INSTITUTO NACIONAL DE SALUD

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1 PARTICIPACION Y SUMINISTRO DE INFORMACION DE LA OFICINA GENERAL DE AUDITORIA INTERNA EN LOS ACTOS PUBLICOS DE OTORGAMIENTO DE BUENA PRO EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN DE LICITACIÓN PÚBLICA, CONCURSO PÚBLICO Y ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA ELABORADO POR: OFICINA EJECUTIVA DE RACIONALIZACION Ing. Andrés Com Machuca Sr. Luis Humberto Villa REVISADO POR: OFICINA GENERAL DE ASESORIA TECNICA Dra. María Mercedes Pereyra Quirós OFICINA GENERAL DE AUDITORIA INTERNA CPC Antonio Tramontana Monge SUBJEFATURA Dra. Aída Cecilia Palacios Ramirez APROBADO POR: RESOLUCION JEFATURAL Nº J-OPD/INS NUMERO DE EJEMPLAR NOMBRE DE LA PERSONA A LA QUE SE ASIGNA FECHA DE ASIGNACION NOMBRE DEL REGISTRADOR DESCRIPTORES: licitación pública, concurso público, adjudicación directa pública, buena pro, veedor PROPUESTAS DE MODIFICACIÓN Y ACTUALIZA LAS EDICIONES VIGENTES DE ESTE DOCUMENTO

2 Página I de I CONTENIDO CONTENIDO I 1 OBJETIVO 1 2 CAMPO DE APLICACION 1 3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA 1 4 ABREVIATURAS 1 5 RESPONSABILIDADES 2 6 CONDICIONES GENERALES 2 7 PROCEDIMIENTO 2 8 ANEXOS 4 ANEXO A : Ficha de convocatoria 5 ANEXO B : Cuadro Resumen de Evaluación de Propuestas para Procesos de Licitación, Concurso Publico y Adjudicación Directa Publicas 6 ANEXO C: Cuadro de conformación del comité especial 7 ANEXO D : Diagrama de flujo de la participación y suministro de información de la oficina general de auditoria interna en los actos públicos de otorgamiento de buena pro 8

3 Página 1 de 8 PARTICIPACION Y SUMINISTRO DE INFORMACION DE LA OFICINA GENERAL DE AUDITORIA INTERNA EN LOS ACTOS PUBLICOS DE OTORGAMIENTO DE BUENA PRO EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN DE LICITACIÓN PÚBLICA, CONCURSO PÚBLICO Y ADJUDICACIÓN DIRECTA PÚBLICA 1. OBJETIVO 1.1. Regular la participación, del órgano de control interno en los procesos de selección para las adquisiciones y contrataciones de bienes y servicios a través de Licitación Pública, Concurso Público y Adjudicación Directa Pública 1.2. Regular el suministro de información oportuna y estructurada a la Oficina General de Auditoria Interna del INS, de los procesos públicos de selección, para su evaluación, planificación e información a la Contraloría General de la República 2. CAMPO DE APLICACIÓN 2.1. La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio por la Oficina General de Auditoria Interna, Oficina General de Administración, Oficina Ejecutiva de Logística, Comités Especiales y Comités Especiales Permanentes, sobre los actos de otorgamiento de Buena Pro en los procesos de selección de Licitación Pública, Concurso Público y Adjudicación Directa Pública No están comprendidos los procesos de selección que no requieren publicación en el Diario Oficial El Peruano 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA Directiva N CG aprobado por Resolución de SubContralor Nº CG publicada el : Participación y suministro de información de los órganos de auditoria interna en los actos públicos de otorgamiento de buena pro en los procesos de adquisiciones y contrataciones Directiva Nº CG aprobado por Resolución de SubContralor Nº CG publicada el : Cautela de Transparencia y Probidad en el Manejo de los Recursos Públicos 4. ABREVIATURAS CREP : Cuadro Resumen de Evaluación de Propuestas CCCE: Cuadro de Conformación del Comité Especial CGR : Contraloría General de la República

