Bureau Veritas Certification. Certificación de Sistemas de Gestión Informe de Auditoría para el SEGUIMIENTO 2/2 en ISO 9001:2008 De

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1 Bureau Veritas Certification Certificación de Sistemas de Gestión Informe de Auditoría para el SEGUIMIENTO 2/2 en ISO 9001:2008 De CORPORACION LICEO PINO VERDE Confidencial Página 1

2 Nombre de la Organización Dirección Información de la Organización Km 5 Vía Cerritos, Entrada 16 el Tigre. CORPORACION LICEO PINO VERDE Ciudad Pereira, Risaralda Teléfono No. (6) Fax No. (6) Página Web Contrato(s) No(s) Nombre y cargo persona contacto Dirección Información de Contacto MONICA PUENTES Teléfono No. (6) Monica.puentes@liceopinoverde.edu.co Código(s) Actividad Industrial Información de la Auditoría Norma(s) ISO 9001:2008 Nº de Empleados 75 Nº Turnos 1 Tipo de Auditoría SEGUIMIENTO 2/2 Fecha Inicio Auditoría Fecha Fin Auditoria Fecha Próxima Auditoría 37 Duración próxima Febrero 2015 auditoria Información del Auditor POR DEFINIR Auditor Líder Auditor (es) (Miembros de Equipo) Especialista JORGE ANDRES PRIETO AGUDELO Horario de los Turnos 7:30 AM 5:30 PM Si se trata de una auditoria multi-site, se establece un Apéndice relacionando todos los emplazamientos relevantes y/o centros remotos establecidos y anexos al informe de auditoría. Distribución Cliente / Equipo Auditor / Oficina BV Certification Confidencial Página 2

3 Número de No Conformidades registradas: Se requiere una Auditoría Extraordinaria? Resumen de los Hallazgos de la Auditoría: Mayores: 0 Menores: 0 Duración de la Auditoría Extraordinaria Fecha(s) real(es)de la Auditoría Extraordinaria Inicio: Observaciones de la Auditoría Extraordinaria: Fin: día(s) Norma(s) ISO 9001:2008 Recomendación del Equipo Líder Recomendación Mantenida. Equipo Líder (1): Auditor (es) (Miembros de Equipo) JORGE ANDRES PRIETO AGUDELO (JPA) Alcance 1 Alcance (el Alcance debe ser verificado y se refleja en el espacio inferior) PRESTACION DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LOS NIVELES DE PREESCOLAR (K4), BASICA PRIMARIA, SECUNDARIA Y MEDIA ACADEMICA. Alcance 2 Acreditación Nº de Certificados requeridos Idiomas Motivo para emitir el Certificado Instrucciones Adicionales (instrucciones adicionales para el certificado o información para la oficina) : Especificar los cambios en la Organización (alcance, número de empleados, emplazamientos, dirección, gestión, organización...). Ver coherencia con la Solicitud de Certificación Confidencial Página 3

4 Resumen de la Auditoría 1. Objetivos de la Auditoría Los Objetivos de esta auditoría son : 1. Confirmar que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos aplicables de la norma auditada; 2. Confirmar que la Organización ha implementado efectivamente las disposiciones planificadas 3. Confirmar que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la Organización. 2. Resultados de la Auditoría Previa Los resultados de la última auditoría de este Sistema han sido revisados, en particular para asegurar que se han implantado las adecuadas correcciones y acciones correctivas para tratar cualquier no conformidad identificada. Nº de no conformidades de la anterior auditoría Mayores 0 Menores 0 Nº de no conformidades cerradas Mayores 0 Menores 0 Nº de no conformidades abiertas de nuevo Mayores 0 Menores 0 Las conclusiones de esta revisión son: NO SE REPORTARON NC EN LA AUDITORIA ANTERIOR. 2.1 Verificación del ciclo completo previo de informes de Auditoría de Bureau Veritas Certification NO APLICA. 3. Insumos Básicos y Planificación Inicial Actividades/locaciones/procesos/funciones de la organización basados en el plan de auditoría que fue presentado y se acordó con el auditado antes de la auditoría y fueron cubiertos y enumerados en la Sección de Resúmen de Auditoría (Matríz de Auditoría) del informe. Auditor Líder: JORGE ANDRES PRIETO AGUDELO (JPA). Auditor(es): PLAN AUDITORIA ACTUAL Tipo de Auditoría: SEGUIMIENTO 2/2 Fecha Inicio Auditoría: 20 DE MARZO DE Fecha Fin Auditoría: 20 DE MARZO DE Auditoría a ser realizada según la(s) siguiente(s) norma(s) 1. ISO 9001: Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales) REUNION DE APERTURA J P A 8:30 AUDITORIA GESTION DE CALIDAD J P A 11 AUDITORIA 12:30 RECESO 2 AUDITORIA GESTION ACADEMICA SECUNDARIA J P A GESTION DIRECTIVA J P A 2:45 AUDITORIA COMPRAS J P A Confidencial Página 4

