INFORME Nº GTI. A : José Kanashiro Uechi Superintendente Adjunta de Administración General

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1 INFORME Nº GTI A : José Kanashiro Uechi Superintendente Adjunta de Administración General DE : Gerente de T ecnologías de Información ASUNT O : Informe T écnico Previo de Evaluación de Software REFERENCIA : Memorando N SAR Informe Nº DSRCRE FECHA : 04 de julio de Antecedentes El presente informe ha sido elaborado en cumplimiento a lo dispuesto por el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que norma el uso, adquisición y adecuación del software en la Administración Pública, y formará parte del requerimiento que será formulado por esta gerencia para la adquisición de siete (07) licencias Document CAL del software QlikView. 2. Nombre del Área El área encargada de la evaluación técnica para la adquisición de licencias del software QlikView, es el Departamento de Desarrollo de Sistemas (DDS) de la Gerencia de T ecnologías de Información (GTI) de esta Superintendencia. El software QlikView es utilizado por la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), para el análisis y presentación de información del proceso de supervisión extra-situ que se realiza a las entidades supervisadas. 3. Nombre y Cargo del Responsable de la Evaluación El funcionario responsable de la evaluación es el Sr. Jhon David Corimanya Ramos, Analista de Sistemas I del Departamento de Desarrollo de Sistemas de la Gerencia de T ecnologías de Información (GTI). 4. Fecha La fecha del presente informe es el 04 de julio de Justificación La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), para el cumplimiento de sus funciones de regulación y supervisión de los Sistemas Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, así como para prevenir y detectar el Lavado de Activos y Financiamiento del T errorismo, hace uso del software QlikView, el cual está orientado a facilitar la toma de decisiones, de manera que favorece el trabajo de supervisión extrasitu al presentar una visión simplificada de la información proporcionada por las entidades Av. Javier Prado Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511)

2 supervisadas (anexos y reportes, balance de comprobación, reporte crediticio consolidado, entre otros), que es procesada para identificar, medir, controlar y monitorizar riesgos. Desde su adquisición, el software QlikView ha cumplido satisfactoriamente con las expectativas requeridas por la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR). Actualmente, a través del Memorando N SAR, ha solicitado la adquisición de siente (07) licencias Document CAL del software Qlikview, así como el servicio de soporte técnico y actualización asociado a las mismas. Adicionalmente, la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR) dispone de analistas entrenados y con experiencia en el uso del software QlikView, lo que permitirá reducir los costos y el tiempo a invertir por capacitación en el uso de alguna nueva herramienta. Asimismo, disponer del servicio de soporte técnico y actualización del software QlickView permitirá asegurar la correcta operatividad, funcionamiento, soporte técnico y actualización de versiones del software, reduciendo así la posibilidad de obsolescencia tecnológica y preservando el valor económico de la inversión realizada. En este contexto, la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), a través del Memorando N SAR, ha manifestado su decisión de continuar utilizando el software QlikView para sus labores, por lo que es necesario adquirir las licencias requeridas y contratar el servicio de soporte técnico y actualización respectivo, el cual permitirá obtener las últimas modificaciones y actualizaciones que el fabricante del software libere durante la vigencia del contrato así como asegurar la correcta funcionalidad y operatividad del software. 6. Alternativas La Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR) viene utilizando satisfactoriamente el software QlikView para la supervisión extra-situ de la información presentada por las entidades supervisadas. De esta forma, a través del Memorando N SAR que traslada el Informe Nº DSRCRE, la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR) ha confirmado su decisión de adquirir nuevas licencias del software QlikView. Según la empresa consultora Gartner 1, la cual es una de las consultora más importantes a nivel internacional en el análisis de tecnologías de información; mediante su herramienta de análisis denominada Cuadrante Mágico (o Magic Quadrant) el cual entre otros usos permite identificar cuáles serían los productos de software que podrían incluirse en la selección de productos requeridos por el área usuaria, considera que el software QlikView está dentro del cuadrante de líderes en el cual se ubican las plataformas y proveedores que tienen un registro de seguimiento sólido y, generalmente, con una presencia significativa en el mercado, además de contar con una visión claramente articulada alineada con las tendencias del mercado; visión que generalmente está respaldada por una innovación técnica sólida y la comprensión de los desafíos y las oportunidades que presenta la trama de fuerzas. De esta manera, en el informe Magic Quadrant for Business Intelligence and Analytics Platforms 2 se distingue, tal como se aprecia en el Gráfico N 01 uno de los productos (plataformas) líderes en el mercado de Plataformas Analíticas e Inteligencia de Negocios es Qlik. 1 Gartner es una empresa consultora independiente en temas de las tecnologías de la información y que posee información actualizada del comportamiento del mercado productos y proveedores de tecnologías de información 2 Publicado el 04 de febrero de 2016 Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /6

