Bureau Veritas Certification. Certificación de Sistemas de Gestión Informe de Auditoría para la Recertificación ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009

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1 Bureau Veritas Certification Certificación de Sistemas de Gestión Informe de Auditoría para la Recertificación ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009 Confidencial Página 1 1/27/2015

2 Nombre de la Organización Información de la Organización Transversal 4 No Sector 2 El Peñol, Antioquia Teléfono No Fax No ext 110 Página Web Contrato(s) No(s). Nombre y cargo persona contacto Código(s) Actividad Industrial CS Información de Contacto Nancy Norely Alzate Marín Teléfono No aguasyaseo@gmail.com / nancymarin19@hotmail.com Información de la Auditoría Norma(s) ISO 9001:2008 / NTCGP 1000: Nº de Empleados 37 Nº Turnos 2 Tipo de Auditoría RECERTIFICACIÖN Fecha Inicio Auditoría Fecha Próxima Auditoría Información del Auditor Enero 2015 Auditor Líder CARMEN CORTES R. Auditor (es) (Miembros de Equipo) Especialista - - Duración próxima auditoria 1 día Horario de los Turnos 07:00 19:00 19:00-07:00 Ambos 12h por 24h Si se trata de una auditoria multi-site, se establece un Apéndice relacionando todos los emplazamientos relevantes y/o centros remotos establecidos y anexos al informe de auditoría. Distribución Cliente / Equipo Auditor / Oficina BV Certification Confidencial Página 2 1/27/2015

3 Resumen de los Hallazgos de la Auditoría: Número de No Conformidades Mayores: - Menores: 1 registradas: Se requiere una Auditoría Duración de la Auditoría NO - día(s) Extraordinaria? Extraordinaria Fecha(s) real(es)de la Auditoría Extraordinaria Inicio: Observaciones de la Auditoría Extraordinaria: Fin: Norma(s) ISO 9001:2008 NTCGP 1000:2009 Recomendación del Equipo Líder Recomendación Recertificar la entidad sujeta al plan de accion correctiva de la no conformidad Recertificar la entidad sujeta al plan de accion correctiva de la no conformidad Equipo Líder (1): CARMEN CORTES RUDAS Auditor (es) (Miembros de Equipo) - Alcance 1 Alcance (el Alcance debe ser verificado y se refleja en el espacio inferior) PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE PRODUCCIÓN Y DISTRIBUCIÓN DE AGUA POTABLE, RECOLECCIÓN, TRANSPORTE Y TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES, MANEJO Y DISPOSICIÓN FINAL DE RESIDUOS SÓLIDOS. Acreditación ONAC Nº de Certificados 3 requeridos Idiomas Español Motivo para emitir el Certificado Instrucciones Adicionales (instrucciones adicionales para el certificado o información para la oficina) : No se han presentado cambios en el alcance, número de empleados, emplazamientos, dirección o gestión. Confidencial Página 3 1/27/2015

