MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANA DE TUSI

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1 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANA DE TUSI GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL DISTRTITO DE SANTA ANA DE TUSI, DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO PARA LA FORMULACION DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL DEL PROYECTO SANTA ANA DE TUSI - MAYO DE 2012

2 INDICE I. INTRODUCCION II. ASPECTOS GENERALES DEL PIP Hipótesis del Problema o Situación Negativa que afecta a la Población Antecedentes Relacionados; El Proceso de Planificación y Priorización Optimización de los recursos disponibles para enfrentar la situación negativa que se intenta revertir III. OBJETIVO DEL TERMINO DE REFERENCIA: IV. DEL OBJETIVO DE LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN V. INFORMACION DISPONIBLE A. Normas, Manuales y/o Directivas del Sistema Nacional de Inversión Pública B. Normas Relacionadas a PIPS de Infraestructura de Saneamiento C. Fuentes de Información Secundaria VI. DE LAS ACTIVIDADES QUE SE DESARROLLARAN DURANTE EL PROCESO DE FORMULACION Actividades Generales Actividades de Campo Actividades de Formulación VII. OTROS INFORMES: Informe de Levantamiento Topográfico Estudio de Impacto Ambiental Costos en la Situación Con Proyecto Otras Consideraciones Enfoque Metodológico en el Diagnostico: VIII. MARCO METODOLÓGICO IX. DEL EQUIPO MÍNIMO DE PROFESIONALES X. DEL PRESUPUESTO PARA LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO Valor de Formulación Forma De Pago Responsabilidades... 43

3 XI. PLAZOS DE ELABORACIÓN DEL ESTUDIO XII. PRESENTACIÓN DE INFORMES Revisión de Informes: Consideraciones Técnicas de los Informes Recursos Operacionales... 46

4 TERMINOS DE REFERENCIA CONTRATACION DEL SERVICIO DE CONSULTORIA PARA LA ELABORACION DEL PERFIL AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL DISTRTITO DE SANTA ANA DE TUSI, DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO I. INTRODUCCION. La Municipalidad Distrital de Santa de Tusi, dentro de su programa de inversiones 2012 ha considerado la formulación del estudio de pre inversión a nivel de perfil del Proyecto: AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL DISTRTITO DE SANTA ANA DE TUSI, DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO. Las autoridades y pobladores de las localidades del área de influencia de proyecto vienen solicitando la ejecución de este proyecto años tras años, para mejorar su nivel de vida, considerando que en la actual la problemática que afrontan los pobladores del Distrito de Santa Ana de Tusi es de dotar y brindar adecuados servicios de agua potable y Tratamiento de las Aguas Servidas para el Distrito de Santa Ana de Tusi, lo cual se encuentra priorizado en proceso de presupuesto participativo local II. ASPECTOS GENERALES DEL PIP 2.1 Hipótesis del Problema o Situación Negativa que afecta a la Población El presente proyecto se enmarca en los lineamientos de política sectorial-funcional; ya que los proyectos de saneamiento básico como son: agua potable, Alcantarillado Sanitario, son servicios básicos con los cuales mínimamente debe contar una vivienda familiar, por lo que el proyecto se enmarca dentro de la política de salud del estado y del sector Vivienda, Construcción y Saneamiento.

5 El presente proyecto se enmarca dentro del Plan Nacional de Saneamiento decreto supremo Nº VIVIENDA Aprobado el 19 de marzo del 2007, cuyo objetivo general, a nivel nacional, es contribuir y mejorar la calidad y sostenibilidad de los servicios de agua potable, Alcantarillado, tratamiento de aguas servidas y cuyo objetivo específico es mejorar la calidad de los servicios promoviendo la ejecución de obras para la Ampliación de cobertura de agua potable con conexiones domiciliarias y la ejecución de obras; por lo que, el presente proyecto queda plenamente justificado por que responde a las políticas y objetivos del ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento que es el ente rector del estado en los asuntos referentes al sector. LINEAMIENTOS DE POLÍTICA SECTORIAL FUNCIONAL. El proyecto se enmarca dentro de los lineamientos de política sectorial del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento, en el cual dicho sector, viene apoyando a la dotación de servicios básicos de saneamiento, en sectores y localidades de bajos recursos económicos, con la única finalidad de mejorar las condiciones de vida de la población. La municipalidad, dentro de sus limitaciones presupuestales, ha establecido fondos para cumplir con esta política, mediante diversos programas de inversiones. Lineamientos de política sectorial. Los lineamientos de la política del Sector de Saneamiento, son establecidos por el Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento, referidos a mejorar la calidad, incrementar la cobertura y garantizar la sostenibilidad de dichos servicios. La estrategia sectorial en el ámbito de las pequeñas localidades, contempla establecer condiciones mínimas que se debe de reunir, previa a la ejecución del proyecto, entre estas condiciones se considera

