o use los referidos bienes, con ánimo de lucro, cuando al momento de recibirlos ha conocido su origen ilícito. El que por cualquier medio, directa o indirectamente, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de cualquiera de los delitos terroristas señalados en el artículo 2º de la Ley (homicidios, secuestros, detonación de artefactos explosivos y otros delitos cometidos con la finalidad de producir en la población o en una parte de ella un temor justificado). Receptación El que conociendo su origen o no pudiendo menos que conocerlo, tenga en su poder, a cualquier título, especies hurtadas, robadas u objeto de abigeato, de receptación o de apropiación indebida del artículo 470, número 1, las transporte, compre, venda, transforme o comercialice en cualquier forma, aun cuando ya hubiese dispuesto de ellas, sufrirá la pena de presidio menor en cualquiera de sus grados y multa de cinco a cien unidades tributarias mensuales.

7 PROHIBICIÓN GENERAL Los trabajadores y cualquier persona vinculada contractualmente con CSI, deberán poner especial cuidado para no incurrir en conductas que puedan dar origen a la comisión de los delitos señaladas en la Ley N , que causen o puedan conllevar la responsabilidad penal de CSI.

8 CONTENIDO Que establece la Ley N ? Delitos que Contempla la Ley Sanciones Modelo de Prevención Encargado del Modelo de Prevención

9 SANCIONES A que sanciones se expone la Compañía en caso de que se cometa alguno de los delitos establecidos en la Ley N ? La prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con organismos del estado. La pérdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibición absoluta de recibirlos por un periodo determinado. LA DISOLUCIÓN DE LA EMPRESA Pago de Multas a beneficio fiscal. La publicación de un extracto de la sentencia condenatoria en el Diario Oficial o de otro medio de circulación nacional afectando severamente la imagen pública de la Empresa.

10 SANCIONES A que sanciones se expone la Persona Natural que cometa alguno de los delitos establecidos en la Ley N ? Penas privativas de libertad Pago de Indemnizaciones y Multas. Término de Contrato.

11 Cómo se pueden eximir las Empresas de la Responsabilidad Penal? Implementando un Modelo de Prevención, con anterioridad a la ocurrencia de alguno de los delitos mencionados en la Ley N No incurriendo en las conductas prohibidas señaladas en la Ley N

12 CONTENIDO Que establece la Ley N ? Delitos que Contempla la Ley Sanciones Modelo de Prevención Encargado del Modelo de Prevención

13 DEFINICIÓN FUNCIÓN OBJETIVOS Es un sistema de organización, administración, supervisión y monitoreo de todos los procesos y actividades que potencialmente impliquen riesgos de ocurrencia de los delitos señalados en la Ley N Prevenir y detectar oportunamente la ocurrencia de los siguientes delitos: Cohecho a funcionario público nacional o extranjero. Lavado de Activos. Financiamiento al Terrorismo Receptación Eximir a la Empresa de la Responsabilidad Penal que le pudiera afectar, por la ocurrencia de algunos de los delitos de la Ley N Evitar que las personas vinculadas contractualmente a CSI Ltda., incurran en las conductas prohibidas por la Ley N 20,393

14 OUTPUT Reportes (Consejo de Administración Comité de ética otras áreas de la organización) Denuncias (Justicia Miinisterio Público o Policía) Cómo está estructurado el Modelo de Prevención de CSI? CONSEJO DE ADMINISTRACION Administración General ÁREAS DE APOYO Política de Prevención de Delitos ENCARGADO DE PREVENCIÓN Procedimientos de Prevención de Delitos Actividades de Prevención Actividades de Detección Actividades de Respuesta Supervisión y Monitoreo del Modelo Asesoría Legal ELEMENTOS DE APOYO AL MODELO DE PREVENCIÓN Administración y Finanzas Recursos Humanos Auditoría Comité de Ética AMBIENTE DE CONTROL Código de Ética Procedimiento de Canal de Denuncia Políticas y Procedimientos INSTRUMENTOS LEGALES Y LABORALES Anexo de Contrato de Trabajo Anexo de Contrato o Compromiso Contractual de Prestadores de Servicios Capítulo Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad CERTIFICACIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN

15 CONTENIDO Que establece la Ley N ? Delitos que Contempla la Ley Sanciones Modelo de Prevención Encargado del Modelo de Prevención

16 ENCARGADO DE PREVENCIÓN Persona designada por el Consejo de Administración de CSI, con dependencia funcional del mismo, cuyas principales funciones y responsabilidades son: Implementar, mantener y supervisar el funcionamiento del Modelo de Prevención. Administrar y operar el Canal de Denuncia. Gestionar las auditorías especiales que se requieran, con ocasión de las denuncias recibidas.

17 OBLIGACIÓN GENERAL CON RESPECTO AL MODELO DE PREVENCIÓN Cada trabajador y persona vinculada contractualmente a CSI, tiene la obligación de cumplir con el Modelo de Prevención de Delito en el ámbito que le compete.