6. Seguimiento del establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno Institucional

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Pascual Mario Palma Castilla
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1 6. Seguimiento del establecimiento y actualización del Sistema de Control Interno Institucional 6.2 Informe Anual del Estado que guarda el Sistema de Control Interno Institucional del CONAMPROS con corte al 30 de abril de 2014.

2 Con el oficio número DG-098/2014 del 16 de junio de 2014, se envió al Subsecretario de Responsabilidades Administrativas y Contrataciones Públicas, Encargado del Despacho de la Secretaría de la Función Pública, el Informe Anual del Estado que Guarda el Sistema de del CONAMPROS, con corte al 30 de abril de a) Porcentaje de cumplimiento general por nivel del Sistema de y por Norma General. La encuesta se aplicó a los 21 servidores públicos de mandos medios y superiores adscritos a CONAMPROS, el porcentaje de cumplimiento general fue del 59.1%, distribuyéndose como sigue: Número de Porcentaje de Nivel de Control Servidores Públicos Cumplimiento Estratégico % Directivo % Operativo % Total % Los resultados obtenidos por norma general, pueden observarse en la tabla siguiente: Norma General Porcentaje de Cumplimiento Primera 58.2% Segunda 60.0% Tercera 58.4% Cuarta 62.5% Quinta 61.6%

3 b) Elementos de Control Interno con mayor grado de cumplimiento, identificados por Norma General y nivel del Sistema de. Los elementos de control interno con mayor grado de cumplimiento, por nivel fueron: Nivel de Control Elemento de Control Porcentaje de Cumplimiento Estratégico 1.1.g 80.0% Directivo 2.5.a 72.0% Operativo 3.3.e y 3.4.a 65.7% 1.1.g Existen, se actualizan y difunden políticas de operación que orientan al proceso al logro de resultados, para este proceso. 2.5.a Existe y se realiza la administración de riesgos en apego a las etapas mínimas del proceso, establecidas en el Título Tercero de las presentes Disposiciones, para este proceso. 3.3.e Se operan controles para garantizar que los servicios se brindan con estándares de calidad, para este proceso. 3.4.a La información que genera y registra en el ámbito de su competencia, es necesaria, correcta, oportuna y se encuentra actualizada, para este proceso.

4 b) Elementos de Control Interno con mayor grado de cumplimiento, identificados por Norma General y nivel del Sistema de. Por Norma General, los Elementos de Control con mayor grado de cumplimiento son: Norma General Elemento de Control Porcentaje de Cumplimiento Primera 1.1.g 80.0% Segunda 2.2.b 64.0% Tercera 2.3.b 68.0% Cuarta 3.4.a 65.7% Quinta 2.5.a 72.0%

5 c) Debilidades o áreas de oportunidad en el Sistema de Las áreas de oportunidad detectadas por nivel de control fueron: Nivel de Control Elemento de Control Porcentaje de Cumplimiento Estratégico 1.1.a, 1.1.b y 1.1e 40.0% Directivo 2.1.b, 2.1.e, 2.2.a, 2.3.d y 2.5.b 56.0% Operativo 3.3.f.4 y 3.3.f % 1.1.a 1.1.b La misión, visión, objetivos y metas institucionales, están alineados al Plan Nacional de Desarrollo y a los Programas Sectoriales, Institucionales y Especiales, y son difundidos formalmente por la Institución. El personal de la Institución conoce y comprende la misión, visión, objetivos y metas institucionales, para este proceso; 1.1.e Se promueve e impulsa la capacitación y sensibilización de la cultura de autocontrol y administración de riesgos y se evalúa el grado de compromiso institucional en esta materia, para este proceso; 2.1.b Los perfiles y descripciones de puestos están definidos, alineados a las funciones y actualizados. Se cuenta con procesos para la contratación, capacitación y desarrollo, evaluación del desempeño, estímulos y, en su caso, promoción de los servidores públicos, para este proceso; 2.1.e Los manuales de organización y de procedimientos, así como sus modificaciones, están autorizados, actualizados y publicados, para este proceso. 2.2.a Existe y se realiza la administración de riesgos en apego a las etapas mínimas del proceso, establecidas en el Título Tercero de las presentes Disposiciones, para este proceso;

6 c) Debilidades o áreas de oportunidad en el Sistema de 2.3.d 2.5.d Existen controles para que los servicios se brinden con estándares de calidad, para este proceso. Se identifica la causa raíz de las debilidades de control interno determinadas, con prioridad en las de mayor importancia, a efecto de evitar su recurrencia e integrarlas al PTCI para su atención y seguimiento, para este proceso. 3.3.f.4 Existen y operan los controles necesarios para la seguridad y mantenimiento en materia de TIC s, para este proceso; 3.3.f.6 Existen y operan los controles necesarios en materia de TIC s para desarrollo de nuevos sistemas informáticos y actualizaciones a los existentes, con el fin de que sean compatibles, escalables e interoperables, para este proceso; Por Norma General, los Elementos de Control con menor grado de cumplimiento son: Norma General Elemento de Control Porcentaje de Cumplimiento Primera 1.1.a, 1.1.b y 1.1.e 40.0% Segunda 3.2.a 54.3% Tercera 3.3.f.4 y 3.3.f % Cuarta 1.4.a, 2.4.b y 2.4.e 60.0% Quinta 2.5.b 56.0%

7 II. Resultados relevantes alcanzados con la implementación de las acciones de mejora comprometidas en el año inmediato anterior en relación con los esperados. El objetivo de las acciones de mejora planteadas en el PTCI 2013 fue incrementar la Cultura de, logrando la mejora de sus procesos y calidad en el servicio ofrecido a la ciudadanía. El resultado general de la encuesta fue menor en 6.5% a lo obtenido en el año anterior, esto consideramos, debido al cambio en la mecánica de aplicación de la encuesta y a que se aplicó a personal que no había tenido experiencia en este proceso, aunado a la disminuida estructura de mandos medios que en este momento se encuentra en proceso de selección. Por otro lado, el cumplimiento del PTCI 2013 ha beneficiado a la institución y su personal, al haber conseguido capacitar a dos servidores públicos en materia de Presupuesto Basado en Resultados, también se pudo reiniciar el funcionamiento del Comité Técnico de Profesionalización y se trabaja en la creación de una cultura de calidad y servicio.

8 III Compromiso de cumplir en tiempo y forma las acciones de mejora comprometidas en el PTCI Considerando la aplicación de las acciones de mejora del ejercicio anterior se continuarán reforzando, con la intensión de lograr una cultura institucional en el personal, de esta forma, se establecieron los siguientes compromisos: 1. Se realizará una difusión permanente de la misión, visión y objetivos del CONAMPROS y una encuesta para verificar el conocimiento. 2. Se promoverá la participación de un servidor público en un curso o seminario en materia de Administración de Riesgos con el fin de fortalecer el control y seguimiento en la institución. 3. Implementación de un curso para promover la cultura de autocontrol y administración de riesgos. 4. Establecer una política, para la investigación de actos contrarios a la ética y conducta. 5. Implantar una línea de denuncias anónimas para apoyar la captación e investigación de actos contrarios a la ética y conducta. 6. Se concluirá con el proceso de selección y concurso de las plazas vacantes, sujetas a la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal.

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