Resolución publicada en el D.O.F (09 de Marzo de 2017)

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Clara Padilla Vidal
hace 6 años
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1 Resolución publicada en el D.O.F (09 de Marzo de 2017)

2 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Obligación de una METODOLOGÍA para que la ENTIDAD lleve a cabo la aplicación de un enfoque basado en riesgos: a) Identificación de s. Considerando Clientes o Usuarios, Países y Áreas Geográficas, porductos, servicios, transacciones y Canales de Envío. Evaluación Nacional de s. a) Medición de s. Asignación de un Peso de acuerdo a su importancia. En forma Cuantitativa y Cualitativa. a) Establecer Mitigantes (Controles). Para mantener nivel de tolerancia aceptable. ( Inherente Controles = Residual o Neto)

3 B5. Detección y Gestión de s en Materia de PLD y F. Enfoque del Entendimiento del Políticas, Procedimientos y Controles Capacitación ENTIDAD Adecuado Programa de Cumplimiento Conocimiento e Identificación de Clientes

4 FACTORES A CONSIDERAR EN LA ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS La AIR es un enfoque estructurado y disciplinado que coordina estrategias, procesos, recursos humanos, tecnológicos y conocimientos con el fin de evaluar y administrar los riesgos enfrentados Estrategia Tecnología Gente Conocimiento Procesos

5 B5. Detección y Gestión de s en Materia de PLD y F. POSIBILIDAD POSIBILIDAD Mapa de IMPACTO Traduciendo el Mapa de en controles mitigantes Evaluar el costo beneficio Acción urgente Mínima prioridad Evaluar el costo beneficio IMPACTO

6 ENTRADA EN VIGOR La presente resolución entrará en vigor al día siguiente de su publicación en el D.O.F Centros Cambiarios cuentan con : y los 45 días naturales : 360 días naturales : 450 días naturales: Elaboración de un Cronograma de Trabajo, se deberá establecer: Actividades. Plazos. Responsables. Actualizar los Sistemas Automatizados. Presentar el Manual con las Modificaciones respectivas y, Demás obligaciones. Para dar cumplimiento a las obligaciones establecidas en el capítulo II Bis (metodología basada en riesgos) 90 días naturales para que la Secretaría de a conocer los lineamientos a que refiere (la identificación de propietarios reales). 240 días naturales para que la Secretaría de a conocer guías, lineamientos o mejores practicas para dar cumplimiento (respecto a las obligaciones que un usuario contraiga con algún (Centro Cambiario). Nota: Se darán a conocer las modificaciones a las estructuras internas en el momento que la secretaria de A conocer los medios electrónicos y el formato oficial

7 Objetivos BLINDA Facilitar la integración de un Manual Actualizado conforme a lo establecido en Disposiciones y de aplicación inmediata. Cumplir con la renovación del Dictamen Técnico. Contribuir en la capacitación necesaria para la correcta difusión del Manual de PLD y de las nuevas disposiciones. Diseñar, desarrollar y acompañar a la entidad en la Implementación y administración del sistema de administración de riesgos mediante un Taller de s personalizado.

8 Amplia Experiencia en el Diseño, Desarrollo e Implementación de un Sistema de Administración de s en Materia de PLD / FT (SARLAFT Colombia). Consultores y Auditores con Experiencia de 14 años en PLD / FT. Acompañamiento personalizado en la implementación del Sistema de Administración INTEGRAL de s Metodología en s que incluyen etapas de Monitoreo y Comunicación y Pruebas de Control

9 B5. Detección y Gestión de s en Materia de PLD y F. BLINDA MMD, S.C Río Amazonas 82 Piso 2, Colonia Cuauhtémoc, México, D.F., C. P Contacto: Gerardo Mendoza Ghigliazza Cel gmendoza@blinda.cc Hipólito Monroy Macías Cel hmonroy@blinda.cc Office: Blvd. Manuel Avila Camacho 36, Torre Esmeralda II, Pisos 10 y 12, Colonia Lomas de Chapultepec México, D.F., C. P info@blinda.cc

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