CONSULTORES Y ASOCIADOS

Transcripción

1 SB CONSULTORES Y ASOCIADOS

2 2 Quiénes somos? Somos un equipo de consultores especializados y certificados ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), ACFE, ACAMS, ACL y CONDUSEF, que además de contar con los conocimientos necesarios entendemos las necesidades operativas, legales y cumplimiento de la normatividad aplicable para entidades financieras a nivel nacional e internacional.

3 3 Filosofía 4 Ética Disciplina 1 5 Responsabilidad Calidad 2 6 Proactividad 3 7 Integridad Perseverancia

4 Objetivo Brindar un servicio de alta calidad en cada uno de nuestros servicios, logrando exceder las expectativas de nuestros clientes alcanzando el cumplimiento de la normatividad aplicable conforme a lo establecido por las autoridades locales e internacionales.

5 5 Misión y Visión Soluciones Servicios especializados Confianza Exceder expectativas Generar valor Nuestra Misión Ser el mejor referente de equipo de consultoría a nivel nacional para brindar servicios especializados en materia de cumplimiento regulatorio, legal, consultoría especializada, capacitación y asesoría de negocios otorgando servicios de alta calidad generando valor en los negocios de nuestros clientes. Nuestra Visión Brindar la solución correcta a la medida de las necesidades de nuestros clientes, al comprender los procesos de negocio logrando exceder las expectativas de nuestros servicios creando relaciones de confianza y proximidad.

6 6 Líneas de Negocio ü Auditoría ü Gobierno Corporativo ü Riesgos y Mejora Continua ü Cumplimiento ü Asesoría Financiera ü Capital Humano ü Capacitación Especializada ü Outsourcing de Servicios ü Asesoría Legal

7 7 Auditoría 02 Estados financieros Operativas Gestión y desempeño Integrales Medios Sistemas

8 8 Gobierno Corporativo Implementación de modelo de gobierno corporativo Diseños, formación y evaluación de marcos/estructuras de gobierno corporativo y plataformas " #! Talleres $ % de facilitación y capacitación Sucesión en la Empresa Familiar

9 9 Riesgos y Mejora Continua Diseño e implementación del modelo Administración Integral de Riesgos (AIR) Diagnosticar los procesos internos de la entidad Evaluación de los procesos de negocio Optimizar los resultados estratégicos mediante la mejora operativa, la redefinición de procesos o transformación digital Evaluación de riesgos informáticos Asesoría en evaluación de controles y mitigación de riesgos Implementación de metodologías para lograr los objetivos del negocio Establecer indicadores de control Proponer alternativas de mejora Implementación de mejora de procesos metodología six sigma

10 10 Cumplimiento Diseño e implementación de la matriz de riesgos transaccional Auditoria Anual en materia de PLD / FT Dictamen Técnico & Elaborar y revisar periódicamente las políticas, metodologías y manuales operacionales de PLD / FT Definición y revisión de sistemas automatizados de PLD / FT Asesoría en administración de riesgos PLD / FT Diagnóstico e Implementaciòn de programas de cumplimiento Capacitación y sensibilización en materia de PLD / FT Informe ejecutivo de cumplimiento PLD/ FT Optimizar los costos de las actividades de cumplimiento Ejecutar estrategias de prevención para mitigar el impacto de multas y sanciones Implementaciòn de la LFPIORPI

11 11 Asesoría Financiera Diagnostico de la situación crediticia Estrategias de obtención de financiamiento y proyecciones financieras Optimizar capacidad de apalancamiento Obtener financiamiento de capital de trabajo Apoyar el proceso de análisis de crédito Asesorar en la ejecución y cierre de la transacción Implementar modelo de valuación

12 12 Capital Humano Talleres de análisis diagnostico de FODA Desarrollar perspectivas que desafíen las soluciones convencionales Modelos de excelencia operativa Coaching empresarial Administración del cambio y comunicación Estrategias innovadoras con enfoque al personal Transformar la cultura directiva de la organización Aplicación de pruebas en el procesos de selección Gestión de talento y desarrollo ' ( ) * +

