GLOSARIO Para los efectos del presente procedimiento, se entenderá por:

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1 PROCEDIMIENTO PARA RECIBIR, REGISTRAR, ANALIZAR Y EMITIR UN PRONUNCIAMIENTO RELATIVO A LAS QUEJAS Y DENUNCIAS QUE CUALQUIER PERSONA PRESENTE ANTE EL COMITÉ DE ÉTICA Y DE PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES GLOSARIO Para los efectos del presente procedimiento, se entenderá por: Acuerdo Código de Conducta Delación Lineamientos Reglas de Integridad Promovente Acuerdo que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de agosto de 2015, por la Secretaría de la Función Pública. Instrumento emitido por el Titular de la Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a propuesta de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés. El Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés de la CNBV. La narrativa que formula cualquier persona sobre un hecho o conducta atribuida a un servidor público, y que resulta presuntamente contraria al Código de Conducta, Código de Ética de los Servidores Públicos del Gobierno Federal y a las Reglas de Integridad. Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés, publicados en el Diario Oficial de la Federación mediante Acuerdo de 20 de agosto de Las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, señaladas en el Acuerdo. Persona que presenta una queja o denuncia ante el. 1

2 Fundamento: Participantes: Responsable: Acuerdo que tiene por objeto emitir el Código de Ética de los servidores públicos del Gobierno Federal, las Reglas de Integridad para el ejercicio de la función pública, y los Lineamientos generales para propiciar la integridad de los servidores públicos y para implementar acciones permanentes que favorezcan su comportamiento ético, a través de los Comités de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés, publicado por la Secretaría de la Función Pública. Integrantes del Comité de Ética y de Prevención de Conflictos de Interés de la Nacional Bancaria y de Valores () Descripción del procedimiento: RESPONSABLE ACTIVIDAD TÉRMINO 1) Promovente Hace del conocimiento del presuntos incumplimientos al Código de Ética, las Reglas de Integridad y el Código de Conducta de la CNBV, mediante la presentación del Formulario para queja o denuncia de la CNBV requisitado, ya sea por medios electrónicos o en físico. El formato puede obtenerse de internet e intranet. Sitio en internet e intranet: CNBV Atención de quejas y denuncias por actos contrarios a la ética y conducta Correo electrónico (etica_conducta@cnbv.gob.mx) Escrito dirigido al Presidente del, el cual deberá ser entregado a la/el Secretario(a) del CEPCI en la Dirección General de Organización y Recursos Humanos, Torre Sur, piso 4, Tel Ext 6444, de manera personal. Vía telefónica (Extensión 5511 cuando la queja es interna, si la queja es fuera de la CNBV se marcará el y la extensión mencionada). 2) Secretario(a) Recibe y asigna número de expediente, anota fecha y hora de recepción a la queja o denuncia y verifica 2

3 que cumpla con los siguientes requisitos: nombre (opcional), domicilio o dirección electrónica (opcional), relato de los hechos, datos del/la servidor público involucrado, medios probatorios de la conducta, entre estos, los de al menos un tercero que haya conocido de los hechos. ta: Las quejas o denuncias pueden presentarse de manera anónima o no, siempre que se identifique al menos a una persona a quien le consten los hechos. En el acuse de recibo que se genere de recepción de la queja o denuncia se deberá incluir la siguiente leyenda: El presentar una queja o denuncia no le otorga al Promovente el derecho de exigir una determinada actuación por parte del CEPCI. 3) Secretario(a) En el supuesto de que la queja o denuncia no cumpla con los requisitos establecidos, solicita al Promovente por única ocasión que subsane la(s) deficiencia(s) detectadas en la misma. 4) Promovente Si hay omisiones en la queja o denuncia, las subsana. Tres días hábiles Correo electrónico o notificación personal al Promovente, acusando de recibo. Correo electrónico o, en su caso, escrito del Promovente, con las evidencias de soporte. 3