4 Resumen de la Auditoría 1. Objetivos de la Auditoría Los Objetivos de esta auditoría son : 1. Confirmar que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos aplicables de las dos normas (ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009) auditadas. 2. Confirmar que la Entidad ha implementado efectivamente las disposiciones planificadas. 3. Confirmar que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la Entidad. Para Etapa 1: 1. Validar el alcance. 2. Confirmar que el Sistema de Gestion cubre adecuadamente todos los requerimientos de las normas auditadas. 3. Confirmar que los elementos fundamentales del Sistema de Gestión son implementados incluyendo al menos un ciclo de auditorías internas y revisión por la dirección. 4. Confirmar la preparación de la Entidad para la auditoría al Sistema completo (Etapa 2). 5. Recolectar la información relevante para la efectiva planificación de la auditoría al Sistema completo (Etapa 2). 2. Resultados de la Auditoría Previa Los resultados de la última auditoría de este Sistema han sido revisados, en particular para asegurar que se han implantado las adecuadas correcciones y acciones correctivas; ESTE Sistema no presentó no conformidades en la pasada auditoria. Nº de no conformidades de la anterior auditoría Mayores 0 Menores 0 Nº de no conformidades cerradas Mayores Menores Nº de no conformidades abiertas de nuevo Mayores Menores 2.1 Verificación del ciclo completo previo de informes de Auditoría de Bureau Veritas Certification Esta Auditoría de Recertificación tuvo en cuenta el desempeño del Sistema de Gestión durante el período de certificación y se verificó la eficacia de todo el Sistema de Gestión considerando cambios internos y externos, la importancia continua del Sistema de Gestión y aplicabilidad del alcance de gestión. La entidad demostró compromiso en mantener la eficacia y la mejora del Sistema de Gestión con el fin de mejorar el desempeño general y éste Sistema de Gestión contribuye al logro de la Política y Objetivos de la Entidad. 3. Insumos Básicos y Planificación Inicial Actividades/locaciones/procesos/funciones de la Entidad basados en el plan de auditoría que fue presentado y se acordó con el auditado antes de la auditoría y fueron cubiertos y enumerados en la Sección de Resúmen de Auditoría (Matríz de Auditoría) del informe. Confidencial Página

5 Auditor Líder: CARMEN CORTES (CCR) Auditor(es): - PLAN AUDITORIA Aguas y Aseo del Peñol E.S.P. Tipo de Auditoría: AUDITORIA DE RECERTIFICACIÓN Fecha Inicio Auditoría: Fecha Fin Auditoría: Auditoría a ser realizada según las siguientes normas 1. ISO 9001: NTC GP 1000:2009 Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales) DIA :00 AUDITORIA 17:00 AUDITORIA Etapa I Control Documental Auditorías a sistemas de Gestión Acciones correctivas y preventivas Control y tratamiento de producto / servicio no conforme Revisión por la Revisión alcance del sistema e informes de auditorías de seguimiento anteriores C C R C C R 18:00 Elaboración de Plan de Auditoria C C R 08:00 REUNION DE APERTURA Todos los procesos C C R 08:30 Traslado a la PTAP 09:00 AUDITORIA Producción y Distribución de Agua Potable C C R DIA :30 AUDITORIA Producción y Distribución de Agua Potable C C R 12:30 ALMUERZO 14:00 AUDITORIA Gestión Humana C C R 15:30 AUDITORIA Gestión Administrativa y Financiera (Compras y Evaluación de Proveedores) C C R 17:00 REUNION Revisión de la información C C R 08:00 Traslado a la PTAP 08:30 AUDITORIA Recolección / Transporte y Tratamiento de Aguas Residuales y Pluviales C C R 11:30 AUDITORIA Gestión Comercial y de Servicio C C R DIA :00 ALMUERZO 14:00 AUDITORIA Gestión Directiva C C R 15:30 REVISION INFORMACIÓN Y CONSOLIDACION DE LOS HALLAZGOS C C R 16:30 REUNION DE CIERRE Todos los procesos C C R Confidencial Página