6 que para recibir el apoyo financiero los encargados de recibir la administración del servicios de agua potable y saneamiento, debe de estar organizados formalmente para administrar, operar y mantener adecuadamente los servicios, la comunidad debe de demostrar capacidad para cubrir los costos de operación y mantenimiento de dichos servicios y las inversiones en reposición. Lineamiento Local. La Municipalidad Distrital de Santa Ana de Tusi / Plan de Desarrollo Concertado. Para su desarrollo del presente tema se toma en cuenta el Plan de Desarrollo Concertado (PD) del Distrito, en donde se especifica dentro de su eje estratégico de desarrollo social la implementación de estrategias sanitarias, seguridad e higiene que garantice y preserve la salud de sus comuneros. Norma Legal del Estudio El proyecto se enmarca dentro de las siguientes leyes que son: Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversiones Públicas. Ley N 27972, Ley Orgánica de Gobierno Regional de Pasco. Ley N 27783, Ley de Bases de descentralización. Ley N 27209, Ley de Gestión Presupuestaria del estado. Ley de saneamiento Construcción y Saneamiento. Sector Responsable: Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento Se detalla de la siguiente manera: FUNCIÓN 18 : Saneamiento. Corresponde al nivel máximo de agregación de las acciones orientadas a garantizar el abastecimiento de agua potable, la implementación y mantenimiento del alcantarillado sanitario y pluvial.

7 PROGRAMA 040: Saneamiento. Conjunto de acciones para garantizar el abastecimiento de agua potable, la implementación y mantenimiento del alcantarillado sanitario y pluvial, así como para la mejora de las condiciones sanitarias de la población. Comprende el planeamiento, promoción y desarrollo de las entidades prestadoras de servicio de saneamiento. SUBPROGRAMA 0088: Saneamiento urbano Comprende las acciones orientadas al planeamiento, construcción, operación y mantenimiento de sistemas de abastecimiento de agua potable, alcantarillado, tratamiento de aguas residuales, desagüe pluvial, control de la calidad del agua y control de focos de contaminación ambiental, en las zonas urbanas. 2.2 Antecedentes Relacionados; El Proceso de Planificación y Priorización De acuerdo al trabajo de campo llevado a cabo en el área de influencia en el Distrito de Santa Ana de Tusi se pudo observar la existencia de infraestructuras de servicio de sistema de agua potable construido por los gobiernos pasados, que en la actualidad se encuentra sin servicios básicos y mas aun falta una Planta de Tratamiento de las Agua Servidas. El presente TRD (Termino de Referencia), nace para solucionar el problema identificado. Considerando la situación actual del servicio de agua potable y Desague, cuyo problema es: Incremento del índice de las enfermedades gastrointestinales, parasitarias y respiratorias en el Distrito de Santa Ana de Tusi, con una población aproximada de 6,251 habitantes.

8 Ubicación Geográfica: Departamento Provincia Distrito : Pasco : Daniel Alcides Carrión : Santa Ana de Tusi

9 MAPA DE LOCALIZACIÓN GEOGRÁFICA DEL PROYECTO

10 Características de la Población Afectada (Área de Influencia). Las principales características de los diferentes grupos sociales en el Distrito de Santa Ana de Tusi, se muestran en los siguientes temas: Población por grupo de edad, niveles de educación alcanzados, salud, servicios básicos, vías de comunicación, actividades económicas predominantes, características de las viviendas y situación de pobreza, cuyos temas se desarrollan de la siguiente manera: Identificación del área de influencia. El, Distrito de Santa Ana de Tusi, Provincia Daniel Carrión Región Pasco; está ubicado a una altura promedio de 4,290 msnm. la población se encuentra ubicada en las coordenadas Este y Norte a 4,290 msnm. Se observa que el clima es frígido y seco, con una temperatura promedio de 10 C y la velocidad promedio del viento es de 15 Km. /h., característico en estas zonas. Su configuración topográfica del Distrito de Santa Ana de Tusi hasta el es accidentada, típica de estas zonas de la sierra, con laderas de gradientes fuertes y moderadas, con entradas de zonas en quebradas que en muchos casos presenta afloramiento de rocas sedimentarias. Los terrenos de cultivo están ubicados en pendientes pronunciadas, la mayoría de ellos en situación de abandono. En las colinas crecen pastos naturales para la ganadería Población. La población actual del Distrito de Santa Ana de Tusi es de 6,251 personas, conformadas en 893viviendas con 893 familias en total. Esta información se obtuvo de los resultados de la encuesta realizada a todo los pobladores de la zona concentrada del Distrito de Santa Ana de Tusi.

