MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE QUELLOUNO AÑO DE LA INTEGRACION NACIONAL Y EL RECONOCIMIENTO DE NUESTRA DIVERSIDAD ANEXO SNIP 23

Transcripción

1 ANEO SNIP 23 PLAN DE TRABAJO PARA LA ELABORACION DE ESTUDIOS DE PRE INVERSION PERFIL DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECTOR ALTO MESADA, CC.PP. ESTRELLA, DISTRITO DE QUELLOUNO. I. ANTECEDENTES Y PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.- a.- Ubicación del Proyecto: El Distrito de Quellouno, pertenece a la Provincia de La Convención, Departamento del Cusco y fue creado por Ley Nº 24553, el 1º de octubre de Su capital es Quellouno, que se localiza al Nor Este de la ciudad de Quillabamba, capital de la provincia de La Convención. La superficie del distrito es de Km²., que representa el 2.66% del total de la provincia de La Convención. Tiene una población al 2005 de 16,469 habitantes 1, lo cual arroja una densidad poblacional de 20,59 hab/ Km². El 54% son hombres y el 46% mujeres. El distrito se ubica entre el Paralelo 12º38 de latitud sur y el Meridiano 72º31 13 de longitud oeste, con una altitud promedio de 817 m.s.m.n. Los límites del distrito son: Por el Norte : con el distrito de Echarati y el departamento de Madre de Dios Por el Sur : con el distrito de Occobamba y las provincias de Calca y Paucartambo Por el Este : con el departamento de Madre de Dios Por el Oeste : con el distrito de Echarati A la capital distrital, Quellouno se accede por dos vías, desde la ciudad del Cusco: 1. Carretera Cusco, Urubamba, Ollantaytambo, Huayopata, Maranura, Quillabamba, mediante transporte interprovincial (225 Km.), con 8 horas de viaje, aproximadamente. Esta carretera se encuentra asfaltada hasta poco antes del abra Málaga, hasta donde se está culminando el asfaltado; el resto del tramo es afirmado. De Quillabamba, por una de carretera afirmada (65 Km.), a una hora y media de viaje, se llega a Quellouno, pasando por las localidades de Echarati, Pampa Concepción, Sahuayaco y Chahuares, mediante camionetas rurales, con servicio de transporte diario, con mayor afluencia los días sábados y domingos, por feria dominical. 2. Carretera Cusco - Calca, Amparaes, Colca, Quebrada, Quesquento, Santiago, Putucusi y Quellouno, de 230 Km. de distancia, con un viaje de 10 horas aproximadamente. 1 Censo Nacional de Población y V de Vivienda 2005, Resultados Definitivos, Instituto Nacional de Estadística e Informática, INEI, Mayo 2006

2 EL sector Alto Mesada que pertenece al Centro Poblado de Lacco Yavero Estrella, zona de intervención del proyecto se encuentra en la jurisdicción del distrito de Quellouno, de acuerdo al censo nacional de vivienda y población 2007, tiene 355 habitantes la localidad en mención. b. Antecedentes y Hipótesis del Problema. El sector Alto Mesada tiene la carencia del servicio de agua potable, la falta de servicio de letrinas, inadecuada prácticas de higiene de la población, relacionadas al uso del agua, inadecuada gestión del servicio de agua potable por parte de la Junta Directiva de la comunidad que ocasiona problemas de salud. La solicitud explicita de la población ante la carencia de dichos servicios, la identificación por parte de las autoridades de que no se han alcanzado las metas planteadas para la localidad. El sector Alto Mesada se abastece de los diferentes manantes (Montecristo y matishiari y otros) que se encuentran en las diversas zonas de este importante sector. Los usuarios consumen agua de los manantes en condiciones insalubres al no ser tratadas las aguas, ocasionando la proliferación de enfermedades dérmicas y gástricas entre los más importantes afectando a los niños por ser más vulnerables. Por otro lado no tienen letrinas, algunos usuarios se construyeron de manera precaria sin ninguna asistencia técnica y otros realizando sus necesidades fisiológicas en la intemperie ocasionando malestar. En este contexto se ha visto priorizar el presente proyecto, puesto que la ejecución del proyecto permitirá mejorar su calidad de vida a través de la instalación de un servicio de agua potable y letrinas. c.- Lineamientos de Política Sectorial-Funcional. Es competencia de las Municipalidades promover conjuntamente con el Gobierno Regional, agresivas políticas orientadas a mejorar las condiciones de vida de la población que se encuentra dentro de su jurisdicción política. De acuerdo a la Ley Nº Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, todo Proyecto de Inversión debe ceñirse a las Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública. Rol de la Municipalidad es promover la ejecución de los sistemas de saneamiento básico ambiental (proyecto, obra y componente Social) a nivel comunitario y brindar asistencia técnico financiero a fin de garantizar la sostenibilidad de las intervenciones en su ámbito jurisdiccionales cumplimiento a sus funciones establecidas por ley ART41, 42, 43, LEY ART.2º,3º,7º. Según el Artículo 80 de la Ley Nº 27972, las Municipalidades en materia de saneamiento, salubridad, ejerce la siguiente función: Ítem 4. Funciones específicas compartidas de las

