SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO - SUNASS

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1 ESTUDIO TARIFARIO DETERMINACION DE LA FORMULA TARIFARIA, ESTRUCTURA TARIFARIA Y METAS DE GESTION APLICABLE A LA EMPRESA DE SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL SANTA, CASMA Y HUARMEY SOCIEDAD ANONIMA - SEDACHIMBOTE S.A. SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO - SUNASS GERENCIA DE REGULACION TARIFARIA DICIEMBRE, 2008

2 INDICE RESUMEN EJECUTIVO... 4 INTRODUCCIÓN INTRODUCCIÓN SITUACIÓN INICIAL Diagnóstico financiero Diagnóstico Operacional Diagnóstico Comercial ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA Estimación de la población por localidad y empresa Estimación de la demanda por el servicio de agua potable Estimación de la demanda del servicio de alcantarillado BALANCE OFERTA Y DEMANDA EN CADA ETAPA DEL PROCESO PRODUCTIVO Localidad de Chimbote Localidad de Casma Localidad de Huarmey PROGRAMA DE INVERSIONES Inversiones en Agua Potable Inversiones en Alcantarillado Inversiones en proyectos de Mejoramiento Institucional y Operativo Resumen Inversiones a nivel de EPS Esquema de Financiamiento ESTIMACIÓN DE COSTOS DE EXPLOTACIÓN EFICIENTES Costo de operación y mantenimiento de agua y alcantarillado Costos administrativos ESTIMACIÓN DE LOS INGRESOS Ingresos por servicios de Saneamiento Ingresos por servicios colaterales Otros Ingresos Ingresos Totales

3 7. PROYECCIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS Balance General Indicadores Financieros BASE DE CAPITAL TASA DE DESCUENTO Costo Promedio Ponderado de Capital para el Sector Saneamiento (WACC) Estimación de los parámetros Costo Promedio Ponderado de Capital (WACCmn) Resumen de valores de los parámetros DETERMINACIÓN DE LA SEÑAL ECONÓMICA FÓRMULA TARIFARIA Y METAS DE GESTIÓN Fórmula Tarifaria Metas de Gestión Fondo Exclusivo de Inversión ESTRUCTURA TARIFARIA, DISPOSICIÓN Y CAPACIDAD DE PAGO Análisis de Capacidad de Pago Estructura Tarifaria Actual Reordenamiento Tarifario RECOMENDACIONES DE GESTIÓN

4 RESUMEN EJECUTIVO El presente estudio presenta la fórmula tarifaria, estructura tarifaria y metas de gestión de la Empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Santa, Casma y Huarmey, SEDACHIMBOTE S.A. en el ámbito urbano de 3 localidades de Chimbote, Casma y Huarmey. El estudio recoge la información obtenida en la línea base operacional, financiera y comercial del servicio de agua potable y alcantarillado de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. habiéndose identificado las acciones y programas a implementar para incrementar la cobertura y calidad del servicio, a la vez de lograr la sostenibilidad económica de la empresa prestadora. Estimación de la Demanda de los Servicios La demanda que enfrentará la empresa para los primeros cinco años se ha estimado sobre los niveles de la población objetivo servida, los consumos medios estimados por tipo de usuario, la elasticidad precio de la demanda, la elasticidad ingreso de la demanda, la continuidad y los efectos de las políticas de activación de conexiones, micromedición y reducción de pérdidas, técnicas a implementar por la empresa. Así, el requerimiento de agua potable producida tenderá a ajustarse a un uso eficiente del recurso. Por otro lado, debido al incremento de la población y a las metas de cobertura, el número de conexiones de agua potable se incrementará de la siguiente manera: Estimación del Número de Conexiones de Agua Potable Año Conexiones de Agua Potable Total Incremental % Activas % % % % % % Similar al comportamiento esperado en el servicio de agua potable, en el servicio de alcantarillado se prevé un incremento en el número de usuarios coberturados, lo que generará un crecimiento de las necesidades de infraestructura para la recolección de aguas servidas ante el incremento del volumen vertido de éstas. 4

5 Estimación del Número de Conexiones de Alcantarillado Año Conexiones de Alcantarillado Total Incremental % Activas % % % % % % Programa de Inversiones Teniendo en cuenta la situación actual de la empresa y los estimados de crecimiento del número de unidades de uso de agua y alcantarillado, se ha establecido realizar un programa de inversiones quinquenal sobre la base de la información del Plan Maestro Optimizado desarrollado por SEDACHIMBOTE S.A.. El programa de inversiones propuesto para el quinquenio consiste en obras de ampliación e inversiones en obras de renovación y mejoramiento por un total de S/.159 millones (sin IGV) incluyendo costos directos y costos indirectos para el próximo quinquenio. Las inversiones en obras de ampliación están valorizadas en S/. 44 millones, las nversiones en obras de renovación y mejoramiento en S/. 112 millones y las inversiones institucionales en S/. 2,79 millones. Este presupuesto incluye los costos directos de las obras y los costos indirectos (gastos generales, estudios, supervisión y utilidad), referidos al 28% de los directos. Inversiones Estimadas para el Quinquenio (Nuevos soles) Año Agua Potable Alcantarillado Total TOTAL Esquema de Financiamiento El esquema de financiamiento establecido en el presente estudio tarifario, toma como base la información proporcionada por SEDACHIMBOTE S.A. respecto a las fuentes de fondos y condiciones de endeudamiento. En ese sentido se considera para el quinquenio un monto de inversión de S/. 159 millones. De este total, el 83% (S/.131,6 millones) será financiado con donaciones y transferencias y, el 17% (S/. 27,5 millones) restante con recursos propios. En el siguiente cuadro se resume el total de financiamiento considerado. 5

6 Esquema de Financiamiento del Quinquenio (Nuevos soles) Año Donaciones Recursos Propios Total Total % 83% 17% 100% Fondo de Inversión SEDACHIMBOTE S.A. deberá destinar mensualmente en cada uno de los años del quinquenio, un porcentaje de los ingresos totales por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y servicios colaterales a un fondo de exclusividad para las inversiones. Asimismo, deberá tenerse presente que si se comprobara el uso de estos recursos para fines distintos a los establecidos, la SUNASS deberá comunicar el hecho al titular de las acciones representativas del capital social y a la Contraloría General de la República para determinar las respectivas responsabilidades administrativas, civiles y penales. Fondo de Inversión Período Porcentaje de los Ingresos (1) Año 1 12,2% Año 2 20,0% Año 3 22,2% Año 4 21,1% Año 5 21,0% (1) Por los servicios de Agua Potable, Alcantarillado y Servicios Colaterales. Estimación de los Costos de Explotación El modelo de regulación tarifaria aplicable se basa en un esquema donde se determinan los costos económicos eficientes de prestar el servicio y se estima el costo medio de mediano plazo que permita cubrir las inversiones, costos de explotación, los impuestos, la variación del capital de trabajo y la rentabilidad por el capital invertido. El proceso metodológico para determinar los costos considera una relación funcional diseñada tomando como base el modelo de empresa eficiente y cuyas variables claves o drivers utilizadas en las funciones, llamadas explicativas, son proyectadas para calcular el costo de explotación de cada componente de inversión. 6

7 Costos de Explotación Estimados del Quinquenio (1) (Nuevos soles) Año Costos de Operación Agua Alcantarillado Total (1) El costo de explotación no incluye depreciación, provisión de cobranza dudosa ni instalación de medidores. Estimación de los Ingresos Se ha realizado una estimación de los ingresos por los servicios de provisión de agua potable y alcantarillado; así como también, de otros ingresos provenientes de cargos por conexión a nuevos usuarios y el cobro de moras a clientes que no pagan oportunamente sus deudas. Los ingresos por el servicio de agua potable y alcantarillado son la principal fuente, al representar aproximadamente el 96% de los ingresos previstos, siendo el servicio medido la principal fuente, al explicar el 83% del total de ingresos. Además, se debe señalar que los incrementos en los ingresos de los servicios es resultado tanto del incremento tarifario previsto (10% en el primer año y 12,7% en el tercer año para el servicio de agua potable; y para el servicio de alcantarillado 10% y 11,2% en el primer y tercer año regulatorio respectivamente) como del incremento del volumen facturado por efecto del incremento de la cobertura y eficiencia comercial (micromedición, activación de cuentas, etc.). Ingresos Totales Estimados del Quinquenio (Nuevos soles) Año Medidos No Medidos Servicios Colaterales Otros Ingresos Total Determinación de la Fórmula Tarifaria El modelo de regulación tarifaria que ha definido la fórmula tarifaria a aplicar en el siguiente quinquenio para SEDACHIMBOTE S.A., es aquel definido en el Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento. Según los resultados obtenidos, los incrementos de la tarifa media para el servicio de agua potable ascienden a 7% y 7,1% en el primer y tercer año del quinquenio, respectivamente; mientras que para el servicio de alcantarillado, ascienden a 7 % y 6,9% en el primer y tercer año, respectivamente.. 7

8 Incrementos Tarifarios Servicio de Agua Servicio de Año Potable Alcantarillado 1 7,0% 7,0% 2 0,0% 0,0% 3 7,1% 6,9% 4 0,0% 0,0% 5 0,0% 0,0% Establecimiento de Metas de Gestión Las metas de gestión que se deberán alcanzar en el siguiente quinquenio determinan una senda de eficiencia que la empresa deberá procurar lograr para beneficio de sus usuarios. Metas de Gestión a nivel empresa correspondiente al siguiente quinquenio Metas de Gestión Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable /1 Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado /1 Unidad de Medida # # Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año Micromedición % 37% 52% 63% 68% 71% 76% Agua No Facturada % 48% 46% 45% 43% 41% 39% Continuidad Hora/día Por Localidad Presión m.c.a Por Localidad Relación de Trabajo /2 % 90% 82% 80% 73% 71% 69% Conexiones activas de Agua Potable % 89% 91% 91% 92% 92% 93% Actualización de Catastro Técnico y Comercial de Agua Potable y Alcantarillado % - 40% 80% 100% 100% 100% (1) Refiere a nuevas conexiones de agua potable y de alcantarillado. (2) La relación de trabajo considera los costos operacionales totales deducidos la depreciación, amortización de intangibles y provisión por cobranza dudosa con respecto a los ingresos operacionales totales de la empresa. Cabe mencionar que los ingresos operacionales totales incluyen aquéllos percibidos por servicios de saneamiento (cargo fijo y cargo variable) y otros ingresos En ese sentido, las principales metas de gestión para SEDACHIMBOTE S.A. son: Incrementar en las conexiones domiciliarias de agua potable. Incrementar en las conexiones domiciliarias de alcantarillado. Incrementar el nivel de micromedición a 76% al final del periodo tarifario. Reducir el porcentaje de agua no facturada a 39% al término del quinto año. Mejorar la eficiencia de la empresa, al reducir el porcentaje de la relación de trabajo costos operativos respecto a ingresos operativos- a 69% al final del periodo tarifario. 8

9 Incrementar el porcentaje de conexiones activas de agua potable a 93% al final del año quinto. Obtener un nivel de continuidad del servicio de agua potable de 24 horas al día durante el quinquenio. Contar con 100% de catastro de agua potable y alcantarillado, a término del quinto año regulatorio. Metas de Gestión a nivel localidad Metas de Gestión Unidad de Medida Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Agua Potable Chimbote # Casma # Huarmey # Incremento Anual del Número de Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado Chimbote # Casma # Huarmey # Continuidad Chimbote Horas/día Casma Horas/día Huarmey Horas/día Presión Mínima Chimbote m.c.a Casma m.c.a Huarmey m.c.a Índice de Cumplimiento Global El cumplimiento de las Metas de Gestión se evaluará con el Índice de Cumplimiento Global (ICG). Este índice permitirá establecer el nivel del incremento tarifario, establecido en la Fórmula Tarifaria, a aplicar por la empresa prestadora. El cálculo del ICG de SEDACHIMBOTE S.A. se obtendrá con los Índices de Cumplimiento Individual (ICI) de las metas de gestión definidas. Así, se establece que SEDACHIMBOTE S.A. estará autorizada a realizar un incremento tarifario siempre que cumpla simultáneamente con las siguientes condiciones: Obtener un Índice de Cumplimiento Global, para las Metas de Gestión a nivel empresa mayor o igual a 85%. Obtener un Índice de Cumplimiento Individual a nivel EPS mayor o igual a 80% en las metas de gestión: (i) incremento anual de unidades de uso de agua potable, (ii) incremento anual de unidades de uso de alcantarillado y (iii) nivel de micromedición. Obtener un ICI a nivel localidad mayor a 80%, en lo que respecta a (i) incremento anual de unidades de uso de agua potable, (ii) incremento anual de unidades de uso de alcantarillado y (iii) continuidad. 9

10 Reordenamiento Tarifario La Resolución de Consejo Directivo Nº SUNASS-CD 1 aprobó los Lineamientos para el Reordenamiento de Estructuras Tarifarias los cuales tienen como objetivo alcanzar estructuras tarifarias que promuevan la eficiencia económica y suficiencia financiera de las EPS, y que al mismo tiempo, contribuyan al logro de los principios de equidad, transparencia y simplicidad. En cumplimiento con los Lineamientos Generales de dicha Resolución, se propone para SEDACHIMBOTE S.A., una estructura tarifaria que se caracterice por: Perfeccionamiento de los subsidios cruzados. Establecimiento de una tarifa binomial. Simplificación de la asignación de consumo, asignando un solo volumen a cada categoría. Definición de dos clases: Residencial y No Residencial. La clase Residencial incluirá las categorías social y doméstica. La clase No Residencial incluirá a las categorías: comercial, estatal e industrial. Eliminación de los consumos mínimos. La propuesta de estructura tarifaria para el siguiente quinquenio incorpora un cargo fijo, estimado en S/ 1,80 por mes que está asociado a los costos fijos eficientes que no dependen del nivel de consumo, sino se asocia a la lectura de medidores, facturación, catastro comercial y cobranza de las conexiones activas. En los cuadros siguientes se visualizan la estructura tarifaria propuesta para las localidades que administra la EPS. Cargo por Volumen Estructura Tarifaria para la localidad de Chimbote Asignación de Tarifa (S/./m3) Cargo Clase Categoría Rango consumo Fijo Agua Alcantarillado (m3/mes) Residencial No Residencial Social 0 a a más a a Doméstico a más a Comercial a más Industrial 0 a más a Estatal 100 a más Publicada el 5 de febrero del