4 Página 2 de 8 5. RESPONSABILIDADES 5.1. El Jefe del Instituto Nacional de Salud, aprueba la presente directiva 5.2. El Director General de la Oficina General de Auditoria Interna es responsable del cumplimiento de las disposiciones contenidas en la presente directiva El veedor es responsable de asistir al acto público de otorgamiento de la Buena Pro, registrar la información requerida en los anexos B y C La Oficina General de Administración a través de la Oficina Ejecutiva de Logística, debe remitir copia de las bases de los procesos de selección para las contrataciones y adquisiciones del INS a la Oficina General de Auditoria Interna Los Comités Especiales Permanente y Comités Especiales para las contrataciones y adquisiciones son responsables de comunicar a la Oficina General de Auditoria Interna los calendarios y sus modificatorias de ejecución de los procesos de selección para las contrataciones y adquisiciones del INS 5.6. Los Comités Especiales Permanente y Comités Especiales para las contrataciones y adquisiciones son responsables de proporcionar la información al término del proceso al veedor para su reporte a la Contraloría General de la República. 6. CONDICIONES GENERALES 6.1. Los procesos de selección para las adquisiciones y contrataciones a través de Licitación Pública, Concurso Público y Adjudicación Directa Pública que ejecutan los comités especiales o comité especial permanente de contrataciones y adquisiciones del Instituto Nacional de Salud se realizan según el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones vigente para el periodo presupuestal El Veedor de la Oficina de Auditoria Interna, a requerimiento o por encargo de la Contraloría General de la Republica, alcanzará información adicional sobre la materia, a efectos de la debida cautela de la transparencia y probidad en el manejo de los recursos públicos 7. PROCEDIMIENTO 7.1. De la designación del Veedor en el Acto Público de Otorgamiento de la Buena Pro. El Director General de la Oficina General de Auditoria Interna designa al representante de dicho Órgano de Control quien deberá participar como veedor en los Actos Públicos de Otorgamiento de la Buena Pro de las Licitaciones Públicas, Concursos Públicos y Adjudicaciones Directas Públicas que convoque el Instituto Nacional de Salud a través de los Comités Especiales.

5 Página 3 de De la aprobación de las Bases y su distribución La Jefatura aprueba las bases de las Licitaciones Públicas y Concursos Públicos. La Dirección General de Administración aprueba las bases de las Adjudicaciones Directas Públicas La OGA previo a su convocatoria debe remitir copia de estas bases aprobadas a los Comités Especiales, Oficina General de Auditoria Interna, CONSUCODE y Contraloría General para su conocimiento Los Comités Especiales o el Comité Especial Permanente de Contrataciones y Adquisiciones deben comunicar y remitir a la Oficina General de Auditoria Interna las eventuales modificaciones del calendario de los procesos de selección, con la debida anticipación De la participación del Veedor El veedor debe estar presente en el Acto Público de Otorgamiento de Buena Pro y recabar al finalizar dicho acto, de los Comités Especiales o Comité Permanente de contrataciones y adquisiciones designado para el proceso de selección, la información necesaria para reportar a la Contraloría General de la República El veedor desempeñará dicha labor con independencia y criterio técnico, en exclusiva y única condición de observador, sin que ello implique interferencias en la autonomía de las decisiones del Comité Especial ni participación en los procesos de gerencia y/o gestión de la administración institucional Siendo que el veedor no forma parte del Comité Especial, su observación la realiza desde un lugar preferente como parte del público, no siendo procedente su ubicación en la Mesa instalada para el Comité El veedor no puede ser requerido por los postores para la absolución de consultas o para la presentación de quejas o reclamos sobre presuntas irregularidades; asimismo no podrá ser requerido por le Comité Especial para la absolución de consultas El veedor no debe firmar el Acta de Adjudicación de la Buena Pro. La constancia de su participación se da con el suministro de información a la Contraloría General La no participación del veedor en el acto público constituye falta administrativa, sin embargo bajo ninguna circunstancia constituye causal de impugnación del proceso De la Información que elabora el veedor. Con la información recabada por el Veedor, la Dirección General de Auditoria Interna, deberá elaborar el Cuadro Resumen de Evaluación de Propuestas (CREP) de acuerdo al Anexo B y el Cuadro de Conformación del Comité Especial (CCCE) de acuerdo al Anexo C

