Osear Peña Gonzáles Frank Almanza Altamirano Hesbert Benavente Chorres. MANUAL PRÁCTICO PARA SU APLICACiÓN EN EL NUEVO PROCESO PENAL

Transcripción

1 Osear Peña Gonzáles Frank Almanza Altamirano Hesbert Benavente Chorres MANUAL PRÁCTICO PARA SU APLICACiÓN EN EL NUEVO PROCESO PENAL DOCTRI NA MODELOS DE ACTAS ESQUEMAS Y GRÁFICOS JU RI SPR UDE NC IA SOBRE TEMAS DESARRO LL ADOS EN LOS CAPÍTULOS APECC 1!i!\ Asociación Peruana de Ciencias Juridicas y Conciliación

2 DERECHOS RESERVADOS, DECRETO LEGISLATIVO Nº 822 Osear Peña Gonzales, 2010 Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC, 2010 Los mecanismos alternativos de resolución del conflicto penal y los procesos penales especiales, 2010 Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC, 2010 Av. César Vallejo NQ 503, Lince (Altura cuadra 24 de la Avenida Arenales) Teléfonos: / / RPM # / * Telefax: s:apecc30@yahoo.es/apecc@terra.com.pe Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº ISBN: Diagramación: Ingrid Montoya Velasco Tiraje: 1000 ejemplares Impreso en el mes de mayo del 2010

3 ÍNDICE Presentación ,,,...,,...,,... "... "... '""... " 7 PRIMERA PARTE MECANISMOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL Capítulo I MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCiÓN DE CONFLICTOS l. Aspectos generales Definición (25). 2. Características (27). 3. Objetivos de los MARCs (27). 4. Ventajas (27). 5. Cómo elegir un medio alternativo adecuado (29). 6. Formas de resolver o solucionar conflictos (30). 7. Presentación de los principales medios alternativos de resolución de conflictos (31). a. Métodos adversariales (31). b. Métodos no adversariales (32). 11. Los MARCs más conocidos La negociación (33). a. Objeto (33). b. Definición (33). c. Características (34). 2. La mediación (35).3. La conciliación (35).4. El arbitraje (36). a. Objeto (36). b. Definición (36). c. Características (38) Algunos MARCs poco conocidos en el Perú Mediación j arbitraje (medjarb) (41). 2. Arbitraje j mediación (arbjmed) (41).3. Evaluación neutral (42). a. Definición (42). b. Obligatoriedad (42). c. Carácter consensual (42).4. Experto neutral (44). 5. Tribunal multipuertas (44). 6. Minijuicio (45). 7. Alquiler de un juez (45). 8. Ombudsman (46). 9. Juicio sumario por jurados (46]. 10. Grupo asesor circunscrito (focused group) (48). IV. Diferencias entre los diferentes MARCs Conciliación y mediación (48). 2. Conciliación y arbitraje (50). 11

4 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH. V. MARCs y proceso judicial VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs VII. Los MARes tienden a privatizar la justicia?... "... SS Capítulo 11 JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA l. Marco general Origen Definiciones IV. Valores principales V. Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa... "... "... ~ VI. Fines de la justicia restaurativa...,,,,...,,.... VII. Principios de la justicia restaurativa...,.... VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa...,,,.... IX, Críticas a la justicia restaurativ3...,,,,,,...,,,...,...,... d X. Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra legislación procesal penal Xl. Conclusiones Capítulo III MECANISMOS DE JUSTICIA RESTAURATIVA Subcapítulo I Preacuerdos y negociaciones l. Definición Finalidad Improcedencia Subcapítulo 11 Conciliación l. La conciliación en materia penal