3 municipalidad distritales. Sub ítem 4.2 Proveer los servicios de saneamiento rural y coordinar con las municipalidades de centros poblados para la realización de campañas de control de epidemias y control de sanidad animal. Administrar y Reglamentar, directamente o por concesión el servicio de agua potable, alcantarillado y desagüe, limpieza y tratamiento de residuos sólidos cuando estén en capacidades de hacerlo, en ese entender la Municipalidad Distrital de Quellouno con el fin de dar solución al problema de saneamiento básico de su jurisdicción, intervendrá mediante la elaboración de un estudio de pre inversión en el sector Alto Mesada, para lo cual se tiene la siguiente información: El sector Alto Mesada está ubicado en el Distrito de Quellouno, no cuenta con un sistema de agua potable asi como no tiene letrinas y si tienen algunos se construyeron de forma precaria, se encuentran en malas condiciones de higiene. En el marco del proceso de descentralización y regionalización de nuestro país y estando en operación el Gobierno Regional Cusco, es necesario que en este nuevo marco políticoadministrativo, la formulación de proyectos de desarrollo regional, con la participación de los actores sociales y económicos involucrados como los Gobiernos Locales en sus diferentes niveles, de manera que se inicie una gestión participativa de planes estratégicos armonizados en procura de diseñar y ejecutar grandes proyectos que impacten en un desarrollo real de nuestro sector. Los establecimientos de Salud a nivel periférico tiene el rol relevante de la salud siendo un factor importante la prevención de las enfermedades de origen hídrico a través de la vigilancia y control de la calidad de agua mediante el programa de defensoría, se tiene las siguientes funciones. Promover la defensa de los derechos, deberes y responsabilidades en salud. Promover una cultura de ética, la transparencia en la gestión administrativa del Ministerio de Salud, el derecho de acceso a la información pública y la vigilancia ciudadana de los actos propios de función de los servidores y funcionarios. Proponer normas para la protección del derecho a la salud de la persona humana, de la familia y de la comunidad, u otras materias vinculadas con la defensoría de la salud, transparencia y acceso a la información pública. Proponer la creación, regular y evaluar el funcionamiento de las Defensorías de Salud en los órganos y organismos que mantienen dependencia técnica y funcional del Ministerio de Salud a nivel nacional. Evaluar el cumplimiento de las normas relativas a la transparencia y acceso a la información pública. Intervenir de oficio o a solicitud de parte en los hechos o actos que vulneren o pudieran vulnerar el derecho a la salud de las personas, la familia y la comunidad. Intervenir de oficio o a solicitud de parte en los hechos o actos que atenten contra la ética y transparencia en la gestión administrativa del Ministerio de Salud. Coordinar las mejoras en la atención de salud por los órganos y organismos que mantienen dependencia técnica y funcional del Ministerio de Salud a nivel nacional.