3 Gráfico N 01: Magic Quadrant for Magic Quadrant for Business Intelligence and Analytics Platforms De esta manera, se considera que el software QlikView posee las características técnicas necesarias requeridas por el área usuaria. Si se cambiara de software, sería necesario migrar las aplicaciones desarrolladas al nuevo ambiente del nuevo software reemplazante, con el consecuente esfuerzo en horas-hombre y el potencial riesgo de, en ese proceso, perder información o funcionalidad ya incorporada en los actuales programas y sistemas de información. Esta problemática no estaría presente si toda la plataforma se mantuviera en el mismo producto de software, en este caso QlikView, para minimizar el riesgo de incompatibilidad tecnológica y evitar que se tenga que integrar nuevamente todos los programas y sistemas de información ya implementados a la fecha con el software QlikView. Como parte de la infraestructura preexistente, los usuarios del software QlikView han desarrollado aplicaciones QlikView, que facilitan la toma de decisiones, de manera que favorecen el trabajo de supervisión extra-situ al presentar una visión simplificada de la información proporcionada por las entidades supervisadas. Por ello, las mencionadas aplicaciones constituyen parte de la infraestructura desarrollada con el software QlikView y son gestionadas entre los diferentes usuarios de la plataforma. Adicionalmente, el cambio de la plataforma del software QlikView por otro software, implicaría también la reconfiguración del servidor que actualmente soporta al software QlikView. Esto demandaría horas-hombre para la instalación y configuración del nuevo software, el cual podría requerir de equipos adicionales o de distinta configuración a los ya adquiridos por la Superintendencia. Así mismo, el uso de un nuevo software obligaría a reemplazar las licencias del Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /6

4 software QlikView con que ya cuenta la Superintendencia, con la consecuente pérdida de la inversión realizada para su adquisición. En ese sentido, utilizar un software diferente significaría dejar de lado todo lo desarrollado e implementado a la fecha con el software QlikView, entre programas y documentación, así como el gasto de horas-hombre del personal de la Superintendencia. De esta forma, si bien existen alternativas disponibles en el mercado, en lo que se refiere a software de inteligencia de negocios asociativo, por las razones anteriormente expuestas, resulta evidente que la migración hacia cualquiera de estas alternativas implicaría un esfuerzo económico y en horas-hombre significativo para la Superintendencia, pues toda la plataforma de sistemas de información implementada, tendría que ser reemplazada por un nuevo software. 7. Análisis Comparativo Técnico Dado que la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), a través del Memorando N SAR, que traslada el Informe Nº DSRCRE, considera mantener el software QlikView como herramienta de apoyo para la supervisión extra-situ de la información presentada por las entidades supervisadas, no se realizará el análisis comparativo técnico basado en la Parte 3: Proceso de Evaluación de Software de la Guía de Evaluación de Software, aprobada por Resolución Ministerial N PCM, al no ser posible su aplicación puesto que no se evaluarán alternativas para el reemplazo del mencionado software. Esta excepción está contemplada en el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que Regula el Uso, Adquisición y Adecuación del Software en la Administración Pública, y será comunicado a la Secretaría de Gobierno Digital (SEGDI) de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM ), tal como está establecido en el mencionado Reglamento. Asimismo, la necesidad de que las licencias Document CAL del software QlikView sea provisto por un distribuidor autorizado del fabricante, responde a que es indispensable asegurar los siguientes puntos: El soporte técnico es prestado por personal del fabricante o del distribuidor que, formalmente, está autorizado por el fabricante para revisar código fuente, librerías, modificar programas o resolver problemas, asumiendo la responsabilidad de los cambios realizados. De esta forma, no se pierde la garantía sobre el software. La condición de distribuidor autorizado asegura que el personal está en capacidad de resolver problemas recurriendo a las fuentes de información provistas por el fabricante, algo a lo que un distribuidor no autorizado no tendría acceso. La actualización de las versiones del software garantiza su vigencia tecnológica en el tiempo, además de permitir el acceso a mejoras en la funcionalidad del software, en beneficio de los usuarios. Un distribuidor autorizado comparte con el fabricante, por contrato, la responsabilidad sobre el desempeño del software y cualquier eventualidad que el mismo pueda originar. En ese sentido, todo incidente de orden técnico o funcional es atendido por el fabricante, a través de su distribuidor original, el cual provee las instrucciones o realiza los contactos con el fabricante. En ese sentido, contar con un servicio de soporte provisto por el fabricante del software o por un distribuidor autorizado del fabricante, garantiza la correcta operatividad, funcionamiento, soporte técnico y actualización de versiones del software. Caso contrario, la inversión realizada podría estar en riesgo de pérdida ante la eventualidad de una falla o error, que no estaría c ubierta por la Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /6