5 ÍNDICE 11. Definición Definición legal (87). 2. Definición doctrinaria (88) Características IV. Principios rectores de la conciliaci6n... "... " Equidad (94). 2. Veracidad (96). 3. Buena fe (97). 4. Confidencialidad (98). 5. Imparcialidad y neutralidad (99). 6. Legalidad (100). 7. Celeridad (101).8. Economía (102). V. Finalidad de la conciliación VI. La conciliación como etapa previa al proceso judicial VII. Materias conciliables Materias conciliables obligatorias (104). a. Asuntos de naturaleza civil (106). b. Asuntos de familia (106). c. Asuntos en materia laboral (111). 2. Materias conciliables facultativas (113). 3. Materias no conciliables (115). VIII. Procedimiento de conciliación Presentación de la solicitud de conciliación (118). a. Competencia (120). b. Presentación de la solicitud (120). 2. Invitación a las partes a la audiencia de conciliación (127). 3. La audiencia de conciliación (130). 4. Concurrencia personal a la audiencia (132). 5. Conclusión del procedimiento conciliatorio (134). a. Acuerdo total de las partes (134). b. Acuerdo parcial de las partes (134). c. Falta de acuerdo entre las partes (135). d. Inasistencia de una parte a dos sesiones (135). e. Inasistencia de ambas partes a una sesión (136). f. Decisión debidamente motivada del conciliador (137). g. Entrega de copia certificada del acta (137). h. Penalizaciones por inasistencia de la parte invitada a la audiencia de conciliación (138). 6. Mérito y ejecución del acta de conciliación (138). a. Definición de acta (138). b. Requisitos que debe contener el acta (140). c. Mérito ejecutivo del acta (141). IX. Ventajas de la conciliación Sube.pitulo III Mediación l. Marco general Objeto, definición y características Objeto (147). 2. Definición (148). 3. Características (149). III. La mediación en materia penal Procedencia (151). 2. Solicitud (151). 3. Efectos (152). 13

6 OSCAR PEÑA G. / F RANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH. Subcapítulo IV El principio de oportunidad 1. Marco general Antecedentes (152). 2. Definiciones del principio de oportunidad (153). a. Definición legal (153). b. Definiciones de autores nacionales (154). c. Definiciones de autores extranjeros (155). d. Nuestra definición (156). 3. Fundamentos del principio de oportunidad (157). a. Utilidad pública o interés social (157). b. Escasa relevancia social (159).4. Modelos de aplicación del principio de oportunidad (159). a. El principio de oportunidad como regla (159). b. El principio de oportunidad como excepción (161). 5. Objetivos del principio de oportunidad (162). a. Descriminalización (162). b. Resarcimiento a la víctima (162). c. Eficiencia del sistema penal (163).6. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad (163). 7. Cambios que se introducen en el nuevo Código Procesal Penal (166). 11. Problemática relacionada con su aplicación Capítulo IV EL ACUERDO REPARATORIO l. Aspectos generales Definiciones (173). a. Definiciones de autores extranjeros (173). b. Definiciones de autores nacionales (174). c. Nuestra definición (175). d. Definiciones legales (175). 2. El acuerdo reparatorio en el CPP peruano (178). 3. En qué casos procede el acuerdo reparatorio (180). 4. En qué casos no procede el acuerdo reparatorio (180). 5. Sujetos legitimados j181):1(requisitos de procedencia (181). 7. Oportunidad y procedimiento (182). a. El acuerdo reparatorio antes del ejercicio de la acción penal (extra proceso) (182). b. El acuerdo reparatorio después del ejercicio de la acción penal (intra proceso) (182). 8. Contenido y efectos del acuerdo reparatorio (183). a. Efectos del acuerdo reparatorio (183). 11. Problemática relacionada con su aplicación Capitulo V LA CONCILIACIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL 1. La acción civil derivada del delito Ilicitud civil y penal (199). 2. Reparación civil (204). 3. La naturaleza jurídica de la reparación civil derivada del delito (210). 14

7 ÍNDICE 11. La conciliación de la reparación civil La autocomposici6n en torno a la reparación civil (221). 2. Oportunidad de la conciliación (223). 3. Los efectos de la conciliación sobre los criterios de imputación, la graduación de la pena y la s entencia penal (223). SEGUNDA PARTE LOS PROCESOS PENALES ESPECIALES Capítulo VI EL PROCESO INMEDIATO l. Concepto Naturaleza jurídica Normatividad aplicable IV. Supuestos de procedencia El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva (236). a. La flagrancia tradicional estricta (240). b. La flagrancia material (243). c. La flagrancia evidencial (248). 2. El imputado ha confesado la comisión del delito (251). 3. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares, y previo interrogatorio del imputado, sean evidentes (261). V. El caso especial de pluralidad de imputados VI. El requerimiento del fiscal La titularidad del Min isterio Público para solicitar el inicio del proceso inmediato (265). 2. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede venir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción (266). 3. Momento procesal para presentar el requerimiento de inicio del proceso inmediato (266). a. AJ culminar Jas diligencias preliminares (267). b. AJ formalizarse la investigación preparatoria, el fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato (271). VII. Trámite y resolución judicial VIII. Proceso inmediato y proceso de terminación anticipada...,,,..,,,, IX. Excurso: la acusación directa X. Esquema procedimental

