Administración Integral de Riesgos de LD/FT
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- Francisco Javier Óscar Roldán Tebar
- hace 5 años
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1 Administración Integral de Riesgos de LD/FT
2 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y FT. F. SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Ø Obligación de una METODOLOGÍA para que la ENTIDAD lleve a cabo la aplicación de un enfoque basado en riesgos: a) Identificación de Riesgos. Considerando Clientes o Usuarios, Países y Áreas Geográficas, productos, servicios, transacciones y Canales de Envío. Evaluación Nacional de Riesgos. a) Medición de Riesgos. Asignación de un Peso de acuerdo a su importancia. En forma Cuantitativa y Cualitativa. a) Establecer Mitigantes (Controles). Para mantener nivel de tolerancia aceptable. (Riesgo Inherente Controles = Riesgo Residual o Neto)
3 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y F. 10 Mandamientos a Considerar en Administración Integral de Riesgos de PLD/FT en forma Exitosa 1) Considerar 4 etapas: IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN, CONTROL Y MONITOREO. 2) Participación Activa en todo el proceso del Diseño, desarrollo e implementación de la Metodología porparte de la Alta Dirección. 3) Involucramiento de las distintas Áreas de la Entidad. Negocios, Cumplimiento, Auditor Interno, Legal,Sistemas, RH, Finanzas. 4) En la etapa de Evaluación de Riesgos considerar la PROBABILIDAD ó POSIBILIDAD de OCURRENCIA y el IMPACTO en caso de Materializarse. 5) Evaluación de Riesgos. Considerar Riesgos Asociados (Operacional, Legal, Contagio y Reputacional).
4 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y F. 10 Mandamientos a Considerar en Administración Integral de Riesgos de PLD/FT en forma Exitosa 6) Generar PLANES DE ACCIONES sobre Mitigantes Deficientes, Inexistentes, Subcontrolados. 7) Estrategia. Gente, Procesos, Tecnología y Conocimiento. 8) Monitoreo Continuo. En la Metodología en Riesgos incluir Medición y Pruebas a los Controles. 9) Documentación de la Metodología. Precisa y Detallada. 10) Mitigantes. Considerar Procedimientos del Consejo de Administración para elaborar programa y Controles. Control Interno. Gobierno Corporativo. Medidas y Políticas. Estructuras Internas.
5 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y F. POSIBILIDAD Mapa de Riesgo IMPACTO Traduciendo el Mapa de Riesgo en controles mitigantes POSIBILIDAD Evaluar el costo beneficio Mínima prioridad IMPACTO Acción urgente Evaluar el costo beneficio
6 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y FT. F. FACTORES A CONSIDERAR EN LA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS La AIR es un enfoque estructurado y disciplinado que coordina estrategias, procesos, recursos humanos, tecnológicos y conocimientos con el fin de evaluar y administrar los riesgos enfrentados Tecnología Conocimiento Estrategia Procesos Gente
7 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y FT. F. Objetivos BLINDA Facilitar la integración de un Manual Actualizado conforme a lo establecido en Disposiciones y de aplicación inmediata. Cumplir con la renovación del Dictamen Técnico. Contribuir en la capacitación necesaria para la correcta difusión del Manual de PLD y de las nuevas disposiciones. Diseñar, desarrollar y acompañar a la entidad en la Implementación y administración del sistema de administración de riesgos mediante un Taller de Riesgos personalizado.
8 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y FT. F. Ø Amplia Experiencia en el Diseño, Desarrollo e Implementación de un Sistema de Administración de Riesgos en Materia de PLD / FT (SARLAFT Colombia). Ø Consultores y Auditores con Experiencia de 14 años en PLD / FT. Ø Acompañamiento personalizado en la implementación del Sistema de Administración INTEGRAL de Riesgos Ø Metodología en Riesgos que incluyen etapas de Monitoreo y Comunicación y Pruebas de Control
9 B5. Detección y Gestión de Riesgos en Materia de PLD y F. BLINDA MMD, S.C Contacto: Gerardo Mendoza Ghigliazza Cel gmendoza@blinda.cc Hipólito Monroy Macías Cel hmonroy@blinda.cc Office: Río Amazonas 82 Piso 2, Colonia Cuauhtémoc, México, D.F., C. P Blvd. Manuel Avila Camacho 36, Torre Esmeralda II, Pisos 10 y 12, Colonia Lomas de Chapultepec México, D.F., C. P info@blinda.cc
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