CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD

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Ángeles Gómez Acosta
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1 CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD

2 1. La compañía 2. Principales servicios DCV a. Custodia Nacional b. Custodia Internacional c. Forward d. DCV Registros 3. Calidad de servicios 4. Proyectos en desarrollo 2

DCV 22 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.

El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de

3 DCV 22 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO DE CAPITALES El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley , su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley. CONSTITUCIÓN Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de MARCO LEGAL Ley y Reglamento DL SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros 3

4 MISIÓN VISIÓN Ser proveedor de infraestructura de custodia, liquidación y otros servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de seguridad, disponibilidad, eficiencia y calidad. Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional. 4

5 LA PROPIEDAD DEL DCV 30% 30% Sociedad Interbancaria Inversiones DCV S.A. de Depósito de Valores (AFP) S.A. (Bancos) 23% 10% 6% 1% Bolsa de Comercio DCV Vida S.A. Inversiones Bolsa de de Santiago (Cía. De Seguros) Bursátiles S.A. (Bolsa Electrónica) Corredores de Valparaíso y otros 5

Mundo Inversionistas Depositantes Estructura del mercado

Comerciales Sociedades anónimas Sector Público Banco

Instituto de Previsión Social Bolsa de Valores Bolsa de

de Corredores de Valparaíso Mercado OTC Negociación

6 Mundo Inversionistas Depositantes Estructura del mercado de valores de Chile Mundo Emisor Sector Privado Banco Comerciales Sociedades anónimas Sector Público Banco Central de Chile Tesorería General de la República Instituto de Previsión Social Bolsa de Valores Bolsa de Comercio de Santiago Negociación Bolsa Electrónica Bolsas de Corredores de Valparaíso Mercado OTC Negociación Depositantes Mundo Inversionistas Liquidación Sistemas de pago LBTR (BCCH) Combanc CCLV 6

7 Principales servicios DCV 7

8 Principales servicios CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos 8

terceros Cuentas Agrupadas (R NO R) Cuentas Nominadas o Individuales CMI que pueden ser (R

9 CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores (públicos y privados) El DCV realiza la función de custodia de valores en cuentas de posición: Cuenta de valores Propios Cuenta de valores de terceros Cuentas Agrupadas (R NO R) Cuentas Nominadas o Individuales CMI que pueden ser (R NO R) Cuenta de Inventario: Custodia de bonos de reconocimiento de afiliados activos (BRAA) 9

CUSTODIA NACIONAL Registro y liquidación El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus

10 CUSTODIA NACIONAL Registro y liquidación El DCV registra electrónicamente las operaciones y facilita la transferencia de propiedad, resultado de las operaciones realizadas por sus depositantes: Mercado Bursátiles Mercados fuera de las bolsas (OTC) El DCV facilita la liquidación de operaciones, entregando los valores y conectando con los sistemas de pago del dinero. 10

11 CUSTODIA NACIONAL Eventos de Capital El DCV gestiona eventos de capital Programados o No programados. Pago de cupón Vencimiento de emisión Prepago parcial Prepago de emisión Pago de dividendos 11

12 CUSTODIA NACIONAL Emisión Desmaterializada El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la colocación primaria de éstas. 12

13 CUSTODIA NACIONAL Registro Electrónico de Prendas El DCV, mediante el envío de instrucciones electrónicas, permite a los clientes informar el registro y alzamiento de prendas constituidas por los Mandantes o constituidas a favor de estos. 13

14 CUSTODIA NACIONAL Informes estadísticos El Servicio de Informes Estadísticos provee información relacionada a los instrumentos financieros que el depositante mantiene en custodia. 14

15 CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA NACIONAL INFORMES ESTADÍSTICOS Transacciones Custodia Catálogo de Instrumentos Vencimientos por Tipo Tipo de Instrumentos Emitidos Instrumentos Prendados 15

16 CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA NACIONAL CLIENTES DEPOSITANTES Corredores de bolsa 40 Compañías de seguros de vida 33 Compañías de seguros generales 29 Administradoras generales de fondos 24 Bancos comerciales 24 Sociedades anónimas 9 Administradoras de fondos de pensión 6 Depósitos de valores 4 Agencias de valores 3 Organismos de estado 3 Bolsas de valores 3 Otras sociedades 10 Total: 188 depositantes 16

17 Principales servicios CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos 17

18 CUSTODIA INTERNACIONAL El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales Red Internacional 18 18

CUSTODIA INTERNACIONAL Infraestructura Deutsche Bank: Permite la operación con ETF, en la modalidad de

toda la operatoria con el mercado americano.

19 CUSTODIA INTERNACIONAL Infraestructura Deutsche Bank: Permite la operación con ETF, en la modalidad de valores extranjeros en Chile para mercado secundario DTCC: Cuenta directa en el Depósito de EEUU, para toda la operatoria con el mercado americano. FundSettle: Servicio de Inversión en Cuotas de Fondos Mutuos Internacionales Citibank: Permite Operar en latinoamérica, Europa y Asia. Además es banco liquidante en DTC Euroclear: Cuenta directa para operaciones en Europa, habilitación de liquidación en CLP. Deceval & CAVALI: Para operaciones en Colombia y Perú, solo libres de pago y operaciones del proyecto MILA. MILA: Para operaciones en México ANNA: Association of National Numbering Agencies (2001). OMGEO: servicio de comparación de transacciones transfronterizas, que facilita todo el proceso de posttrade y pre-settlement. 19

20 CUSTODIA INTERNACIONAL Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-settlement" de las operaciones 20

21 CUSTODIA INTERNACIONAL Ámbito de acción 21

22 Principales servicios CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos 22

23 FORWARD El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban depositantes del DCV

24 FORWARD Modelo General Registro (2) Firma de apoderados (4) Acuerdo (1) Comparación de contrato (3) Comparación de contrato (5) Registro (2) Firma de apoderados (4) 24

25 Principales servicios CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Registro Electrónico de Prendas Informes estadísticos CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Valores MILA B.V.E. Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos OMGEO FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas Custodia Adm. Poderes DCV REGISTROS Reg. Accionistas y aportantes Fondos de Inversión Fondos Mutuos 25

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DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES. Octubre de 2008 DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES Octubre de 2008 Contenido 1 Empresa 2 Marco Legal 3 Fiscalización 4 Mercado 5 Volúmenes 6 Compensación y Liquidación 2 Empresa Sociedad anónima privada creada en marzo 1993