6 4. Personas claves entrevistadas / involucradas Nombre Nelson Valencia A. Mauricio Aristizabal Omar Orozco Nancy Alzate Mauro Duque Elsy Margarita Dora Montes Angela Buritica John Freddy Garcia Marcos Agudelo Cargo / Proceso Gerente Director Operativo Coordinador Gestion Humana Contratista Coordinador Técnico Aseo Auxiliar Administrativa Contadora Técnico Información / Servicio al Cliente Operario PTAP Operario PTAR 5. Hallazgos de Auditoría El auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos significativos, riesgos y objetivos. La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de las actividades e infraestructura y la revisión de documentos y registros. La operación se hace en las sedes de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR), la Planta de Tratamiento de Agua Potable (PTAP) y el Relleno Sanitario. La Auditoría se realizó en dos Etapas y una vez culminada la Etapa I (Documental), la auditoria de cumplimiento inició con una Reunión de Apertura, contando con la asistencia de la gerencia y de los responsables de los procesos de la Entidad. Los hallazgos de auditoría fueron comunicados a la de la Entidad durante la Reunión de Cierre, al igual que las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditoría y recomendaciones dadas por el auditor. 5.1 Adecuación del Manual La entidad tiene un manual en el cual se stablece el alcance del SGC y describe de forma general como se da respuesta y cumplimiento a cada uno de los requisitos aplicables de las normas ISO 9001:2008 y NTC GP 1000: 2009, Manual de Gestión Integral, código MGI-01, versión 6 de febrero de El Manual incluye en sus anexos el mapa de procesos, la interacción de los procesos y su descripcion o caracterización, y el tablero de indicadores. El mismo tiene los requisitos de las normas de referencia y hace referencia a los procedimientos definidos para la operación relacionando las actividades más importantes de la organización, así mismo se cuenta con un direccionamiento estratégico que facilita la interpretación misional de la compañía. 5.2 Validación del Alcance y Exclusiones El auditor validó el alcance de la recertificación del Sistema Integrado de Gestión que no ha cambiado, se mantiene la exclusión del numeral 7.3 de las normas NTC ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009 y está definido como se enuncia a continuación: Prestación de servicios de producción y distribución de agua potable, recolección, transporte y tratamiento de aguas residuales. manejo y disposición final de residuos sólidos. Se justifica la exclusión del numeral 7.3 Diseño y Desarrollo en el Manual de Gestión Integral, ya que Aguas y Aseo de El Peñol E.S.P realiza la operación y comercialización de los servicios públicos domiciliarios básicos de Acueducto, Alcantarillado y Aseo, y dentro de su objeto social no se encuentra la elaboración de estudios y diseños. Confidencial Página

7 5.3 Nivel de Integración (en caso de una Auditoría de Sistema de Gestión Integrado) Este sistema de gestión integhra dos normas (ISO 9001:2008 y NTC GP 1000: 2009), sin embargo ambas normas son de gestion de la calidad por lo que los requisitos son casi los mismos y se concluye que el nivel de integración es Alto manejando los mismos temas se tiene una sola Política de Calidad, un Manual de gestión Integral, los procedimientos obligatorios son los mismos.y se llavan a cabo auditorías internas a los procesos con requisitos aplicables de cada una. 5.4 Cumplimiento de los Compromisos de Política y Objetivos Se revisa la adecuación de la Política de Caalidad al propósito de la entidad y la definición de objetivos que permiten su medición, al igual que los indicadores asociados. El contenido de la Política, es específico en cuanto al propósito de la entidad y cumple con los requisitos de las normas de referencia. Los objetivos del sistema integrado están definidos como objetivos generales y se les hace seguimiento según la periodicidad establecida. La entidad demuestra su compromiso con el sistema de gestión evidenciado en la revisión por la dirección y la provisión de los recursos requeridos para su mantenimiento y mejora así como el establecimiento y cumplimiento de los planes estrategicos por parte de la gerencia. 5.5 Descripción de la conformidad y capacidad del Sistema Se evidencia el compromiso de todos en la entidad con el cumplimiento de la Política de Calidad la cual proporciona un marco de referencia para establecer los objetivos y sus respectivos indicadores. Las directrices de la política facilitan su medición, se hace seguimiento a los planes y programas establecidos, la medición y seguimiento demuestra con resultados que el sistema es capaz de lograr los resultados planificados. Tambien el seguimiento al sistema de gestion es atraves de las auditorías internas, la revisión por la, el monitoreo de las acciones correctivas y preventivas. Igualmente se ha realizado la identificación de los requisitos legales y otros requerimientos aplicables asociados a la naturaleza de su operación, los mantienen actualizados, y se hace evaluación de su cumplimiento para asegurar que esten implemmentados General AGUAS Y ASEO DE EL PEÑOL E.S.P es una empresa industrial y comercial del estado de orden municipal que administra, opera y comercializa los servicios públicos domiciliarios básicos de Acueducto, Alcantarillado y Aseo. Para la prestación de estos servicios cuenta con las oficinas centrles en El Peñol, Antioquia; las plantas de tratamiento de agua potable y de aguas residuales (PTAP y PTAR) ambas en la vereda Horizontes pero en sitios diferentes y el relleno sanitario en la vereda El Salto para el manejo y disposición final de los residuos sólidos. Para garantizar la calidad de los servicios prestados a los usuarios la entidad es controlada y vigilada por la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios en pro del cumplimiento de las Leyes y los actos administrativos a los que estén sujetos las empresas prestadoras de servicios públicos domiciliarios Planificación La planificación del sistema de gestión Integral se basó en los requisitos de las normas ISO 9001 de 2008 y NTCGP 1000 de 2009, en la planeación estratégica, se determinaron los procesos y se tomaron en consideración los requisitos de documentación definidos en las normas, así como en la reglamentación técnica aplicable al servicio de potabilización de agua y tratamiento de aguas residuales; los que la organización definió como necesarios y los legales aplicables. Se definió la política y los objetivos del SIG, se revisó la estructura organizacional, se redefinieron la responsabilidad y autoridad y se comunicaron a todo el personal. Confidencial Página