11 Estructura Tarifaria para la localidades de Casma y Huarmey Asignación de Tarifa (S/./m3) Cargo Clase Categoría Rango consumo Fijo Agua Alcantarillado (m3/mes) Residencial No Residencial Social Doméstico Comercial 0 a a más a a a más a a más Industrial 0 a más Estatal 0 a a más Estas tarifas incorporan el incremento previsto en la fórmula tarifaria del 7% para el primer año. La propuesta de reordenamiento tarifario focaliza el subsidio cruzado en aquellos usuarios con menor poder adquisitivo. La propuesta de estructura tarifaria permite, en primer lugar, mantener la participación de las unidades de uso subsidiadas en 77,7% en la localidad de Chimbote. Asimismo, en el caso de las localidades de Casma y Huarmey se reduce dicha participación de 88,6% a 36,5%. Cabe mencionar que esta reducción de la participación de las unidades de uso subsidiadas conlleva a una recomposición en el sector favorecido con dicho subsidio Participación de Unidades de Uso Subsidiadas Localidad de Chimbote ET ACTUAL (% de Unidades de Uso) ET PROPUESTA (% de Unidades de Uso) Subsidiantes 22,3% Subsidiantes 22,3% Subsidiados 77,7% Subsidiados 77,7% Elaboración propia 11

12 Participación de Unidades de Uso Subsidiadas Localidades de Casma y Huarmey ET ACTUAL (% de Unidades de Uso) ET PROPUESTA (% de Unidades de Uso) Subsidiantes 36,5% Subsidiados 63,5% Subsidiados 39,3% Subsidiantes 60,7% Elaboración propia 12

13 INTRODUCCIÓN El presente informe ha sido elaborado por la Gerencia de Regulación Tarifaria en base a la propuesta presentada por SEDACHIMBOTE S.A. sobre el programa de inversiones, metas de eficiencia en la gestión empresarial, niveles de cobertura y calidad, fórmula tarifaria y estructura tarifaria para los servicios de saneamiento de las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, administradas por esta EPS. El estudio tarifario se basa en un modelo económico financiero mediante el cual se determinan la fórmula tarifaria y estructura tarifaria que podrán ser aplicadas en el próximo quinquenio. Este modelo utiliza como fuente de información variables sobre las cuales el regulador posee control (denominadas instrumentos) y las condiciones iniciales sobre las cuales parte la empresa (denominadas datos base y parámetros) para que, una vez relacionadas en un proceso lógico, permitan la conformación del flujo de caja proyectado de la empresa (de donde se obtiene la evaluación económica de la firma), y de los estados financieros referidos a Balance General y Estado de Resultados (que permiten evaluar la viabilidad financiera de la empresa). En tanto la información financiera permite determinar los principales indicadores financieros sobre los cuales se podrá juzgar el grado de flexibilidad financiera con la que cuenta la empresa, es a través de la evaluación económica del flujo de caja que se determinan los incrementos necesarios en las tarifas que la empresa deberá aplicar para lograr ser sostenible en el tiempo. En el modelo se define un nivel de ingresos que permite obtener un flujo de caja que, descontado a la tasa del costo promedio ponderado de capital, permite que el VAN sea igual a cero (o equivalentemente, que la tasa de descuento iguale la Tasa Interna de Retorno TIR- de la EPS). Aplicando esta metodología en el presente estudio, se tiene que de acuerdo al flujo de caja económico en el quinquenio, se cumple la regla de VAN igual a cero. Asimismo, se determina que será necesario aplicar dos incrementos tarifarios para el servicio de agua potable: de 7,0% y 7,1% en los años 1 y 3, respectivamente; y dos incrementos tarifarios para el servicio de alcantarillado: de 7,0% y 6,9% en los años 1 y 3, respectivamente. La estructura del presente informe responde a la lógica explicada anteriormente. Inicia con la presentación de la situación actual de la empresa, para luego describir en un esquema modular cada una de las variables incorporadas en el análisis (demanda, inversiones, costos, ingresos). Luego, se presentan los resultados en los estados financieros, tasa de descuento, señal económica, y fórmula tarifaria. 13

14 1. SITUACIÓN INICIAL El análisis de la propuesta de fórmula tarifaria y estructura tarifaria y metas de gestión, parte del conocimiento de la realidad del servicio de agua potable y alcantarillado del ámbito geográfico bajo la administración de SEDACHIMBOTE S.A. Para tal efecto se ha identificado la situación inicial tanto a nivel operacional como a nivel comercial, dado que a partir de la misma se plantearán las distintas acciones y programas de inversión a implementar hacia la eficiencia de la empresa y mejora de la calidad del servicio. 1.1 Diagnóstico financiero En la presente sección se analizan la situación financiera de SEDACHIMBOTE S.A. tomando como base los Estados Financieros de la Empresa Balance general En el cuadro N 1.1, se aprecia que el total de activos en el 2007 registra un monto de S/.61,1 millones. La disminución del activo en el 2006, responde básicamente a la cuenta inmueble maquinaria y equipo, ésta disminuyo en 1 millón; mientras que durante el año 2007, presentó un aumento de 3 millones debido a la tasación de activos efectuada en Octubre del 2005 y Abril del 2007, así como a la mayor adquisición de activos. Dentro del activo corriente, la cuenta principal es Cuentas por Cobrar Comerciales, la cual ha mostrado una leve tendencia decreciente a lo largo del trienio. Asimismo cabe resaltar que durante el periodo señalado, cerca del 60% de dichas cuentas por cobrar fueron provisionadas, porque se consideraron de cobranza dudosa. De otro lado, la cuenta de Efectivo y equivalentes de efectivo representa, en promedio para el trienio, alrededor del 18% de los activos corrientes de la empresa. Sin embargo, dicha cuenta no resulta significativa como porcentaje de los activos totales, como puede verse en el cuadro 1.2. En relación a los activos no corrientes, éstos constituyen la mayor parte de los activos totales de la empresa, representando el 92,4% del activo total en el El pasivo total a diciembre 2007 asciende a S/. 21 millones, en la variación de la composición del pasivo resaltan el aumento de las cuentas por pagar comerciales de la empresa y la disminución de las deudas a largo plazo. Las deudas de largo plazo fueron S/ 15,9 millones en el Cabe señalar que un gran porcentaje de esta deuda es atribuible a la deuda UTE-FONAVI. Así, para el año 2007, dicha deuda representó el 81% del total de las obligaciones de largo plazo. La empresa, no obstante, sí cuenta con obligaciones a corto plazo y éstas están conformadas mayoritariamente por cuentas por pagar diversas que ascendieron a S/. 2,9 millones durante el Una menor participación dentro del pasivo corriente tienen la deuda por fraccionamiento tributario con la SUNAT, y las cuentas por pagar comerciales, cuenta que se incrementó de S/ 900 mil en el año 2006 a S/. 1,6 millones en el año Por su parte, el patrimonio de la empresa mostró una variación negativa durante el 2006, por la acumulación de resultados negativos. No obstante, para el año 2007, aunque la 14

15 empresa continuó reportando pérdidas como resultado del ejercicio, el patrimonio se recuperó en 5,94% debido al aporte de capital adicional en más de dos millones de soles (resultado de las transferencias recibidas por el shock de inversiones) y un incremento de la cuenta de Excedente de revaluación. Finalmente, cabe destacar que la cuenta de capital social se ha mantenido inalterada a lo largo del período Cuadro Nº 1.1 Balance General (Nuevos Soles) Balance General Activo Corriente Efectivo y Equivalente de Efectivo Cuentas por Cobrar Comerciales Provisión Cobranza Dudosa ( ) ( ) ( ) Otras Cuentas por Cobrar Provisión Cobranzas Dudosa (2.650) (650) (1.824) Existencias Gastos Diferidos Activo no Corriente Inmuebles, Maquinarias y Equipo Activos Intangibles Total activo Pasivo corriente Cuentas por Pagar Comerciales Parte Cte Deuda a Largo Plazo Otras Cuentas por Pagar Pasivo No Corriente Deudas a Largo Plazo Total Pasivo Patrimonio Capital Capital Adicional Excedente de Revaluación Reservas Resultados Acumulados - ( ) ( ) Resultados del período ( ) (76.847) ( ) Pasivo y Patrimonio Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A Elaboración propia 15

16 Cuadro Nº 1.2 Balance General: Análisis Horizontal y Vertical (Porcentajes) Análsis Vertical Análisis Horizontal Balance General Activo Corriente 8,23% 7,12% 7,61% -15,99% 11,22% Efectivo y Equivalente de Efectivo 1,92% 0,85% 1,34% -56,98% 63,48% Cuentas por Cobrar Comerciales 12,26% 12,49% 11,97% -1,08% -0,28% Provisión Cobranza Dudosa -7,13% -7,52% -7,12% 2,30% -1,44% Otras Cuentas por Cobrar 0,70% 0,69% 0,70% -3,70% 5,46% Provisión Cobranzas Dudosa 0,00% 0,00% 0,00% -75,47% 180,62% Existencias 0,47% 0,48% 0,63% -0,20% 34,90% Gastos Diferidos 0,02% 0,12% 0,10% 560,66% -16,38% Activo no Corriente 91,77% 92,88% 92,39% -1,78% 3,48% Inmuebles, Maquinarias y Equipo 84,19% 84,92% 85,61% -2,11% 4,87% Activos Intangibles 7,58% 7,96% 6,78% 1,91% -11,38% Total activo 100,00% 100,00% 100,00% -2,95% 4,03% Pasivo corriente 8,17% 6,98% 8,16% -17,03% 21,52% Cuentas por Pagar Comerciales 1,17% 1,55% 2,63% 28,39% 76,20% Parte Cte Deuda a Largo Plazo 0,50% 0,56% 0,48% 7,78% -11,72% Otras Cuentas por Pagar 6,49% 4,87% 5,05% -27,17% 7,92% Pasivo No Corriente 28,98% 28,38% 26,03% -4,94% -4,62% Deudas a Largo Plazo 28,98% 28,38% 26,03% -4,94% -4,62% Total Pasivo 37,15% 35,37% 34,18% -7,60% 0,54% Patrimonio 62,85% 64,63% 65,82% -0,20% 5,94% Capital 42,22% 43,51% 41,82% 0,00% 0,00% Capital Adicional 0,00% 0,00% 3,84% 0,00% 100,00% Excedente de Revaluación 20,81% 21,44% 23,22% 0,00% 12,66% Reservas 0,91% 0,94% 0,90% 0,00% 0,00% Resultados Acumulados 0,00% -1,12% -1,20% 100,00% 11,66% Resultados del período -1,09% -0,13% -2,76% -88,34% 2094,86% Pasivo y Patrimonio 100,00% 96,13% 100,00% -2,95% 4,03% Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A Elaboración propia Estado de resultados Como puede observarse en el Cuadro N 1.3, las Ventas Netas mostraron una tendencia levemente creciente, ascendiendo a casi S/. 16 millones durante el 2007, lo cual representa un incremento de 3,2% con respecto al valor reportado en el Por su parte, los ingresos operacionales se incrementaron notoriamente durante el 2006, año en que su valor aumentó en casi 7 veces con respecto al valor reportado en el año Durante el año 2007, dichos ingresos también aumentaron, aunque a una tasa más moderada (61,27%). Como resultado de las tendencias anteriormente descritas, los Ingresos Brutos se incrementaron sostenidamente durante el período , llegando a incrementarse al final del mismo en 5,8% con respecto al valor reportado en el año De otro lado, el costo de ventas presenta una tendencia creciente, éste aumentó en 10,92% entre los años 2005 y 2006, y en 9,82% entre los años 2006 y Como consecuencia de unos costos de ventas mayores, la utilidad bruta presenta una marcada tendencia decreciente a lo largo del trienio analizado. En relación a los gastos de administración, durante el año 2006 estos decrecieron en 31,46% con respecto al valor reportado durante el 2005; sin embargo, en el 2007, dichos gastos se incrementaron en 40,33% con respecto al valor reportado en el año previo. Por el lado de los gastos de ventas, éstos se incrementaron sostenidamente durante el período analizado, aumentando en 5,10% entre 2005 y 2006, y en 39,28% entre 2006 y 16

