CAMARA PANAMEÑA DE MERCADO DE CAPITALES TE INVITAMOS A PARTICIPAR EN EL SEMINARIO

Transcripción

1 CAMARA PANAMEÑA DE MERCADO DE CAPITALES TE INVITAMOS A PARTICIPAR EN EL SEMINARIO EVALUACION DE LOS CONTROLES PARA LA PREVENCION DE RIESGO DE BLANQUEO DE CAPITAL FECHA: 7 DE DICIEMBRE DE 2015 HORARIO DE 8:00 a.m. a 11:45 a.m. LUGAR: HOTEL MARRIOTT, SALON CAMPO ALEGRE COSTO: US$ MIEMBROS Y US$ NO MIEMBRO DIRIGIDO A: Casas de Valores, Administradores de Inversiones, Asesores de Inversiones, Ejecutivos Principales, Oficiales de Cumplimientos, Directivos, Comité de Auditores Internos, Comité de Ética y Cumplimiento y demás interesados. OBJETIVOS DEL SEMINARIO 1.-Beneficio de la gestión de riesgos con controles internos adecuados al perfil de riesgo institucional, 2.-Criterios esenciales para la implementación adecuada en un enfoque basado en riesgo, la eficiencia operativa y la gestión integral de riesgo de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, 3.-Evaluar el ambiente de control en los sujetos obligados desde una perspectiva de negocio, 4.-Conocer y aplicar técnicas, procedimientos y herramientas que fortalezcan los controles y la administración de riesgo en sus organizaciones. PARA MAYOR INFORMACION: TELEFONOS (507) , (507) , FAX (507) , Correo electrónico: mariluchong@capamec.org

2 CONTENIDO I.- Qué es lo que se espera de una evaluación independiente. Expositor: Julio Aguirre-Director CSMB a.m. a 9.30 a.m. II.- Diseño de controles para la aplicación de medidas preventivas con un Enfoque Basado en Riesgo. Expositor: Roderick Schwarz 9.35 a.m. a a.m. COFEE BREAK: 10:30 a 10: 45 A.M. III.- Criterios en la aplicación de GAFI para un país. Expositor: Julio Aguirre- Director CSMB: A.M. a 11:30 A.M. PREGUNTAS Y RESPÚESTAS 11:30 a.m. a 11:45 a.m. Entrega de certificados de participación

3 FACILITADORES: Julio Aguirre-FIBA ALMCA; FIBA CPAML: Nacionalidad Panameña Instructor oficial de las certificaciones CPAML y AMLCA que ofrece FIBA en conjunto con FIU-Florida International University y el Instituto Bancario Internacional. Con 27 años de experiencia bancaria, el Sr. Julio Aguirre se desempeña como Presidente de CSMB (Panamá), S.A., como SVP y Senior Consultant de CSMB International, Inc. Previo a unirse a CSMB International, Inc. y fundar la subsidiaria CSMB (Panamá), S.A., la trayectoria profesional del señor Aguirre incluye el haberse desempeñado por más de 11 años como Senior Vice President-Head of Compliance del Banco Latinoamericano de Comercio Exterior, S.A.-Bladex, y por más de 16 años en Banco Internacional de Panamá (Bipan) como Gerente Financiero, Senior Vicepresidente de Compliance y Vicepresidente de Operaciones. El Sr. Aguirre cuenta con una Licenciatura en Contabilidad de la Universidad Nacional de Panamá, una Maestría en Administración de Negocios con Énfasis en Banca y Finanzas, así como un Post-Grado en Alta Gerencia de la Universidad Latina de Panamá. Igualmente, el señor Aguirre cuenta con un Diplomado en prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo y la certificación #FIBA ALMCA Y CPAML-Certified Professional in AML. Su conocimiento de la materia le permite administrar el riesgo de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, tanto en Panamá Latinoamérica y el Caribe, como en los Estados Unidos de Norteamérica. El señor Aguirre ha desarrollado e implementado con éxito metodologías de enfoque basado en riesgo y control interno que han