8 5.5.3 Implementación y Operación Los procesos auditados están definidos, documentados, estandarizados y tienen los controles necesarios, haciéndole un seguimiento a la implementación de los mismos. Se cuenta con los equipos requeridos que permiten el control operacional de la prestación del servicio de potabilización y distribución del agua y tratamiento de aguas residuales. Se han determinado mecanismos para garantizar una adecuada comunicación con los clientes y al interior entre las diferentes áreas. Se realiza el seguimiento a la información relativo a la percepción del cliente con respecto a los servicios prestados y además se tiene definida la atención de las quejas, reclamos y sugerencias a través de atención personal en las oficinas o telefónicamente, por la página web o por correo electrónico. Se han estandarizado los procesos y se han definido los controles necesarios, haciéndole un seguimiento constante a la implementación de los mismos. Se realiza el seguimiento a la información relativo a la percepción del cliente con respecto a los servicios prestados; Se tienen controles sobre la gestión y optimización del uso del recurso Seguimiento y Medición Al evaluar el seguimiento y medición de los procesos de la organización se evidenció que se han definido indicadores en todos los procesos y aplican métodos para hacer el seguimiento y medición para demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados y medir la eficacia de los mismos. Se tiene la evidencia de la ejecución del ciclo de auditorías internas en octubre, su informe y la gestión a las no conformidades encontradas. Igualmente el registro de la revisión por la dirección y las determinaciones tomadas respecto a logro de los objetivos, satisfacción del cliente, medición procesos y productos. Evaluación de la conformidad en las diferentes etapas del proceso de potabilización del agua y las acciones tomadas con estos resultados. Seguimiento a la resolución de las quejas y reclamos interpuesta por los usuarios del servicio para determinar su satisfacción y tomar las acciones correspondientes Mejora En lo referente a acciones de mejora, correctivas y preventivas se evidenció su implementación al revisar las acciones establecias e implementadas como resultado de las auditorías internas, de acciones tomadas en los procesos auditados para dar respuesta a un indicador, del analisis de datos como lo son los resultados de la medición de los controles de proceso y de los objetivos de la calidad, así tambien como las conclusiones de la Revisión por la. 5.6 Fortalezas del Sistema El compromiso con el sistema de gestión de calidad y la cultura de calidad de la gerencia de la entidad y del personal entrevistado. El enfoque al cliente en la prestación del servicio identificado en los procesos auditados. La ejecución de los procesos y el control de los registros que facilita la trazabilidad de la información y el seguimiento y control de los procesos de la prestación del servicio y de los indicadores que miden el desempeño de los procesos, entre otros. El trabajo en equipo como fundamento del logro de los objetivos estratégicos. El compromiso del personal con el sistema de gestión de gestion integrado asi como la competencia y experticia del mismo. Confidencial Página