17 2007. Como resultado de ello, la Utilidad Operativa reportó una mejora notable en el 2006, obteniendo una Utilidad Operativa de S/. 226 mil, lo cual representa un incremento de 120%, ya que en el 2005 se obtuvo una pérdida operativa de más de un millón de soles. No obstante, como consecuencia de los marcados incrementos en los gastos administrativos y de ventas en el 2007, la Utilidad Operativa empeoró de manera considerable durante dicho año, registrándose una pérdida operativa de S/. 2,8 millones. Por el lado de los ingresos secundarios, los ingresos financieros decrecieron en 31% para el 2006 y aumentaron en 22,8% para el año 2007; mientras que la cuenta de Otros Ingresos reportó una caída de 78% para el año 2006 y un incremento 132,6% para el año Los gastos financieros de SEDACHIMBOTE S.A. han mostrado una tendencia decreciente a lo largo del trienio, reportándose en el año 2007 una disminución de 36,5% con respecto al valor de los gastos incurridos en el año De otro lado, la cuenta de otros egresos disminuyó significativamente entre 2005 y 2006 en un 78,42%; mientras que para el año 2007, dichos egresos se incrementaron en un 34,87% con respecto al valor reportado en el Finalmente, como puede verse en cuadro N 1.3, la Utilidad Neta ha sido negativa durante los tres años del período analizado. Durante el año 2006, ésta se recuperó ligeramente debido al menor pago de participaciones e impuesto a la renta; sin embargo, la utilidad neta para el último año empeoró notablemente, pasando de -S/.76 mil en el 2006 a -S/. 1,7 millones en el 2007, ello como consecuencia del efecto arrastrado del incremento en los gastos de administración y ventas. Cuadro Nº 1.3 Estado de Ganancias y Pérdidas (Nuevos Soles) ANÁLISIS HORIZONTAL Estado de Ganancias y Pérdidas % 2007 % Ventas Netas ,57% 0,57% Ingresos Operacionales ,46% 61,27% Total Ingresos Brutos ,11% 1,61% Costo de Ventas ( ) ( ) ( ) 10,92% 9,18% Utilidad Bruta ,18% -10,47% Gastos de administración ( ) ( ) ( ) -31,46% 40,33% Gastos de ventas ( ) ( ) ( ) 5,10% 39,28% Utilidad Operativa ( ) ( ) -120,02% -1346,72% Ingresos Financieros ,90% 22,78% Otros Ingresos ,94% 132,57% Gastos Financieros ( ) ( ) ( ) -29,41% -9,99% Otros Egresos ( ) ( ) ( ) -78,42% 34,87% Resultado antes de Particip. e Impuesto ( ) 121,64% -659,62% Participación ( ) (56.454) - -52,42% -100,00% Impuesto a la renta ( ) ( ) - -52,42% Utilidad Neta ( ) (76.847) ( ) -88,34% Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A ,00% 2094,86% Flujo de Caja Histórico Con relación a los ingresos de operación se aprecia que durante el 2006, éstos disminuyeron en S/.254 mil con respecto al período anterior, pero se recuperó de manera muy notoria en el 2007, aumentando en S/. 681 mil. En cuanto a los egresos de operación, éstos no presentan una tendencia uniforme. Los pagos a proveedores de bienes y servicios presentaron una variación positiva en el año 17

18 2006 en casi S/. 260 mil, pero disminuyeron en el año 2007 por un monto mayor a los S/. 200 mil. De otro lado, tanto el pago de impuestos como el pago de remuneraciones y beneficios sociales mostraron una tendencia creciente para el trienio analizado. Finalmente, como puede verse en el cuadro 1.4, el rubro de otros pagos de efectivo relativos a la actividad ha venido disminuyendo a lo largo del período , pasando de S/. 4 millones en el 2005, a S/. 2,3 millones en el 2006 y a S/. 1,1 millones en el Por otro lado, en lo relacionado a la generación bruta de capital, la tendencia es claramente creciente. Ello quiere decir que la empresa ha incurrido en mayores gastos por la compra de inmuebles, maquinaria y equipo. Así, dicho monto ascendió a S/. 3,8 millones durante el 2007, lo cual significa 1,6 veces el monto incurrido en el año previo. De otro lado, con respecto a las actividades de financiamiento, se observa que durante el año 2007, la empresa obtuvo un saldo a favor de S/. 2,3 millones por concepto de otros cobros de efectivo relativos a la actividad. Este resultado influyo positivamente en el saldo de financiamiento del año Cabe mencionar que dicho incremento es atribuible al aporte de capital adicional recibido como transferencias debido al shock de inversiones. Finalmente, como puede verse en el cuadro 1.4, existe una notable disminución en saldo de caja final respecto al año El Saldo Final de Caja disminuye de S/. 1,1 millones en el 2005 a S/. 500 mil en el año 2006; para el año 2007, existe una ligera recuperación registrándose un saldo final de caja de S/. 817 mil, debido a los motivos anteriormente expuestos. Cuadro Nº 1.4 Flujo de Caja (Nuevos Soles) RUBROS (Nuevos Soles) ACTIVIDADES DE OPERACIÓN 1. INGRESOS DE OPERACIÓN Ventas de Bienes EGRESOS DE OPERACIÓN ( ) ( ) ( ) 2.1. Pago a proveedores de bienes y servicios ( ) ( ) ( ) 2.2. Pago de remuneraciones y beneficios sociales ( ) ( ) ( ) 2.3. Pago de impuestos ( ) ( ) ( ) 2.4. Otros pagos de efectivo relativos a la actividad ( ) ( ) ( ) 3. SALDO OPERATIVO ACTIVIDADES DE INVERSIÓN 4. GASTOS DE CAPITAL ( ) ( ) ( ) 4.1. Pagos por compra de inmuebles, maquinaria y equipo ( ) ( ) ( ) 4.2 Otros pagos de efectivo relativos a la actividad - ( ) - 5. SALDO DE INVERSIÓN ( ) ( ) ( ) ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO 6. FINANCIAMIENTO NETO 6.1. Otros cobros de efectivo relativos a la actividad Pagos de amortización o cancelación de valores u otras ( ) ( ) ( ) 6.3. Otros pagos en efectivo relativos a la actividad SALDO DE FINANCIAMIENTO ( ) ( ) SALDO NETO DE CAJA ( ) SALDO INICIAL DE CAJA SALDO FINAL DE CAJA Fuente: Estados Financieros de SEDACHIMBOTE S.A

19 1.1.4 Indicadores financieros En esta sección se analizan los Estados Financieros SEDACHIMBOTE S.A. correspondiente al trienio , traducidos a través de sus principales ratios. Los ratios de Liquidez, Solvencia y Rentabilidad sustentan el comportamiento financiero de la empresa, tal como se señala a continuación: Cuadro Nº 1.5 Indicadores Financieros INDICADORES FINANCIEROS Liquidez Liquidez corriente 1,01 1,02 0,93 Prueba Ácida 0,95 0,93 0,84 Solvencia Endeudamiento 59,1% 54,7% 51,9% Apalancamiento 37,1% 35,4% 34,2% Cobertura de Intereses -1,28 0,36-5,03 Rentabilidad Margen Operativo -7,3% 1,4% -17,2% Margen Neto -4,2% -0,5% -10,3% ROA -1,1% -0,1% -2,8% ROE -1,7% -0,2% -4,2% Fuente: elaboración propia en base a los EEFF de SEDACHIMBOTE S.A. o Liquidez Para los años 2005 y 2006, el ratio de liquidez se encuentra ligeramente por encima de la unidad, lo cual indicaría que los activos líquidos son suficientes para cubrir la deuda de corto plazo. Sin embargo, existe un deterioro en los indicadores de liquidez para el año El indicador de liquidez corriente alcanza el valor de 0,93, ello implicaría que por cada sol de deuda de corto plazo, la empresa sólo cuenta con S/. 0,93 para hacerle frente. Mientras que, el ratio Prueba Acida alcanza un valor de 0,84, es decir, por cada sol de deuda corriente, la empresa dispone en forma inmediata únicamente de S/. 0,84. La disminución de la liquidez de la empresa para cumplir con sus obligaciones de corto plazo se debería principalmente a que, durante el año 2007, se incrementaron notablemente las Cuentas por Pagar Comerciales y otras cuentas por pagar. o Solvencia La empresa presenta una evolución favorable en el ratio de endeudamiento. Éste ascendió a 59,1% en el 2005 y ha disminuido hasta alcanzar el valor de 51,9% en el Es decir, la deuda total de la empresa asciende al 51,9% de su patrimonio neto; sin embargo, es importante recordar que la deuda es explicada en gran medida por los préstamos de UTE-FONAVI. De otro lado, SEDACHIMBOTE S.A. presenta ratios de apalancamiento decrecientes, lo cual quiere decir que los acreedores financian cada vez menos el activo total de la empresa.. 19

20 Con respecto al ratio de cobertura de intereses, los signos negativos para los años 2005 y 2007 nos muestran que se han reportado para ambos años utilidades operativas negativas (pérdidas), por lo que en ninguno de los casos los gastos financieros de la empresa han podido ser cubiertos por la utilidad. Con excepción del año 2006, la razón de cobertura de intereses resultó positiva y ascendió a 0,36, lo cual significó que en dicho año, a pesar de obtener una utilidad operativa positiva, ésta sólo alcanzaría a cubrir el 36% de los gastos financieros. o Rentabilidad Con respecto a los indicadores de rentabilidad de SEDACHIMBOTE S.A. para el periodo , se observa que únicamente en el año 2006, la empresa obtuvo un margen operativo positivo (1.4%). Dicho comportamiento es explicado porque la empresa registró una utilidad operativa de S/. 226 mil. Para el resto del trienio analizado, la empresa muestra ratios de rentabilidad negativos, reflejando así que ha incurrido en pérdidas durante los ejercicios de los años Las razones de rentabilidad como el ROA no son aplicables debido a que la empresa no ha generado utilidad neta durante el periodo analizado. 20

21 1.2 Diagnóstico Operacional El área de Chimbote comprende las ciudades de Chimbote y Nuevo Chimbote Servicio de agua potable Localidad de Chimbote a. Captación. El sistema de abastecimiento de agua potable cuenta con dos tipos de fuentes de agua: superficial y subterránea. o Captación Superficial El agua superficial proviene del río Santa y es captada a través del Canal Leigh2 a partir de un punto de derivación ubicado a 29,8 km de iniciado su recorrido. La EPS cuenta con la autorización de Agricultura para captar hasta 800 l/s, del referido canal para el tratamiento. o Captación Subterránea El agua subterránea proviene de la captación de 17 pozos profundos que utiliza para abastecer de agua potable a la población urbana, los pozos se encuentran ubicados en la margen derecha del río Lacramarca. Los pozos funcionan las 24 horas del día. La capacidad máxima instalada de los pozos de agua es de 850 l/s. En el año 2007 la producción promedio de agua subterránea fue de 732. l/s. Cuadro Nº 1.6 Instalaciones de producción de agua Subterránea NOMBRE DE LA FUENTE CAPACIDAD DE PRODUCCION (l/s.) CAPACIDAD MAXIMA (l/s) NUMERO DE HORAS DE BOMBEO OBSERVACION Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N 14A Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N Pozo N No funciona 2 Es un canal secundario derivado del canal principal denominado IRCHIM de 40 Km. de longitud, que toma las aguas del río santa por medio de una bocatoma La Huaca de una capacidad de 35 m3/s. 21

22 Fuente: Aplicativo PMO Sedachimbote S.A... Del total de pozos recientemente los pozos N 3 y 21 han sido rehabilitados, como parte del proyecto P-25. b. Pretratamiento o Pretratamiento - Lagunas de almacenamiento El sistema de pretratamiento cuenta con 03 lagunas de almacenamiento, a las cuales ingresa el agua cruda captada del canal Leigh. Las lagunas en conjunto tienen una capacidad de almacenamiento de 70,000 m3., las lagunas N 1 y N 2 se encuentra operativas y la laguna N 3 se encuentra fuera de servicio, debido que se ha colmatada por vegetación y sedimento. El sistema de interconexión entre las lagunas ha sido modificado recientemente, para que puedan funcionar en serie, como parte del Proyecto PE P-25 ejecutadas por el Ministerio de Vivienda. Gráfico Nº 1.1 Lagunas de Presedimentación Vista de la Laguna de Presedimentación Nº 1 Vista de la Laguna de Presedimentación Nº 2. El canal Leigh que abastece de agua a las lagunas presenta cortes por limpieza y mantenimiento del canal principal, que limita la capacidad de producción de la planta de tratamiento de la empresa. Las lagunas tienen tan solo una capacidad de amortiguamiento de 30 horas para atender la producción de la planta a plena capacidad. c. Tratamiento La planta de tratamiento de agua de Chimbote es del tipo convencional con filtración rápida descendente, la capacidad máxima de tratamiento es de 550 l/s. Sus componentes son: - 1 unidad de dosificación de coagulante, pre cloración y mezcla rápida unidades de floculación mecánica. - 7 decantadores laminares. - 8 filtros rápidos - Unidad de dosificación de cloro gas - Cámara de contacto de cloro - Casa de químicos - 1 laboratorio de control de calidad. 22

23 Gráfico Nº 1.2. Tratamiento de Agua Cruda Vista interior de la Planta de la Planta de Tratamiento de agua Vista de los Decantadores de Placas d. Sistemas De Conducción de Agua Cruda La línea de conducción de agua tratada esta conformada por dos tipos de líneas una por gravedad y otra por bombeo. Las líneas por gravedad esta conformada por tuberías cuyos diámetros varían entre 27 (675 mm) y 6 (150 mm) de diámetro, tiene una longitud de 43.6 km. Estas tuberías son de asbesto cemento, PVC, fibra de vidrio. Las líneas por bombeo están conformadas por tubería cuyos diámetros están entre 16 (400 mm) a 8 (200 mm), tiene una longitud de 27.3 Km. Los materiales principales de las tuberías que conforman el sistema secundario son el asbesto cemento, fierro fundido y PVC. d. Almacenamiento El almacenamiento de agua para la ciudad de Chimbote se realiza a través de 14 reservorios, y tienen una capacidad de almacenamiento en conjunto de 27,050 m 3 Cuadro Nº 1.7. Unidades de Almacenamiento de Agua Potable NOMBRE CAPACIDAD DE ALMACENAMIENTO (M 3 ) TIPO FECHA DE CONSTRUCCION ESTADO R II A Apoyado 1956 Bueno R II B Apoyado 1976 Bueno R III Apoyado 1956 Bueno R III A Apoyado 1986 Bueno R III B Apoyado 1996 Bueno R III C Apoyado 2006 Bueno R IV 350 Apoyado 1976 Bueno R IV A 500 Apoyado 2006 Bueno R V 600 Apoyado 1973 Bueno R VI A - Planta Apoyado 1956 Bueno R VI B - Planta Apoyado 1976 Bueno R VII A - Planta Apoyado 2006 Inoperativo R VII A - Planta Apoyado 2006 Inoperativo R VIII Apoyado 2006 Bueno Cisterna Garatea 600 Apoyado 1981 Bueno Tanque Elevado Garatea 200 Elevado 1981 Bueno PMO Sedachimbote y anexo 8 Sunass 23