4 permitido un manejo alineado y adecuado a los estándares internacionales BASILE y de GAFI tanto para un banco con productos y servicios de consumo, empresarial, corporativo, gobierno y de corresponsalía, así como para reguladores de la intermediación financiera. Es miembro del Comité de Prevención de Lavado de Dinero de FELABAN, donde ha sido Director de la Junta Directiva por varios años consecutivos, fue Presidente del Comité de Oficiales de Cumplimiento de la Asociación Bancaria de Panamá, así como también Presidente del Comité Organizador del Congreso Hemisférico para la Prevención del Lavado de Dinero de la Asociación Bancaria de Panamá. Igualmente, es miembro del Comité Latinoamericano para la prevención de Lavado de Dinero y otros Delitos Financieros de ACAMS. El señor Aguirre cuenta con varios escritos para FELABAN, siendo uno de estos Un enfoque de Prevención Basado en los Riesgos Identificados. El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Banco Mundial lo certificaron como capacitador en los temas de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. Ha participado como miembro del US-LA PSD Steering Group meeting para el diálogo entre el sector público y privado de los Estados Unidos de América, así como capacitador y conferencista internacional en países como: U.S.A., Guatemala, Ecuador, Brasil, Argentina, República Dominicana, Venezuela, Costa Rica, Honduras, Perú, Paraguay, El Salvador, Uruguay, Puerto Rico, Inglaterra y Panamá.

5 Roderick Schwarz-CAMS, Nacionalidad Venezolana, Residente en Panamá Roderick Schwarz es un experto en las áreas de anti lavado y el combate de otros crímenes financieros. Es Fundador y Director General Schwarz Romero & Asociados, C.A. y Director Principal de CSMB Panamá, S.A. firmas pertenecientes del Grupo CSMB. Roderick es Abogado egresado de la Universidad Santa María de Venezuela, con estudios de Especialización y Perfeccionamiento Bancario de la Universidad Simón Bolívar de Venezuela. A su vez se encuentra Certificado como Especialista Internacional Anti lavado por la Asociación de Especialistas Certificados Anti lavado de Dinero (ACAMS). Cuenta con más de 16 años de experiencia y formación profesional en la industria bancaria y de Valores, ocupando cargos como Consultor Jurídico (Legal Counsel), Oficial de Cumplimiento (Country AML Compliance Officer), Vicepresidente de Seguridad Corporativa y Servicios de Investigación en instituciones Bancarias de talla mundial como el Citibank (Venezuela Branch, Aruba Branch) y otras importantes instituciones financieras, permitiéndole un desarrollo profesional con base a las mejores prácticas internacionales con influencia y participación en diferentes proyectos de alcance Regional (LATAM) y Subregional (Caribe). Ha ocupado posiciones directivas en los Comités de Cumplimiento de la Asociación Bancaria de Venezuela. Ha sido responsable de liderar y ejecutar distintas iniciativas y proyectos de administración de riesgos con fines de cálculo de Nivel de Riesgo Inherente y con fines de medición del Riesgo Residual para instituciones multinacionales con más de Ocho Millones de clientes; ha implantado y desarrollado consultorías para la creación y adecuación de Procesos, Políticas, Normativas y Procedimientos

6 Internos de Cumplimiento, ha diseñado Tecnologías y Sistemas de Información Anti lavado y de combate de otros Crímenes Financieros. Igualmente, ha evaluado sistema de control interno a los fines de aumentar la efectividad de los sistemas, ha servido como Auditor Especial Invitado en Procedimientos de Inspección y Fiscalización Corporativa; con vasta experiencia en la ejecución de Auditorías Transaccionales especializadas (Look-back s), ha liderado Estudios de Derecho Comparado para instituciones multinacionales con fines de alineación de procesos e incorporación de estructura de Gobierno Corporativo. Es Consultor Técnico en Procedimiento Criminales. En adición a lo anterior, Roderick ha servido como Profesor y Docente para El Instituto de Altos Estudios de Derecho y el Instituto de Desarrollo Profesional de los Colegios de Contadores Públicos y ha colaborado con el Estado Venezolano en el desarrollo de las normativas Anti lavado del país desde el seno de la Asociación Bancaria. Dentro de sus concreciones académicas más importantes esta la coautoría del Libro: Riesgo y Retos de la Banca en Venezuela. (ISBN: ). Como conferencia, ha presentado sus conocimientos en los foros de más alto reconocimiento en el combate de los crímenes financieros en los Estados Unidos, México, Panamá, Colombia, República Dominicana, Curazao, Uruguay y Venezuela a cargo de la Asociación de Especialistas Certificados Anti lavado de Dinero (ACAMS), La Asociación Bancaria de Panamá (ABP), el Instituto de Estudios Superiores de Administración (IESA), Instituto de Altos Estudios Profesionales (IDAEP), KPMG, BBVA, Ecopetrol, Siemens, entre otros.

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