8 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH. Capitulo VII LOS PROCESOS POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA l. Concepto Clasificación Normatividad aplicable IV. Fundamento: la función pública La administración pública (292).2. Función pública (302). V. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios Antejuicio político (309). 2. El proceso penal seguido después del antejuicio polftico (320).3. Conversión de proceso común al proceso especial (324).4. Acumulación procesal (324).5. Esquema procedi mental (325). VI. Proceso por delítos comunes a congresistas y otros altos funcionarios La inmunidad (327). 2. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios (334). 3. Esquema procedimental (336). VII. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios Reglas procesales (337). 2. Esquema procedimental (339). Capitulo VIII EL PROCESO DE SEGURIDAD 1. Concepto Las medidas de seguridad....! Concepto de medidas de seguridad (343).2. Principios para la apl;/ cación de la medida de seguridad (357). a. Legalidad (357). b. ;;t1sdiccionalidad (360). c. Necesidad (362). d. Proporcionalidad (364). e. Posdelictivo (366). f. Control judicial (367).3. Las clases de medidas de seguridad (369). a. Internamiento (370). b. Tratamiento ambulatorio (372) Normatividad aplicable IV. Instauración del proceso V. Reglas especiales VI. Transformación al proceso común

9 ÍNDICE VII. Medida de coerción a un in imputable VIII. Esquema procedimental Capitulo IX EL PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO PRIVADO DE LA ACCiÓN PENAL 1. Concepto Diferencias entre denuncia y querella Normatividad aplicable IV. Interposición de la querella V. Control de admisibilidad de la querella VI. Investigación preliminar VII. Auto de citación a juicio y audiencia Vil!. Medidas de coerción personal IX. Abandono y desistimiento X. Muerte o incapacidad del querellante XI. Recursos impugnatorios Xli. Publicación o lectura de la sentencia XIII. jurisprudencia XlV. Esquema procedimental /capitulo X EL PROCESO DE T~"NACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO l. COncepto Antecedentes jurfdicos Plea bargaining (411). 2. Patteggiamento (412). 3. Preacuerdos y negociaciones (414) Naturaleza jurfdica IV. Normatividad aplicable V. Sujetos legitimados..,

10 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH. VI. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada VII. La solicitud de inicio de la terminación anticipada...,,,,,,,...,,,, VIII. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada IX. La audiencia de terminación anticipada X. La sentencia de terminación anticipada..., XI. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados XII. La declaración inexistente en la terminación anticipada...,,,,,,, XIII. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada XIV, Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal XV. Problemática relacionada con la aplicación de la terminación anticipada XVI. Esquema procedimental JURISPRUDENCIA NACIONAL RELACIONADA CON ESTE CAPíTULO MODELOS DE ACTAS... : Capitulo XI EL PROCESO POR COLABORACiÓN EFICAZ l. Concepto Objetivo: lucha contra el crimen organizado Antecedentes... / IV. Normatividad aplicable V. El colaborador y el acuerdo de beneficios El colaborador (472). 2. Figuras afines al colaborador (474). a. El agente provocador (474). b. El informante (477). c. El arrepentido (478). d. El agente encubierto (478). 3. El acuerdo de beneficios (480). VI. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz Asociación ilícita. terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad (481). 2. Secuestro agravado. robo agravado. abigeato agravado. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas. 18

11 ÍNDICE siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de integrante de una organización delictiva (490). 3. Concus ión, peculado, corrupción de funcionarios, tributarios, aduaneros contra la fe pública y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas (493). VII. Aspectos procesales Procedencia (500). 2. Requ isitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador (500). 3. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador (501). 4. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz (506). 5. Diligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios (506). 6. El convenio preparatorio (508). 7. Las medidas de aseguramiento personales como instrumento para garantizar el éxito de las aver i guaciones de la información proporcionada por el colaborador (509). 8. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador (511). 9. El acta de colaboración eficaz (512). VIII. Homologación judicial del acuerdo de colaboración eficaz La homologación durante la etapa de investigación (517). 2. La homologación durante la etapa de juicio oral (518). 3. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado (519). IX. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz X. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se rechaza el Acuerdo XI. Esquema procedimental JURISPRUDENCIA NACIONAL RELACIONADA CON ESTE CAPfTULO ' ';Pitulo XII ELJ'h'OCESO POR FALTAS / l. Concepto Las faltas Tipologfa de las faltas en el Código Penal IV, Antecedentes V. Normatividad aplicable VI. Competencia VII. Iniciación

12 OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH. VIII. Audiencia IX. Medidas de coerción X. Recurso de apelación XI. Desistimiento o transacción XII. Esquema procedimental de las faltas BIBLIOGRAFÍA ÍNDICE ANALÍTICO