Estudios de caso: Brasil Subregión Caribe Chile Colombia Guatemala México Venezuela. División de Medio Ambiente y Asentamientos Humanos

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1 S E R I E manuales 18 D esafíos y propuestas para la implementación más efectiva de instrumentos económicos en la gestión ambiental de América Latina y el Caribe Estudios de caso: Brasil Subregión Caribe Chile Colombia Guatemala México Venezuela División de Medio Ambiente y Asentamientos Humanos Santiago de Chile, mayo de 2002

2 Este documento ha sido editado por el señor Jean Acquatella, Oficial de Asuntos Económicos, de la División de Medio Ambiente y Asentamientos Humanos de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL). Los estudios de caso nacionales han sido preparados en los países respectivos contratados por el Proyecto CEPAL/PNUD Aplicación de Instrumentos Económicos en la gestión ambiental de América Latina y el Caribe. Los autores individuales se indican al inicio de cada estudio de caso. Las opiniones expresadas en este documento, que no ha sido sometido a revisión editorial, son de exclusiva responsabilidad de los autores y pueden no coincidir con las de la Organización. Publicación de las Naciones Unidas LC/L.1690-P ISBN: ISSN: X Copyright Naciones Unidas, enero de Todos los derechos reservados N de venta: S.02.II.G. Impreso en Naciones Unidas, Santiago de Chile La autorización para reproducir total o parcialmente esta obra debe solicitarse al Secretario de la Junta de Publicaciones, Sede de las Naciones Unidas, Nueva York, N. Y , Estados Unidos. Los Estados miembros y sus instituciones gubernamentales pueden reproducir esta obra sin autorización previa. Sólo se les solicita que mencionen la fuente e informen a las Naciones Unidas de tal reproducción.

3 CEPAL SERIE Manuales N 18 Índice Presentación Resumen General I. El caso de Brasil Resumen A. Introducción B. Trayectoria de la gestión ambiental en el Brasil Condicionantes legales Condicionantes político-institucionales Condicionantes técnico-financieros C. Uso de instrumentos económicos en el Brasil: casos seleccionados Compensación financiera por la explotación de petróleo Contribución por el derecho de uso del agua Tarifa de efluentes industriales Inspección de vehículos financia el monitoreo de la calidad del aire Impuesto ICMS ecológico Revisión de los criterios de control de contaminación Recompensando el desempeño ambiental de la industria D. Cuestiones estratégicas barreras a superar y factores de éxito a maximizar Objetivo del instrumento Continuidad administrativa Coordinación e integración

4 Desafíos y propuestas para la implementación más efectiva de instrumentos económicos en la gestión ambiental de América Latina y el Caribe 4. Criterios de prioridad Acuerdos de objetivos y metas Articulaciones con estrategias de comando & control Diseminación de información Evaluación de la eficacia de las políticas Compatibilidad con metas de estabilización económica Bibliografía II. El caso del Caribe A. Introducción B. Metodología utilizada en la investigación Objetivos de la investigación Enfoque utilizado Limitaciones del enfoque elegido C. Los instrumentos económicos como parte del conjunto de herramientas de la gestión del medio ambiente Gestión del medio ambiente Integración del medio ambiente a la formulación de las políticas de desarrollo Funcionamiento de los instrumentos económicos Conclusiones D. Marcos económico, social, institucional y medio ambiental de la subregión del Caribe Características económicas Características sociales Características medio ambientales Características institucionales Otros temas: las nuevas tecnologías Cómo abordar los problemas de gestión del medio ambiente en el Caribe Conclusiones E. Cómo definir una metodología para seleccionar y evaluar los instrumentos? Primer paso: elaboración de los criterios para seleccionar los estudios de casos Segundo paso: elaboración criterios de evaluación de los instrumentos económicos Tercer paso: selección de los estudios de casos F. Respuestas de políticas utilizando los instrumentos económicos. Algunos estudios de casos Solución de los problemas de gestión de los desechos en la región Respuestas de política a los problemas de la energía Respuestas de política a la gestión de los recursos hídricos Instrumentos de política para asegurar la sostenibilidad ambiental de las actividades turísticas Conclusiones generales sobre la experiencia de los países del Caribe en materia de aplicación de incentivos económicos G. Problemas y desafíos para la subregión del Caribe Reseña de la experiencia de los países del Caribe Resumen de los análisis de costo-beneficio de la aplicación de los instrumentos económicos Factores que inciden en el diseño y la aplicación Resumen

