Resumen Anual Programa de Evaluación y Resultados Comisión de Cooperación Ecológica Fronteriza

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1 Resumen Anual Programa de Evaluación y Resultados Comisión de Cooperación Ecológica Fronteriza 2009 Blvd. Tomás Fernández # 8069 Frac. Los Parques Cd. Juárez, Chih. CP MEX.Tel. (011-52) Fax: (011-52) / Teléfono en EE.UU

2 Resumen Anual: Desempeño y Resultados del Programa 2009 Viendo hacia el futuro con 15 años de experiencia trabajando en la región fronteriza México-Estados Unidos, en 2009, la Comisión de Cooperación Ecológica Fronteriza (COCEF) continuó su búsqueda por desarrollar nuevas oportunidades para eficiencia y alta calidad, así como para ampliar los tipos de servicios de valor agregado que han de proveerse a los actores de la región fronteriza. Estas mejoras han sido posibles mediante la aplicación sistemática de una serie de herramientas de gestión, con los esfuerzos de planeación estratégica como base para un enfoque a largo plazo. La planeación estratégica de la COCEF está alineada con la Misión y Visión de la institución e incluye tres objetivos generales. Estos objetivos se utilizaron para desarrollar metas anuales para la organización y su personal. Además, el Tablero de Control demostró ser una excelente herramienta para el desarrollo sistemático, seguimiento y evaluación de resultados de las metas anuales. Las herramientas de gestión de la COCEF están edificadas sobre la base de sus esfuerzos de planeación estratégica y el marco para la participación e involucramiento de todo el personal en el desarrollo de los objetivos y el principio básico para supervisar el rendimiento e incluyen: Tablero de Control (BSC) - un método para traducir la estrategia en planes de acción específicos y se utilizan para medir el desempeño del programa. ISO ISO9001:2008 Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) - asegurar el cumplimiento de procesos a un alto estándar de calidad, supervisado a través de auditorías internas periódicas llevadas a cabo durante todo el año y auditorías formales de re-certificación necesaria cada tres años. ISO14001:2004 Sistema de Gestión Ambiental (SGA) - asegurar que todas las actividades de la organización se llevarán a cabo sin los impactos negativos sobre el medio ambiente a través de acciones destinadas a contrarrestar esos efectos. Sistema de Medición de Resultados un marco desarrollado específicamente para documentar los resultados de los proyectos certificados por la COCEF yh financiados por el BDAN, enfocado en el logro de resultados de los proyectos que contribuyan a resultados positives en material de salud ambiental y humana. El propósito de este informe es presentar los logros de los siete programas institucionales de la COCEF. Después de la primera revisión de la solicitud de la COCEF y el uso del BSC para orientar y evaluar las actividades de cada uno, se proporciona un resumen de los logros del programa y una revisión específica de los objetivos del BSC. Tablero de Control de la COCEF Desde el 2006, la COCEF ha establecido la herramienta de gestión Tablero de Control (BSC), como un método para traducir sus objetivos estratégicos anuales en acciones claras y

3 medibles. Usando el modelo de BSC, los esfuerzos de planeación de la COCEF se han desarrollado para considerar la perspectiva de sus clientes- expectativas de su Consejo, el BDAN y otros actores fronterizos interesados - así como asegurar la infraestructura institucional suficiente a través de: procesos internos eficientes y efectivos evaluación continua y ampliación de conocimientos y capacidades de sus recursos humanos, y optimización de las prácticas de gestión financiera. Como resultado de esta técnica de planeación, la COCEF ha logrado varios beneficios importantes. Por ejemplo, el mapa estratégico proporciona un panorama completo de las operaciones y relaciones comerciales. El BSC también ha sido una herramienta práctica para la comunicación de objetivos y estrategias en todos los niveles de la organización y los empleados de la COCEF son capaces de ver y entender cómo se relaciona su trabajo con el éxito de la institución en conjunto. La COCEF ha utilizado las medidas de desempeño como resultado de esta práctica de informar a sus grupos de interés los logros y oportunidades de mejora. A continuación se presenta el Mapa Estratégico del BSC de 2009 de la COCEF que refleja las relaciones entre sus 17 objetivos. Página 1

4 Debido a que la intención del BSC es adaptarse a ambientes de trabajos únicos yy en constante evolución, anualmente la COCEF lleva a cabo una serie de sesiones internas de trabajo para revisar y evaluar la efectividad de su BSC e identificar mejoras para el siguiente año. Para el 2009, los directores de área de la COCEF definieron diecisiete nuevos o mejorados objetivos a lo largo de setenta y un objetivos medibles asociados. Para apoyar aún más el posible éxito de estas nuevas expectativas, la administración diseñó un programa de presentación de informes mensuales que cuenta con el seguimiento y medición de los avances en reuniones periódicas de directores de área. Con el compromiso de la administración de utilizar esta herramienta para su máximo potencial, el BSC de la COCEF ha demostrado ser un medio eficaz para evaluar y documentar el desempeño de la institución. Desempeño y Resultados del Programa En el 2009, la COCEF cumplió con éxito el 83% de sus objetivos del BSC y continuó con su misión a través de logros significativos en cada uno de sus siete programas institucionales: 1. Programa de Asistencia Técnica y Certificación de Proyectos 2. Programa de Gestión de Proyectos Ambientales 3. Programa de Planeación Estratégica 4. Programa de Gestión de Conocimiento 5. Programa de Participación Ciudadana y Fortalecimiento de la Capacidad 6. Programa de Mejoramiento del Desempeño 7. Programa de Apoyo General Cada programa está diseñado para apoyar e integrarse a los esfuerzos de planeación estratégica de la institución. A continuación se destaca el desempeño de cada programa, incluyendo los logros notables, junto con una breve recapitulación de las actividades medidas para sus objetivos del BSC. Programa 1: Asistencia Técnica y Certificación de Proyectos Resumen del Tablero de Control 2009 Objetivo Metas Medibles Actual Proyectos/Servicios de Alta Calidad 18 proyectos para el sector básico, 5 nuevo sector-listos para certificación 15 / 4 Cartera Diversa de Fuentes Financieras 14 proyectos que reciban AT no PDAP 10 Control/Mejora Procedimientos Operacionales Control/Mejora Procedimientos Operativos Proceso de certificación concluido a tiempo para proyectos de RS y Pavimentación- 75% Proceso de certificación completo en 75% de priorización BEIF BEIF en 2 años o menos Proyectos/Servicios de Alta Calidad Lograr 85% de satisfacción al cliente 97% Cartera Diversa de Fuentes Financieras 10 proyectos del proceso de planeación listos para ser financiados por otras instituciones 10 70% 73% El objetivo del Programa de Asistencia Técnica y Certificación de Proyectos es ofrecer servicios técnicos y/o asistencia financiera para ayudar a los promotores de proyectos a llevar a cabo los esfuerzos en el desarrollo de proyectos de alta calidad y lograr la certificación para sus proyectos de infraestructura ambiental. Página 2