6 Página 4 de 8 según los Instructivos descritos en la Directiva N CG: Participación y suministro de información de los órganos de auditoria interna en los actos públicos de otorgamiento de buena pro en los procesos de adquisiciones y contrataciones 7.5. De la entrega de información a la Contraloría General de la República La Oficina General de Administración en cumplimiento a lo dispuesto en la Directiva N CG : Cautela de Transparencia y Probidad en el Manejo de los Recursos Públicos, debe informar a la Contraloría General de la Republica sobre la convocatoria a través de la FICHA DE CONVOCATORIA descrita en el Anexo A La Oficina General de Auditoria Interna remite el archivo conteniendo el Cuadro Resumen de Evaluación de Propuestas (CREP) y el Cuadro de Conformación del Comité Especial (CCCE), a la Contraloría General el día de consentida la Buena Pro o producida la declaratoria de desierto. Esta entrega de información se realiza sin perjuicio del control posterior a que hubiere lugar y no implica que la Oficina General de Auditoria Interna o la Contraloría General emitan conformidad alguna respecto a la evaluación de propuestas o a la conformación del Comité, debiendo los Comités Especiales, la Oficina General de Administración o la Oficina de Logística, según corresponda, continuar con el desarrollo normal de los procesos de selección De la forma de enviar la información La Oficina General de Auditoria Interna y la Oficina General de Administración, remitirán la información señalada indistintamente por cualquiera de los dos medios siguientes: A la dirección electrónica compras@contraloria.gob.pe En este caso se enviará el archivo correspondiente adjunto al A la Oficina de Trámite Documentario de la Contraloría General, sito en Jr. Camilo Carrillo 114 Jesús María Lima. En este caso, el archivo correspondiente debe presentarse en diskette(s) 7.7. Código asignado por la Contraloría General de la República En ambos casos, la Oficina General de Administración recibirá un cargo de recepción de la información, en el cual se registrará un Código de Identificación del Envío, el cual no implica convalidación o conformidad de la información presentada. Este código debe ser proporcionado al veedor a fin de identificar el proceso y completar la información requerida en el anexo B. 8. ANEXOS ANEXO A : Ficha de convocatoria ANEXO B : Cuadro Resumen de Evaluación de Propuestas para Procesos de Licitación, Concurso Publico y Adjudicación Directa Publicas ANEXO C: Cuadro de conformación del comité especial ANEXO D : Diagrama de Flujo

7 Página 5 de 8 ANEXO A FICHA DE CONVOCATORIA CODIGO DE IDENTIFICACION DE ENVIO (A ser llenado por Contraloría General) 1 Código del Proceso (correlativo año - siglas institucionales) 2 Entidad Convocante 3 Tipo del Proceso de Selección (Licitación Pública, Concurso Público o Adjud. Directa con Publicación) 4 Objeto del Proceso (Descripción Básica de los bienes o servicios) 5 Valor Referencial 6 Costo de las Bases 7 Fecha de Presentación de Propuestas 8 Fecha de Publicación de Resultados 9 Anexos incluidos en el documento original de las Bases que no pudieron ser integrados al Archivo Unico. (Planos, diseño de equipos, manuscritos y otros) 10 Funcionario Responsable 11 Cargo 12 Teléfono EJEMPLO 1 Código del Proceso ADP Nº OPD/INS (correlativo año - siglas institucionales) 2 Entidad Convocante Instituto Nacional de Salud 3 Tipo del Proceso de Selección Adjudicación Directa Pública (Licitación Pública, Concurso Público o Adjud. Directa con Publicación) 4 Objeto del Proceso (Descripción Básica de los bienes o servicios) 5 Valor Referencial S/. 149, Costo de las Bases S/ Fecha de Presentación de Propuestas Fecha de Publicación de Resultados CODIGO DE IDENTIFICACION DE ENVIO (A ser llenado por Contraloría General) Contratación de servicios de Sociedades Agentes de Bolsa, Sociedades Corredores de Productos y Agentes Corredores de Productos, para adquirir alimentos para el Programa de Desayunos Escolares del INS 9 Anexos incluidos en el documento original de las Bases que no pudieron ser integrados al Archivo Unico. (Planos, diseño de equipos, manuscritos y otros) Ninguno 10 Funcionario Responsable Sr Luis Humberto Villa 11 Cargo Director Ejecutivo de Racionalización. 12 Teléfono F1-DIR-INS-015