11 Niveles de educación alcanzados. Es preciso mencionar que del Distrito de Santa Ana de Tusi, el 33.89% de la población del cuenta con nivel primario completo y el de la población ha culminado el nivel primario, es preciso mencionar también que el 37.64% de la población del área de influencia son analfabetos. Actividades económicas predominantes. El distrito de Santa Ana de Tusi cuenta con una población total de 17,204 habitantes de las cuales el 63.67% habitan en zonas rurales. Los habitantes, de la población se dedican albores de pequeña agricultura y ganadería para su subsistencia, no cuentan con asistencia técnica y son poco competitivos, generando un bajo nivel de ingresos económicos a las familias por la baja producción y productividad agrícola. El cultivo predominante el distrito de Santa Ana de Tusi es la papa y el maíz. La ganadería está relacionada con la actividad pecuaria, los principales animales criados en el distrito de Santa Ana de Tusi es ovino y camélidos como la alpaca. La actividad forestal no está desarrollada, no existen programas de reforestación y la conservación de especies forestales nativas. Santa Ana de Tusi tiene algunos bosques naturales de árboles de eucalipto, el cual lo usan en la producción y comercio de leña.

12 Clima. Se observa que el clima es frígido y seco, con una temperatura promedio de 10 C y la velocidad promedio del viento es de 15 Km. /h., característico en estas zonas. Características de las viviendas. En el Distrito de Santa Ana de Tusi, predominan las viviendas construidas de adobe y cobertura de calamina, viviendas de material noble y alguna de ellas no cuentan con diseños habitacionales. 2.3 Optimización de los recursos disponibles para enfrentar la situación negativa que se intenta revertir. A la fecha existen estudios de pre inversión, ingeniería básica relacionada a la construcción de infraestructura de Saneamiento en el ámbito de influencia del proyecto. Sin embargo, por la necesidad urgente de la zona, los pobladores agricultores y autoridades concertaron la idea de formular estudios de pre inversión para evaluar la posibilidad de invertir en la Ampliación y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Planta de Tratamiento de Aguas Servidas en el Distrito de Santa Ana de Tusi; producto del cual la autoridad local del distrito de Santa Ana de Tusi han considerado en presupuesto anual de 2012 para la solución del Problema antes descrito.

13 III. OBJETIVO DEL TÉRMINO DE REFERENCIA: La Municipalidad Distrital de Santa Ana de Tusi, requiere tomar los Servicios de Consultoría, para la formulación y elaboración del Estudio de Pre inversión a nivel de Perfil del Proyecto de Inversión Pública (PIP): AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL DISTRTITO DE SANTA ANA DE TUSI, DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO. IV. DEL OBJETIVO DE LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN El presente proyecto surge como una propuesta de solución al problema identificado, concertado y priorizado en el proceso de planeamiento y presupuesto participativo local por la población y autoridades de la zona. En tal sentido el objetivo que persigue el presente Plan de Trabajo es estimar los procedimientos, metodologías, equipo técnico para la formulación del Estudio de Pre Inversión a nivel de Perfil y que cumpla con los parámetros necesarios para lograr su Viabilidad en marco del Sistema Nacional de Inversión Pública del Proyecto de Inversión Pública AMPLIACIÓN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL DISTRTITO DE SANTA ANA DE TUSI, DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO. El proyecto deberá contar con los siguientes componentes: Captaciones especiales de manantiales permanentes con (tratamiento primario), 04 reservorios periféricos, Sondeo de presión y caudal en redes, válvulas dúplex para el control de redes abiertas, mejoramiento en el abastecimiento de Agua, Planta de tratamiento de desagüe y mejoramiento de las redes colectoras.

14 V. INFORMACION DISPONIBLE Para la formulación del estudio de pre inversión el Consultor deber considerar las siguientes fuentes de información entre: normas, guías, base de datos, etc. A. Normas, Manuales y/o Directivas del Sistema Nacional de Inversión Pública Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública, Ley N modificada por Ley N Reglamentos (modificado por D.S. N EF del ), Directivas, y R.M. delegaciones. Contenidos Mínimos de Perfil para Declarar la Viabilidad de un PIP, Anexo SNIP 05-A, aprobado con resolución Directoral N EF/68. Anexos SNIP 09 y 10 de la Directiva SNIP EF/68.01 Manuales, Guías Metodológicas y Casos Prácticos de elaboración de estudios de pre inversión relacionados con el alcance de la presente consultoría, colgados de la página web de la Dirección General de Programación Multianual del Ministerio de Economía y Finanzas. B. Normas Relacionadas a PIPS de Infraestructura de Saneamiento Las normas referidas a obras de infraestructura educativa y que son de uso obligatorio tales como: Normas y directivas para el funcionamiento del servicio tomando en cuenta reglamentos Ministerio de Vivienda, Sector Saneamiento.