5 A lo largo de 2009, el personal de la COCEF logró una importante carga de proyectos en un periodo constante. Al 31 de diciembre de 2009, se contaba con una cartera de 100 proyectos en desarrollo con un costo estimado de inversión de aproximadamente $5.94 mil millones de dólares. De estos, 33 en los EE.UU. y 67 en México; 68 relacionados con agua y aguas residuales, 9 con residuos sólidos, 10 con calidad del aire y 13 con eficiencia de energía. Durante el 2009, quince proyectos de infraestructura ambiental avanzaron con éxito a través del proceso de certificación de la COCEF y recibieron aprobación de financiamiento por parte del BDAN, lo que representa una inversión estimada en infraestructura de más de $ millones de dólares beneficiando a 5,346,919 habitantes de la frontera. A continuación se presenta una lista de proyectos certificados en el Se puede obtener información adicional de los proyectos en el Informe Anual 2009 de la COCEF o acceder a través de su página de internet. Proyectos Certificados 2009 Nombre del Proyecto Población Beneficiada Costo del Proyecto Nuevo Laredo,Tamps. Sistema Vial Municipal 120,000 $ Col. Esperanza, Chih. Ampliación de la Distribución de Agua Potable a 1,546 $ 0.33 áreas sin servicio - COLONIA ESPERANZA Rosarito, BC Ampliación de la PTAR (Rosarito I) 21,802 $ 4.53 Rosarito, BC Ampliación del Alcantarillado en Área sin servicio - LOMAS 2,014 $.71 DE ROSARITO Rosarito, BC - Ampliación del Alcantarillado en Área sin servicio - 4,528 $.60 INDEPENDENCIA Rosarito, BC - Ampliación del Alcantarillado en Área sin servicio - AZTLAN 6,806 $ 1.42 Tijuana, BC Proyecto de ampliación de los sistemas de agua potable y 700,000 $ alcantarillado en Tijuana y Playas de Rosarito, B.C. Tijuana, BC Proyecto de Calidad del Aire en Tijuana, Baja California 1,540,072 $ El Paso, Tx. Proyecto de Drenaje Pluvial 742,062 $ Yuma County - Construcción del Sistema de Alcantarillado. 6,149 $ Juárez, Chih. Ampliación de la Planta de Tratamiento de Aguas 360,000 $ Residuales Sur Juárez, Chih. - Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Sur-Sur y 180,000 $ Sistema de Conducción Clint, Tx.- Mejoras al Sistema de Alcantarillado 1,099 $ San Diego County, Ca. Programa Frontera FIRST de Energía Limpia 1,336,865 $ para Casas Habitación Nogales, Son. Mejoras al Sistema de Residuos Sólidos. 213,976 $ 2.91 En el 2009, la COCEF certificó un Como resultado, al 31 de diciembre de 2009, la COCEF ha proyecto de energía renovable para certificado un total de 167 proyectos, 81 en los EE.UU. y 86 viviendas particulares en el Condado de en México, beneficiando a 12.6 millones de habitantes de la San Diego, California. Su singular frontera y se estima que tienen un valor de construcción de sistema de financiamiento se sustenta en $3.64 mil millones de dólares. El financiamiento del BDAN ha una normativa estatal especial apoyado a 132 proyectos certificados por la COCEF con denominada Property Assessed Clean $1.08 mil millones de dólares en préstamos y fondos no Energy o PACE legislation. reembolsables. Al cierre de 2009, 15 proyectos más han recibido la aprobación para financiamiento y se esperan acuerdos adicionales para financiamiento. Página 3