5 CEPAL SERIE Manuales N 18 H. Financiamiento de la gestión ambiental: el papel de los instrumentos económicos en la subregión del Caribe Estrategias para superar los obstáculos y ampliar el uso de los instrumentos económicos Cómo maximizar las posibilidades de éxito? Cómo planificar las actividades de implementación? Procedimientos y etapas Instrumentos más flexibles para la región. Alternativas posibles Bibliografía Anexos Anexo Ia: Lista de personas entrevistadas o que respondieron a los cuestionarios Anexo Ib: Algunos ejemplos de instrumentos económicos utilizados en la subregión del Caribe Anexo Ic: Demanda estimada de electricidad Anexo II: Problemas y desafíos en la aplicación de instrumentos económicos para la gestión del medio ambiente III. El caso de Chile Resumen A. Introducción B. Los instrumentos económicos en Chile Pseudo instrumentos económicos de gestión ambiental Instrumentos analizados en CONAMA Instrumentos diseñados a nivel de propuesta general Instrumentos implementados C. Análisis Evaluación general Obstáculos a nivel general Encuesta D. Análisis de casos específicos Instrumentos tributarios Sistema permisos de emisión transables (SPET) La tarificación diferenciada de los residuos sólidos domiciliarios El sello ozono El sistema de las cuotas individuales transferibles (CIT) Bibliografía Anexos Anexo I: Instrumentos de fomento en Chile: Gestión ambiental en la Pequeña y Mediana Empresa (PYME) a través de incentivos financieros Anexo II: Descripción de los Pseudo instrumentos económicos Anexo III: La operación de las cuotas individuales transferibles IV. El caso de Colombia A. Introducción B. La descontaminación del agua: experiencias internacionales El sistema de comando y control norteamericano en países en vías de desarrollo Tasas por contaminación en Holanda Logros y fallas del sistema francés C. Justificación de una regulación económica Impactos de la contaminación en el Río Bogotá - Cundinamarca Impactos de la contaminación de Cartagena de Indias - Bolívar

6 Desafíos y propuestas para la implementación más efectiva de instrumentos económicos en la gestión ambiental de América Latina y el Caribe 3. Impactos de la contaminación en el archipiélago de San Andrés y Providencia Impactos de la contaminación en el departamento de Boyacá D. Marco institucional y regulatorio colombiano E. El modelo de la tasa retributiva Incentivos para buscar la eficiencia en la determinación de metas de descontaminación para cuencas y comunidades diversas Incentivos para buscar la eficiencia en decisiones de descontaminación en las empresas reguladas Incentivos para el uso eficiente del recaudo: los fondos regionales para la descontaminación F. Proceso de implementación de la TR en Colombia Resultados del fortalecimiento de la capacidad institucional G. Estudio de caso de implementación en CORNARE CORNARE, descripción y generalidades Caracterización de los problemas de contaminación hídrica en la región Antecedentes de la administración, control y vigilancia de los recursos hídricos en CORNARE El proceso de implementación de las tasas retributivas El fondo regional para la descontaminación Resultados alcanzados hasta la fecha Bibliografía V. El caso de Guatemala Resumen A. Introducción B. Resumen del diagnóstico de la situación ambiental en Guatemala Bosques Suelo Agua Biodiversidad Aire Plaguicidas y agroquímicos Residuos sólidos y peligrosos C. Situación actual del marco de políticas y de gestión ambiental La gestión ambiental en su conjunto Bosques Suelo Agua Biodiversidad Aire Plaguicidas Residuos sólidos D. Percepción y participación de los diferentes actores Entidades públicas ambientales Sector productivo privado Organizaciones de ambiente y desarrollo Academia E. Análisis de instrumentos seleccionados Derechos de propiedad Concesiones forestales en áreas protegidas Áreas protegidas privadas

7 CEPAL SERIE Manuales N Gestión e información de mercado Instrumentos fiscales Sistema de incentivos promocionales varios Promoción de beneficios de café ecológico Instrumentos financieros Sistema de obligaciones y cobros Tarifas de cobro unificados Valoración económica F. Análisis de aplicación de instrumentos Derechos de propiedad Gestión e información de mercado Instrumentos fiscales Sistemas de incentivos promocionales varios Instrumentos financieros Sistema de obligaciones Valoración económica de servicios ambientales G. Conclusiones H. Recomendaciones de estrategia Las políticas públicas La normativa institucional La sociedad civil El mecanismo económico y de mercado Bibliografía Anexos Anexo I: Instrumentos económicos Análisis Anexo II: Listado de especialistas consultados Anexo III: Diagrama A. Economía ambiental, escenario ideal Diagrama B. Economía ambiental, escenario con fallas VI. El caso de México Resumen A. Introducción B. Condiciones para el desarrollo de la política ambiental C. Los recursos naturales y el medio ambiente en México: una visión general Bosques Suelos Recursos acuíferos Contaminación atmosférica Residuos D. La política oficial hacia el medio ambiente Prioridades de la política ambiental E. Los instrumentos económicos en la política ambiental de México Instrumentos fiscales Instrumentos financieros Instrumentos de mercado y derecho administrativo Instrumentos de derecho administrativo Factores de éxito y fracaso de los instrumentos de gestión ambiental F. Conclusiones y recomendaciones Bibliografía VII. El caso de Venezuela A. Introducción