24 Dentro del marco del proyecto P-25 se ha construido 5 reservorios de 15,000m3. e. Estaciones de Bombeo y Rebombeo de Agua El sistema cuenta con 05 estaciones de bombeo y rebombeo: (i) Reservorio RII, (ii) Reservorio RIII, (iii) Reservorio RIV, (iv) Nicolás Garatea y (v) PTA. Cuadro Nº 1.8. Reservorios Nombre Estado Tipo de Potencia en HP Caudal de Bombeo Lps. Físico Energía Motor Bomba Actual Máxima Reservorio RII Bueno Eléctrica 100,00 100,00 50,00 50,00 Reservorio RIII Bueno Eléctrica 150,00 150,00 150,00 150,00 Reservorio RIV Bueno Eléctrica 25,00 25,00 32,00 32,00 Nicolás Garatea Bueno Eléctrica 75,00 75,00 50,00 50,00 PTAP Bueno Eléctrica 24,00 24,00 15,00 15,00 Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. Anexo 8 f. Redes de Distribución El sistema de distribución de agua potable tiene una longitud de 651,2 km., correspondiendo el 93% a tuberías de AC y un 6% de PVC; y el 85% de la red está compuesta por tubería de diámetro menor o igual a 4 (100 mm.) de diámetro. La ciudad de Chimbote se encuentra subdividida en 10 sectores de abastecimiento, cuyas delimitaciones no se encuentran funcionando de manera óptima. Cuadro 1.9.Metrado del la red de distribución DIAMETRO (MM) TTIPO DE MATERIAL Longitud (ml) 350 mm. A.C , mm. A.C , mm. A.C , mm. A.C , mm. A.C , mm. A.C mm. A.C. PVC ,00 TOTAL (ml) ,40 Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. Anexo 8 La ciudad de Chimbote cuenta con conexiones totales de agua potable, al mes de diciembre del 2007 de las cuales el 82% se encuentran activas Localidad de Casma a. Captación Superficial El sistema de abastecimiento de agua tiene como fuente el agua subterránea mediante la captación de 04 pozos. Actualmente solo trabajan los pozos 1, 5 y 6 de manera constante, el pozo Nº 7 no se encuentra en funcionamiento. Se viene minimizando los 24

25 costos de operación operando el pozo Nº 6 por horas de acuerdo con la demanda de servicio. Cuadro Nº Instalaciones de producción de agua Subterránea Capacidad Horas de Pozos Instalada Trabajo (l/s) Pozo Nº Pozo Nº Pozo Nº Pozo Nº Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. Anexo 8 Los Pozos están equipados con un sistema de inyección de cloro gas forzado, a través de electro bombas tipo booster con potencias que van desde 1,5 hasta 1,9 HP, los cuales se encuentran operativos. b. Conducción de Agua Tratada Los pozos N 5, 6 y 7 funcionan en un sistema interconectado, la línea de impulsión tiene una longitud Total de 1.760ml, 387 m de DN 250 mm. y m. De DN 300 mm. Los pozos en conjunto bombean hacia le reservorio R -II. El pozo N 1 bombea hacia el Reservorio R-I, mediante un tubería de fºfº de DN 150 mm. y 340 m de longitud aproximadamente. c. Almacenamiento El sistema cuenta con dos reservorios de almacenamiento de agua el R-I y R-II, ambos se encuentran operativos y en conjunto tienen una capacidad de total de m 3. Ambos reservorios carecen de cerco perimetral de protección. Cuadro Nº Instalaciones de producción de agua Subterránea CAPACIDAD DE FECHA DE NOMBRE ALMACENAMIENTO TIPO (M 3 CONSTRUCCION ) ESTADO R I 700 Apoyado 1976 Bueno R - II 2,000 Apoyado 1996 Bueno Fuente: PMO Sedachimbote S.A Pág. 51 d. Redes de Distribución El sistema de distribución de agua potable tiene una longitud de 40.2 km. y está compuesta por 3.7 Km de red matriz de tubería de diámetro 150mm y 36.5 Km de red secundaria con tubería de mm. Cuadro Nº Instalaciones de producción de agua Subterránea DIAMETRO (MM) TTIPO DE MATERIAL Longitud (ml) 25

26 150 mm. A.C mm. A.C mm. A.C TOTAL (ml) Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. Anexo 8 La ciudad de Casma, al mes de Diciembre 2007, contaba con un total de conexiones domiciliarias de agua, de las cuales se encontraban activas, es decir un 6% se encontraban inactivas. La zona de ampliación de la ciudad denomina California y Villa hermosa, que se estima en unas 1000 viviendas abastece de manera provisional con piletas públicas Localidad de Huarmey a. Captación Superficial La fuente de abastecimiento de agua para la ciudad de Huarmey es a través de agua subterránea, mediante la captación de un pozo denominado N 1- A, el cual produce un caudal de 46 l/s y opera durante las 24 horas del día. La calidad del agua subterránea en la zona no es muy buena, presenta altos niveles de manganeso disuelto. El único tratamiento que recibe el agua captada es de desinfección, mediante la el cloro gas es aplicado por inyección al vacío a través de una electro bomba tipo booster de 3,4 HP sobre el mismo árbol de descarga del pozo. Se tiene un nuevo Pozo de agua construido, esta ubicado en la margen izquierda de la carretera panamericana. con financiamiento de la Municipalidad Provincial de Huarmey y la Compañía Minera Antamina S.A. a un costo total de S/. 661,979 Nuevos soles y que estaría entrando en funcionamiento en el primer año regulatorio. b. Conducción de Agua Tratada El agua potable es conducida desde el pozo hacia un reservorio apoyado R- I, a través de una línea impulsión de DN 250 mm., de Asbesto Cemento. Asimismo el pozo tiene una derivación hacia el reservorio de 250 m3 que abastece a la red del AA.HH. 9 de Octubre y Puerto Huarmey a través de una línea de DN 150 mm., de PVC. La línea de impulsión que en su tramo inicial es de PVC debe ser enterrada a fin de protegerla de la intemperie, por resequedad del material y por ser muy vulnerable a los golpes. c. Almacenamiento El sistema cuenta con dos reservorios apoyados de concreto armado de sección circular, el R I y el RII. El primero tiene una capacidad de almacenamiento de 2,000 m 3 y el segundo es de 250 m 3. Ambos reservorios no cuentan con cerco perimétrico de protección. Gráfico Nº 1.3 Reservorios 26

27 Vista del reservorio apoyado 250 m 3 Huarmey Vista del reservorio apoyado 2000 m 3 Huarmey Los reservorios cuentan con una caseta de válvulas de control de ingreso salida y limpieza de la unidad. No cuentan con válvulas de control del tipo flotador ni macromedidores a la salida de los reservorios. Los reservorios apoyados son del tipo cabecera y se llenan alternadamente del único pozo en funcionamiento. El horario de apertura y cierre de los reservorios es de 05:30 hasta las 20:00 horas. La zona aledaña es utilizada como urinario publico. d. Redes de Distribución Las redes de distribución se focalizan por sectores: La Victoria, Santo Domingo, Miramar y Casco Urbano o Huarmey Pueblo. El sistema de distribución de agua potable tiene una longitud de 38,9 km., la totalidad de las tuberías son de Asbesto Cemento y PVC; y el 89% de la red está compuesta por tubería de DN 100 mm., o de menor diámetro. La ciudad tiene conexiones totales de agua potable, al mes de diciembre del Servicio de alcantarillado Localidad de Chimbote El sistema de alcantarillado de la localidad de Chimbote es por gravedad y no cuenta con sistema de tratamiento de aguas servidas. Por lo que los Emisores desaguan directamente al Río Santa, no cumpliendo con la Ley General de Aguas. Según PMO de la EPS el sistema de alcantarillado presenta las siguientes condiciones: a. Red de Colectores El sistema de recolección de desagües contaba con conexiones totales de alcantarillado al mes de Diciembre del 2007, de las que el 92.7% de ellas se encontraban activas. La red de recolección tiene una longitud igual a 527,12 km., distribuidos por diámetro según el cuadro siguiente: Cuadro Nº Metrado de la red de colectores de desagüe DIAMETRO (mm) LONGITUD (MTS) ANTIGÜEDAD (AÑOS) TIPO DE TUBERIA CAPACIDAD ACTUAL (l.p.s.) CAPACIDAD MÁXIMA (l.p.s.) CSN PVC CSN

28 CSN CR CR CR CR CR Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. Anexo 8, PMO Sedachimbote S.A Pág. 44 Gráfico 1.4. Red de Colectores Vista de rehabilitación de colectores de desagüe Equipo de Balde para la limpieza de colectores Según estudio elaborado por BCEOM / OIST ASOCIADOS 3, se estimaba que cerca del 40% de las líneas están colapsadas o en proceso de colapso y requieren ser sustituidas, como resultado del deterioro interno y/o externo de la tubería de alcantarillado de Chimbote y requieren ser sustituidas, esta situación se ha venido agravando aún mas en estos últimos años, debido a la falta de inversiones en rehabilitación de colectores. El proyecto del Lote 25 en su primera fase no ha considerado obras de rehabilitación de colectores de desagüe. De acuerdo con las estimaciones realizadas se debería rehabilitar unos 204 kilómetros de colectores en toda la ciudad. b. Cámaras de Bombeo El sistema cuenta con 05 cámaras de bombeo de desagües: (i) San Pedro, (ii) Palacios, (iii) Ica, (iv) Trapecio, y (v) Villa María; encontrándose la última de estas ubicada en el distrito de Nuevo Chimbote. o Cámara de Bombeo San Pedro Esta estructura fue construida en 1983 y entró en operación dos años después. Recibe la descarga de toda la zona Norte de la ciudad a través de los colectores: SIMA, Dos de Junio e Industrial, con una línea de impulsión de 325,00 m y un DN800 mm. hasta la cota 41,00 msnm., Buzón 41 desde donde discurre por gravedad por una tubería de DN1200 mm. al túnel que permite descargar fuera de la bahía. 3 Estudio definitivo de agua Potable y alcantarillado del a ciudad de Chimbote año

29 Se encuentra ubicada dentro del terreno de ENAPU PERU, cuenta con tres (3) equipos de bombeo 2 bombas son relativamente nuevas de 60 Hp han sido adquiridos en el año 2000, la tercera Bomba se encuentra en mal estado, por lo que actualmente no funciona. Tiene una capacidad máxima de 100 l/s. y funciona en promedio unas 16 horas diarias. El problema que se presenta en la operación de los equipos es la presencia de los sedimentos que provienen del colector principal de la Av. Industrial. Recibe los desagües de la Cámara Palacios y luego bombea los desagües al Buzón Nº 41 para luego ser descargadas al mar. Gráfico Nº 1.5. Cámara de Bombeo desagüe Vista de Cámara de Bombeo de desagües San Pedro o Cámara de Bombeo Trapecio Recibe los desagües del Asentamiento Humano 15 de Abril y la urb. El Trapecio, a través del Colector Principal Trapecio, que tiene una longitud de 509,70 m. No cuenta con una cámara de rejas antes del ingreso, lo que dificulta la operación de la cámara por generar atascamiento es la bomba. El conjunto motor bomba de 10 Hp de potencia fue adquirido por el PRONAP e instalado por COSAPI en el año 1988, ambos equipos se encentran operativos. Los desagües de esta cámara son bombeados directamente al mar en la bahía de Ferrol. La línea de impulsión es de DN 500 mm. y tiene un longitud de 150 m. su estado es regular, el caudal de bombeo es de 30 l/s. o Cámara de Bombeo Palacios Se ubica en el malecón de la ciudad, recientemente ha sido rehabilitada los exteriores a sus instalaciones. La cámara cuenta con tres (3) equipos de bombeo de 88, 100 y 150 Hp. de potencia las tres bombas se encuentran en buenas condiciones operativas, se adquirieron en el año La capacidad de impulsión máxima de la cámara es de 200 l/s. La línea de impulsión es de DN 600 mm. y tiene un longitud de 2,007 m. En el 2006, se ha cambiado un tramo de aproximadamente 500 metros la tubería de impulsión con material Hierro Dúctil. Desde esta cámara se Impulsa hacia el buzón Nº 41. o Cámara de Bombeo Ica 29

30 Cuenta con dos (2) equipos de bombeo de 48 Hp. de potencia las bombas se encuentra en estado regular, actualmente viene trabajando sin problemas. Los equipos y toda la instalación hidráulica requiere ser cambiado, por su obsolescencia. Esta cámara impulsa directamente al mar a 5 m. del CAISSON, esta instalación es muy vulnerable, pues el mar ha ganado terreno y las olas golpean la instalación. Los Estudio Definitivos de desagües de la ciudad de Chimbote prevé reemplazar la actual instalación por una nueva ubicada a unos 500 metros de esta. 30