4 Proveer información y consejería en salud a través de INFOSALUD, para fortalecer el ejercicio y protección del derecho a la salud y de acceso a la información. Rol de Educación a través de las UGEL tienen un importante función de la implementación a la diversificación curricular para la educación sanitaria y ambiental que según su plan estratégico se enmarca no solo de la educación sino también de : -Coordinar con las Direcciones Regionales de Educación, Organismos Públicos Descentralizados y Órganos de Ejecución Desconcentrados, las acciones que tienden a asegurar la adecuada implementación de la Política Educativa de la comunidad. -Promover estudios prospectivos de la educación en el contexto del permanente cambio social, científico - tecnológico que se da en el Perú y en el resto del mundo. En el marco de una economía de desarrollo sostenible a nivel nacional, se postula para la región una estrategia de desarrollo sustentable, definido como aquél que busca satisfacer las necesidades de la actual sociedad regional, sin comprometer los recursos ni las capacidades de las futuras generaciones. Esta perspectiva de desarrollo sostenible, toma en cuenta la actual situación socio económica de la Región Cusco, que en síntesis presenta eco sistemas destruidos, recursos naturales degradados y contaminados, población segmentada con distorsión de sus patrones culturales, que en conjunto han dado como resultado bajos niveles de desarrollo con una población mayoritaria en situación de extrema pobreza. El gobierno Nacional.- De acuerdo a su plan de gobierno establece los siguientes lineamientos de política el cual es el siguiente: LINEAMIENTO PARA UN PROGRAMA NACIONAL DE AGUA Y SANEAMIENTO BASICO RURAL La propuesta tiene por objetivo presentar lineamientos que pueden servir de base para elaborar una Estrategia y un plan de acciones para la implementación de un Programa Nacional de Saneamiento Básico Rural. El propósito del Programa Nacional seria mejorar la calidad de vida de los habitantes del área rural, y su objetivo la ampliación de la cobertura con sistemas de provisión de agua y saneamiento Sostenibles. Los lineamientos propuestos se basan en principios generales y en las experiencias y lecciones Aprendidas en programas y proyectos desarrollados en países con características similares a las del Perú y su contenido tiene una relación con las conclusiones del diagnóstico. La propuesta considera Los siguientes componentes: Marco institucional y normativo El Programa Nacional requerirá para su aplicación de una instancia operativa que sea responsable de la preparación de un Plan Estratégico para la comunidad de Saneamiento Básico y el rural en particular. El Plan necesita de los siguientes elementos: Una política nacional para el financiamiento de los servicios. La consolidación de una instancia de coordinación y concertación entre las instituciones que Trabajan en la comunidad.

5 Un mecanismo de control del cumplimiento con las normas. El desarrollo de un sistema de seguimiento y evaluación, para conocer los resultados de las Inversiones y la cobertura real. Bases para la aplicación de programas de capacitación en operación y mantenimiento y educación en salud e higiene. Estrategias para el control de la calidad del agua. En cuanto a normas, se requiere cotizar con algunas específicas para: La gestión y administración de los sistemas de agua rurales. El diseño y construcción de servicios de agua y saneamiento rural. PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO DEL DISTRITO DE QUELLOUNO El Plan de Desarrollo Concertado del Distrito de Quellouno, es un documento de gestión que permite impulsar el desarrollo sostenible en el Distrito, mejorar el bienestar de la población del sector Alto mesada del Centro Poblado Estrella y superar los principales problemas de orden económico y social, adecuadamente empleados, con una población educada y con práctica de valores y líderes en la Región y un Distrito con capacidades empresariales y un lugar acogedor como destino turístico de nacionales y extranjeros. II.- OBJETIVO DE LA ELABORACION DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION El objetivo del estudio es elaborar el estudio de Pre-inversión a nivel de perfil del PIP: INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECTOR ALTO MESADA, CC.PP. ESTRELLA, DISTRITO DE QUELLOUNO, LA CONVENCION- CUSCO, cuya cometido final será reducir las enfermedades de origen hídrico y elevar los condiciones de vida de los habitantes de esta importante localidad. El estudio debe de plantear de manera exhaustiva las alternativas técnica, económica y socialmente viable, y metas identificadas a nivel de perfil, sobre la base de información primaria y secundaria y de manera que tenga un impacto en la población beneficiaria para mejorar la cobertura o atención, así como calidad de los servicios (o su poca adecuación a las necesidades de las poblaciones que los reciben) de saneamiento básico. III.- DEL EQUIPO DE PROFESIONALES.- El Equipo profesional encargado de elaborar el presente estudio de pre inversión está siendo asumido por: 01 Economista, que a nivel general será responsable de que el estudio de pre inversión cumpla con los aspectos metodológicos generales, sectoriales y parámetros establecidos por el ente correspondiente. A nivel específico tendrá la función de realizar una adecuada identificación, formulación y evaluación del estudio de pre inversión, entre otras funciones que sean de necesidad para el cumplimiento de las metas propuestas. 01 Ingeniero Civil, lo cual tendrá la función específica de realizar en la etapa de identificación del proyecto el diagnóstico de la situación actual de la infraestructura si es que existiera, en la etapa de formulación la de realizar un adecuado dimensionamiento

