Breve repaso a los modelos del circuito financiero-sistema Fondos 2007

Transcripción

1 Breve repaso a los modelos del circuito financiero-sistema Fondos 2007 Documentación: Seminario de Formación-Área del Estrecho (2ª Convocatoria) Granada,13 de Marzo 2012

2 Artículo 90 Reglamento CE 1083/2006: PISTA DE AUDITORÍA Para cada beneficiario (Fase s1ª y2ª Circuito- Verificación y Validación) DOSSIER DOCUMENTAL: 1. Fase Beneficiario 1.a. Modelo 1_BENEFICIARIO Fondos b. Hoja de Actividad. 2. Fase Auditor. 2.a. Modelo 1_AUDITOR 2.b. Check-list auditor Para el global del proyecto (Fase 3ª Certificación) DOSSIER DOCUMENTAL El Beneficiario Principal deberá cumplimentar en cada proyecto y período de certificación: Modelo 4 Modelo 5 Oficio Informe Intermedio/Final de Ejecución 2.c. Certificado de gastos verificados 3.Fase Validador. 3.a. Modelo 1_COORDINACIÓN 3.b. Certificado de gastos validados 3.c. Checklist del validador 3.c. Modelo 2 3.d. Modelo 3

3 Esquema : Circuito financiero- sistema FONDOS 2007 Solo para socios dependientes de la Coordinación Nacional!

4 SEMINARIO DE FORMACIÓN-2ª CONVATORIA DE PROYECTOS CIRCUITO FINANCIERO DEPENDENCIA A CADA COORDINACIÓN NACIONAL /REGIONAL Ya se trate de Entidades Socias dependientes de la Coordinación Nacional o de las Coordinaciones Regionales, TODAS LAS FASES DEL CIRCUITO FINANCIERO deberán ser articuladas para poder finalmente presentar cada solicitud de pago En el caso de Socios dependientes de la Coordinación Regional, Junta de Andalucía, NO tendrán ACCESO a FONDOS 2007, sino esta Coordinación. SE RECOMIENDA CONTACTAR CON ESTA COORDINACIÓN para ver las peculiaridades del circuito en estos casos (Orden 23 julio 2008 de la Consejería de Economía, Innovación y Ciencia) En principio, sólo los socios dependientes de la COORDINACIÓN NACIONAL deberán solicitar la aprobación y designación de un controlador/a de primer nivel aprobado antes de proceder a certificar y declarar sus gastos En líneas generales, cada Coordinación Regional asume las labores de verificación propias a la Fase 2ª, mientras que la Dirección General de Fondos Comunitarios se encarga de la validación de gastos.

5 FASE PREVIA_ DESIGNACIÓN DE CONTROLADOR DE PRIMER NIVEL -MODELO DE SOLICITUD Y CHECK-LIST PARA LA APROBACIÓN SOLICITUD DE CONTROLADOR Y CHECKLIST PARA LA APROBACIÓN Los genera cada socio en Fondos 2007 y los firma, sella y escanea para subirlos al archivo digital del sistema. Por medio de Fondos 2007, el beneficiario remite al controlador de primer nivel propuesto el Modelo de Compromiso. SistemaFONDOS 2007: Sección Autorización de Auditor-Apartado Validación de Gastos

6 FASE PREVIA_ DESIGNACIÓN DE CONTROLADOR DE PRIMER NIVEL -MODELO DE COMPROMISO MODELO DE COMPROMISO Por medio de Fondos 2007, el beneficiario obtiene este modelo y lo remite al controlador de primer nivel parasufirmaysellado. Sistema FONDOS 2007: Sección Autorización de Auditor- Apartado Validación de Gastos Una vez de firmados y sellados, el Modelo de Solicitud, el Modelo de Checklist con los criterios para la aprobación del controlador y el Modelo de Compromiso se remiten porel Socioala Dirección General de Fondos Comunitarios.

7 FASE PREVIA_ DESIGNACIÓN DE CONTROLADOR DE PRIMER NIVEL -COMUNICACIÓN DE APROBACIÓN DE CONTROLADOR DE PRIMER NIVEL COMUNICACIÓN DE APROBACIÓN DE CONTROLADOR En caso de aprobación de la solicitud de controlador, la DGFC remite al Beneficiario este modelo. Sistema FONDOS 2007: Sección Autorización de Auditor-Apartado Validación de Gastos A partir de ese momento, la Autoridad de Gestión vinculará en Fondos 2007 el auditor con el beneficiario, para que posteriormente, éste pueda acceder a la aplicación y verificar el gasto grabado por el beneficiario.