31 o Cámara de Bombeo Las Gaviotas La cámara de bombeo Villa María impulsa el agua servida que recibe de un sector del distrito de Nuevo Chimbote hacia la planta de tratamiento Las Gaviotas a través de una línea de impulsión de 500 mm (20 ) de diámetro y de GRP. Otro sector del distrito de Nuevo Chimbote descarga en la planta de tratamiento anteriormente mencionada a través de un sifón invertido de 450 mm (18 ) de diámetro y de Concreto Pretensado. El desagüe de un pequeño sector del mismo distrito son tratados en la planta de tratamiento Centro Sur A, el cual es conducido por gravedad. c. Tratamiento de Aguas Servidas En el distrito de Nuevo Chimbote existen dos plantas de tratamiento Las Gaviotas y Centro Sur A que tratan los desagües producidos por la población del distrito de Nuevo Chimbote. La planta de tratamiento Las Gaviotas trata un caudal promedio igual a 256,1 l/s, lo cual representa el 58% de su capacidad máxima de tratamiento; y la planta de tratamiento Centro Sur A trata un caudal promedio de desagüe igual a 17 l/s, que representa el 71% de su capacidad máxima de tratamiento. En la Lagunas Las Gaviotas la eficiencia de tratamiento es mayor en los módulos dobles (primario y secundario), que en las 02 nuevas unidades construidas. En el distrito de Chimbote no existe plantas de tratamiento de desagües, estos son descargados directamente al mar en varios puntos de descarga. d. Disposición Final Los desagües producidos por la población del distrito de Chimbote son actualmente descargados directamente, sin recibir ningún tipo de tratamiento previo. Chimbote descarga sus desagües crudos en tres puntos principales: - A la altura de la Urb. El Trapecio a uno 200 m de la cámara de bombeo de desagües del mismo nombre. - En la cámara de Bombeo Ica. - En el Buzón 41 a escasos metros del puerto del Callao. Los desagües bombeados de las cámaras Palacio y San Pedro hacia el Buzón Nº 41. En cambio, los desagües del distrito de Nuevo Chimbote son descargados a los terrenos eriazos aledaños a las plantas de tratamiento Localidad de Casma El sistema de recolección de la ciudad de Casma es por gravedad, cuenta con 48.2 Km. de colectores. Sin embargo, el importante crecimiento previsto de la población y de la cobertura de la red saturará el sistema existente debido a la forma de la ciudad, que tiene una pendiente regular del Este al Oeste y que concentra todos los flujos en el punto más bajo, a lo largo de la Panamericana. Existen el sector aledaño al pozo Nº 7 denominado San Martín de Porras que esta asentada en una cota baja que dificulta la salida de los desagües por gravedad a la red de la ciudad. 31

32 a. Red de Colectores La red de desagüe de la ciudad de Casma tiene una longitud de 48.2 km. distribuidos por diámetros de acuerdo con el siguiente cuadro. Se estima un total de 736 buzones de inspección de desagüe. Cuadro Red de colectores Diámetro (mm) Longitud (ml.) Antigüedad (años) Estado Físico Tipo de tubería Regular CSN Regular CSN , Regular CSN /PVC Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. La ciudad cuenta con un total de 4,695 conexiones de desagüe, al mes de Diciembre del b. Emisores Principales La ciudad de Casma cuenta con dos áreas de drenaje: Área de drenaje N 1 Emisor Norte: La superficie de drenaje es 78,71 ha. Área de drenaje N 2. Emisor Sur: La superficie de drenaje es 115,93 ha. Conformando las dos áreas de drenaje se cuenta con dos emisores principales denominados Norte y Sur. El emisor principal Norte después de unirse con el emisor principal Sur, no se interconecta con ningún otro colector hasta su llegada a la planta de tratamiento de aguas servidas existente. c. Planta de Tratamiento La localidad de Casma cuenta con dos plantas de tratamiento, que constan de una Laguna de Oxidación cada una. Esta se encuentra al Noroeste de la ciudad a 1.0 Km. de distancia de la zona poblada más cercana. La laguna que actualmente esta en funcionamiento tiene un área de 1.5 Ha. aproximadamente, cuyas características de esta laguna son las siguientes: Longitud: Ancho: Profundidad: 200 m 75 m 1,5 m La laguna antigua que no se encuentra en funcionamiento, ubicada tabién al Noroeste de la ciudad ocupa un área de 1,8 ha. Las dimensiones de esta laguna son de: Longitud 175 m Ancho: 103 m 32

33 Localidad de Huarmey a. Red de Colectores El sistema de recolección de desagües es por gravedad y bombeo, cubre casi todo el casco urbano y los pueblos jóvenes con excepción de los barrios Buenos Aires y las zonas ubicadas al norte de los asentamientos La Victoria y Santo Domingo. El sistema de recolección tiene una longitud igual a 29,7km, esta conformada por tubería de C.S.N. de diferentes diámetros desde 12 a 8 de diámetro, según el cuadro siguiente: Cuadro Nº Red de colectores Diámetro Antigüedad Material Metrado (m/l) 8" 31 CSN/PVC ,50 10" 31 CSN 2.278,00 12" 31 CSN 1.075,00 TOTAL Fuente: Información de la empresa SEDACHIMBOTE S.A. El estado de los colectores es deficiente y requiere de una renovación. La discontinuidad del servicio de agua ha ocasionado la sedimentación de las arenas y arcillas por la poca capacidad de arrastre del sistema generando problemas de atoros por la falta de limpieza de los colectores. Por otro lado existen zonas donde la napa freática es alta y la contribución por infiltración es significativa. b. Estaciones de bombeo de desagües El sistema cuenta con tres estaciones de bombeo de desagües que funcionan, carecen de un sistema automático de funcionamiento y son accionadas manualmente. Cámara Nº 1 Esta unidad cuenta con una cámara húmeda de 35 m3 de capacidad y otra seca, tiene dos electro bombas de 12 Hp de potencia, no existe registros de control de caudal, la capacidad de cada bomba se desconoce. Por la antigüedad de los equipos se requiere el cambio de las electro-bombas del tipo sumergibles. Esta cámara bombea las aguas provenientes del casco urbano hacia la laguna Huanchaquito (antigua) que se encuentra fuera de servicio. Cámara Pacaysito Esta ubicada al norte de la centro de la ciudad, en la panamericana Norte en una zona cercana al reservorio de m3, esta cámara fue construida en el año 1998 y se encuentra en buenas condiciones operativas. No tiene con cerco perimétrico de protección. Tiene dos electro-bombas de 9 Hp de potencia y funcionan en promedio 12 horas diarias. Los desagües son bombeados hacia la laguna del mismo nombre. Esta Cámara recolecta el agua servida de las urbanizaciones Miramar, Santo Domingo, La Victoria, Nery, Pacaysito, Horacio Zevallos, San Luis, Sector B8, Luis Sosa y Panamericana Sector II. 33

34 Cámara Puerto Huarmey Esta ubicada en la avenida principal del Puerto, tiene una antigüedad de 08 años, ocupa un área de 225 m2., se encuentra totalmente cerrada. Esta obra fue transferida por Antamina. Tiene dos electro bombas sumergibles cuya capacidad se desconoce funcionan un promedio de 06 horas diarias. Los desagües provenientes únicamente de la zona Puerto son bombeados hacia la laguna del mismo nombre. La cámara de rejas tiene un mal diseño y no permite realizar la limpieza por lo que obstaculiza el ingreso de la aguas c. Líneas de Impulsión CB Nº1 Laguna Huanchaquito (Antigua) Esta línea tiene una antigüedad de 26 años, consta de una longitud de 848 ml. de DN 250 mm. de Asbesto Cemento. Actualmente se encuentra deteriorada debido a que el trazo de la línea cruza por terrenos privados, lo que dificulta la operación y reparación de la línea. Los agricultores deterioran la línea y utilizan los desagües para el riego de las chacras aledañas ubicadas al oeste de la ciudad. Gráfico Nº 1.6. Lagunas de Presedimentación Vista de canal de riego con aguas residuales derivadas por agricultores CB Pacaysito Laguna Pacaysito Esta línea tiene una antigüedad de 11 años, consta de una longitud de 975 ml. de DN 200 mm. de PVC. Se encuentra en buenas condiciones operativas. Los desagües son llevados a una unidad de repartición de caudal ubicado al ingreso de las lagunas. CB Pto Huarmey Lagunas Pto Huarmey Esta línea tiene una antigüedad de 08 años, consta de una longitud de 1150 ml. de DN 150 mm. de PVC. Se encuentra en buenas condiciones operativas 34

35 d. Planta de Tratamiento de aguas residuales El sistema de tratamiento cuenta con 03 plantas de tratamiento (i) Huanchaquito, (ii) Pacaycito y (iii) Puerto Huarmey, mediante lagunas de estabilización. Las dos primeras se encuentran situadas al oeste de la ciudad, sobre el borde de los terrenos agrícolas. Laguna Huanchaquito - Antigua No se encuentra operativa desde el año 1995, prácticamente esta abandonada y destruida. Gráfico Nº 1.7. Tratamiento de Aguas Residuales Vista de la Laguna Huanchaquito, abandonada. Laguna Pacaysito Consta de dos lagunas facultativas dispuestas en serie, tienen una capacidad de tratamiento estimado en 12 l/s. el efluente tratado descarga a un canal de riego de uso agrícola. Actualmente tiene problemas en la disposición final por la oposición de los propietarios de los terrenos agrícolas que siembran productos para la exportación. Gráfico Nº 1.8. Tratamiento de Aguas Residuales Vista de Laguna Primaria Pacaysito Vista del ingreso de desagües laguna primaria Pacaysito Laguna Puerto Huarmey Consta de una sola laguna de estabilización del tipo facultativa, tiene una capacidad de tratamiento nominal de 2 l/s. el efluente es derivado hacia un dren agrícola en las 35

36 inmediaciones de la costa. La laguna necesita obras de mantenimiento de los taludes que se vienen erosionando. 1.3 Diagnóstico Comercial Para establecer la información comercial sobre número de unidades de uso, consumo medio, niveles de micromedición y cobertura del servicio requerida, para estimar las proyecciones de los siguientes años, se realizó un proceso de depuración a la base comercial (periodo: Nov07 a Oct08) proporcionada por la empresa Número de Unidades de Uso de Agua Potable Del análisis de la base comercial de la empresa, resulta que a Octubre del 2008 el número de unidades de uso totales asciende a , distribuidas en las tres localidades que se encuentran bajo el ámbito de administración de la EPS SEDACHIMBOTE Cuadro Nº 1.16 Distribución de unidades de uso de agua potable Localidad Unidades de Uso Totales % Unidades de Uso Activas % Unidades de Uso Inactivas % Chimbote ,6% ,4% ,2% Casma ,7% ,2% 414 0,5% Huarmey ,7% ,8% 649 0,8% Total EPS ,0% ,4% ,6% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Se observa que del total de unidades de uso de agua potable de la empresa, el 10,6% se encuentran inactivas, es decir no han sido facturadas, debido a que se encuentran cortadas por impagos, el servicio ha sido voluntariamente de baja o se encuentran en alta pero no han sido facturadas. Gráfico Nº 1.9. Estado de las Unidades de Uso de agua potable 10,6% 89,4% Activas Inactivas Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Asimismo, del total de unidades de uso activas de agua potable, el 89,4% pertenece a la categoría doméstica, el 6,8% a la categoría comercial, el 3,0% a la categoría social, el 0,6% a la categoría estatal y el 0,1% a la categoría industrial.. 36

37 Cuadro Nº Distribución de Unidades de Uso activas de agua por categoría de usuario Localidad Social Doméstico Comercial Industrial Estatal Total Chimbote Casma Huarmey Total EPS Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Gráfico Nº Distribución de las Unidades de Uso de agua por categoría de usuario Comercial 6,8% Industrial 0,1% Estatal 0,6% Social 3,0% Doméstico 89,4% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A Número de Unidades de Uso de Alcantarillado Las unidades de uso totales de alcantarillado ascienden a , distribuidas en las tres localidades del ámbito de administración de la EPS SEDACHIMBOTE S.A. Cuadro Nº 1.18 Distribución de Unidades de Uso de agua potable Unidades de Unidades de Unidades de Localidad % % Uso % Uso Totales Uso Activas Inactivas Chimbote ,0% ,8% ,2% Casma ,2% ,9% 187 0,3% Huarmey ,9% ,3% 412 0,6% Total EPS ,0% ,9% ,1% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Se observa que del total de unidades de uso de alcantarillado, el 9,9% se encuentran inactivas. 37

38 Gráfico Nº Estado de las unidades de uso de alcantarillado 9,1% 90,9% Activas Inactivas Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. Asimismo, del total de unidades de uso activas de alcantarillado, el 91,9% pertenece a la categoría doméstica, el 7,3% a la categoría comercial, el 0,6% a la categoría estatal, el 0,2% a la categoría social y el 0,1% a la categoría industrial. Cuadro Nº Distribución de Unidades de Uso de alcantarillado por categoría de usuario Localidad Social Doméstico Comercial Industrial Estatal Total Chimbote Casma Huarmey Total EPS Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A.. Gráfico Nº Distribución de las Unidades de Uso de alcantarillado por categoría de usuario Estatal 0,6% Comercial Social 7,3% 0,2% Industrial 0,1% Doméstico 91,8% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A Consumo Medio Del análisis de la base comercial proporcionada por la empresa se ha obtenido los consumos medios en cada localidad por categoría de usuario y por rango de consumo. 38

39 Cuadro Nº Consumos Medios por Localidad, Servicio, Categoría y Rangos de Consumo. 1 2 Servicio Categoría Rango Chimbote Casma Huarmey CM SM CM SM CM SM Domestico 01 12,2 18,9 10,0 0,0 10,2 7, ,6 24,1 41,0 173,6 26,1 11,0 Social 01 3,6 3,2 4,0 0,0 0,0 2, ,5 15,3 28,0 0,0 0,0 49,7 Comercial 01 12,8 22,4 15,2 0,0 13,9 11, ,6 29,2 49,4 0,0 65,3 18,4 Industrial 01 36,5 240,0 41,3 0,0 0,0 40, ,3 100,0 358,2 0,0 479,2 0,0 Estatal 01 55,2 0,0 46,5 0,0 51,5 47, ,0 0,0 386,3 0,0 370,4 67,8 Domestico 01 11,9 17,6 7,9 19,7 0,6 10, ,7 24,9 36,6 213,5 28,1 29,9 Social 01 5,0 12,1 0,1 10,0 1,4 0, ,3 66,2 58,1 0,0 0,0 0,0 Comercial 01 18,3 27,7 21,6 25,0 35,2 0, ,1 15,0 0,0 0,0 75,0 60,0 Industrial 01 14,8 160,0 0,0 0,0 25,0 0, ,9 16,7 0,0 0,0 0,0 0,0 Estatal 01 67,3 0,0 0,0 0,0 0,0 0, ,5 0,0 378,0 0,0 114,3 0,0 Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE (CM: Con Medición, SM: Sin Medición). Usuarios solo agua Usuarios con agua y alcant Estructura Tarifaria Mediante Resolución de Superintendencia N SUNASS publicada el 29 de Diciembre del 1999, se aprobó la estructura tarifaria de la EPS SEDACHIMBOTE, en el Diario Oficial El Peruano, la cual se actualizó por efecto del Índice de precios al por mayor de 3.681%,3.98% y 3.19% respectivamente. Las tres localidades administradas por SEDACHIMBOTE son: Chimbote Casma y Huarmey En el cuadro 1.21 se aprecia las estructuras tarifarias correspondientes a las localidades administradas por la empresa. La empresa cuenta con cinco categorías de clientes: social, doméstico, comercial, industrial y estatal. La estructura tarifaria actual reconoce la aplicación de subsidios cruzados entre las categorías de clientes. La facturación del servicio de alcantarillado, al igual que la mayoría de las empresas de saneamiento del país, se calcula como porcentaje de la facturación del servicio de agua potable. El porcentaje a cobrar por el servicio de alcantarillado es del 45% aplicable a todas las localidades. Para el cliente que no tiene medidor domiciliario, la estructura tarifaria incluye el concepto de asignación de consumo, que se basa en una estimación de la cantidad de agua 39