5 garantía del fabricante al no contar la Superintendencia con un servicio que permita atender estos requerimientos. Adicionalmente, este servicio no puede ser brindado por otra empresa, debido a que no se contaría con la autorización (por derechos de propiedad intelectual) para modificar el software, por lo cual la contratación de un servicio de soporte brindado por una empresa no autorizada resultaría contraproducente, desde el punto de vista operativo y económico. 8. Análisis Comparativo de Costo Beneficio Dado que la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), a través del Memorando N SAR, que traslada el Informe Nº DSRCRE, considera mantener el software QlikView como herramienta de apoyo para la supervisión extra-situ de la información presentada por las entidades supervisadas, no se realizará el análisis comparativo de costo beneficio, puesto que no se evaluarán alternativas para el reemplazo del mencionado software. Sobre la base a la cotización alcanzada por el proveedor del software QlikView, el costo de las licencias Documento CAL (07) asciende a US$3,024.00, sin incluir los impuestos de Ley. 9. Conclusiones Las conclusiones del presente informe son las siguientes: La Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), para el cumplimiento de sus funciones de regulación y supervisión de los Sistemas Financiero, de Seguros y del Sistema Privado de Pensiones, así como para prevenir y detectar el Lavado de Activos y Financiamiento del T errorismo, hace uso del software QlikView, el cual está orientado a facilitar la toma de decisiones, de manera que favorece el trabajo de supervisión extra-situ al presentar una visión simplificada de la información proporcionada por las entidades supervisadas (anexos y reportes, balance de comprobación, reporte crediticio consolidado, entre otros), que es procesada para identificar, medir, controlar y monitorizar riesgos. Actualmente, como parte de su infraestructura tecnológica, la Superintendencia cuenta con una (01) licencia Server SBE, cinco (05) licencias Named CAL y diez (10) licencias Document CAL. A través del Memorando N SAR, que traslada el Informe Nº DSRCRE, la Superintendencia desea adquirir siete (07) licencias Document CAL del software QlikView, así como contratar el servicio de soporte técnico y actualización asociado a las mismas. Si se cambiara de software, sería necesario migrar las aplicaciones desarrolladas al nuevo ambiente del nuevo software reemplazante, con el consecuente esfuerzo en horas-hombre y el potencial riesgo de, en ese proceso, perder información o funcionalidad ya incorporada en los actuales programas y sistemas de información. Esta problemática no estaría presente si toda la plataforma se mantuviera en el mismo producto de software, en este caso QlikView, para minimizar el riesgo de incompatibilidad tecnológica y evitar que se tenga que integrar nuevamente todos los programas y sistemas de información ya implementados a la fecha con el software QlikView. En ese sentido, la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), a través del Memorando N SAR, que traslada el Informe Nº DSRCRE, ha considerado mantener el software QlikView como herramienta de apoyo para la supervisión extra-situ de la información presentada por las entidades supervisadas, por lo que no se evaluarán alternativas para el reemplazo del mencionado software. Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /6

6 Esta excepción está contemplada en el Reglamento de la Ley Nº 28612, Ley que Regula el Uso, Adquisición y Adecuación del Software en la Administración Pública, y será comunicado a la Secretaría de Gobierno Digital (SEGDI) de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), tal como está establecido en el mencionado Reglamento. Por otro lado, de acuerdo a lo dispuesto por el Decreto Supremo N PCM, las entidades del Estado Peruano deberán tomar las medidas del caso para asegurar el uso exclusivo de software legal. Por ello, con la finalidad de contar con licencias válidas de un software de aseguramiento de transferencia de información, es necesario adquirir las licencias requeridas para el funcionamiento de esta tecnología, cumpliendo con lo dispuesto en el Decreto Supremo N PCM. Otro factor a tener en cuenta y que favorece a la alternativa de contratación del servicio de soporte técnico y actualización del software QlikView, es el valor intangible relacionado al nivel de conocimientos (know how) que posee el personal técnico, lo c ual no ha sido valorizado económicamente y que refuerza la alternativa mencionada. El servicio de soporte técnico y actualización garantiza la atención de problemas o fallas en el software, a cargo del propio fabricante. De esta manera, se asegura la correcta funcionalidad y operatividad del software, al contar con un servicio que permitirá canalizar consultas técnicas o reportar fallas en el mismo, directamente al fabricante. T ambién, este servicio permitirá la actualización del software a las nuevas versiones liberadas, lo cual garantiza su funcionalidad al reducir la posibilidad de obsolescencia tecnológica, lo cual preserva el valor económico de la inversión realizada. Por lo expuesto, se requiere la adquisición de siete (07) licencias Document CAL del software QlikView, solicitadas por la Superintendencia Adjunta de Riesgos (SAR), así como su respectivo servicio de soporte técnico y actualización, necesario para asegurar la correcta operatividad, el cual es utilizado como herramienta de apoyo para la supervisión extra-situ de la información presentada por las entidades supervisadas. 10. Firmas Igor Sakuma Carbonel Gerente de T ecnologías de Información Jhon David Corimanya Ramos Analista de Sistemas I Los Laureles Nº Lima 27 - Perú Telf. : (511) Fax: (511) /6