6 Para avanzar de manera eficiente y eficaz en el desarrollo de un proyecto, muchos promotores de proyectos requerirán el apoyo de los servicios técnicos de la COCEF y de programas de asistencia técnica (de fondos no reembolsables). Los servicios técnicos son proporcionados por un equipo de desarrollo de proyectos especializado y multi-disciplinario que tiene la experiencia para apoyar a un promotor de proyectos con una amplia gama de necesidades. Estos servicios son proporcionados por personal de la COCEF sin costo para el proyecto. Sin embargo, la participación directa de los promotores del proyecto en cada tarea crea un foro ideal para fortalecer su propia capacidad institucional. En el desempeño de cualquier servicio, el personal de la COCEF se esfuerza por ofrecer un modelo de mejores prácticas de gestión que pueden aplicarse de manera rutinaria por el promotor del proyecto en todos los proyectos de infraestructura. La COCEF administra dos fondos de asistencia técnica - el Programa de Asistencia para el Desarrollo de Proyectos (PDAP) y un Fondo especial para Asistencia Técnica de la COCEF (AT). El PDAP está financiado con recursos provistos por el Programa Fronterizo México-EE.UU. de la Agencia de Protección Ambiental de los EE.UU. (EPA, por sus siglas en inglés). Este último programa de asistencia técnica fue creado por la COCEF a través de ahorros obtenidos del manejo eficiente de su presupuesto de operación para apoyar el desarrollo de proyectos de agua y aguas residuales que no reciben fondos del PDAP, así como todos los demás tipos de proyectos elegibles COCEF- BDAN. Estos recursos permiten a las comunidades fronterizas llevar a cabo las actividades iniciales del desarrollo del proyecto, facilitando la labor técnica detallada necesaria para formular proyectos de alta calidad. Los fondos están disponibles para apoyar las tareas del proyecto, tales como el desarrollo de evaluaciones ambientales, estudios técnicos de factibilidad, diseño preliminar y final y la creación de capacidad institucional. Al 31 de diciembre de 2009, la COCEF había aprobado $37.62 millones para apoyar el desarrollo de proyectos en 153 comunidades. De esta cantidad, $32.37 millones dólares son del PDAP y $5.25 millones de la COCEF.. El PDAP está disponible para proyectos públicos de infraestructura de agua y aguas residuales identificados a través de un proceso de priorización específico de programas. La COCEF, en estrecha coordinación con la EPA y el BDAN, lleva a cabo la aplicación, evaluación y proceso de clasificación para los proyectos que soliciten asistencia técnica a través del PDAP y el financiamiento de la construcción a través del Fondo de Infraestructura Ambiental Fronteriza (BEIF) administrado por el BDAN. El objetivo de este proceso es dar prioridad a proyectos basados en la gravedad de la salud humana y/o condiciones ambientales que se abordarán por la nueva o mejorada infraestructura de agua y aguas residuales propuesta por el proyecto. El Fondo de AT de la COCEF ha sido diseñado para Un total de $5.25 millones en fondos apoyar el desarrollo de proyectos de agua y aguas de la COCEF han sido invertidos en el residuales que no reciben fondos del PDAP, así como desarrollo técnico de 43 proyectos de todos los demás tipos de proyectos elegibles COCEFagua y aguas residuales, 59 proyectos BDAN. Debido a que estos fondos se derivan de su de residuos sólidos y 16 proyectos de presupuesto de operaciones, la COCEF se ha nuevos sectores. comprometido a incorporar prácticas de ahorro de costos en todas las áreas de su presupuesto en un esfuerzo por aumentar los recursos disponibles para este fondo especial. En 2009, la COCEF otorgó 10 fondos no reembolsables para asistencia técnica por un total de $396,361 dólares para apoyar el desarrollo de proyectos de agua, aguas residuales, residuos sólidos, así como los proyectos de nuevos sectores en la región fronteriza. Página 4

7 A continuación se resumen los proyectos, las comunidades y el financiamiento total proporcionado a través del PDAP y con recursos propios de la COCEF. País Comunidades* Proyectos Cantidad ($US) Porcentaje México $14.41 millones 38% Estados Unidos $23.21 millones 62% Total $37.62 millones 100% * Una comunidad puede tener varios proyectos. En el Anexo 1 se presenta un resumen de los premios de asistencia técnica para el año Programa 2: Gestión de Proyectos Ambientales Resumen del Tablero de Control 2008 Objetivo Meta Medible Actual Cartera Diversa de Fuentes Financieras 1-a-1 $ aplicados a estudios de F2012 y otrosestudios 100% Control/Mejora Procedimientos Operativos Proyectos que cumplen con los tiempos contratados 90% 100% Proyectos/Servicios de Alta Calidad 4 Proyectos ambientales listos para 3 certificar El propósito del Programa de Gestión de Proyectos Ambientales es utilizar el liderazgo de la COCEF, la credibilidad con los actores y las capacidades institucionales para promover los esfuerzos, que no sean proyectos de infraestructura, para mejorar la salud humana y el medio ambiente a lo largo de la frontera México-Estados Unidos. La eficacia de las iniciativas ambientales de la frontera se beneficia de la integración del enfoque de la COCEF y la experiencia en gestión de proyectos y programas. Con la experiencia adquirida y las relaciones establecidas durante el desarrollo de proyectos a lo largo de la frontera México-Estados Unidos, la COCEF es capaz de ofrecer un servicio de gestión único de proyectos para proyectos ambientales promovidos por una variedad de programas externos en la región fronteriza. En 2009, el programa de actividades consistió de actividades que apoyaron principalmente dos programas externos: Frontera 2012 y Metano a Mercados. Proyectos Frontera 2012 Administrados por COCEF Objetivo 1: Agua Objetivo 2: Aire Objetivo 3: Suelo Objetivo 4: Salud ambiental Objetivo 5: Respuesta a emergencias Objetivo 6: Evaluación Ambiental 16% 9% 7% 29% 15% 24% Frontera 2012 (F2012): El Programa Frontera 2012: Programa Ambiental México-Estados Unidos se centra en la reducción de la contaminación del agua, reducción de la contaminación del aire, reducción de la contaminación del suelo, mejoras a la salud ambiental, reducción de la exposición a productos químicos y mejoras en el desempeño ambiental a lo largo de la frontera México-Estados Unidos. El papel de la COCEF en este importante esfuerzo binacional ha continuado aumentando en los últimos dos a tres años. En apoyo a la EPA y a la Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT) en sus esfuerzos por lograr resultados, la COCEF presta sus servicios para facilitar reuniones de actores, así como para identificar, contratar y administrar proyectos. Para finales de año, la EPA había autorizado aproximadamente $6.3 millones en fondos no reembolsables para 123 Página 5