8 FASES PRIMERA Y SEGUNDA (I). FASES Y ROLES MODELOS A NIVEL DE SOCIO GENERADOS EN FONDOS 2007

9 1. MODELO 1_Beneficario Lo genera cada socio en Fondos 2007 después de introducir todos los gastos Se remite al controlador de primer nivel Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Validación de Gastos- Fase Beneficiario El Modelo 1_ Beneficiario deberá REGISTRARSE en FONDOS 2007 escaneado, firmado y sellado; además de este modelo se deberá dejar pista de toda la documentación justificativa de gastos y pagos y demás documentación complementaria. SEMINARIO DE FORMACIÓN-2ª CONVOCATORIA DE PROYECTOS FASE PRIMERA_BENEFICIARIO -MODELO 1 Documentación complementaria: 1.RR.HH: timesheets, certificados de asignación y método de calculo. 2.Gastos Generales: método de cálculo. 3.Comunicación: Productos y materiales. 4.Ficha contratos. 5.Justificación Viajes y Alojamiento. 6. Cualquier otra solicitada por el verificador

10 FASE SEGUNDA_AUDITOR: -MODELO 1_AUDITOR, CHECK-LIST AUDITOR y CERTIFICADO DE GASTOS VERIFICADOS 1. MODELO 1_AUDITOR. 2. CHECK-LIST AUDITOR. 3. CERTIFICADO DE GASTOS VERIFICADOS Los genera el responsable de control De dónde se extraen?- FONDOS 2007 Registro modelo en FONDOS 2007 Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Validación de Gastos- Fase Auditor Estos 3 Modelos deberán figurar en FONDOS 2007 escaneados, firmados y sellados y serán remitidos por el controlador de primer nivel a cada entidad socia a la finalización de la Fase 2ª_ Validador.

11 FASE SEGUNDA_VALIDADOR (II) -MODELO 1_ COORDINADOR 1. MODELO 1_ COORDINADOR Quién lo elabora?- Dirección General de Fondos Comunitarios Aquiénseremite?-Acadasocio De dónde se extrae?- FONDOS 2007 Registro modelo en FONDOS 2007: Beneficiario Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Validación de Gastos- Fase Validador

12 SEGUNDA ETAPA:VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN.FASE VALIDADOR (II) - CERTIFICADO DE GASTOS VALIDADOS CERTIFICADO DE GASTOS VALIDADOS Quién lo elabora?-dgfc Aquiénseremite?-Acadasocio De dónde se extrae?- FONDOS 2007 Registro modelo en FONDOS 2007: Beneficiario Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Validación de Gastos- Fase Validador

13 FASE 2_VALIDADOR -MODELO 2 MODELO 2 Quién lo elabora?-dgfc A quién se remite?- A cada socio. De dónde se extrae?- FONDOS 2007 Registro modelo en FONDOS 2007:Beneficiario Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Validación de Gastos- Fase Validador

14 MODELO 3_DECLARACIÓN DE GASTO POR BENEFICIARIO Quién lo elabora?-cada socio A quién se remite?- A cada Jefe de Fila (Beneficiario Principal), junto con el resto de modelos de la Fase Auditor y Validador. Dedóndeseextrae?-FONDOS2007 Registro modelo en FONDOS 2007:- cada socio. Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Validación de Gastos- Fase Cierre Beneficiario. NOTA DE INTERÉS. Debe venir firmado y sellado tanto por el representante de la entidad como por el responsable financiero (=Modelo 1_Beneficiario) FASE 2_CIERRE BENEFICIARIO -MODELO 3

15 FASE TERCERA. FASES Y ROLES MODELOS A NIVEL DE BENEFICIARIO PRINCIPAL GENERADOS EN FONDOS 2007

16 MODELO 4_ SOLICITUD DE PAGO FASE TERCERA_CERTIFICACIÓN -MODELO 4_ SOLICITUD DE PAGO Quién lo elabora? cada Jefe de Fila(BP) A quién se remite?- Al Secretariado Técnico Conjunto del Programa. De dónde se extrae?- FONDOS 2007 Registro modelo en FONDOS 2007:-cada Jefe de Fila. Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Certificaciones de Operación(opción Jefe de Fila)

17 FASE TERCERA_CERTIFICACIÓN -MODELO 5_ COMPROMISO DE PAGO A LOS BENEFICIARIOS MODELO 5_ COMPROMISO DE PAGO A LOS BENEFICARIOS Quién lo elabora? cada Jefe de Fila(BP) A quién se remite?- Al Secretariado Técnico Conjunto del Programa. De dónde se extrae?- FONDOS 2007 Registro modelo en FONDOS 2007:-cada Jefe de Fila. Sistema FONDOS 2007: Sección Validación de Gastos- Apartado Certificaciones de Operación(opción Jefe de Fila) ATENCIÓN: Aunque hay que cumplimentar este modelo generado del sistema Fondos 2007; en realidad, en POCTEFEX es el Beneficiario Principal el encargado de transferir a las cuentas bancarias de los beneficiarios del partenariado la ayuda FEDER que éstos han declarado en cada período de certificación. POR ELLO, EN CADA INFORME DE EJECUCIÓN, EL BENEFICIARIO PRINCIPAL DEBERÁ CONFIRMAR QUE HA PROCEDIDO A REALIZAR ESTOS INGRESOS.

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