15 Lineamientos para la evaluación y racionalización de agua potable y letrinas. Reglamento Nacional de Saneamiento. GENERALIDADES DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIÓN: El Estudio de Pre inversión se formulará teniendo en cuenta los contenidos mínimos establecidos por el Sistema Nacional de Inversión Pública, ANEXO SNIP 05-A CONTENIDOS MÍNIMOS PERFIL(Se determinara en función al monto de inversión total), así como las Guías, Directivas, Parámetros del sector Saneamiento. El Perfil es la primera etapa de la fase de pre inversión de un PIP y es de carácter obligatorio. En este sentido, el desarrollo del perfil deberá basarse en información obtenida de las visitas de campo (información primaria) y complementada con información secundaria. La preparación de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo multidisciplinario, en el que participan especialistas en los temas relacionados a la formulación del proyecto: evaluación social, aspectos técnicos, ambientales, gestión e implementación. C. Fuentes de Información Secundaria Las principales fuentes de información secundaria: Plan Concertado de Desarrollo Local Análisis Situacional de Salud 2011 Centro de Salud Santa Ana de Tusi.

16 Censo de Población y Vivienda 2007 INEI Plan Regional de Pasco, sector Saneamiento VI. DE LAS ACTIVIDADES QUE SE DESARROLLARAN DURANTE EL PROCESO DE FORMULACION. 6.1 Actividades Generales El proyecto surge como una propuesta de solución a problemas identificados en un proceso de planeamiento. La formulación del proyecto sólo debe realizarse luego de buscar optimizar los servicios a intervenir a través de medidas de gestión y/o gastos de capital menores. El Perfil es la primera etapa de la fase de pre inversión de un PIP y es de carácter obligatorio. En este sentido, el desarrollo del perfil deberá basarse en información obtenida de las visitas de campo (información primaria) y complementada con información secundaria 6.2 Actividades de Campo Requerimiento para la pre evaluación del campo Entrega de Terreno para el inicio de la formulación del estudio La Municipalidad Distrital de Santa Ana de Tusi, Se comunicara al CONSULTOR ganador, para la entrega de terreno y el inicio de la formulación del estudio de pre inversión, fijando la fecha y lugar para dicha acción

17 6.3 Actividades de Formulación Para la formulación del estudio de pre inversión deberá de tenerse en cuenta el contenido mínimo establecido en el Anexo SNIP 05-A y la Guía Simplificada para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de saneamiento, a Nivel de Perfil, Guía Metodológica para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de saneamiento. 1. RESUMEN EJECUTIVO En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes temas: A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP D. Análisis técnico del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluación social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organización y Gestión K. Plan de Implementación L. Marco Lógico 2. ASPECTOS GENERALES Se caracterizará brevemente el PIP, sobre la base de la información del estudio Nombre del Proyecto Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de intervención/1, el bien o servicio sobre el que

18 se intervendrá y la ubicación, debiéndose mantener durante todo el ciclo del proyecto Localización Presentar mapas, croquis de la localización del PIP 2.3. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la formulación. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto/2, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. De ser el caso, especificar el Órgano Técnico de la Entidad que se encargarán de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos/3 en la fase de ejecución. Sustentar la designación Participación de los involucrados Consignar en la matriz síntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en su ejecución como con su operación y mantenimiento, respecto a su percepción del problema, intereses y compromisos de participación en el ciclo del PIP. La fuente de información es el diagnóstico de involucrados. Así mismo, señalar la estrategia del PIP para resolver los problemas identificados de acuerdo con los intereses y expectativas de los involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los grupos que puedan ser afectados por el PIP Marco de referencia En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial-

19 funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local. 3. IDENTIFICACION 3.1. Diagnóstico de la situación actual Se realizará principalmente con información de fuente primaria (trabajo de campo) y complementada con información de fuente secundaria/4. Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnóstico se organizará en los siguientes ejes: a) El área de influencia y área de estudio: Analizar las características físicas, económicas, socio-culturales, más relevantes del área de estudio que comprenderá el área donde: (i) se encuentran los afectados por el problema, considerada como el área de influencia; (ii) se ubica la Unidad Productora/5 del bien o servicio a intervenir si ésta ya existe, así como otras a las que pudiese acceder la población afectada (alternativas); (iii) donde se ubicará el proyecto. Incluir información sobre las dinámicas de uso y ocupación del territorio. Identificar y caracterizar los peligros (tipología, frecuencia, severidad) que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que se ubica la Unidad Productora y se ubicará el PIP, respectivamente. Se deberá contar con información que permita plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identificados con un nivel de certidumbre aceptable. De igual manera, se identificará las dimensiones ambientales (medio físico natural, medio biológico, medio social) que son o