8 proyectos del Programa F2012 administrados por la COCEF, distribuidos entre los objetivos del programa F2012 de la siguiente manera: Objetivo 1 Agua - 18; Objetivo Aire 2-29; Objetivo 3 suelo - 36; Objetivo 4 Salud Ambiental - 20; Objetivo 5 Respuesta a Emergencia - 11, y el Objetivo 6 de Desempeño Ambiental - 9. El área de logística de la COCEF coordinó el foro de Política del Aire en colaboración con la EPA y SEMARNAT. El evento se llevó a cabo el 31 de agosto y el 1 de septiembre en la ciudad de Monterrey, Nuevo León. La agenda incluyó oradores sobre importantes temas ambientales tales como Cambio Climático en la frontera, la iniciativa climática Waxman-Markey y otros proyectos de ley sobre cambio climático pendientes en EE.UU., programa Metano a Mercados en México y otros. Metano a Mercados (M2M por sus siglas en inglés): A petición de la EPA y SEMARNAT, desde el 2007, la COCEF ha ofrecido su apoyo a la gestión de proyectos y conocimientos técnicos a la iniciativa de estas agencias ambientales Iniciativa Metano a Mercados (M2M). A través de la identificación de posibles proyectos de captura de metano en los estados fronterizos de México, la COCEF concluyó los estudios de prefactibilidad para la captura de metano en los vertederos de Nogales, Sonora y Saltillo, Coahuila. Los proyectos se han incluido en las agendas de los gobiernos estatales y se espera que sea una realidad en un futuro próximo. Durante el 2009, la COCEF obtuvo fondos no reembolsables de la EPA por $170,000 dólares para el programa de "Recuperación de Metano en Rellenos Sanitarios Municipales Proyecto de Difusión y Experiencia Compartida en México". El propósito de este programa es compartir nuestra experiencia en este sector con las comunidades a lo largo de la frontera en un intento por identificar las oportunidades para hacer frente a múltiples problemas ambientales, mientras se desarrollan potencialmente nuevas fuentes de energía. Un conjunto de directrices para aplicar el programa M2M a lo largo de la frontera ha sido desarrollado por la COCEF. En un esfuerzo asociado, la COCEF será el anfitrión de un taller de dos días en la ciudad de México en 2010 para continuar las actividades que se han iniciado en el área de M2M. La EPA y SEMARNAT realizarán presentaciones sobre este importante tema que está programado para celebrarse durante el primer semestre del próximo año. La COCEF evalúa su posible papel en el manejo de proyectos ambientales para programas externos sobre una base caso por caso en función de la adecuación del alcance del proyecto en relación con su Acuerdo, misión y objetivos estratégicos. Programa 3: Planeación Estratégica Resumen del Tablero de Control 2008 Objetivo Meta Medible Actual Desarrollo de alcance estratégico para Concluir diagnósticos de inversión a nivel planeación regional y sectorial estatal para todos los 10 estados 7 Desarrollo de alcance estratégico para Evaluar 20 municipios en agua, RS para 20 planeación regional y sectorial iniciativa de Cuenca Limpia Recurso para información, conocimiento Compilar los inventarios de GEI para los 6 6 y experiencia estados Mexicanos Control/Mejora Procedimientos Operacionales Completar el cierre de 6 proyectos 3 El propósito del Programa de Planeación Estratégica es identificar necesidades, desarrollar y priorizar soluciones y optimizar los recursos para alcanzar las metas locales, estatales y regionales de salud ambiental y humana. Página 6

9 Este programa incluye la planeación de infraestructura ambiental, por regiones y por sectores. Estas importantes herramientas de planeación estratégica pueden ser utilizadas para identificar deficiencias en los programas y recursos, justificar el nivel necesidades de financiamiento para programas nuevos o existentes, y establecer la participación de la institución y el desarrollo de estrategias en cualquier área específica del proyecto. Con base en la experiencia significativa de la COCEF en la identificación y priorización de necesidades, la planeación estratégica regional en base a estado-por-estado se lleva a cabo bajo este programa para facilitar el desarrollo de soluciones regionales y optimizar los recursos limitados. Como primer paso en este proceso, la COCEF utiliza fuentes de datos oficiales para recopilar información relacionada con las condiciones existentes de la infraestructura ambiental: agua potable, alcantarillado y saneamiento, eliminación de residuos sólidos, caminos pavimentados, y calidad del aire y otros indicadores relacionados con energía. Después de analizar estas condiciones, la COCEF es capaz de determinar los rangos de cobertura - generalmente definidos como hogares con acceso a infraestructura ambiental en comparación con el total de hogares - y calcular las necesidades de inversión proyectada para satisfacer las carencias de infraestructura. El resultado de este proceso es una evaluación de las necesidades de infraestructura ambiental que apoyarán el proceso de planeación regional. Para finales del 2009, la COCEF tenía evaluaciones de infraestructura ambiental para los seis estados de México y completó el primer informe de un estado fronterizo EE.UU. - Nuevo México. Las evaluaciones para los estados de Arizona, California y Texas se prevé queden terminadas a finales del Además, bajo la iniciativa Cuenca Limpia Río Grande / Río Bravo, sobre la base de los resultados de la evaluación ambiental realizada, la COCEF ha desarrollado un plan sectorial propuesto para 21 comunidades a lo largo de la corriente principal del Río Conchos / Bravo en el estado de Chihuahua para agua y residuos sólidos. Durante el 2009, la COCEF también coordinó un programa para determinar los inventarios de emisiones de Gases de Efecto Invernadero para los seis estados mexicanos, así como las proyecciones futuras. Como una fase adicional en el proceso de planeación estratégica, la COCEF está llevando a cabo actividades de difusión dentro de cada Estado para revisar, validar y promover el desarrollo de planes de infraestructura ambiental para reducir las emisiones de gases de efecto invernadero y los efectos del cambio climático. Este esfuerzo fue influenciado de cerca por el papel activo de la COCEF en las mesas de trabajo de la Conferencia de Gobernadores Fronterizos relacionadas con el Medio Ambiente y Energía para ayudar en la coordinación, desarrollo de estrategias, identificación de financiamiento, todo ello de conformidad con el proceso binacional probado para la planeación y desarrollo de proyectos fundado por las instituciones. Las actividades de post-certificación de la COCEF continuaron en 2009 con la implementación del proceso de liquidación de los proyectos BEIF. Este proceso ha sido concluido completamente para tres proyectos y el progreso continúa en las tareas de liquidación para siete proyectos adicionales que se espera queden terminados para principios del Por último, este programa abarca los esfuerzos relacionados con la gestión del sistema de medición de resultados de los proyectos. El marco del sistema desarrollado por la COCEF- BDAN propone un enfoque sistemático para establecer, supervisar y documentar el logro de resultados relacionados con las inversiones en proyectos de infraestructura ambiental. Como resultado de este trabajo, se ha desarrollado un formato de matriz de resultados. Todo el personal adecuado de la COCEF y BDAN recibió la capacitación necesaria para su aplicación y uso. A la fecha, cada proyecto preparado para la aprobación de certificación y financiamiento por parte del Consejo, cuenta con su matriz de resultados. Página 7