40 consumida por un usuario en m3/mes, que será facturada mensualmente de acuerdo a la categoría que pertenezca el cliente. Cuadro Nº Estructura Tarifaria Categoría Social Doméstico Comercial Rangos de Consumo m3/mes Chimbote Tarifas S/./m3 Casma y Huarmey Tarifas S/./m3 Consumo Mínimo m3/mes Asignación de Consumo m3/mes 0 a 10 0,1947 0, a más 0,3894 0, a 20 0,6252 0, a más 1,2504 0, a 30 1,3739 0, a más 2,7478 1,7514 Industrial a 100 2,3139 1, a más 4,6278 2, Estatal 0 a 100 0,4962 0, a más 0,9923 0, Fuente: SEDACHIMBOTE S.A Facturación y Cobranza Mediante la facturación se calcula el importe a cobrar al cliente por el consumo mensual de agua e IGV, durante el período de facturación que es normalmente mensual (30 días). Los importes facturados por SEDACHIMBOTE S.A. incluyen los servicios de agua potable y alcantarillado que otorga la empresa. Las modalidades que emplea SEDACHIMBOTE S.A. para determinar el consumo a facturar a los usuarios corresponden a los establecidos en la Directiva de Importe a Facturar y Comprobantes de pago 4. 4 De acuerdo al procedimiento establecido en los artículos 90º y 91º del Reglamento de Calidad de la Prestación de Servicios de Saneamiento, aprobada mediante Resolución Nº SUNASS-CD 40

41 1.3.6 Micromedición El nivel de micromedición de la EPS SEDACHIMBOTE en promedio es de 37,3%, variando entre las diferentes localidades. Así por ejemplo la localidad de Chimbote es la única que tiene nivel de micromedición por debajo del promedio (29,9%). Cuadro Nº Nivel de Micromedición 5 Localidad Total Chimbote 29,7% Casma 90,5% Huarmey 67,8% Total EPS 37,3% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A. 5 Incluye usuarios a los que se le factura bajo la modalidad de promedio de consumos, consumo mínimo y diferencia de lecturas. 41

42 2. ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA 2.1. Estimación de la población por localidad y empresa La empresa brinda el servicio de agua potable y alcantarillado sanitario a tres localidades: Chimbote, Casma y Huarmey; ubicadas en el departamento de Chimbote. La proyección de la población administrada se utiliza para obtener las proyecciones de demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado. En particular, los valores de estas proyecciones impactan en la demanda de agua potable y aguas servidas. En el cuadro Nº 2.1, se presenta la proyección de la población urbana para próximos cinco años de las localidades. Cuadro Nº 2.1. Proyecciones de la Población Administrada Localidad Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Casma Huarmey Total Estimación de la demanda por el servicio de agua potable La demanda por el servicio de agua potable está definida por el volumen de agua que los distintos grupos de consumidores están dispuestos a consumir y pagar. Para tal efecto a partir de la estimación de la población administrada se definirán los niveles de cobertura del servicio de agua potable, estimando la población efectivamente servida. A partir de la determinación de la población servida, se realiza la estimación del número de unidades de uso por cada categoría de usuario, lo cual dado el volumen requerido por cada grupo de usuarios, determinará la demanda por el servicio de agua potable que enfrentará la empresa en los próximos años. Cabe precisar, que el volumen de producción de la empresa será equivalente a la demanda por el servicio de agua potable más el volumen de agua que se pierde en el sistema, denominado pérdidas físicas Parámetros Empleados a. Tasa de Crecimiento de la Población La tasa promedio de crecimiento poblacional de las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, son de 1,0%, 1,6% y 1,0%, respectivamente. b. Número de habitantes por vivienda En el cuadro 2.2 se presenta el número de habitantes por: 42

43 Cuadro Nº 2.2. Número de habitantes por vivienda Nro Hab x Localidad Vivienda Chimbote 4,82 Casma 3,63 Huarmey 3,84 Fuente: Información línea Base EPS Sedachimbote c. Distribución de unidades de uso activas en rangos de consumo La distribución de unidades de uso activas según cada categoría de consumo, se ha estimado para cada categoría de usuarios a nivel empresa, a partir de la base comercial proporcionada por SEDACHIMBOTE S.A. Se aprecia que del total de unidades de uso activas, la categoría doméstica concentra el mayor porcentaje tanto para la localidad de Chimbote como para las localidades de Casma y Huarmey. Cuadro 2.3. Distribución de unidades de uso activas Categoría / Localidad Usuarios Chimbote Casma Huarmey Doméstico 90,9% 76,5% 87,7% Social 1,9% 13,4% 3,3% Comercial 6,5% 9,3% 7,0% Industrial 0,1% 0,1% 0,1% Estatal 0,6% 0,7% 1,8% Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A.. d. Factor de subregistro Debido a la situación de deterioro de los medidores actuales se ha estimado que los mismos actualmente presentan 8%, 3% y 6% como factor de subregistro para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, respectivamente. e. Factor de desperdicio Aquellos usuarios que no cuentan con medidor presentan un factor de desperdicio de 40% sobre el consumo del usuario similar (misma categoría y rango de consumo) micromedido para todas las localidades. Este factor se utiliza en la estimación de volumen de agua consumido. f. Dotación de agua potable a la población sin servicio Para aquellos habitantes que no cuentan con servicio de agua potable a través de conexiones domiciliarias, se ha estimado una dotación básica de 40 l/h/día. g. Elasticidad Precio Se ha considerado una elasticidad precio de -0,24. h. Elasticidad Ingreso 43

44 Se ha considerado una elasticidad ingreso de 0,04. i. Tasa de crecimiento PBI Se ha considerado una tasa de crecimiento del PBI del ámbito de prestación del servicio de 3,0% anual Población Servida de Agua Potable La población servida a través de conexiones domiciliarias en cada localidad se determina de la aplicación de la siguiente fórmula: Población servida = Cobertura t t * Población Administrada t Conexiones de Agua Potable El total de conexiones para cada categoría de usuarios, se obtiene de la sumatoria entre las conexiones activas y las conexiones inactivas. El número de conexiones del año inicial, se ha estimado de la línea de base comercial. La proyección del número de conexiones se determina a partir de la aplicación de los parámetros: a) número de habitantes por vivienda, b) conexiones con una unidad de uso sobre total de conexiones, c) unidades de uso promedio en conexiones con más de una unidad de uso sobre la población servida determinada previamente para cada localidad En tal sentido, definida la población servida de las localidades, el número de conexiones de la clase residencial se determina de la siguiente fórmula: PoblaciónServidat Conex Conex (1) t = * Hab UU El índice (Conex/UU) se determina para las categorías de usuarios UU doméstica y social. (1) Las conexiones correspondientes a la categoría no residencial (categoría comercial e industrial) se incrementan en relación al crecimiento estimado del PBI regional. De la aplicación de la metodología descrita resulta un incremento del número de conexiones de agua potable hasta alcanzar las al término del quinto año. Además se incrementa la población beneficiaria en personas en dicho periodo. Cuadro Nº 2.4. Estimación población servida y número de conexiones Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Población Servida Número de Conexiones

45 Gráfico Nº 2.1. Evolución del número de conexiones de agua potable Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Fuente: Base Comercial SEDACHIMBOTE S.A.. Determinado el total de conexiones, la asignación entre las categorías de usuarios se realiza en función de la participación de cada categoría de usuarios en el total de conexiones de la localidad. En las proyecciones del número de conexiones se tiene, para cada una de las categorías de usuarios, las siguientes estimaciones: 1. Total Conexiones. 2. Conexiones Activas. a. Porcentaje de conexiones medidas. (nivel objetivo) Conexiones medidas. - con medidor existente. - con medidor nuevo. b. Porcentaje de conexiones no medidas. Conexiones no medidas. 3. Porcentaje de Conexiones Inactivas. (nivel objetivo) Conexiones Inactivas. 45

46 Conexiones Medidas La estimación del número conexiones medidas se obtiene como producto de las conexiones totales multiplicada por la meta de cobertura de conexiones medidas. Esta última, se define como un nivel objetivo anual para cada localidad y categoría de usuario. Micromedición El nivel de micromedición del año inicial se obtuvo de la línea base comercial. Los resultados de la política de micromedición a exigirse en el próximo quinquenio darán como resultado un incremento en este índice como se observa a continuación. Cuadro Nº 2.5. Evolución de niveles de micromedición Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Empresa 37% 52% 63% 68% 71% 76% Elaboración propia. La evolución del índice de micromedición a lo largo de los primeros cinco años da como resultado un incremento a nivel de empresa a 76% en el año quinto. Gráfico Nº 2.2. Evolución de micromedición 80% 60% 40% 20% 0% Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5. Conexiones No Medida El número de conexiones no medidas es el resultado de la diferencia entre las conexiones totales y el número de conexiones medidas. En cada año del quinquenio, se aprecia la reducción del número de unidades de uso no medidas, por efecto de la política de micromedición a implementar por la empresa. Conexiones Inactivas Por su parte, el número de las conexiones inactivas, para cada categoría de usuarios y por localidad, se determina sobre la base de información de la línea base y se aplican los porcentajes de conexiones inactivas objetivo para cada año. Los niveles objetivos de porcentaje de conexiones inactivas anual de la empresa para el servicio de agua potable, se detallan a continuación. 46

47 Cuadro Nº 2.6. Evolución del número de conexiones de agua inactivas Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote 11% 9% 9% 8% 8% 7% Casma 6% 6% 5% 5% 5% 4% Huarmey 15% 14% 12% 11% 10% 8% Empresa 11% 9% 9% 8% 8% 7%. En tal razón, se proyecta la disminución del número de conexiones inactivas en el tiempo como resultado de la mejora de la gestión comercial de la empresa. La política de activación de conexión exigida para el próximo quinquenio contempla que, al quinto año, el índice de conexiones inactivas a nivel de empresa disminuya a niveles de 7% del total de conexiones. Gráfico Nº 2.3. Evolución de conexiones de agua inactivas 10,0% 8,0% 6,0% 4,0% 2,0% 0,0% Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Elaboración propia. Los resultados de la aplicación de los niveles objetivo de las variables porcentajes de conexiones medidas y porcentajes de conexiones inactivas, determinan la evolución del número de conexiones por localidad y su distribución entre activas (medidas y no medidas) e inactivas. A nivel de empresa, se presenta la evolución de conexiones activas e inactivas por cada localidad 47

48 Cuadro Nº 2.7. Evolución del número de conexiones de agua potable por categoría. Localidad Tipo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Activas Chimbote Inactivas Total Activas Casma Inactivas Total Activas Huarmey Inactivas Total Total EPS Finalmente, el número de conexiones activas obtenido para cada categoría se distribuye entre los rangos de consumo dentro de cada categoría de usuario Volumen Requerido de Agua Potable El volumen requerido de agua potable por los usuarios del servicio, se obtiene del producto de: conexiones por cada categoría de usuario, unidades de uso por conexión y el consumo medio de cada uno de los rangos de consumo. El volumen requerido por cada tipo de usuario parte del consumo medio medido de cada usuario. El consumo medio medido se basa en la lectura de los usuarios con medidor, al que se le ha aplicado los factores de subregistro de micromedición, continuidad del servicio, elasticidad precio y elasticidad ingreso. De acuerdo a las inversiones previstas a realizar en el quinquenio por la empresa se ha estimado que al final del quinto año, la meta de continuidad del servicio de agua potable será de 13, 24 y 15 horas al día en las localidades Chimbote, Casma y Huarmey respectivamente. Asimismo, el subregistro de micromedición considerado es 8%, 3% y 6% para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey, respectivamente. En tal razón, se ha definido una senda en estos factores (continuidad y subregistro) para llegar de la situación actual a la situación objetivo. La respuesta estimada en el consumo, producto del incremento en el precio, es de -0,24 (elasticidad precio) y ante el incremento del ingreso directamente proporcional al crecimiento del PBI es de 0,04 (elasticidad ingreso). De esta manera, el volumen requerido de agua potable de los usuarios medidos es el producto del número de usuarios medidos por su consumo medio medido de cada año, para cada rango de consumo. Para estimar el volumen requerido de agua potable por los usuarios no medidos, al consumo medio medido calculado se le ha aplicado un factor de desperdicio de agua potable de 1,40 para todas las localidades. 48

49 2.2.5 Agua No Facturada La empresa muestra altos niveles de agua no facturada por la brecha de las pérdidas técnicas del sistema y las pérdidas comerciales derivado de la micromedición y el número de conexiones inactivas que en la práctica estarían haciendo uso del servicio de agua potable. La implementación de programas de rehabilitación de la infraestructura actual, inversión en nuevas obras, políticas de micromedición y activación de conexiones generará como resultado la reducción del agua no facturada a 39% en el quinto año. Cuadro Nº 2.8. Evolución porcentaje Agua no facturada Descripción Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Agua no Facturada 48% 46% 45% 43% 41% 39%. Gráfico 2.4. Evolución del Agua No Facturada 50% 45% 40% 35% 30% Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Elaboración propia. Cabe precisar que en la estimación del volumen producido y volumen facturado de los primeros cinco años, se ha considerado que la empresa producirá el nivel de agua potable requerido. Así, en el año base, el volumen producido y volumen facturado para las localidades bajo el ámbito de SEDACHIMBOTE S.A., asciende a y mil metros cúbicos, respectivamente. Al quinto año, se estima que el volumen producido será mil metros cúbicos y el volumen facturado ascendería a mil metros cúbicos Volumen Demandado de Agua Potable Para la población sin servicio se ha definido un volumen de agua potable requerido en función a la dotación básica por habitante de 40 litros diarios. 49