20 pueden ser afectados por la actual producción de servicios o por el PIP. b) Los bienes o servicios en los que intervendrá el PIP: Si ya existiese la Unidad Productora, el diagnóstico debe permitir conocer cómo se encuentra funcionando ésta, para que con la optimización o el PIP se asegure la producción de servicios en la cantidad y con la calidad demandada. Analizar las condiciones en las que se produce actualmente los bienes o servicios que se intervendrán con el PIP, identificando y evaluando la adecuación de los factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestión, entre otros), a los estándares técnicos pertinentes. Se utilizarán estándares establecidos por el sector funcional o internacionales si éstos no existieran. Señalar las dificultades o problemas que eventualmente estén impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de producción que están generando restricción de oferta, así como los procesos que pueden estar ocasionando ineficiencias. Evaluar las posibilidades reales de optimizar la capacidad de producción actual con intervenciones que no califiquen como inversión. Efectuar el análisis de la vulnerabilidad (exposición, fragilidad y resiliencia) de la Unidad Productora existente frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de influencia. De ser pertinente, señalar y cuantificar los recursos naturales (renovables y no renovables) e insumos químicos que se utilizan actualmente para la producción del bien(es) o servicio (s) que se intervendrá con el PIP. Así mismo, analizar si es que en los procesos de producción actual se generan residuos (sólidos, líquidos, emisiones, entre otros) y, de ser afirmativo, cuál es el proceso de tratamiento, transporte y disposición final de éstos.

21 Particular atención se dará a los residuos considerados como peligrosos, tóxicos o similares, debiéndose comparar los niveles de contaminación con los estándares establecidos. c) Los involucrados en el PIP: Analizar los grupos sociales que serán beneficiados o perjudicados con el proyecto, así como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior operación y mantenimiento. A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), indagar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, así como su participación en el ciclo del proyecto. De acuerdo con la tipología del PIP, precisar los grupos considerando, entre otros, los enfoques de género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad. Analizar también, entre otros, las condiciones socioeconómicas, culturales, acceso a servicios básicos, situaciones de riesgo de desastres o de contaminación ambiental, de la población que será beneficiada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que condicionan la demanda o no demanda de los servicios que se intervendrá. Identificar los grupos que pueden ser afectados con la ejecución del PIP, así como con las medidas de reducción de riesgos de desastres y con las medidas de mitigación de los impactos ambientales negativos; señalar las acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

22 3.2. Definición del problema y sus causas Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado desde la demanda, sobre la base del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste ocasiona, precisando el marco teórico o estudios utilizados como referencia sobre los que se basa el análisis causal. Se sustentará en una matriz cada causa y efecto, con información proveniente del diagnóstico realizado/6. Incluir el árbol de causas-problemaefectos. De ser el caso, incluir en las causas del problema central, los resultados del análisis de vulnerabilidad de la unidad productora efectuado de acuerdo con el numeral 3.1.b de estos contenidos mínimos Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines Alternativas de solución Plantear las alternativas de solución al problema, a partir de la identificación de todas las posibles acciones que permitirán que se logre cada uno de los medios fundamentales y del análisis de su respectiva interrelación (independiente, complementaria o mutuamente excluyente). Precisar el marco teórico o estudios utilizados como referencia, que sustenta su planteamiento como solución al problema identificado. Las alternativas de solución deben: I. Tener relación con el objetivo central; II. Ser técnicamente posibles y pertinentes;

23 III. Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la formulación, o haber logrado un acuerdo institucional con la institución competente. Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solución del problema planteado, así como los intentos de soluciones anteriores. 4. FORMULACION Y EVALUACION 4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto: Se establecerá el período/7 en el que se estimarán los costos y beneficios del proyecto, a efectos de su evaluación Análisis de la Demanda: Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual: a) Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y que serán proporcionados en la post-inversión. b) Se definirá el ámbito de influencia del proyecto y la población demandante potencial y efectiva, actual y futura, especificando y sustentando los parámetros y supuestos utilizados. c) Se estimará y analizará la demanda efectiva actual, en base a información de fuentes primaria y secundaria, que deberá haber sido incluida en el diagnóstico del servicio y de los grupos involucrados (en particular los afectados por el problema).

24 d) Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearán los parámetros y supuestos para las proyecciones de la demanda. e) Se proyectará la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, señalando y sustentando los parámetros, supuestos y metodología utilizada. Solo si en el PIP se incluyen intervenciones que pueden modificar las tendencias actuales de demanda, ya sea en términos de incremento de la población demandante o el ratio de concentración (cantidad demandada por período o nivel de utilización del servicio), se proyectará la demanda en la situación con proyecto. Se sustentará los supuestos asumidos Análisis de la Oferta: Estimar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, sobre la base del diagnóstico del servicio realizado considerando lo señalado en el numeral 3.1.b de estos contenidos. A tal efecto: a) Se estimará las capacidades de producción, actuales y futuras, de los distintos factores de producción (recursos físicos y recursos humanos), identificados y evaluados en el diagnóstico, aplicando estándares de rendimiento disponibles/8. b) Se determinará la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin proyecto. Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de producción restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la gestión. Explicar por qué, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situación optimizada.