10 Programa 4: Gestión del Conocimiento Resumen del Tablero de Control 2008 Objetivo Meta Medible Actual Fortalecer la Participación Desarrollar nueva página web. 100% Ciudadana/Programa de Difusión y Sistemas de Información Mejorar la gestión de procesos e 100% updated stakeholder database 75% información Actualizar al 100% base de datos de actores Recursos para información, Concluir un estudio de Fuentes de energía en 100% Conocimiento y Experiencia México y proveer apoyo a eventos relacionados con energía Digitalizar al 100% archivos de proyectos certificados 40% El propósito del Programa de Gestión del Conocimiento es generar, mejorar y compartir información sobre los proyectos de la COCEF, noticias del medio ambiente, y estudios especiales, creando una oportunidad para apoyar el avance de los proyectos de otros actores y programas destinados a beneficiar a los residentes de la región fronteriza. Este esfuerzo incluye la digitalización, clasificación y la publicación de información de la COCEF tal como los estudios de proyectos en bases de datos mundiales, las bibliotecas virtuales y herramientas de comunicaciones propias de la COCEF. La disponibilidad de información y la accesibilidad son fundamentales para facilitar el logro de los objetivos de salud ambiental y humana en la región fronteriza. Además de las comunidades fronterizas y los actores gubernamentales, hay una variedad de mecanismos formales e informales que requieren información sobre las condiciones actuales en la región con el fin de abordar las cuestiones claves. El intercambio de información es fundamental para evitar la duplicación de esfuerzos y fomentar la oportunidad de aprovechar el trabajo de otros. En un plano más amplio, este programa incluye la generación de informes institucionales, como el Informe Anual, el Comunicado Conjunto COCEF-BDAN, Flash Ambiental Fronterizo y otros estatutos o informes de desempeño que pueden ser solicitados por el Consejo u otros actores. Frecuentemente la COCEF también publica informes especiales o documentos técnicos sobre cuestiones fronterizas o programas específicos. En 2009, la COCEF publicó 38 Flashes Ambientales Fronterizos para su registro por correo electrónico, que incluye más de 1,000 suscriptores. Durante el 2009, la COCEF elaboró dos documentos principales: El estudio de Evaluación de Infraestructura Energética para Estados Fronterizos Mexicanos. Esta publicación identifica la infraestructura disponible relacionada con energía en cada uno de los estados mexicanos, así como oportunidades de mejora. Además, lista las oportunidades para promover el uso de energías alternativas renovables, así como la adopción de medidas de eficiencia energética. El Manual de Diseño de Desarrollo Residencial Sustentable establece los criterios de evaluación para los planes de desarrollo urbano ambientalmente y socialmente sustentables. Para facilitar el acceso y la transparencia de las operaciones y productos de la COCEF, la COCEF también lanzó un nuevo sitio web en el El objetivo del nuevo diseño y estructura Página 8

11 es mejorar el acceso a la información sobre la Comisión y el trabajo que ha desarrollado para beneficiar la calidad de vida de los residentes fronterizos. Además, su aspecto moderno refleja la coherencia con otros documentos de imagen corporativa. También sus contenidos se han mejorado, para incluir hojas de datos sobre todos los proyectos que la COCEF ha certificado en sus quince años de operaciones. En el marco del objetivo estratégico para mejorar la gestión de procesos e información, la COCEF ha estado trabajando para completar y mantener una base de datos actualizada de los actores. Para finales de 2009, A finales de 2009, el 40% de se había logrado un avance del 75%. Esta herramienta útil será los documentos archivados completada durante el Otro importante esfuerzo inició en relacionados con proyectos 2009 relacionado con la digitalización de todos los documentos certificados habían sido archivados para los proyectos certificados. Los documentos trasladados a los medios digitalizados se sumarán a los esfuerzos para que toda la electrónicos. Este esfuerzo de información relacionada a los proyectos certificados por la digitalización debe ser COCEF sea fácilmente disponible. completado durante el año Página 9