6 del proyecto y la de realizar el presupuesto de las alternativas planteadas, entre otras que amerite el estudio de pre inversión. 01 topógrafo, que será el encargado de realizar el levantamiento topográfico para la instalación del servicio de agua potable y letrinas en el sector Alto Mesada. 01 Ingeniero ambientalista, cuya función será la realización de estudios de impacto ambiental para proyectos de saneamiento básico. IV.- Cronograma de Actividades: La elaboración del estudio de pre inversión tendrá una duración de 30 días cronológicos, y 15 días para el levantamiento de información de campo. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES PARA LA ELABORACION DE ESTUDIO DE PREINVERSION DESCRIPCION 1 MES Elaboracion del Plan de Trabajo Aspectos Generales Nombre del Proyecto Unidad formuladora y unidad ejecutora Participacion de los involucrados Marco de referencia Identificacion Diagnostico de la situacion actual Definicion del problema central y sus caus. objetivos del proyectos Alternativa de solucion Formulaciony Evaluacion Horizonte de evaluacion Analisis de la demanda Analisis de la oferta Balance de la Oferta-Demanda Planteamiento tecnico de las alternativas Costos a precios de mercado Evaluacion social Analisis de sensibilidad Analisis de sostenibilidad Analisis de Impacto Ambiental Selección de alternativa Plan de Implementacion Organización y gestion Marco Logico Llenado del formato SNIP 03 Revision e impresión del perfil Presentacion del Perfil V. CONTENIDO DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION.- En este punto se deberá adecuar a los contenidos mínimos del perfil para declarar viable un PIP-anexo 5-A; en caso de que el estudio se enmarque dentro de un PIP menor, se deberá adecuar a perfil simplificado- Formato SNIP 04 y en PIP mayor el formato SNIP-03. Contenido Mínimo de estudio de PIP a nivel de Perfil La formulación del presente proyecto a nivel de perfil está de acuerdo al Anexo 5-A donde se puede observar los contenidos mínimos de un PIP a nivel de perfil. La preparación de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo multidisciplinario, en el que participan especialistas en los temas relacionados a la formulación del proyecto: evaluación social, aspectos técnicos, ambientales, gestión e implementación, entre otros.

7 Resumen ejecutivo En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos: A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP D. Descripción técnica del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluación social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organización y Gestión K. Plan de Implementación L. Conclusiones y Recomendaciones M. Marco Lógico 2. ASPECTOS GENERALES Se caracterizará brevemente el PIP, la información es ajustada una vez que se ha desarrollado el estudio Nombre del Proyecto Definir la denominación del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de intervención, el bien o servicio sobre el que se intervendrá y ubicación, debiéndose mantener durante todo el ciclo del proyecto Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la formulación. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas Participación de los involucrados Consignar en la matriz síntesis de involucrados, las opiniones y acuerdos de los grupos sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en su ejecución como con su operación y mantenimiento, respecto a su percepción del problema, intereses y compromisos. La fuente de información es el diagnóstico de involucrados Marco de referencia En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos: - Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. - La pertinencia del proyecto, a partir del análisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Política sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local. 3. IDENTIFICACION 3.1. Diagnóstico de la situación actual. a) El área de influencia y área de estudio: se debe analizar las características más relevantes del área donde se localizan los afectados por el problema, la unidad productora del bien o servicio si ya existe o donde se ubicará el proyecto. Asimismo, se deberá identificar y caracterizar los peligros (tipología, frecuencia, severidad) que han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la proyectada, respectivamente. Se deberá contar con información primaria, por la naturaleza del