9 5.7 No Conformidades NCR 1 Área: Gestión Humana Clasificación: menor Descripción: Aunque Aguas y Aseo El Peñol ha determinado la competencia necesaria de los servidores que realizan trabajos que afectan la conformidad con los requisitos del producto y/o servicio y proporciona formación para lograr la competencia necesaria cuando se requiera; no hay evidencia de cómo evalúa las acciones tomadas, en términos de su efecto sobre la eficacia, eficiencia o efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de la entidad. Nota: La no conformidad relacionada anteriormente, será tratada mediante el proceso de acciones correctivas de la Entidad, de acuerdo con los requisitos relevantes de las normas ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009, relativos a las acciones correctivas, con acciones que prevengan su repetición y conservando registros completos de las mismas. La Entidad debera hacer llegar a Bureau Veritas Certification un Plan de Acciones Correctivas para tratar la no conformidad menor identificada en un plazo máximo de 90 días, este Plan será llevado a la práctica por la Entidad que mantendrá registros con evidencias de ello. La respuesta a la no conformidad puede ser enviada bien sea mediante documentos en soporte papel o en soporte electrónico (preferentemente), utilizando el formato de No conformidad incluido en el informe que debe ser enviado al Auditor Líder. Esta información deber ser enviado al correo documentacionbvc@co.bureauveritas.com con copia al Auditor Líder. En la próxima auditoría programada, el equipo auditor de BV Certification realizará el seguimiento de todas las no conformidades identificadas previamente, para confirmar la eficacia de las acciones correctivas tomadas INFORME DE NO CONFORMIDADES La no conformidad detallada anteriormente y ademas registrada en el documento anexo de Informe de No conformidad deberá ser tratada a través del proceso para acciones correctivas de la Entidad y de acuerdo con los requerimientos para acciones correctivas de las normas auditadas. Las mismas deberán ser respondidas y enviadas al auditor en el formato SF02 incluido omo anexo en este informe de la auditoría. A continuación encontrará los requerimientos de Bureau Veritas Certification para los plazos previstos para el tratamiento de no conformidades y el contenido de la respuesta a. Plazos previstos para el tratamiento de no conformidades En el caso de no conformidades menores, la corrección, el análisis de causa raíz y el plan de acción correctivo deben ser aprobados por el líder del grupo. La verificación de la implementación y efectividad de la acciones correctivas tomadas se llevarán a cabo en la próxima visita. Es recomendable que la Entidad provea una respuesta temprana a fin de que haya tiempo para revisiones adicionales en caso de ser necesarias. Para recertificaciones, el plazo para el tratamiento de no conformidades será definido por el líder del equipo auditor a fin de que las acciones correctivas sean implementadas previo al vencimiento del certificado. La respuesta a la no conformidad detectada debe realizarse utilizando el formulario SF02 incluido en este informe y enviado a Bureau Veritas Certification (documentacionbvc@co.bureauveritas.com). b. Contenido previsto de la respuesta La respuesta del cliente ante una NC debe ser revisada por el líder del equipo auditor en tren partes: corrección, análisis de causa raíz y acciones correctivas. En la revisión de estas tres partes, el auditor busca un plan y la evidencia de que dicho plan se esté implementando. Confidencial Página