50 Los resultados obtenidos de volumen de agua requerido por tipo de usuario y demanda total, que incluye las pérdidas técnicas estimadas, se presentan a continuación: 50

51 Cuadro Nº 2.9. Evolución del volumen demandado de agua potable (miles m3). Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Consumo Facturado Facturados Medidos Facturados No Medidos TOTAL Facturados Medidos Perdidas No Técnicas Facturados No Medidos Inactivos Población No servida TOTAL Perdidas Técnicas TOTAL Demanda Usuarios Año Demanda Total Año Elaboración propia. La evolución del volumen demandado de agua potable por categoría de usuarios del servicio presenta un ligero crecimiento anual por efecto principalmente del incremento de los ingresos (elasticidad ingreso). Gráfico Nº 2.5. Evolución de demanda de usuarios y demanda total en miles m Demanda Usuarios Año Demanda Total Año. 51

52 2.2.7 Dotación de consumo de agua potable Los resultados de las políticas de ampliación de la cobertura del servicio de agua potable, la política de micromedición y la política de activación de cuentas inactivas generarán un mejor uso del recurso de agua potable. Así, el volumen producido por habitante decrece al reducirse las pérdidas comerciales y técnicas de la empresa. Gráfico Nº 2.6. Evolución de dotación y producción de agua por habitante (lts/hb/día) Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Elaboración propia. Volumen Requerido Volumen Producido 2.3. Estimación de la demanda del servicio de alcantarillado La demanda por el servicio de alcantarillado esta definida por el volumen de aguas residuales que se vierte a la red de alcantarillado. Este total está conformado por el volumen de aguas residuales producto de la demanda de agua potable de la categoría de usuario respectiva y la proporción de la demanda de agua que se estima se vierte a la red de alcantarillado. Posteriormente, al volumen de agua potable vertida a la red de alcantarillado, otras contribuciones, como la infiltración por napas freáticas, infiltraciones de lluvias y pérdidas. Para tal efecto, a partir de la estimación de la población administrada, se definirán los niveles de cobertura del servicio de alcantarillado, estimando la población efectivamente servida de este servicio. A partir de la población servida se estima el número de unidades de uso por cada categoría de usuario. Relacionando dicha población con el volumen requerido de agua por cada localidad determinará el volumen de agua vertida a la red y la demanda por el servicio de alcantarillado que enfrentará la empresa en los próximos años. 52

53 2.3.1 Parámetros Empleados Para estimar la demanda por el servicio de alcantarillado se ha empleado los parámetros referidos en la demanda por servicio de agua potable y el siguiente parámetro: a. Contribución al alcantarillado Del volumen requerido de agua potable por categoría de usuario se ha considerado que el 80% del mismo será vertido en la red de alcantarillado Población Servida de Alcantarillado La población servida con el servicio de alcantarillado, se estima multiplicando el nivel objetivo de cobertura de servicio de alcantarillado a la población administrada por la EPS Conexiones de Alcantarillado El número de conexiones de alcantarillado se estima de manera similar a lo realizado en el servicio de agua potable. Para el año inicial, el número de conexiones se ha estimado de la base comercial de la empresa, habiéndose proyectado a nivel de cada localidad y cada categoría de usuario. El número de conexiones de alcantarillado se incrementa de conexiones el año base a al término del quinto año. Además, la población beneficiaria se incrementara en personas, en el quinquenio. Cuadro Estimación del Población Servida y Conexiones del Servicio de Alcantarillado Año Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Población Servida Número de Conexiones Elaboración propia. Grafico Nº 2.7. Evolución del número de conexiones de alcantarillado 53

54 Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Elaboración propia. En las proyecciones del número de conexiones se tiene, para cada categoría de usuarios, las siguientes variables: a. Total Conexiones b. Conexiones Activas a. Conexiones activas con medidor de agua b. Conexiones activas sin medidor de agua c. Porcentaje de Conexiones Inactivas Conexiones Inactivas Conexiones activas con medidor de agua El número de conexiones de alcantarillado con medidor de agua surge del producto entre la cantidad de conexiones de alcantarillado activas y la meta de conexiones medidas de agua determinada. La cantidad de unidades de uso de alcantarillado sin medidor de agua, para cada localidad y para cada categoría de usuarios, surge de la diferencia entre las conexiones activas de alcantarillado y las conexiones de alcantarillado con servicio de agua con medidor. Conexiones Inactivas Las conexiones inactivas de alcantarillado parte del número de conexiones inactivas para cada categoría de usuarios y por localidad determinada en la línea base, y se aplican los porcentajes de conexiones inactivas objetivo para cada año en cada localidad. El número de conexiones inactivas se estima que se reduzca en el tiempo como resultado de la mejora de la gestión comercial realizada por la empresa. La política de activación de conexión exigida para el próximo quinquenio generará como resultados que el índice de unidades de conexiones decrezca a 5,7% del total de conexiones de alcantarillado en el quinto año. Gráfico Nº

55 Evolución de conexiones inactivas 10,0% 8,0% 6,0% 4,0% 2,0% 0,0% Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Elaboración propia. Los resultados de la aplicación de los niveles objetivo del porcentaje de conexiones inactivas determinan como se comporta la evolución del número de conexiones por categoría de usuario y su distribución entre activas e inactivas. Los resultados por categoría de usuario de esta evolución de conexiones activas e inactivas se presentan a continuación: Cuadro Nº Evolución del número de conexiones de alcantarillado por categoría. Localidad Tipo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Activas CHIMBOTE Inactivas Total Activas HUARMEY Inactivas Total Activas CASMA Inactivas Total Total EPS Elaboración propia. Finalmente, el número de conexiones activas obtenido se distribuye entre los rangos de consumo dentro de cada categoría de usuario en función al parámetro de distribución de conexiones activas entre rango de consumo Volumen de Aguas Servidas El volumen de aguas servidas vertidas en la red está compuesto por el volumen producto del consumo de agua potable de los usuarios y el volumen de agua producto de otras contribuciones. El volumen de aguas servidas producto de los usuarios del servicio de agua potable se determina por el producto de la demanda de agua potable por el factor de contribución al alcantarillado, 80%, aplicando a este producto la relación entre la cobertura de agua potable y de alcantarillado a efectos de reflejar la demanda de este servicio. 55

56 Por su parte el volumen de aguas servidas producto de otras contribuciones esta representado por aquel resultado de la contribución por lluvia y principalmente por lo que se ha denominado contribución al alcantarillado por pérdidas, parámetro definido como el 50% del agua no facturada 56

57 3. BALANCE OFERTA Y DEMANDA EN CADA ETAPA DEL PROCESO PRODUCTIVO Identificada la capacidad de oferta de la empresa, a partir del diagnóstico operacional del año base 2007 y los estimados de demanda por los servicios de saneamiento en estas sección del Plan Maestro Optimizado, se determinará el balance de oferta demanda por sistema técnico de cada etapa del proceso productivo a fin de establecer el requerimiento de inversiones y cómo a partir de las mismas evoluciona dicho balance. Las etapas del proceso productivo a determinar el balance serán: a) Captación de Agua. b) Tratamiento de agua cruda. c) Almacenamiento. d) Tratamiento de Aguas Servidas. Cabe señalar que este análisis se desarrollará por cada una de las localidades que administra SEDACHIMBOTE S.A., analizando el balance de oferta y demanda (incluyendo el efecto de las nuevas inversiones) Localidad de Chimbote a) Captación de Agua De acuerdo con el diagnóstico operacional, la capacidad de captación del sistema de agua de la ciudad de Chimbote proviene de fuentes subterráneas (732 lps) y superficial (550 lps), las cuales pueden cubrir la demanda proyectada hasta los próximos quince años. Debido a ello, no se tienen programadas inversiones a lo largo del quinquenio. Gráfico Nº 3.1. Captación en la localidad de Chimbote Lps Demanda Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia Años Oferta 57

58 b) Tratamiento de Agua de Cruda Actualmente, existe una planta de tratamiento de agua cruda en la localidad de Chimbote con una capacidad total de 550 lps. Dicha capacidad cubre exactamente demanda esperada, por lo que no se tienen programadas en el quinquenio. Para el año 7, se tiene previsto una nueva planta de tratamiento para sustituir paulatinamente la fuente subterránea (protección de recursos hidricos). Gráfico Nº 3.2. Tratamiento de Agua Cruda 1,100 Año 7: Nueva Planta de 250 lps, Lps Años Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia c) Almacenamiento La capacidad de almacenamiento es actualmente de 27,050 m 3. La actual capacidad de almacenamiento cubre la demanda existente. Gráfico Nº 3.3 Almacenamiento 40,000 32,000 M3 24,000 16,000 8, Años Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia d) Tratamiento de aguas servidas Actualmente, Chimbote tiene capacidad instalada de tratamiento de aguas servidas de 273 lps. Sin embargo esta capacidad no cubre la demanda de la población, la cual 58

59 muestra un comportamiento creciente, ampliado la brecha diferencial entre la oferta y la demanda. No se há programado inversiones a lo largo del quinquenio, debido a la falta de financiamiento. Gráfico Nº 3.4. Tratamiento de Aguas Servidas 1, Lps Años Demanda Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia Oferta 3.2. Localidad de Casma a) Captación Casma se abastece de aguas subterráneas que son captadas por un pozo excavado, el cual en su totalidad tienen una producción promedio de 95 lps. Esta capacidad es suficiente para abastecer la demanda de captación de esta localidad, por lo que no se tienen programadas inversiones durante el quinquenio Gráfico 3.5. Captación de la localidad de Casma Lps Años Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia b) Almacenamiento 59

60 La capacidad de almacenamiento en Casma es de 2,700 m3. Según el gráfico del balance se aprecia que, para el horizonte de proyección de 30 años, dicha estructura resultará suficiente para cubrir la demanda de dicha localidad. Gráfico Nº 3.6. Almacenamiento de la localidad de Casma 3,200 2,400 M3 1, Años Demanda Oferta Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia c) Tratamiento de agua cruda La localidad de Casma no realiza tratamiento de agua debido a que su abastecimiento es subterráneo d) Tratamiento de aguas servidas Actualmente, Casma tiene capacidad instalada de tratamiento de aguas servidas de 35 lps, que cubre la demanda para la localidad. Dentro de los planes de inversión en el quinquenio se tiene programada la reubicación de la laguna de oxidación lo que ampliara la oferta existente de 35 lps a 50 lps. Gráfico Nº 3.7. Tratamiento de aguas servidas de la localidad de Casma Reubicación de la laguna de oxidación. Lps Demanda Años Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia Oferta 3.3. Localidad de Huarmey 60

61 a) Captación La producción promedio en materia de captación para la localidad de Huarmey para los dos primero años es de 46 lps. A partir del tercer año la capacidad de captación aumenta a 116 lps debido a la construcción de un pozo con capacidad de 70 lps. El nuevo pozo financiado y ejecutado por la Municipalidad de Huamey. Gráfico Nº 3.8. Captación de la localidad de Huarmey 150 Lps Entra: Nuevo pozo de captación de 70 lps Demanda Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia Años Oferta b) Almacenamiento La localidad de Huarmey tiene una capacidad de almacenamiento de 2,250 m3. En el año 6, entrará en operación un nuevo reservorio de 865 m3. Esta capacidad es suficiente para cubrir la demanda local con una gran brecha. Para el quinquenio regulatorio no se tiene programado inversiones Gráfico Nº 3.9. Almacenamiento de la localidad de Huarmey 3,200 2,400 Nuevo reservorio de 865 m3 M3 1, Años Demanda Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia Oferta c) Tratamiento de aguas servidas 61

62 La localidad de Huarmey tiene capacidad de tratamiento de aguas servidas de 12 lps; la cual no cubre la demanda local. La EPS tiene previsto, para el año quinto, realizar obras de mejoramiento y ampliación de las lagunas de estabilización Zona 1 y Zona 2. Gráfico Nº Tratamiento de aguas servidas a nivel de localidad de Huarmey Lps Años Demanda Fuente: Plan Maestro Optimizado SEDACHIMBOTE S.A. Elaboración propia Oferta 62

63 4. PROGRAMA DE INVERSIONES Sobre la base del análisis de Balance Oferta y Demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado elaborados para el horizonte de planeamiento del PMO, se han determinado los requerimientos de inversión para ampliar la capacidad de oferta de cada uno de los componentes de los sistemas de agua potable y alcantarillado, los cuales deben solucionar por lo menos el déficit previsto para los siguientes cinco años. En el presente capitulo se describe las inversiones propuestas para las localidades de Chimbote, Casma y Huarmey para los próximos cinco años, éstas inversiones estan referidas a obras de ampliación, mejoramiento, reposición y rehabilitación. El programa incluye inversiones endógenas que son referidas directamente a las metas, tales como micromedición, redes secundarias de agua y alcantarillado. Estos se han presupuestado a costos eficientes, mientras que las inversiones exógenas son sustentadas con sus presupuestos analíticos y con sus respectivos perfiles. 4.1 Inversiones en Agua Potable Durante el primer quinquenio se ejecutará las obras previstas en el Plan Maestro Optimizado, de acuerdo con la siguiente descripción: Obras de Ampliación a) Captación subterránea Se propone ejecutar en la localidad de Huarmey, la construcción de un pozo tobular con capacidad de 70 l/s, el cual sustituirà a un pozo existente. Cuadro Nº 4.1. Captación Subterránea Unid/ Años Localidad S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 l/s Huarmey S/ b) Captación superficial No se propone inversiones en este rubro. c) Pre tratamiento No se propone inversiones en este rubro. d) Conducción agua cruda No se propone inversiones en este rubro. e) Tratamiento de agua No se propone inversiones en este rubro. 63