12 Programa 5: Participación Ciudadana y Fortalecimiento de la Capacidad Resumen del Tablero de Control de 2009 Objetivo Meta Medible Actual Fortalecimiento de la Capacidad del Promotor Proporcionar 3 talleres de capacitación 3 Implementar programa de capacitación en 1 región (Valle de Juárez) 100% Fortalecer Relaciones con los Actores Establecer sociedades con 5 ONG de MEX Establecer nuevas relaciones con 2 actores académicos 7 4 Diversificar las herramientas de fortalecimiento de la capacidad ofrecida por los actors fronterizos Imagen Estratégica y Credibilidad Evaluar el índice de sustentabilidad para 40 comunidades a lo largo del Río Conchos/Río Bravo Lograr el 80% de Índice de Credibilidad (No 100% 99% Fortalecer la participación comunitaria/recursos de información y difusión promotores) Proveer presentaciones en de 10 eventos Incrementar la frecuencia de la COCEF en artículos ambientales/fronterizos Lograr cobertura de medios en 80% de los eventos de la COCEF 20 20% 100% El propósito de la Participación Ciudadana y el Programa de Fortalecimiento de la Capacidad es proporcionar una base para el desarrollo sustentable a lo largo de la frontera a través de los esfuerzos encaminados a apoyar a las comunidades para un proyecto, garantizando la transparencia en cada iniciativa fronteriza y fortaleciendo la capacidad institucional de las comunidades fronterizas y de los organismos operadores. En el 2009, la COCEF apoyó a los promotores de proyectos en trabajar con 13 nuevos comités directivos de la comunidad y en la realización de 14 reuniones públicas para los proyectos. Un proceso que pone en relieve la transparencia de la COCEF y la participación de los residentes fronterizos en las decisiones relacionadas con el proyecto es la ciudadana. El proceso tiene por objeto proporcionar a las comunidades fácil acceso a toda la información relativa a un proyecto que está siendo considerado para el desarrollo en su comunidad, así como la oportunidad de expresar sus opiniones o inquietudes que pueden tener sobre el funcionamiento de estos proyectos en su área. El objetivo estratégico del Fortalecimiento de la Capacidad del Promotor de Proyecto se creó para guiar los esfuerzos de la COCEF para compartir conocimientos con los actores, especialmente con los promotores de proyectos y proveedores de servicios públicos. Durante el 2009, nuestra institución organizó o coordinó con otras instituciones llevar a cabo cuatro talleres externos: Pavimentación de Calles, celebrada en Nuevo Laredo, Calidad del Aire en Monterrey y Cambio Climático también en Monterrey. En colaboración con el IMTA, la COCEF también co-organizó una capacitación a los operadores de servicios de agua del Valle de Juárez. La COCEF celebró el taller en noviembre en instalaciones para reuniones in situ, y el cual consistió en dos sesiones de tres días sobre sistemas de operaciones de agua y aguas residuales. La COCEF está consciente de la necesidad de compartir información y experiencias con otras instituciones que puedan tener un impacto positivo en sus esfuerzos para cumplir con su misión. A través de los esfuerzos planeados bajo el objetivo estratégico de Fuertes Relaciones de los Actores, centradas en enfoques ambientales de ONGs y académicos. Por ejemplo, la Página 10

13 COCEF se complace en compartir un convenio con el Fondo Mundial para la Naturaleza (WWF), que inició a finales de 2009 para el programa titulado "Programa de Cuenca Limpia: Biodiversidad y Monitoreo Ambiental en la Cuenca del Río Conchos." El texto final del proyecto se encuentra actualmente en revisión para su futura publicación. Nuestros convenios de colaboración con las instituciones educativas se centran en estudios específicos, de los cuales la mayoría son para trabajar en proyectos de F2012. Un ejemplo de ello es nuestro convenio para trabajar con la Universidad de Juárez y la Organización Panamericana de la Salud (OPS) sobre todo en la evaluación de las condiciones de salud ambiental y el establecimiento de indicadores para las comunidades en el Valle de Juárez". Para la COCEF, es importante desarrollar y mantener una reputación como una fuente de respuesta de información confiable para nuestros actores. Por esa razón, en la imagen y objetivo estratégico de Credibilidad, la COCEF mantiene información documentada sobre las respuestas a solicitudes de información de los promotores sin proyecto, principalmente, su Consejo Directivo. Las medidas se centran en el tiempo de respuesta y la calidad de la información proporcionada a la persona o agencia que solicita esa información. El objetivo de la COCEF es alcanzar al menos el 80% Satisfacción al Cliente. Durante el 2009, la COCEF alcanzó un 100% en un tiempo récord de respuesta. Durante el 2009, el personal de la COCEF compartió conocimientos y experiencias como participante en más de 30 foros y eventos, tales como: XXVII Conferencia de Gobernadores Fronterizos en Monterrey, Nuevo León XVI Foro de Energía Fronteriza México-US en Houston, Texas Foro Binacional sobre Cambio Climático en Hermosillo, Sonora Conferencia Binacional sobre Conservación del Agua y Eficiencia del Sistema Patrocinadas por NADB/BECC, El Paso, TX Reunión de Coordinadores Nacionales, México-Estados Unidos: Frontera 2012 en San Diego, CA. Programa 6: Mejoramiento del Desempeño Resumen del Tablero de Control de 2008 Objetivo Meta Medible Actual Controlar/Mejorar los Procedimientos Operacionales Cumplimiento del 80% del presupuesto horahombre 100% de los documentos PDAP automatizados 87% 70% Mejorar los Procesos de Gestión e Información Lograr la Certificación ISO Lograr la Certificación ISO B2012 Desarrollar Nuevo sistema de gestión de información Concluido Concluido Concluido El propósito del Programa de Mejoramiento del Desempeño es identificar, desarrollar e implementar mejoras institucionales para optimizar los recursos humanos y financieros de la COCEF, mejorando así su capacidad para lograr productos de alta calidad y servicios. Página 11