25 Se proyectará la oferta optimizada (o la oferta actual) en el horizonte de evaluación del PIP, detallando los supuestos y parámetros utilizados Balance Oferta Demanda: Determinar brecha a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, sobre la base de la comparación de la demanda efectiva proyectada (en la situación sin proyecto o con proyecto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla Análisis técnico de las alternativas de solución: En este punto se analizarán los temas que posibilitarán dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversión como en la de operación y mantenimiento. Se establecerá las metas concretas de productos que se generarán y recursos que se utilizarán en la fase de inversión/9. Para cada una de las alternativas de solución que se definieron, se efectuará el análisis de la localización/10, tecnología de producción o de construcción, tamaño óptimo, etapas de construcción y operación, organización y gestión, etc. Para este análisis se deberá considerar los factores que inciden en la selección de dichas variables y que se establecen en las normas técnicas que existen/11, según la tipología de PIP. Sobre la base de las intervenciones consideradas en cada una de las alternativas de solución se efectuará el análisis del riesgo de desastres y la evaluación de los impactos del PIP en el ambiente. De acuerdo con los resultados, incluir en las alternativas de solución:

26 Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto. Medidas de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente. Para cada alternativa de solución y sobre la base del análisis técnico y la brecha de oferta y demanda se definirán: Las metas de producción de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. Los requerimientos de recursos para la fase de inversión (características, cantidad, período). En el caso de la inversión en infraestructura se deberá estimar las metas físicas (unidades, dimensiones, volumen, etc.) y especificar, entre otros, las principales características de la topografía del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el área/12, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado a la obra. Hay que considerar las normas técnicas y los estándares correspondientes al tipo de de PIP, así como a los usuarios o público con condiciones especiales, tal como las personas con discapacidades. En el caso de inversión en equipamiento, se deberá precisar los equipos, la cantidad, las características técnicas básicas e incluir cotizaciones. En el caso de inversión en capital humano o mejoras en procesos o en gestión de la entidad, estimar los requerimientos de los especialistas que intervendrán (perfil y número). Los requerimientos de recursos para la fase de operación y mantenimiento (características, cantidad, período).

27 4.6. Costos a precios de mercado: La estimación de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad, características, periodo) que se definieron previamente en el numeral anterior 4.5 Análisis técnico de las alternativas de solución. Para la estimación del monto de inversión de cada alternativa, desagregar los costos por componentes (medios fundamentales) y acciones, precisando y sustentando los precios unitarios que se han empleado. Se deberá incluir los costos de las medidas de reducción de riesgos y de mitigación de los impactos ambientales negativos; considerar los costos de elaboración de los estudios de evaluación del impacto ambiental que se realizarán en la fase de inversión según lo concordado entre el SNIP y el SEIA. Así mismo, los costos de la gestión de la fase de inversión, así como de la evaluación ex-post (culminación y resultados). Los costos de operación y mantenimiento se estimarán en la situación sin proyecto, definida como la situación actual u optimizada, así como en la situación con proyecto. Describir los supuestos y parámetros utilizados. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definidos como la diferencia entre la situación con proyecto y la situación sin proyecto. Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado Evaluación Social: Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá elaborar los flujos de beneficios y costos sociales.

28 a. Beneficios sociales Identificar, definir y sustentar los beneficios que generará el proyecto/13, debiendo guardar coherencia con los fines de éste. Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por cada una de las diferentes alternativas en la situación con proyecto, para todo el horizonte de evaluación. Estimar los beneficios que se generarían en la situación sin proyecto, para todo el horizonte de evaluación. Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la diferencia entre la situación con proyecto y la situación sin proyecto. b. Costos sociales Se elaborarán los flujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales/14. Se deberá incluir también en los flujos otros costos sociales, que no aparecen en los flujos de costos a precios de mercado, pero que pueden generarse tanto en la situación sin proyecto, como en la situación con proyecto. c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto que se está formulando/15. Metodología costo/beneficio Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se deberán

29 utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). Metodología costo/efectividad Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificación o valorización adecuada de los beneficios sociales en términos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados, respectivamente. Debe considerarse las líneas de corte, en los casos que existan, para definir si el proyecto es o no rentable socialmente. d. Evaluación de la rentabilidad social de las medidas de reducción de riesgos de desastres (MRRD). De ser el caso, se estimarán los indicadores de rentabilidad social de las MRRD, considerando los costos y beneficios incrementales asociados a dichas medidas/16. Si son rentables socialmente, el flujo pertinente para la evaluación social del PIP incorporará los costos y beneficios sociales asociados a las MRRD; caso contrario el flujo pertinente será sin MRRD. Esta evaluación no se efectuará sobre las medidas de reducción de riesgos ante sismos; el formulador considerará las normas vigentes de sismo resistencia y el evaluador verificará que se hayan incluido las medidas correspondientes Análisis de Sensibilidad: Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variación de los factores que no afecten la selección de la alternativa o que el proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad social.