10 Corrección 1. La extensión de la no conformidad fue determinada (la NC fue corregida y se examinó el sistema para identificar si había otros ejemplos que necesitaban ser corregidos). Asegurarse de que la corrección responda a la pregunta Es este un caso aislado o no?, en otras palabras Hay algún riesgo de que esto pueda volver a ocurrir en los otros sitios / departamentos?. 2. Si la corrección no puede ser inmediata; será apropiado diseñar un plan para corregir la NC (responsable y fecha) 3. Evidencia de la corrección se implementó o de que el plan está siendo implementado. Análisis de Causa Raíz 1. La Causa Raíz no debe simplemente repetir el hallazgo, tampoco debe hacerlo la causa directa del problema. 2. Un análisis profundo para determinar la verdadera causa raíz, ej. Que alguien no haya seguido un proceso puede ser una causa directa. Determina por qué alguien no siguió un proceso conducirá a la verdadera causa raíz. 3. La declaración de la causa raíz debe hacer foco en un solo problema sin ninguna pregunta obvia de por qué. Si una pregunta de por qué puede razonablemente ser preguntada sobre el análisis de causa raíz, es un indicativo de que el análisis no es lo suficientemente profundo. 4. Asegúrese de que la causa raíz responda la pregunta Qué aspecto del sistema tuvo que fallar para que el problema ocurra?. 5. Culpabilizar al empleado no será aceptado como la única causa raíz. 6. Abordar problemas con el proceso al igual que identificar qué sistema de detección falló. Acción Correctiva 1. La acción correctiva o el plan de acción correctivo tratan la/s causa/s raíz/raíces determinada/s en el análisis de causa raíz. De no haber definido una verdadera causa raíz no podrá prevenir la repetición del problema. 2. Para poder ser aceptado, el plan debe incluir: - acciones para tratar la o las causas raíz. - identificación de los responsable por las acciones - un cronograma (con fechas) para su implementación - siempre debe incluir un cambio en el sistema. Capacitación y/o la publicación de un boletín, generalmente no son cambios en el sistema. 3. Para que la evidencia de su implementación sea aceptada debe cumplir: a. Se debe proveer evidencia suficiente para demostrar que el plan está siendo implementado según lo detallado en la respuesta (y de acuerdo al cronograma). b. Nota: En algunos casos, no se requiere de evidencias completas para el cierre de la NCR; alguna evidencia puede ser revisada durante una auditoría futura cuando se revisen las acciones correctivas. 5.8 Observaciones Las observaciones se que relacionan a continuación, se identificaron y estan detalladas en las Notas de Auditor anexo a este informe eidentificadas con OBS en la columna de Hallazgo. El tratamiento que la Entidad de a éstas observaciones no será revisado por Bureau Veritas. Asegurar que en los reportes de resultados de las mediciones realizadas en la PTAP y PTAR se emplean las cifras significativas requeridas. Los chequeos que realiza internamente el laboratorio de la PTAP con sus patrones a los equipos de medición son una verificación y no una calibración; es el laboratorio externo contartado quien realiza la calibración de los mismos. Cuando se realiza el control del proceso y se registra en el correspondiente formato, PGO-01-R01 Control Diario de Operaciones Planta de potabilización, no se deja constancia cuando al no cumplir un parametro si se ha tomado acción aunque en la moyorá de los casos se registr en la bitácora. Se esta dejando registro de cuando llueve en el formato, PGO-04-R08 Registro de pluviosidad, este dato no se emplea en ninguna actividad ni calculo posterior no tiene uso. Confidencial Página