8 PIP; que permita plantear escenarios reales a ser solucionados en cuanto a los problemas de comunicación existentes. Para lo cual deberá realizar los siguientes trabajos: Trabajos de Ingeniería: Evaluación técnica de la zona. Estudio de suelos (estabilidad, permeabilidad, espesor). Otros Estudios que por su naturaleza requiera el Proyecto. Ubicación del proyecto. b) Los servicios en los que intervendrá el PIP: Analizar la oferta actual del bien o servicio, identificando y evaluando la adecuación de los principales factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestión, entre otros) a los estándares técnicos pertinentes. Se utilizarán estándares establecidos por el sector correspondiente funcional o internacional si éstos no existieran. Señalar las dificultades o problemas que eventualmente estén impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de producción que generen restricción de oferta. c) Los involucrados en el PIP: Analizar los grupos sociales que serán beneficiados o perjudicados con el proyecto, así como las entidades que apoyarían la ejecución y posterior operación y mantenimiento. A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), precisar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, así como su participación en el ciclo del proyecto. Se debe analizar también las condiciones socioeconómicas, culturales, acceso a servicios básicos, situaciones de riesgo, etc., de la población que será beneficiada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que condicionan la demanda de los servicios que se intervendrá Definición del problema y sus causas Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado desde la demanda. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste genera. Se sustentará cada causa y efecto con información proveniente del diagnóstico realizado. Incluir el árbol de causas-problema-efectos. De ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la unidad productora en las causas del problema central Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la intervención. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines Alternativas de solución Plantear las alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las acciones que permitirán que se logren los medios fundamentales y su respectiva interrelación (independientes, complementarias o excluyentes). Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solución del problema planteado. Asimismo, se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores. Las alternativas de solución deben: i. Tener relación con el objetivo central; ii. Ser técnicamente posibles y pertinentes;

9 iii. Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la formulación, o haber logrado un acuerdo institucional con la institución competente. 4. FORMULACION Y EVALUACION 4.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto: Se establecerá el período en el que se estimarán los costos y beneficios del proyecto, a efectos de su evaluación Análisis de la Demanda: Se efectuarán las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual: a) Se identificará los bienes y/o servicios que serán intervenidos por el proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y que serán proporcionados en la postinversión. b) Se definirá el ámbito de influencia del proyecto y la población demandante. c) Se estimará y analizará la demanda actual, en base a información de fuentes primaria y secundaria, que deberá haber sido incluida en el diagnóstico del servicio y de los grupos involucrados (beneficiarios). d) Se analizará la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearán los parámetros y supuestos para las proyecciones de la demanda. e) Se proyectará la demanda a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto, señalando los parámetros y metodología utilizada Análisis de la Oferta: Determinar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, para lo cual: a) Se estimará las capacidades de producción, actuales y futuras, de los distintos factores de producción, en base a estándares de rendimiento disponibles. b) Se determinará la oferta actual y su evolución futura, en la situación sin proyecto. Se estimará la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de producción restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la gestión. Explicar por qué, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situación optimizada. Se proyectará la oferta optimizada en el horizonte de evaluación del PIP, detallando los supuestos y parámetros utilizados Balance Oferta Demanda: Determinar la demanda no atendida adecuadamente a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto (déficit o brecha), sobre la base de la comparación de la demanda proyectada y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla Planteamiento técnico de las alternativas de solución: En este punto se analizarán los temas que posibilitarán dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversión como en la de operación y mantenimiento. Para cada una de las alternativas de solución que se definieron, se deberá efectuar el análisis de la localización, tecnología de producción o de construcción, tamaño óptimo, etapas de construcción y operación, organización y gestión, etc. Sobre la base del análisis del riesgo de desastres y de impactos ambientales, las alternativas deberán incluir: a. Acciones para reducir los daños y/o pérdidas que se podrían generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto. b. Medidas de mitigación de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente. Para cada alternativa y sobre la base del análisis técnico y la brecha de oferta y demanda:

10 a. Se definirán las metas de producción de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. b. Los requerimientos de recursos para la fase de inversión (características y cantidad). En el caso de inversión en equipamiento, se deberá precisar las características técnicas básicas e incluir cotizaciones. En el caso de inversión en capital humano o mejoras institucionales, estimar los requerimientos de los especialistas que intervendrán. c. Los requerimientos de recursos para la fase de operación y mantenimiento (características y cantidad) Costos a precios de mercado: La estimación de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad, características, periodo, etc.) que se definieron previamente en el planteamiento técnico de las alternativas de solución. Para la estimación del monto de inversión de cada alternativa, presentar los costos desagregados por componentes (medios fundamentales) y rubros, precisando y sustentando los precios unitarios que se han empleado. Se deberá incluir los costos de las medidas de reducción de riesgos y de mitigación de los impactos ambientales negativos. Así mismo, los costos de la gestión de la fase de inversión, así como la evaluación ex-post. Los costos de operación y mantenimiento se estimarán en la situación sin proyecto, definida como la situación actual optimizada, así como en la situación con proyecto. Describir los supuestos y parámetros utilizados. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia entre la situación con proyecto y la situación sin proyecto. Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado Evaluación Social: Se efectuará la evaluación social de cada alternativa, para lo cual se deberá elaborar los flujos de beneficios y costos sociales. a. Beneficios sociales Identificar, definir y sustentar los beneficios que generará el proyecto, debiendo guardar coherencia con los fines de éste. Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generarían por cada una de las diferentes alternativas en la situación con proyecto, para todo el horizonte de evaluación. Estimar los beneficios que se generarían en la situación sin proyecto, para todo el horizonte de evaluación. Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la diferencia entre la situación con proyecto y la situación sin proyecto. b. Costos sociales Se elaborarán los flujos de costos sociales, teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales serán ajustados aplicando los factores de corrección de precios de mercado a precios sociales. Tomar como referencia los parámetros de evaluación señalados en la Directiva General del SNIP. Se deberá incluir también en los flujos otros costos sociales, que no aparecen en los costos a precios de mercado, pero que pueden generarse en la situación sin proyecto. c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto Se estimarán los indicadores de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto que se está formulando. - Metodología costo/beneficio Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se deberán utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