13 13 Capacitación especializada Capacitación para la certificación en materia PLD/FT Cumplimiento de obligaciones ante CONDUSEF *Curso Detallado (50 horas) Pregunta por nuestros cursos diseñados a la medida de las *Taller de aprendizaje (30 horas) necesidades actuales de tu empresa. Formación de Oficial de cumplimiento Taller de Administración de Riesgos Taller para auditores internos Coaching Empresarial, formación de líderes y equipos de alto desempeño

14 14 Outsourcing de Servicios Asesoría en la apertura de nuevas líneas de negocio Coaching de funciones de cumplimiento Asesoría contable Sistemas

15 15 Asesoría Legal Corporativo Mercantil Civil Derechos de autor Marcas y Patentes

16 16 Socios Cesar Zamora Berumen Experiencia Licenciado en Contaduría Pública y Administración de Empresas, Maestría en Finanzas Corporativas, certificado ante la Comisión Nacional Bancario y de Valores (CNBV), Asociación de Examinadores de Fraude Certificados (ACFE), ACL Certified Data Analyst emitida por ACL Services Ltd. (ACDA - ACL). Es miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Anti lavado de Dinero (ACAMS). Tiene más de 16 años de experiencia en áreas de anti lavado de dinero, prevención y detección de fraudes, gobierno corporativo, mejora continua, riesgos auditoria interna y externa. Desde junio de 2015 a la fecha, ha impartido más de 20 seminarios con alrededor de 400 profesionales, a quienes ha preparado para la certificación de oficiales de cumplimiento de la CNBV en México. Ha impartido talleres de administración de riesgos, auditoria interna, diseño e implementación de matriz de riesgo transaccional, funciones y obligaciones del oficial de cumplimiento, cursos de capacitación y sensibilización en materia de prevención de lavado de dinero conforme a lo mencionado por las disposiciones de carácter general. Cuenta con amplia experiencia como consultor y auditor en firmas internacionales como Deloitte, Ernst & Young y KPMG España y México, participando en proyectos nacionales e internacionales. Ha laborado como socio en la firma Traces Corporate Consulting como líder de los servicios de prevención de fraudes y servicios en materia de Prevención de Lavado de Dinero, ha desarrollado auditorias y consultorías en SOFOM, SOFIPO, SOCAP, Cajas Populares, Casa de Cambio, Casa de Bolsa, Bancos, Transmisores de Dinero, clientes con actividades vulnerables entre otros. Ha implementado mejora de procesos SIX SIGMA y estrategias de negocios para el cumplimiento en materia de PLD/FT, LFPIORPI, SHCP, entre otros.

17 17 Socios Sergio Shapiro Soffer Experiencia Licenciado en Administración y Dirección de Empresas, Licenciado en Derecho con especialidad en corporativo, certificado ante la Comisión Nacional Bancario y de Valores, Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios Financieros. Es miembro de la Asociación de Especialistas Certificados en Anti lavado de Dinero (ACAMS). Ha Participado en foros nacionales por instituciones reconocidas como ABM, ASOFOM, AMSOFAC, AMDEN, CNBV, CONDUSEF, SHCP. Así como foros internacionales en Miami y Denver. Tiene más de 6 años de experiencia en áreas de prevención de lavado de dinero, gestión integral del riesgo, análisis transaccional, riesgos, auditoria interna y externa. Se ha desempeñado como auditor en firmas internacionales, ha tenido cargos como Oficial de Cumplimiento y Miembro de Comité de Comunicación y Control en el sector regulado y no regulado. Asimismo ha desempeñado funciones de auditoria interna en diversas instituciones Auxiliares de Crédito y funciones de auditoría externa para instituciones como BBVA Bancomer, Banco Santander y American Express. Ha colaborado con instituciones internacionales como Transaction Record Analysis Center (TRAC por su siglas en ingles) implementando programas de cumplimiento con base en regulaciones internacionales como Bank Secrecy Act (BSA), U.S. Patriot Act e implementación de planes de acción de acuerdo a las directrices de FINRA

18 18 Contáctanos César Zamora Berumen Socio Móvil: cberumen@sbconsultoresmx.com Sergio Shapiro Soffer Socio Móvil: sshapiro@sbconsultoresmx.com Oficinas Corporativas Bosque de Duraznos B Col. Bosques de las Lomas. C.P Ciudad de México Telefonos: SB Consultores y info@sbconsultoresmx.com sbconsultoresmx.com

19 SB Consultores y Asociados Hodie Labor, Cras Fructus