11 A las no conformidades identificadas durante el proceso de auditoria interna en la redacción no se identifica plenamente el requisito que se esta incumpliendo. En el Normograma, PGA-05-R5, no es posible identificar cuando se realizó la ultima actualización. En el procedimiento, PGC-04, versión 3 de octubre de 2014 (Procedimiento de Control del Servicio no conforme), se tiene situaciones como la del incumplimiento de la frecuencia de los controles de proceso en la PTAP definidas como producto no conforme, lo cual no corresponde a PNC. 5.9 Oportunidades de Mejora Se puede mejorar el proceso de auditorías internas realizándolas con una mayor frecuencia para identificar oportunamente las acciones a realizar y eliminar la causa raíz de los problemas así mismo se puede incluir visita e inspección a campo para la revisión del proceso operativo con la finalidad de que no se haga únicamente documentalmente. Se puede implementar dentro de la evaluación de proveedores en los criterios definidos (calidad, puntualidad, precio, cantida y atencion) la forma de cuantificar los mismos para evitar subjetividad y poder realizar trazabilidad Uso del Logo Se observa el cumplimiento de las politicas del uso del logo de Bureau Veritas Certification.. 6. Incertidumbre / Obstáculos que podrían afectar la confiabilidad de las conclusiones de la auditoria NINGUNA 7. Opiniones divergentes (discrepancias) sin resolverentre el Equipo Auditor y el Auditado NINGUNA 8. Actividades de Seguimiento acordadas Verficar la eficacia del cierre de la no conformidad menor en la próxima visita de seguimiento y analizar las Observaciones con el fin de evaluar internamente Planes de Acción. 9. Conclusión: Se ha demostrado la conformidad de la documentación del Sistema de Gestión, con los requisitos de la norma auditada y dicha documentación proporciona estructura suficiente para apoyar la implantación y mantenimiento del sistema de gestión, La Entidad ha demostrado la efectiva implantación, mantenimiento y mejora de su Sistema de Gestión. La Entidad ha demostrado el establecimiento y seguimiento de sus objetivos y metas de desempeño, y ha realizado el seguimiento del progreso hacia su consecución. El programa de auditorías internas ha sido implantado en su totalidad y demuestra su eficacia como herramienta para mantener y mejorar el Sistema de Gestión. A través del proceso de auditoría, se ha demostrado la conformidad del Sistema de Gestión con los requisitos de las normas auditadas. Confidencial Página

12 10. Recomendación final El auditor ha realizado una auditoría basada en los procesos, centrada en los aspectos/riesgos significativos y objetivos requeridos por las normas. La metodología de auditoría empleada ha consistido en entrevistas, observación de actuaciones, muestreo de las actividades y revisión de documentos y registros. El desarrollo de la auditoría se realizó de acuerdo al plan de auditoría y la matríz de procesos auditados incluidos en este informe de auditoría. El auditor llega a la conclusión de que la Entidad ha establecido y mantenido su sistema de gestión de acuerdo a los requisitos de las normas ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009 y ha demostrado la capacidad del sistema para lograr que se cumplan los requisitos para los productos y/o servicios incluídos en el alcance, así como la política y los objetivos de la Entidad. Por lo tanto, el auditor, basado en los resultados de esta auditoría y el estado de desarrollo y madurez demostrado del Sistema establece que la certificación de este Sistema de Gestión sea: Recomendada, sujeta a un plan de acciones correctivas satisfactorio Este informe es confidencial y su distribución está limitada al equipo auditor, la propia Entidad y la oficina de BV Certification. Confidencial Página

13 Gestión Humana Gestion Comercial y de Servicios Gestion Administrativa y Financiera Gestion Operativa del Servicio (PTAP) Gestion Operativa del Servicio (PTAP) Gestion Directiva Gestion Directiva (Calidad) Cumplimiento (S/N) Ver comentarios abajo Bureau Veritas Certification INFORME RESUMEN DE LA AUDITORÍA - ISO 9001:2008 y NTCGP1000:2009 Exclusiones / Justificación Proceso / Actividad / Departamento Rev Doc INC T O T A L E S Cláusula Descripción 4.1 Requisitos generales X 4.2 Requisitos de la documentación X X X X X X X 5.1 Compromiso de la X 5.2 Enfoque al cliente X X 5.3 Política de la calidad X X 5.4 Planificación X 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación X X 5.6 Revisión por la dirección X 6.1 Provisión de recursos X 6.2 Recursos Humanos X X X Infraestructura X X 6.4 Ambiente de trabajo X X 7.1 Planificación de la realización del producto X X 7.2 Procesos relacionados con el cliente X X 7.3 Diseño y desarrollo Compras X Control de la producción y de la prestación del servicio Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Identificación y trazabilidad X Propiedad del cliente Preservación del producto X 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición 8.1 Medición, análisis y mejora/generalidades X Satisfacción del cliente X Auditoría interna X Seguimiento y medición de los procesos X X X X X X Seguimiento y medición del producto X X 8.3 Control del producto no conforme X X 8.4 Análisis de datos X X Mejora continua X X Acción correctiva X X X Acción preventiva X X Uso del Logo X Observaciones a la Revisión de la Documentación : X X X X Confidencial Página