64 f) Conducción agua potable En la localidad de Chimbote para el tercer año del siguiente quinquenio se propone la instalación de ml de línea de impulsión, para conectar el R11 con R4. Para el cuarto año se tiene previsto la construcción de 225ml de línea de impulsión que conectará el R-4 con el R-5, el costo de dicho proyecto es de S/ En la Localidad de Huarmey, se ha considerado inversiones en instalación de 3,8 km de línea de impulsión que conecta el Pozo 1-A con 2-A y línea de impulsión cisterna a reservorio DN 250mm. Asimismo, se contempla la instalación de 969 ml de línea de aducción que conecta el reservorio existente de la zona 2 y con el reservorio proyectado de la zona 1 A continuación se muestra el cronograma estabecido para dichos proyectos. Cuadro Nº 4.2. Ampliación de Líneas de Conducción Soles (S/.) Localidad Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Huarmey g) Almacenamiento En la localidad de Huarmey, se ha proyectado, en el año quinto, la construcción de un reservorio con capacidad de 865 m 3. La inversión asciende a S/ h) Estaciones de bombeo No se propone inversiones de ampliación en este rubro. i) Red de distribución primaria Se propone la instalación de 33 Km. De redes primarias, las cuales están distribuidas en las siguientes localidades: Cuadro Nº 4.3. Ampliación de Redes de Distribución Primarias EPS Unid/ Años (S/.) S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey ml S/ Total ml S/

65 j) Red de distribución secundaria Se ha proyectado efectuar la ampliación de la red secundaria de acuerdo con las necesidades para satisfacer la cobertura. Se instalarán 36 Km. De redes que incluyen válvulas y accesorios. Cuadro Nº 4.4. Ampliación de Redes de Distribución Secundarias EPS Unid/ Soles S/. S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey ml S/ Total ml S/ k) Micromedición Se proyecta la instalación masiva de micromedidores, para elevar el nivel de 36% a 76% de micromedición en el quinquenio. Para ello, será necesaria la instalación de un total de unidades nuevas. Cuadro Nº 4.5. Ampliación de micromedidores EPS Unid/ Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Unid S/ Casma Unid S/ Huarmey Unid S/ Total Unid S/ Cabe señalar que en el primer año, medidores nuevos serán financiados con los recursos provenientes del Programa Agua Para Todos. l) Conexiones domiciliarias de agua potable Se proyecta la instalación masiva de conexiones domiciliarias para ampliar la cobertura, para ello será necesaria la instalación de un total de conexiones domiciliarias durante el quinquenio de operación. Cabe indicar, que del total de conexiones nuevas proyectadas, 200 conexiones cada año seran frente a red. 65

66 Cuadro Nº 4.6. Ampliación de Conexiones EPS Unid/ Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Unid S/ Casma Unid S/ Huarmey Unid S/ Total Unid S/ Obras de Mejoramiento y Renovación (MIO) a) Captación superficial No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. b) Captación subterránea Para la localidad de Huarmey se propone para el primer año el mejoramiento de la caseta. El monto de inversión de dicho proyecto asciende a S/ c) Pre tratamiento Se propone inversiones en tratamiento de agua cruda para la localidad de Chimbote. Para el primer año, se proyecta la limpieza de la segunda laguna cuyo costo es de S/ Asimismo, en el segundo año, se propone la limpieza de la tercera laguna cuyo costo es de S/ ; asi como el mejoramiento de la alimentación eléctrica del sistema de pretratamiento (S/ ). Por último, en el tercer año se considera la limpieza de la primera laguna cuyo costo es de S/ d) Conducción agua cruda No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. e) Tratamiento de agua cruda No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. f) Conducción de agua potable No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. g) Almacenamiento En la localidad de Huarmey se propone para el quinto año, la construcción del cerco perimétrico del R-9 de Octubre y R1, cuyo costo es de S/ h) Estación de bombeo No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro. 66

67 i) Red de distribución primaria Mejoramiento y renovación de 20 Km. De redes primarias de agua potable. Cuadro Nº 4.7. Rehabilitación de redes primarias EPS Unid / Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey ml S/ Total ml S/ j) Red de distribución secundaria Se proyecta la renovación de 113 Km. de tuberías de la red secundaria incluyendo válvulas y accesorios. Cuadro 4.8. Rehabilitación de redes secundarias EPS Unid / Soles (S/.) S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey ml S/ Total ml S/ Además, en la localidad de Chimbote, con la finalidad de mejorar el sistema de redes de distribución se ha estimado una inversión en válvulas y purga de aire por un monto de S/ k) Micromedición Se ha programado la renovación del parque de micromedidores asciende a unidades, que por su antigüedad, fijan lecturas erróneas, por encima del establecido en las normas correspondientes (sobreregistro). 67

68 Cuadro Nº 4.9. Rehabilitación y mejoramiento de los medidores EPS Unid / Soles (S/.) S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Unid S/ Casma Unid S/ Huarmey Unid S/ Total Unid S/ En la localidad de Chimbote, durante le primer y segundo año, la renovación de medidores tiene por objetivo reponer los medidores robados. l) Conexiones domiciliarias de agua potable Se tiene proyectado la renovación y mejoramiento de conexiones domiciliarias de agua potable. Cuadro Renovación y mejoramiento de conexiones de agua potable EPS Unid / Soles (S/.) S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Unid S/ Casma Unid S/ Huarmey Unid S/ Total Unid S/ Resumen Programa de Inversiones en Obras de Ampliación El total de Inversión para el quinquenio en obras de ampliación de la infraestructura de agua potable a costos totales asciende a S/. 11,9 millones y del programa de mejoramiento, renovación de la infraestructura y el programa de mejoramiento operativo de agua potable es de S/. 29,1 millones. Los proyectos propuestos son de acción necesaria para mejorar el actual nivel de gestión de la empresa y la calidad de la prestación de los servicios, los mismos que se detallan en el cuadro En dicho cuadro se muestran los montos de inversión por componentes y totales en nuevos soles 68

69 Cuadro Nº Inversiones en Ampliación, Renovación y Mejoramiento de Agua Potable Total Inversiones Agua Miles S/. Captación de Agua Cruda Tratamiento Agua Cruda Transporte Agua Potable Estaciones de Bombeo 0 Almacenamiento Distribución Conexiones Agua Medidores Total Inversiones en Alcantarillado Durante el primer quinquenio se ejecutarán las obras previstas en el PMO de acuerdo con la siguiente descripción: Obras de Ampliación a) Conexiones domiciliarías de alcantarillado Para el presente quinquenio se tiene programado la instalación de conexiones domiciliarias de alcantarillado. Cuadro Nº Ampliación de las conexiones de alcantarillado EPS Unid / Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Unid S/ Casma Unid S/ Huarmey Unid S/ Total Unid S/ Cabe indicar, que del total de conexiones nuevas proyectadas, 300 conexiones cada año seran frente a red. b) Red de colectores primarios Se proyecta la instalación de 2,2 Km. De colectores primarios. 69

70 Cuadro Nº Ampliación de los colectores primarios EPS Unid / Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey Ml S/ Total ml S/ c) Red de colectores secundarios Se proyecta la instalación de 55 Km. De colectores secundarios que incluye la instalación de los respectivos buzones de inspección. Cuadro Nº Ampliación de los colectores secundarios EPS Unid / Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey Ml S/ Total ml S/ d) Líneas de impulsión En las localidades de Casma y Huarmey se tiene previsto la instalación de la línea de impulsión a las plantas de tratamiento. El monto de inversión previsto, para el año 4, en la localidad de Casma es S/. 1.8 millones y en la localidad de Huarmey (año 5) es S/. 665 mil. e) Estaciones de Bombeo Se propone la instalación de una estación de bombeo con capacidad de 60 lps en la zona 1 de la localidad de Casma en el año 4, cuyo costo asciende a S/ millones. Para la localidad de Huarmey se propone, en el mismo año 5, la instalación de una cámara de bombeo con capacidad de 55 lps en la zona 1 y una cámara de bombeo con capacidad de 34 lps en la zona 2, cuyo monto de inversión asciende a S/ f) Plantas de tratamiento de aguas Servidas Se han propuesto la ejecución de los siguientes proyectos: 70

71 Cuadro Nº Ampliación de los colectores primarios Localidad Año Proyecto Casma Año 3 Reubicación de la laguna de Oxidación Monto de Inversión S/ Huarmey Año 5 Mejoramiento de la laguna de estabilización zona Mejoramiento de la laguna de estabilización zona g) Emisores No se han propuesto inversiones de mejoramiento y renovación en este rubro Inversiones de Mejoramiento y Renovación (MIO) a) Conexiones Domiciliarias de Alcantarillado Para el presente quinquenio se tiene programado la reposición y mejoramiento de conexiones domiciliarias de desagües. Cuadro Nº Reposición y mejoramiento del número de conexiones de alcantarillado EPS Unid / Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote Unid S/ Casma Unid S/ Huarmey Unid S/ Total Unid S/ b). Red de colectores Primarios Se proyecta la renovación de 19,5 Km. De tuberías de colectores primarios, como se detalla en el cuadro siguiente: Cuadro Reposición y Rehabilitación de Colectores Primarios PS Unid / Años S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey ml S/ Total ml S/

72 c) Red de Colectores Secundarios Se proyecta la renovación de 135 Km. De tuberías de colectores secundarios y los respectivos buzones de inspección, tal como se detalla a continuación. Cuadro Nº Reposición y Rehabilitación de Colectores secundarios PS Unid Años / S/. Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Chimbote ml S/ Casma ml S/ Huarmey ml S/ Total ml S/ d) Estaciones de Bombeo No se han propuesto inversiones en este rubro. e) Líneas de Impulsión No se han propuesto inversiones en este rubro. f) Plantas de tratamiento de aguas Servidas En la localidad de Huarmey se considera el mejoramiento de la línea de afluente de la laguna Sector Pacaysito y la rehabilitación de la laguna de oxidación antigua en el año 1. El monto de inversión de dichos proyectos asciende a S/ g) Emisores e Interceptores En el primer año, se ha considerado los siguientes proyectos para la localidad de Chimbote: 1. Mejoramiento del sistema de evacuación final Sifón invertido Los Pelicanos. 2. Mejoramiento del sistema de evacuación final descarga del sector San Pedro y Palacios 3. Mejoramiento y cambio del trazo del emisor de la Av. Industrial. El monto de inversión asciende a S/ Para el quinto año se ha considerado inversiones para la localidad de Casma. Se proyecta la instalación de suministro e instalación de tubería 6,197ml; mejoramiento de 70 buzones de inspección 70 unid. El monto total de inversión asciende a S/

73 4.2.3 Resumen Programa de Inversiones de Ampliación, Mejoramiento y Renovación en Alcantarillado El total de Inversión para el quinquenio en obras de ampliación de la infraestructura de alcantarillado es de S/. 32,5 millones y del programa de mejoramiento, renovación de la infraestructura de alcantarillado es de S/. 82,7 millones. Los proyectos propuestos son de acción necesaria para mejorar el actual nivel de gestión de la empresa y la calidad de la prestación de los servicios, los mismos que se detallan en el cuadro En dicho cuadro se muestran los montos de inversión por componentes y totales en nuevos soles. Cuadro Nº Inversiones en Ampliación, Renovación y Mejoramiento de Alcantarillado Inversiones Total Miles S/. Conexiones Alcantarillado Recolección Transporte Agua Servida Estaciones de Bombeo Tratamiento Agua Servida Disposición Total Inversiones en proyectos de Mejoramiento Institucional y Operativo El Reglamento que incluye la Formulación del Plan Maestro Optimizado establece la necesidad de formular un programa de Mejoramiento Institucional y Operativo, cuyo objetivo es el de buscar la eficiencia en la gestión de la EPS, con la implementación de proyectos de corto y mediano plazo que permitan mejorar los ingresos de la empresa, disminuir costos y bajar los niveles de perdidas de agua, entre otros con el propósito de incrementar la oferta de agua y restringir la demanda del mismo. El objetivo general de este programa de mejoramiento institucional y operativo, es fortalecer la capacidad empresarial, operativa y comercial de la EPS optimizando el uso de sus recursos, para mejorar su posición financiera mediante la ejecución de obras de mejoramiento de los sistemas. Para la formulación y selección de los proyectos de Mejoramiento Institucional y Operativo se evaluó el diagnóstico empresarial realizado. En este proceso se identificaron proyectos institucionales, comerciales y operativos cuyo objetivo global es lograr mayor impacto en la empresa en el más corto tiempo, de tal forma que estos proporcionen los mejores beneficios factibles para que se transformen en instituciones consolidadas y financieramente viables. Resumen Programa de Inversiones de Proyectos MIO Los proyectos propuestos son de corto plazo y de acción necesaria para mejorar el actual nivel de gestión de la empresa y se describen en el cuadro En dicho 73

74 cuadro se puede apreciar que el total de inversiones en programas de mejoramiento institucional y operacional asciende a S/. 2.7 millones para el quinquenio. El monto de inversión en este rubro será focalizada en la implementación de lo siguiente: saneamiento físico legal, fortalecimiento de recursos humanos, diseño y desarrollo de un centro de contabilidad por centro de costos, desarrollo de un sistema comercial, construcción de local institucional, optimización de la gestión comercial de SEDACHIMBOTE S.A., adquisición de unidades móviles, catastro comercial y catastro de redes Chimbote, Nuevo Chimbote, Casma y Huarmey. 4.4 Resumen Inversiones a nivel de EPS A continuación se muestra el cuadro 4.20, que describe el resumen de inversión en ampliaciones, mejoramiento y renovación de agua y alcantarillado a nivel de EPS, expresados en nuevos soles y a costos totales. Cuadro Nº Resumen de Inversiones (nuevos soles) 74