30 4.9. Análisis de Sostenibilidad: Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida útil. Deberá demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: a. Los arreglos institucionales para la fase de operación y mantenimiento. b. La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su etapa de operación; c. El financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, señalando cuales serían los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros). d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios. e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operación y mantenimiento. f. Los riesgos de desastres Impacto ambiental De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA): a. Si el PIP no se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones/17, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, se considera lo estipulado en el art. 23 del citado reglamento, referido a proyectos, actividades, obras y otros no comprendidos en el SEIA. b. Si el PIP se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, sistematizar en este punto: i. La identificación de las dimensiones ambientales que están siendo afectadas o pueden ser afectadas por la

31 unidad productora del servicio y por el PIP. Considerar como base el diagnóstico del área de estudio. ii. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarán tanto en la fase de inversión como en la de operación y mantenimiento. Considerar como base el diagnóstico del o los servicios que se intervendrán con el PIP y el planteamiento de los requerimientos de recursos señalado en numeral 4.5 de estos contenidos. iii. Los residuos que se generan o generarán por la unidad productora o por el PIP, así como los procesos de tratamiento y disposición final. Considerar como base el diagnóstico del o los servicios que se intervendrán con el PIP y el análisis técnico de las alternativas de solución. iv. Las medidas de mitigación o control de los impactos ambientales actuales y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas. v. Las actividades que se desarrollarán para el cierre o abandono en la fase de inversión y de post-inversión. vi. Los costos de elaboración de los estudios Declaración de Impacto Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) o Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd), según corresponda. Si la Autoridad Competente ya hubiese emitido la Calificación Anticipada considerar el nivel de estudio establecido Selección de alternativa Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal selección.

32 4.12. Plan de Implementación Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución Organización y Gestión Analizar las capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que participan en la ejecución así como en la operación del proyecto, en el marco de los roles y funciones que deberá cumplir. Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversión y de operación. Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administración directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los criterios utilizados. En aquellos proyectos que contemplen la ejecución de obras por Administración Directa, se deberá sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecución cuente con el personal técnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administración Directa, será menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar los indicadores

33 relevantes/18 y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post. 5. CONCLUSION Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo de proyecto. 6. ANEXOS Incluir como anexos la información que sustente o detalle algunos de los puntos considerados en el perfil. VII. OTROS INFORMES: 8.1.Informe de Levantamiento Topográfico Se realizará un Levantamiento Topográfico, del área donde se localizara el PIP, de acuerdo a la escala señalada por el Ingeniero Civil, etc. 8.2.Estudio de Impacto Ambiental El Consultor deberá tener en consideración la Normatividad Vigente para elaborar el Estudio de Impacto Ambiental a Nivel de Perfil. Objetivos Con el propósito de lograr la conservación del entorno ambiental del proyecto y la mejora en las condiciones de vida de la población, el Estudio de Impacto Ambiental del Estudio Definitivo del proyecto debe cumplir los siguientes objetivos: a. Analizar las dimensiones físicas, biológicas, sociales, económicas y culturales relacionadas con el proyecto y utilizarlas para orientar el desarrollo del proyecto en armonía con la conservación del ambiente. b. Identificar y evaluar los pasivos ambientales críticos y proponer las medidas de mitigación correspondientes; así como calcular los respectivos costos para su implementación.

34 c. Identificar y evaluar los impactos ambientales potenciales, directos e indirectos, que la obra vial proyectada pueda ocasionar en los diversos componentes (físicos, biológicos, socioeconómicos y culturales) del área de influencia socioambiental, en las etapas de construcción y operación, así como los que podrían ser ocasionados por el medio ambiente sobre el Tramo Vial que es objeto del estudio. d. Establecer medidas ambientales específicas a ser incluidas en los diseños definitivos de ingeniería. e. Preparar un Plan de Manejo Ambiental, conformado por el Programa de Medidas de Mitigación/Prevención, que contenga las medidas ambientales y sociales adecuadas para evitar y/o mitigar los impactos negativos directos e indirectos, determinados en las fases de inicio, ejecución y operación del proyecto, así como la cuantificación de los respectivos costos, el cronograma de implantación de las mismas, compatible con el cronograma de obras y la determinación de los órganos responsables de su implementación; el Programa de Contingencias, durante la ejecución y operación del proyecto; el Programa de Abandono de Obras y el Programa de Inversiones, incluyendo los costos de las medidas de mitigación o compensación. 8.3.Costos en la Situación Con Proyecto Se deberá presentar una proyección de costos para cada una de las diferentes alternativas del proyecto. Considerar todos los costos del proceso de Instalación y puesta en marcha (Servicios), para la situación con proyecto para el horizonte de vida del proyecto. Específicamente se presentará: Presupuesto de Obra.- Costos Directos é Indirectos. Presupuesto de Mantenimiento y operación.- Para garantizar su operatividad a lo largo de la vida útil del proyecto.