8 Página 6 de 8 DATOS GENERALES (1) RAZON SOCIAL DE LA ENTIDAD (2) APELLIDOS Y NOMBRES DEL VEEDOR DEL PROCESO (3) CARGO DEL VEEDOR EN LA ENTIDAD N DE DESCRIPCION DEL ITEM CANTIDAD UNIDAD MONEDA VALOR REFERENCIAL INFORMACION DE ITEMS ITEM SOLICITADA MEDIDA DEL ITEM POSTOR (10) Anexo B CUADRO RESUMEN DE EVALUACION DE PROPUESTAS PARA PROCESOS DE LICITACIÓN, CONCURSO PÚBLICO Y ADJUDICACION DIRECTA PUBLICAS (11) (12) (13) (14) (15) (16) RUC DATOS DEL PROCESO DE SELECCIÓN (4) CODIGO ASIGNADO POR CGR (5) IDENTIFICACION DEL PROCESO (6) FECHA PUBLICACION DE CONVOCATORIA EN EL PERUANO (7) FECHA DE PUBLICACION DE RESULTADOS EN EL PERUANO (8) RESUMEN DEL RESULTADO DEL PROCESO (9) OBJETO DEL PROCESO RAZON SOCIAL PUNTAJE MONTO PUNTAJE PUNTAJE PUNTAJE CON CANTIDAD INDICADOR DE DEL POSTOR TECNICO OFERTADO ECONOMICO TOTAL BONIFICACION ADJUDICADA ADJUDICACIÓN (17) (18) (19) (20) (21) (22) (23) (24) F2-DIR-INS-015

9 Página 7 de 8 Anexo C CUADRO DE CONFORMACIÓN DEL COMITÉ ESPECIAL DATO S GENERALES (1) RAZON SOCIAL DE LA ENTIDAD (2) APELLIDOS Y NOMBRES DEL VEEDOR DEL PROCESO (3) CARGO DEL VEEDOR EN LA ENTIDAD (4) APELLIDOS Y NOMBRES DEL NOTARIO PUBLICO O JUEZ DE PAZ N DE TIPO DE NUMERO DE APELLIDO APELLIDO SEC DOC. IDENTIDAD DOC. IDENTIDAD PATERNO MATERNO (13) (14) (15) (16) (17) DATOS DEL PROCESO DE SELECCIÓN (5) CODIGO ASIGNADO POR CGR (6) IDENTIFICACION DEL PROCESO (7) FECHA PUBLICACION DE CONVOCATORIA EN EL PERUANO (8) FECHA DE ACTO DE OTORGAMIENTO DE BUENA PRO (9) FECHA DE CONSENTIMIENTO O DECLARATORIA DESIERTO (10) NUMERO Y FECHA DE RESOLUCION DE NOMBRAMIENTO DE COMITÉ (11) RESUMEN DEL RESULTADO DEL PROCESO (12) OBJETO DEL PROCESO INFORMACION DE INTEGRANTES DEL COMITÉ NOMBRES CARGO EN UNIDAD ORGANICA INTERNO / PROFESION NUMERO NUMERO COMITÉ EN LA QUE LABORA EXTERNO COLEGIATURA RUC (18) (19) (20) (21) (22) (23) (24) F3-DIR-INS-015

10 Página 8 de 8 ANEXO D DIAGRAMA DE FLUJO DE LA PARTICIPACION Y SUMINISTRO DE INFORMACION DE LA OFICINA GENERAL DE AUDITORIA INTERNA EN LOS ACTOS PUBLICOS DE OTORGAMIENTO DE BUENA PRO OGA JEFATURA COMITES ESPECIALES OGAI CONDICIONES GENERALES OGA/Logistica elabora Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones Designa Comité Especial Permanente para Adquisiciones y Contrataciones Directas Aprueba el Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones Designa Comités Especiales para Licitaciones y Concursos Públicos Inicio OGA/Logistica envía requerimientos, Especificaciones Técnicas a Comités Especiales Aprueba la bases de Adjudicación Directa y emite resolución Remite copia de las Bases Aprobadas a los Comités Especiales, OGAI, CONSUCODE, y Contraloria General de la Republica Registra información en el Anexo A: Ficha de Convocatoria Remite informe a la Contraloría General de la República Aprueba la bases de Adjudicación Directa y emite resolución Adjudicación Directa Licitación / Concurso Público Recepciona los requerimientos, especificaciones Técnicas Elabora las Bases incluyendo el calendario del proceso de selección Adjudicación Directa o Licitación / Concurso Público Aprobada las Bases convoca al proceso de selección Acto de Otorgamiento de la Buena Pro Toma Toma conocimiento concocimiento de las bases del proceso de las bases de selección, del del proceso de selección calendario y designa y modificaciones Veedor. Designa Veedor El veedor participa del acto público de Buena Pro, recopila información de cada proceso Registra información en ANEXO A : Ficha de convocatoria ANEXO B : Cuadro Resumen de Evaluación de de Propuestas para Procesos de de Licitación, Concurso Publico y Adjudicación Directa Publicas Adjudicación Directa Publicas ANEXO C: Cuadro de conformación del ANEXO C: Cuadro de conformación del comité especial comité especial Remite información a Contraloria General de la Republica Fin Fin Fin