14 La COCEF trabaja diligentemente para cumplir las expectativas de sus actores, así como para alcanzar los altos estándares creados internamente por su gestión. A través de herramientas como la Certificación de la Organización Internacional de Normalización (ISO), el Tablero de Control y desempeño basado en resultados, la COCEF ha creado una cultura institucional que valora la mejora continua del desempeño y progreso hacia el logro de sus objetivos estratégicos. El Programa 6 funciona como una incubadora de iniciativas de mejora que una vez desarrollados se trasladarán a uno de los otros seis programas. Como uno de los esfuerzos más eficaces para aumentar la productividad de sus operaciones, la COCEF concluyó la implementación de un sistema de información de un nuevo sistema de manejo de información. El MSPS (Microsoft Project Server) es un sistema de información firme que proporciona una gran flexibilidad y detalla no sólo para la programación y la organización de tareas e integración de los recursos necesarios sino también generará la información necesaria para un proyecto más rentable una vez que esté conectado con el sistema administrativo apropiado. El objetivo de la COCEF es implementar el sistema administrativo - Dynamics - durante el El MSPS fue desarrollado e implementado como parte de la filosofía de mejora continua y proporcionará al personal de la COCEF de las áreas técnicas, un instrumento de información más confiable que el sistema anterior. El beneficio inmediato logrado por la COCEF a través del uso de este sistema es una contabilidad más exacta de las horas dedicadas a cada proyecto, lo que resulta en una mejor comparación de las proyecciones versus horas reales. El propósito de la estandarización de documentos es trabajar de manera más eficiente y reducir el margen de error humano a través del uso de plantillas electrónicas, donde la información se puede introducir una vez y puede manejarse a través del resto del proceso de certificación. Durante el 2009, algunos de los documentos previamente estandarizados fueron mejorados por los equipos internos de trabajo. Para el 2010, el objetivo principal de la tarea de estandarización de documentos será documentos técnicos relacionados con la asistencia donde han sido identificados cuatro procesos (Alcance del Proyecto, Solicitudes de Asistencia Técnica, Acuerdos y Contratos de Asistencia Técnica). En 2009, la COCEF integró dos procesos de F2012 en nuestro Sistema de Gestión de Calidad. La gestión de proyectos F2012 y los procesos de logística fueron auditados durante el 2009, asegurando así la coherencia en las prácticas, así como los requisitos de calidad. El esfuerzo del personal de la COCEF de prepararse para ser una organización ISO culminó el 5 y 6 de octubre de 2009, cuando se realizó una auditoría externa por un auditor acreditado. El Sistema de Gestión Ambiental de la COCEF reunió los requisitos necesarios y se certificó a partir del 11 de noviembre de Esta certificación es válida hasta el 10 de noviembre de 2012 y una vez que haya vencido este plazo, el sistema volverá a ser considerado para la recertificación. Certificación ISO /11/ /10/2012 Objetivos Ambientales 1. Reducir el uso de energía en 5% KW-h 2. Reducir las millas de viaje manejadas de los empleados al trabajo en un 10% 3. Compensar el 100% de la huella de carbono de los viajes de negocios de la COCEF. 4. Compensar el 100% de la huella de carbono de la COCEF en las operaciones diarias. 5. Reducir el residuo doméstico de la COCEF en 50% y el uso de papel en 40%. 6. Llevar a cabo 6 eventos de concientización ambiental en nuestra comunidad. El sistema será sometido a dos auditorías internas y una auditoría externa por año. Este esfuerzo refleja el compromiso sincero de la COCEF para la integración de soluciones ambientales en toda la región fronteriza - incluyendo sus propias operaciones. Página 12

15 Programa 7: Apoyo General Resumen del Tablero de Control 2008 Objetivo Meta Medible Actual Incrementar las iniciativas innovadoras Desarrollar y Conducir una Feria de Concluido Innovacion Reclutar/Desarrollar/Retener al Personal Competente Orientado al Servicio 100% personal evaluado con Índice de Competencia de Personal 100% Mejorar la Gestión de Procesos e Información 10% de Mejora en Encuesta de Clima Laboral Actualizar sistemas administrativos para incluir la compatibilidad MIS en toda la organización 8.5% 82% Incrementar los Recursos Financieros Lograr 2 fuentes nuevas de financiamiento 3 Optimizar la Gestión de Recursos Desarrollar e implementar el programa de 100% eficiencia de viaje Imagen Estratégica y Credibilidad 100% cumplimiento en tiempo/exacto de la solicitud del Consejo 100% El propósito del Programa de Apoyo General es proporcionar servicios de calidad de respuesta y de alta calidad importantes para las operaciones diarias de la COCEF. Durante el 2009, la asignación de recursos continuó su enfoque en la certificación de proyectos y programas de asistencia técnica con el 64% de los recursos destinados a estas áreas (Programas 1 y 2). Este enfoque, así como el desarrollo y uso de documentos estandarizados permite a la COCEF gestionar un máximo de 100 proyectos en cualquier momento durante el año. 12% de los recursos se destinaron a la innovación y la estrategia (Programas 3-6), y sólo el 24% a tareas administrativas y de apoyo (Programa 7). Política de Calidad de la COCEF La COCEF cumplirá o superará las expectativas de los actores respecto a la calidad, oportunidad, rentabilidad y servicio a través de la mejora continua. Recursos por Programa 2009 innovación y estrategia: 12% 4% 4% 1% 3% 24% Apoyo: 24% 33% Actividades Principales: 64% 31% Programa de Asistencia Técnica y Certificación de Proyectos Programa de Gestión de Proyectos Ambientales Programa de Planeación Estratégica Programa de Gestión del Conocimiento Programa de Participación Ciudadana y Fortalecimiento de la Capacidades Programa de Mejoramiento del Desempeño Programa de Apoyo General La segunda encuesta anual de clima organizacional se llevó a cabo con los empleados durante los meses de febrero y marzo de El cuestionario incluyó 63 preguntas en nueve áreas diferentes. Los resultados mostraron una mejora del 8.5% en comparación con los resultados Página 13