8 Desafíos y propuestas para la implementación más efectiva de instrumentos económicos en la gestión ambiental de América Latina y el Caribe B. La política ambiental venezolana. Situación actual Instrumentos de comando y control Instrumentos económicos: fortalezas y dificultades de implantación Iniciativas voluntarias C La nueva política ambiental venezolana Exoneración de impuestos corporativos en la nueva Ley de impuesto sobre la renta (noviembre 1999) Valoración económica y ambiental del parque nacional el Avila para establecer el cobro de entrada Impuestos a la gasolina para la creación de un fondo ambiental D. Barreras para la implementación de instrumentos económicos en la política ambiental venezolana Contexto macroeconómico Contexto institucional Contexto técnico Contexto social E. Conclusiones y recomendaciones Bibliografía VIII. Síntesis de estudios de caso nacionales Serie Manuales: números publicados Índice de cuadros Cuadro I: Estudios de casos nacionales e instrumentos examinados Cuadro I.1: Aplicación de instrumentos económicos en el Brasil Cuadro I.2: Resumen de los casos seleccionados Cuadro I.3: Resumen de la evaluación de los factores condicionantes Cuadro II.1: Tipos de instrumentos económicos que pueden aplicarse para apoyar las políticas de gestión del medio ambiente en el plano nacional Cuadro II.2: Marcos institucionales y jurídicos Cuadro II.3: Evaluación de factores y criterios aproximados para valorar los instrumentos económicos Cuadro II.4: Criterios de evaluación propuestos Cuadro II.5: Resultados de la evaluación preliminar para la selección de los estudios de casos Cuadro II.6: Ventas de calentadores de agua solares en Barbados ( ) y ahorro acumulado de energía Cuadro II.7: Cifras indicativas del consumo de agua Cuadro II.8: Matriz de desempeño de los instrumentos según los criterios de 8 Cuadro II.9: evaluación escogidos Estimación de la relación costo-beneficio de la aplicación de instrumentos económicos en la subregión Cuadro III.1: Evaluación económica de propuestas de regulación Cuadro III.2: Operaciones FAT año Cuadro III.3: Operaciones FAT año Cuadro III.4: Operaciones FAT año Cuadro III.5: Cuadro III.6: Participación de montos dirigidos al tema ambiental en el presupuesto del FAT de la RM Participación de montos dirigidos al tema ambiental en el presupuesto PROFO de la RM

9 CEPAL SERIE Manuales N 18 Cuadro III.7: Parámetros relevantes antes y después de la aplicación CIT Cuadro III.8: Precios acumulados y promedios Cuadro III.9: Información sobre los precios Cuadro IV.1: Estudios empíricos sobre el control de la contaminación en el aire Cuadro IV.2: Autoridades ambientales por región Cuadro IV.3: Línea base o estado inicial de referencia de las cuencas para el cobro de las tasas retributivas Cuadro IV.4: Las tasas retributivas y su incidencia en la descontaminación de las cuencas de jurisdicción CORNARE. Comparativo entre el primero y quinto semestre evaluado Cuadro V.1: Instrumentos económicos Análisis Cuadro V.2: Listado de especialistas consultados Cuadro VI.1: Secretaría de medio ambiente, recursos naturales y pesca. Presupuesto Cuadro VI.2: sectorial Secretaría de medio ambiente, recursos naturales y pesca. Presupuesto sectorial 1997 (excluye a la Comisión Nacional del Agua) Cuadro VI.3: Instrumentos fiscales: Arancel cero y depreciación acelerada Cuadro VII.1: Principales leyes ambientales en Venezuela Cuadro VII.2: Algunos decretos sobre calidad ambiental Cuadro VII.3: Instrumentos económicos en la política ambiental venezolana Cuadro VII.4: Cuadro VII.5: Índice de gráficos Principales problemas de contaminación en la cuenca del Lago de Valencia Componentes del proyecto de saneamiento integral del Lago de Valencia Gráfico II.1: La actividad económica y el medio ambiente Gráfico II.2: Gama de instrumentos de políticas Gráfico II.3: Influencias sobre las conductas ambientales Gráfico II.4: Ventas de calentadores de agua solares durante el período Gráfico II.5: Capacidad (en galones) en función de los KWH acumulados Gráfico II.6: Cifras de consumo estimadas a partir de las ventas Gráfico II.7: Turistas con estadía ( ) Gráfico II.8: Proyecto de procedimiento de diseño y aplicación Gráfico III.1: Razones que explican el uso restringido de IE en Chile Índice de recuadros Recuadro II.1: Diez mandamientos para los instrumentos de mercado Recuadro II.2: Proceso de diseño de los derechos de usuario diferenciales en Barbados Recuadro II.3: Proceso de diseño de los sistemas de gestión del medio ambiente para la industria hotelera Recuadro II.4: Planificación del proceso de implementación Recuadro III.1: Fondo de asistencia técnica (FAT) Recuadro III.2: Fondo de asistencia técnica (FAT)

10 Desafíos y propuestas para la implementación más efectiva de instrumentos económicos en la gestión ambiental de América Latina y el Caribe Índice de mapas Mapa II.1: Países de la subregión del Caribe Mapa II.2: Jamaica Esquema de las regiones Índice de figuras Figura IV.1: Región bajo jurisdicción CORNARE Figura IV.2: Jurisdicción CORNARE Índice de diagramas Diagrama V.A: Economía ambiental, escenario ideal Diagrama V.B: Economía ambiental, escenario con fallas