5 3:30 AUDITORIA TALENTO HUMANO J P A 4:30 REUNION DE CIERRE J P A 5 FIN DIA 4. Personas claves entrevistadas / involucradas Nombre Departamento/Proceso MONICA PUENTES TORRES GLORIA ELENA MACIAS LUZ ESTELA RIOS ANA MILENA AGUIRRE GARCIA ESMERALDA MEJIA CASTAÑO ANA MILENA AGUIRRE GARCIA MONICA PUENTES TORRES GESTION DE CALIDAD GESTION ACADEMICA SECUNDARIA GESTION DIRECTIVA COMPRAS TALENTO HUMANO 5. Hallazgos de Auditoría El equipo auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos significativos, riesgos y objetivos. La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de las actividades y revisión de documentos y registros La Auditoría en sitio inició con una Reunión de Apertura, contando con la asistencia de altos directivos de la organización. Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la Dirección de la Organización durante la Reunión de Cierre, al igual que las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditoría y recomendaciones dadas por el equipo auditor. 5.1 Adecuación del Manual Se encontró un manual de Calidad estructurado, con referencia de alcance, referencia del cumplimiento de la empresa frente a cada uno de los numerales relacionados. 5.2 Validación del Alcance PRESTACION DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LOS NIVELES DE PREESCOLAR (K4), BASICA PRIMARIA, SECUNDARIA Y MEDIA ACADEMICA. Exclusiones: NINGUNA. 5.3 Nivel de Integración (en caso de una Auditoría de Sistema de Gestión Integrado) NO APLICA. 5.4 Cumplimiento de los Compromisos de Política y Objetivos Se evidencia interiorización de la política de Calidad establecida, asi mismo el manejo de objetivos por las actividades auditados en la organización. 5.5 Descripción de la conformidad y capacidad del Sistema Se observa un Sistema de Gestión de Calidad estable, con enfoque a la mejora. El Sistema de gestión de Calidad se evidencia en la revisión documental y personas entrevistadas General Se identifica la apropiación de cada uno de los dueños de los procesos frente al conocimiento de las actividades que ejecutan. Confidencial Página 5

6 5.5.2 Planificación Se identifica base estable de planificación de objetivos y metas de la organización, así mismo seguimiento constante al cumplimiento de indicadores y acciones. Se observan directrices de la Direccion las cuales han sido implementados bajo una estructura organizacional con responsabilidades y autoridades definidas Implementación y Operación Se observa procesos bajo la estructura del SGC. En donde se identifica implementación del sistema de gestión de Calidad y de las actividades que se ejecutan en la empresa Seguimiento y Medición Se evidencia seguimiento y medición por medio de objetivos establecidos por los procesos, con indicadores de gestión asociados, metas y frecuencia Mejora Se demuestra continuo analisis de datos, se toman acciones correctivas, preventivas y de mejora de acuerdo al desempeño. 5.6 Fortalezas del Sistema Disponibilidad y criterio de responsabilidad de los funcionarios entrevistados, que demuestran un alto desarrollo de competencia, experiencia y capacidad de cumplir adecuadamente los controles planificados en Calidad. Se identifica como fortaleza la trazabilidad documental, seguimiento a las acciones tomadas, así mismo la organización y orden de los documentos del SGC. Se evidencia como fortaleza el Sistema de Gestión de Calidad establecido, la funcionalidad del mismo en cuanto a la apropiación observada por cada una de las personas entrevistadas. El control de los documentos en carpetas y la recuperación de los registros permiten acceder fácilmente a la consulta de la documentación del sistema de gestión. Se cuenta con amplio análisis de resultados de indicadores, que permiten tomar acciones oportunas de mejoramiento. Se cuenta con análisis de datos de cada elemento de la revisión, la cual permite decisiones oportunas. Los programas de formación son integrales, permiten abordar diferentes temas de formación generando competencia. 5.7 No Conformidades NINGUNA. 5.8 Observaciones Se debe fortalecer el tratamiento de no conformidades, registrando las correcciones tomadas por auditoria interna y externas o cuando ameriten. 5.9 Oportunidades de Mejora NINGUNA Uso del Logo Se evidencia uso del LOGO en publicidad. Confidencial Página 6