16 obtenidos el año anterior. El Comité de Clima Organizacional (METRA) desarrolló un plan de acción para hacer frente a las áreas donde los resultados mostraron las mejores oportunidades de mejora. Aunque los resultados se quedaron cortos de los objetivos de la COCEF, proporcionaron información útil a los miembros del personal para diseñar e implementar acciones de mejora. Durante el mes de diciembre de 2009, el Sistema de Gestión de la Calidad de la COCEF cumplió sus primeros cinco años de certificación ISO Logros significativos durante el año incluyen la integración de nuevos procesos en nuestro SGC, revisión de nuestros Objetivos de Calidad, dos reuniones para Revisión de la Administración y únicamente una reunión menor durante el año de No Conformidad. La No Conformidad se resolvió utilizando los procedimientos adecuados. Como parte de este esfuerzo, las Instrucciones de trabajo o diagramas de flujo de procesos son revisados y actualizados con un enfoque de equipo con la participación de los usuarios como el estímulo para la implementación de los cambios necesarios. El programa de Presentaciones Informativas al personal continuó con éxito durante el Bajo este programa, cada miembro del personal prepara y ofrece una presentación al resto del personal en temas que pueden ser desde técnicos y administrativos, procesos internos o cualquier otro tema que pueda representar una mejora en las capacidades o un aumento en la eficiencia de los procesos internos. Este programa es una excelente oportunidad para el personal de pulir las habilidades de presentación y técnicas, así como el intercambio de información de interés con los compañeros de profesión, además de fomentar un ambiente de trabajo en equipo. Las presentaciones son evaluadas por los asistentes y las presentaciones de primer nivel son reconocidas. Para el 2009, 31 presentaciones se habían realizado y las presentaciones que recibieron reconocimiento incluyeron temas de: "El Uso de Técnicas de Teledetección para la Estimación de Áreas Pavimentadas", " Qué es el Desarrollo Sustentable?" y "Oportunidades de Ahorro de Energía en la COCEF." Durante el 2009, el programa de capacitación de la COCEF fue una parte dinámica de las actividades que la administración y el personal utilizó para adaptarse a nuevos retos y para satisfacer las necesidades de capacidades adicionales como el aumento de proyectos de otros sectores. El personal de la COCEF promedió 121 horas / hombre de capacitación por empleado durante el año. Los comités de directores que se organizaron para hacer frente a temas específicos continuaron trabajando en la COCEF. Además de la discusión y ejecución de planes de trabajo, estos equipos promovieron la integración interdepartamental como miembros del personal de todas las áreas participan en estos grupos. El trabajo de estos equipos tiene un impacto positivo no sólo dentro de nuestra institución, sino también en nuestra comunidad. Nuestro Comité de Responsabilidad Social (CORES) llevó a cabo esfuerzos para la reconstrucción de baños en 8 escuelas primarias de Ciudad Juárez por valor de más de $26,000 dólares con el apoyo de las contribuciones financieras de los trabajadores y un fondo no reembolsable de la EPA durante el Estos El Comité de Responsabilidad Social de la COCEF llevó a cabo esfuerzos para la reconstrucción de baños en 8 escuelas primarias de Juárez por valor de $26,000 USD con el apoyo de las contribuciones financieras de los empleados y un fondo no reembolsable de la EPA. resultados, son más del doble de los obtenidos el año anterior. El Comité de Concientización Ambiental celebró seis eventos diferentes en una escuela secundaria local. El objetivo es lograr que las futuras generaciones piensen en términos de protección del medio ambiente al realizar sus actividades diarias. Una universidad local se interesó en este programa y existen planes para desarrollar este programa a nivel universitario. Página 14

17 Anexo 1: Premios por Asistencia Técnica COCEF 2009 (por Comunidad) Programa de Asistencia para el Desarrollo de Proyectos (financiado por la EPA) Benson Arizona $36,496 Yuma Arizona $458,177 Rosarito Baja California $42,151 Tijuana (Alcatraces) Baja California $20,695 Holtville California $164,177 Praxedis G.Gro. Chihuahua $2,388 Palomas Chihuahua $31,841 San Agustín Chihuahua $31,841 Agua Prieta Sonora $140,962 Naco Sonora $53,911 Nogales Sonora $92,031 Camargo Tamaulipas $9,112 Matamoros Tamaulipas $319,894 Miguel Alemán Tamaulipas $33,679 Nva. Cd. Guerrero Tamaulipas $55,813 Reynosa Tamaulipas $75,060 Lower Valley Texas $32,550 Total PDAP $1,600,778 Página 15

18 Premios por Asistencia Técnica COCEF 2009 Programa de Asistencia Técnica de la COCEF Baja California (Estado) Baja California $58,000 Sonora (Estado) Sonora $10,000 Chihuahua (Estado) Chihuahua $58,000 Chihuahua Chihuahua $37,374 Guadalupe, D.B. Chihuahua $3,696 Coahuila (Estado) Coahuila $58,000 Piedras Negras Coahuila $5,291 Nuevo Leoón (Estado) Nuevo León $58,000 Tamaulipas (Estado) Tamaulipas $58,000 Willcox Texas $50,000 Total AT Especial COCEF $396,361 Página 16