35 Presupuesto de Mitigación Ambiental. 8.4.Otras Consideraciones a) Se considerará los precios de Mano de Obra empleados en la zona. b) Realizar los Presupuestos de Mantenimiento y operación de la infraestructura, de cada una de las alternativas a presentar, considerando la vida útil del Proyecto. c) Todos los presupuestos deben presentarse desagregados en partidas; como unidades de medida, metrados, y análisis de costos unitario. Estos últimos deben ser desagregados en sus precios y rendimientos. d) Los metrados deben ser concordantes con los Esquemas, Planos de Pre diseño y la Memoria Descriptiva de cada una de las alternativas. e) Los costos de Mitigación Ambiental deben ser a consecuencia de la evaluación del Impacto Ambiental del Proyecto; sustentados con un plan de manejo ambiental, y presupuestados en caso que el balance arroje negativo. f) Adjuntar el Cronograma de Ejecución de obra, indicando sus metas físicas y financieras, durante el periodo de plazo de ejecución de la obra. g) Panel Fotográfico.- Para mayor veracidad y sustento, presentar fotos del Trabajo de Campo realizado. Específicamente, vistas de la ubicación del terreno, canteras, topografía del área de influencia del proyecto. h) En el trabajo de Campo deberán incluir una evaluación de la fuente de captación, del terreno, Recomendándoles trabajar con fuentes de información primarias. i) El Levantamiento Topográfico a efectuarse es fundamental para la ubicación y determinación de la obra.

36 j) Todas las consultas y eventos efectuados en el desarrollo del presente estudio, deberán estar descritos en un Cuaderno del Estudio, debidamente legalizado y foliado. k) A la entrega final del estudio, se anexará una copia de todos los asientos efectuados en este cuaderno. 8.5.Enfoque Metodológico en el Diagnostico: En este punto el Consultor deberá tener en cuenta lo siguiente para desarrollar el Diagnostico: El diagnostico es una fase o momento imprescindible de un proyecto que puede influir en las diferentes etapas del mismo, sea como punto de partida o, posteriormente, como punto de referencia El diagnostico como forma de utilizar resultados de una investigación aplicada de cara a la acción, en la medida que el objetivo del diagnostico es tener conocimientos para producir cambios planeados, para resolver problemas, satisfacer necesidades, desarrollar potencialidades o para desarrollar acciones en una comunidad. El diagnostico como unidad de análisis y síntesis de una situación problema: el diagnostico debe hacer una descripción de los elementos y aspectos integrantes de la realidad, pero a la vez debe establecer la interconexion e interdependencia de los mismos. El diagnostico no tiene final, es un instrumento abierto en constante retroalimentación: un diagnostico debe estar abierto a incorporar nuevos datos e información y nuevos ajustes establecidos a partir de nuevos datos que se vayan obteniendo.

37 Un diagnostico adquiere un real significado cuando se hace una adecuada contextualización de la situación-problema diagnosticada. ALGUNOS ENFOQUES METODOLÓGICOS PARA HACER DIAGNÓSTICOS VIII. MARCO METODOLÓGICO La elaboración del Estudio a nivel Perfil, debe enmarcarse dentro de los alcances de los dispositivos legales y técnicos vigentes del Sistema Nacional de Inversión Pública. Guías y parámetros para estudios de pre-inversión de la DGPM y OPI Sectorial. En el desarrollo del estudio a nivel Perfil, se requiere realizar un análisis detallado entre el estudio de la Demanda - Oferta, y Beneficios - Costos.

38 La información debe ser suficiente para realizar el análisis de sensibilidad respecto a las variables económicas y técnicas más relevantes del PIP. Debiendo describir las fuentes de información. El consultor (postor) del proyecto, será el responsable de la formulación del estudio de pre factibilidad en referencia, quien hará las coordinaciones con la entidad contratante, sobre aspectos técnicos y legales. Debiendo tener como referencia los Anexos y de los términos de referencia. La Guía Simplificada para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de saneamiento, a Nivel de Perfil; del Ministerio de Economía y Finanzas - Dirección General de Política de Inversiones DGPI. IX. DEL EQUIPO MÍNIMO DE PROFESIONALES Para la formulación del Estudio de Pre inversión a Nivel de Perfil, se integrara el siguiente Equipo Técnico, considerando lo establecido en el ANEXO SNIP 05-A donde se señala La preparación de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo multidisciplinario, en el que participan especialistas en los temas relacionados a la formulación del proyecto: evaluación social, aspectos técnicos, ambientales, gestión e implementación, entre otros. El perfil del Consultor que debe reunir requisitos de contar con experiencia general en actividades de consultoría y de estudios, experiencia específica de realización de estudios de pre inversión en el Sector y disponer del personal profesional mínimo requerido.