7 6. Incertidumbre / Obstáculos que podrían afectar la confiabilidad de las conclusiones de la auditoria NINGUNO. 7. Opiniones divergentes (discrepancias) sin resolverentre el Equipo Auditor y el Auditado NINGUNA. 8. Actividades de Seguimiento acordadas Se recuerda la fecha para solicitar la visita de Recertificacion a finales de Febrero de Se recuerda tener en cuenta las observaciones en el presente informe. 9. Conclusión: Se ha demostrado la conformidad de la documentación del Sistema de Gestión, con los requisitos de la norma auditada y dicha documentación proporciona estructura suficiente para apoyar la implantación y mantenimiento del sistema de gestión, La Organización ha demostrado la efectiva implantación y mantenimiento / mejora de su Sistema de Gestión.. La Organización ha demostrado el establecimiento y seguimiento de adecuados objetivos y metas clave de desempeño, y ha realizado el seguimiento del progreso hacia su consecución. El programa de auditorías internas ha sido implantado en su totalidad y demuestra su eficacia como herramienta para mantener y mejorar el Sistema de Gestión. A través del proceso de auditoría, se ha demostrado la total conformidad del Sistema de Gestión con los requisitos de la norma auditada. 10. Recomendación final El Equipo Auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos/riesgos significativos y objetivos requeridos por la(s) norma(s). La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de actuaciones, muestreo de las actividades y revisión de documentos y registros. El desarrollo de la auditoría se realizó de acuerdo al plan de auditoría y a la matríz de procesos auditados incluidos en los apéndices de este informe resúmen de auditoría. El equipo auditor llega a la conclusión de que la Organización (no) ha establecido y mantenido su sistema de gestión de acuerdo a los requisitos de la(s) norma(s) y (no) ha demostrado la capacidad del sistema para lograr que se cumplan los requisitos para los productos y/o servicios incluídos en el alcance, así como la política y los objetivos de la Organización. (Borrar lo que no corresponda) Por lo tanto, el equipo auditor, basado en los resultados de esta auditoría y el estado de desarrollo y madurez demostrado del Sistema establece que la certificación de este Sistema de Gestión sea: Mantenida. JORGE ANDRES PRIETO AGUDELO AUDITOR LIDER BUREAU VERITAS CERTIFICATION. Este informe es confidencial y su distribución está limitada al equipo auditor, la propia Organización y la oficina de BV Certification. Confidencial Página 7

8 INFORME RESUMEN DE LA AUDITORÍA PARA ISO 9001:2008 Exclusiones / Justificación Proceso / Actividad / Departamento Ninguna. Rev Doc Cumplimiento (S/N) Ver comentarios abajo GESTION DE CALIDAD GESTION ACADEMICA SECUNDARIA GESTION DIRECTIVA COMPRAS TALENTO HUMANO INC T O T A L E S Cláusula Descripción Requisitos generales 4.2 Requisitos de la documentación S X Compromiso de la Dirección 5.2 Enfoque al cliente 5.3 Política de la calidad S X X Planificación S X Responsabilidad, autoridad y comunicación 5.6 Revisión por la dirección S X Provisión de recursos S X Recursos Humanos S X Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo S X Planificación de la realización del producto S X Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseño y desarrollo S X Compras S X Control de la producción y de la prestación del servicio Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio S X 0 S X Identificación y trazabilidad S X Propiedad del cliente S X Preservación del producto S X Control de los dispositivos de seguimiento y medición 8.1 Medición, análisis y mejora/generalidades Satisfacción del cliente Auditoría interna S X Seguimiento y medición de los procesos S X X X Seguimiento y medición del producto S X Control del producto no conforme S X Análisis de datos S X X Mejora continua S X Acción correctiva S X Acción preventiva S X 0 Uso del Logo S X 0 Solicitud de Certificación / Revisión de la Documentación Cláusula / Descripción y Comentarios Observaciones a la Revisión de la Documentación : Confidencial Página 8

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10 DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTION HASTA LA FECHA ACTUAL Inf. Visita Ref. Grado Estado Resumen de los Hallazgos Proceso/División Fecha Norma Cláusula NO APLICA. Detalles del Hallazgo: Detalles del Hallazgo: Detalles del Hallazgo : Detalles del Hallazgo : Confidencial Página 10