4 5) Secretario(a) 6) Secretario(a) En el supuesto de que no se subsanen las omisiones de la queja o denuncia en término, archiva el expediente como concluido, previa justificación ante el. tifica por correo electrónico al Promovente los motivos por los cuales no procedió su queja o Guarda el expediente de la queja o denuncia con la documentación correspondiente tanto en archivo físico, como en electrónico, en la carpeta denominada registro de quejas o denuncias, con el fin de establecer una base que permita dar seguimiento a las quejas o denuncias presentadas, por lo cual el CEPCI CNBV contará con un mecanismo de alerta para actuar de manera preventiva. denuncia así como acta de la sesión mediante la cual se dio a conocer el archivo de la queja o denuncia por no cumplir con los requisitos. Correo electrónico 7) Secretario(a) En caso de que la queja cumpla con los requisitos establecidos para su atención, entrega los documentos de la queja o denuncia a los miembros del por correo electrónico o personalmente y los convoca a que sesionen. 8) Analiza y califica la queja o denuncia en sesión ordinaria o extraordinaria. En esta sesión también se notifica de la queja o Tres días hábiles a partir de que los requisitos de la Delación estén completos Treinta días hábiles a partir de que los requisitos estén completos Correo electrónico. 4

5 9), Subcomité, 10) Presidente del 11) Secretario(a) denuncia al Órgano Interno de Control, Vicepresidencia Jurídica y Dirección General de Organización y Recursos Humanos, en su participación como Asesores del CEPCI. Si existe probable incumplimiento al Código de Ética, a las Reglas de Integridad o el Código de Conducta de la CNBV, conforma una con tres de los miembros temporales para su investigación. En caso de que en la sesión del CEPCI se determine que de los presuntos hechos contenidos en el escrito de queja o denuncia se desprende que la materia de la misma se encuentra fuera del ámbito de competencia del CEPCI- CNBV, se notifica tal situación por escrito o por correo electrónico al Promovente y se le orienta para que acuda a la instancia correspondiente. Guarda el expediente de la queja o denuncia improcedente con la documentación correspondiente tanto en archivo físico, como en electrónico, en la carpeta denominada registro de quejas o denuncias, con el fin de establecer una base que permita dar seguimiento a las quejas o denuncias presentadas, por Se conforma en la misma sesión en que se califica la queja o denuncia En cinco días hábiles posteriores a la fecha en la que sesionó el CEPCI- CNBV Escrito de notificación al Promovente. Correo electrónico 5

6 12) Subcomité, lo cual el CEPCI CNBV contará con un mecanismo de alerta para actuar de manera preventiva. Para el caso de las quejas o denuncias procedentes, otorga audiencia al denunciado. Acta de audiencia. 13) Subcomité, Atiende la queja o denuncia, se allega de mayores elementos y presenta Proyecto de resolución al Secretario(a) Ejecutivo (a). Veinte días hábiles a partir de la calificación Actas de entrevistas. Correos electrónicos solicitando informes y documentación. Correo al Secretario(a). 14) Secretario(a) 15) Subcomité, Envía a los miembros del y a la Vicepresidencia Jurídica, el proyecto de resolución del Subcomité,. Explican al el proyecto de resolución en sesión ordinaria y extraordinaria. Dos días hábiles a partir de la recepción del proyecto -Correo electrónico. Proyecto de resolución. 16) Aprueba o modifica el proyecto de resolución. La atención de la queja o denuncia deberá concluir en un plazo máximo de tres meses a partir de que se califique como probable incumplimiento 17) Presidente del Firma el oficio de resolución. Tres días hábiles Oficio. 18) Presidente del De considerarse que hubo una probable responsabilidad Oficio. 6

7 administrativa, da vista al Órgano Interno de Control, por medio de oficio. 19) Secretario(a) tifica al Promovente, al servidor público involucrado(a) y a su superior jerárquico, la resolución correspondiente. La cual podrá emitirse en los siguientes sentidos: Oficio. a) Determinar que no existe incumplimiento al Código de Ética y/o a las Reglas de Integridad y/o al Código de Conducta de la CNBV. O bien, b) Determinar que hubo incumplimiento a los mencionados ordenamientos, en cuyo caso establecerá las observaciones y/o recomendaciones correspondientes, las cuales consistirán en un pronunciamiento imparcial no vinculatorio 20) Secretario(a) Archiva expediente de la queja o denuncia con la documentación correspondiente como concluido. FIN DEL PROCEDIMIENTO 7