11 - Metodología costo/efectividad Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificación o valorización adecuada de los beneficios sociales en términos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados. Debe considerarse las líneas de corte, en los casos que existan, para definir si el proyecto es o no rentable socialmente, d. Evaluación de la rentabilidad social de las medidas de reducción de riesgos de desastres. Se estimarán los indicadores de rentabilidad social de las medidas de reducción de riesgos, considerando los costos y beneficios incrementales asociados con dichas medidas Análisis de Sensibilidad: Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variación de los factores que el proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad social Análisis de Sostenibilidad: Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida útil. Deberá demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: a. Los arreglos institucionales para la fase de operación y mantenimiento. b. La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su etapa de operación; c. El financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, señalando cuales serían los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros). d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios. e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operación y mantenimiento. f. Los riesgos de desastres Impacto ambiental De acuerdo con las normas del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA), en este nivel de estudio se deberá efectuar una evaluación preliminar para que la autoridad competente clasifique el PIP. Los contenidos de la evaluación preliminar son los concordados con el MINAM y formarán parte del estudio a nivel de perfil Selección de alternativa Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal selección Plan de Implementación Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución Organización y Gestión Analizar las capacidades técnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que participan en la ejecución así como en la operación del proyecto, en el marco de los roles y funciones que deberá cumplir. Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversión y de operación. Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata, administración directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión, sustentando los criterios utilizados. En aquellos proyectos que contemplen la ejecución de obras por Administración Directa, se deberá sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecución cuente con el personal técnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el

12 cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administración Directa, será menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada. Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post. 5. CONCLUSION Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo de proyecto. 6. ANEOS Anexar cartas de compromiso, panel fotográfico, y demás documentación que garantice la sostenibilidad del PIP. PRODUCTOS DE TRABAJO.- Los productos son los resultados de la ejecución de las actividades previstas para cada componente y que se presentarán bajo un índice que detalle la totalidad de los productos finales a entregarse, con cartas de presentación firmadas por el titular del servicio. Presentar el Estudio de Pre Inversión Integral; que contenga en su presentación: Para su Evaluación: 01 ejemplar impreso, los anexos correspondientes como padrones, actas de compromiso de participación durante la ejecución por parte de los beneficiarios, actas de compromiso de sostenibilidad, panel fotográfico, padrón de asistencia a los talleres realizados para el recojo de información. 01 ejemplar en medio magnético (CD y/o DVD), que deberá ir adjunto al documento físico, que además de la presentación que el consultor elija deberá ir en los formatos Word (para la información textual), Excel (para los cálculos, proyecciones y presupuestos) y Autocad (para los planos). Los formatos SNIP 03 o 04 llenados, según corresponda, en medio magnético..,para su Viabilización: Toda la documentación señalada en el ítem anterior que además deberá estar debidamente foliado y firmado en cada una de sus páginas, planos y anexos. 02 juegos a nivel de copias, que deberán ser copia fiel de toda la documentación del original en físico y magnético. Los formatos SNIP 03 o 04 modificados, de acuerdo a las variaciones realizadas, en medio magnético. Organización Y Presentación Del Documento Final Un índice que permita reconocer en forma unívoca el cumplimiento de todas y cada una de las Actividades. El documento final deberá presentarse en original y dos copias impresas con soporte digital. Con las siguientes características: Encuadernado con espiral. Tapa anterior transparente. Carátula que Indique:

13 El nombre exacto tal cual en el que figura en el formato SNIP (tamaño de letra arial 12 en negrita). Código SNIP (tamaño de letra arial 12 en negrita). Monto de la Inversión Total a Precios Privados de la alternativa seleccionada (tamaño de letra arial 12 en negrita). Nombre del Responsable de la elaboración del PIP (tamaño de letra arial 12 en negrita). Mes y Año de la viabilidad alcanzada (al pie de página en arial 12 en negrita). Del documento: Todo el documento deberá presentarse en tamaño de letra arial 10 a espacio simple, resaltando con letra mayúscula y en negrita los títulos y sub títulos. Con cuadros y tablas debidamente enumeradas y que indiquen la fuente. Con la numeración en posición final derecha de cada página. Cada página deberá llevar el nombre completo del PIP, tal cual el formato de inscripción. Se utilizarán separadores para indicar los inicios de cada capítulo, y anexos con su respectivo índice. Instrumentos de apoyo en la recopilación de Información y Enfoque Metodológico MODULO FUENTES INSTRUMENTOS DE APOYO METODOLOGIA ASPECTOS Secundaria Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de GENERALES Inversión Ley orgánica de Municipalidades Plan de desarrollo del Distrito de Quellouno. PIA-2011 Municipalidad Distrital de Quellouno. Clasificador Funcional Programático Anexo SNIP 01 IDENTIFICACION Primaria Visita de campo a las comunidades intervenir, observación de la situación actual. Encuestas y cuestionarios Padrón de beneficiarios Entrevistas a las autoridades y la población Secundaria INEI, Censo de población y vivienda 2007 La Metodología empleada en este punto será en base a Guía Metodológica para la identificación, formación y evaluación de proyectos. Para este punto se deberá de determinar el área de intervención del proyecto, en base a eso se procederá a analizar la situación actual, los indicadores económicos, sociales para luego definir el problema central y objetivos del proyecto y plantear las alternativas de solución al problema. FORMULACION Primaria Elaboración del presupuesto En este modulo se procederá con el análisis de la Secundaria INEI, Censo de población y vivienda En base a información de datos anteriores. demanda, oferta con y sin EVALUACION proyecto, balance oferta Primaria En base a información de datos anteriores. demanda. Una vez Secundaria En base a información de datos anteriores. dimensionado el proyecto se calculara los costos de inversión a precios privados y sociales. En la parte de beneficios se debe definir los beneficios cuantitativos y/o cualitativos. Por último se realizara la evaluación social, el análisis de sostenibilidad y las

14 conclusiones. VI. PRESUPUESTO DE ESTUDIO.- Este punto constara de lo siguiente: PRECIO ESTIMADO POR LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO. El equipo multidisciplinario se estima que realizaría la formulación en 1 mes por un monto estimado de diecisiete mil setecientos sesenta y 00/100 nuevos soles (S/ ) a todo costo. PIP: INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECT PRESUPUESTO PARA LA FORMULACION DEL PIP ITEM Descripcion Unidad Cantidad Costo UnitariCosto Total 1.00 Materiales de escritorio 1.01 Papel Boom A-4 Millar Archivadores Unidad Lapicero Unidad Tablero Unidad Lapiz Unidad Subtotal personal 2.01 Economista 01 Mes Ingeniero Civil 01 Mes Ingeniero ambientalista 01 Mes Topografo 01 Dias Subtotal Suministros 3.01 Analisis de suelos unidad Otros (ploteo de planos, ImpreGlobal Subtotal TOTAL VII.- El perfil del equipo profesional. El perfil profesional del equipo técnico debe tener experiencia en la formulación de PIP en marco del Sistema Nacional de Inversión Pública no menor de 3 años, además deberá estar inscrito y habilitado en los correspondientes Colegios Profesionales de su especialización. VIII.- DEL MECANISMO DE SUPERVISION.- Para este punto será necesario que el equipo de profesionales designe a un responsable quien será el representante de este para la realización del estudio de pre inversión y que además informe del avance de las actividades de acuerdo a los tiempos establecidos en el cronograma de actividades. El Jefe de la Unidad Formuladora será el encargado de realizar el seguimiento del avance de la elaboración del estudio de pre inversión, como consta en el cronograma de actividades..