14 DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTION HASTA LA FECHA ACTUAL Inf. Visita Ref. Grado Estado Resumen de los Hallazgos Proceso/División Fecha Norma Cláusula R/C Menor Abierto Gestión Humana ISO 9001 NTCGP c Detalles del Hallazgo: Detalles del Hallazgo: Acciones Correctivas: Detalles del Hallazgo : Detalles del Hallazgo : Confidencial Página

15 Auditor Líder: Auditor(es): PLAN PRÓXIMA VISITA Tipo de Auditoría: Fecha Inicio Auditoría: Fecha Fin Auditoría: Auditoría a ser realizada según la(s) siguiente(s) norma(s) Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales) 08:00 REUNION DE APERTURA Todos los procesos 08:30 Traslado al Relleno sanitario 09:00 AUDITORIA 11:30 AUDITORIA Gestión Humana 12:30 ALMUERZO Gestión Comercial 13:30 AUDITORIA Compras Disposición final, tratamiento y aprovechamiento de residuos sólidos 15:30 AUDITORIA Revisión de la información 17:00 REUNION DE CIERRE Confidencial Página

16 PLAN AUDITORÍAS SEGUIMIENTO ISO 9001:2008 y NTCGP1000:2009 APENDICE AGUAS Y ASEO DE EL PEÑOL E.S.P / Contrato No. Cs Seguimiento ISO 9001 Departamento / Actividad / Proceso Documentación Calidad (Manual, Procedimientos) * * * * * Control Documentación (Proceso) * * * 5.6 Revisión (Actividad) * * * * * Satisfacción Cliente (Actividad) * * * Auditorías Internas (Actividad) * * * * * Mejora Continua (Actividad) * * * * * 5.4 Objetivos, Planificación y Control de Cambios (Actividad) * * * * * Control de Registros 5.1 Compromiso de la 5.2 Enfoque al cliente 5.3 Política de Calidad 5.5 Responsabilidad, Autoridad y comunicación 6.1 Gestión de recursos 6.2 Recursos humanos x 6.3 Infraestructura x 6.4 Ambiente de trabajo 7.1 Planificación de los procesos de la producción 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.3 Diseño y Desarrollo Compras x Control de los procesos de la producción x Validación de los procesos de la producción Identificación y trazabilidad Propiedad del cliente Preservación del producto 7.6 Control de dispositivos de seguimiento y medición x 8.1 Mejora continua Seguimiento y medición de procesos x Seguimiento y medición de producto x 8.3 Control de producto no conforme x 8.4 Análisis de datos x 8.5.2/8.5.3 Acciones correctivas/ preventivas Uso del Logo Nº de PERSONAS-DÍA ASIGNADOS Nº de EMPLAZAMIENTOS Nota Para multi-site, ej.: más de un sitio, la Oficina Principal se visitará en Especial: cada auditoría de seguimiento. Seguimiento 1 preparado por: (Ítems Marcados con *= Elementos a Auditar Obligatoriamente) Comentarios: NOMBRE: Carmen Cortes R. FECHA: Seguimiento 2 preparado por: Comentarios: NOMBRE: FECHA: Confidencial Página

17 EMPLAZAMIENTOS (incluídos en el alcance de la auditoría) APÉNDICE AGUAS Y ASEO DE EL PEÑOL E.S.P / Contrato No.: CS Nomb. Empl. Oficinas Centrales OC Tv 4 a N o El Peñol Antioquia Nomb. Empl. PLANTA DE AGUA POTABLE Vereda Horizontes El Peñol, Antioquia Nomb. Empl. PLANTA DE AGUAS RESIDUALES Vereda Horizontes El Peñol, Antioquia Nomb. Empl. RELLENO SANITARIO Vereda el Salto El Peñol, Antioquia Nomb. Empl. Nomb. Empl. Nomb. Empl. Nomb. Empl. Nomb. Empl. Confidencial Página