PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS

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2 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE Objetivo El presente Procedimiento para la Evaluación de la Conformidad (PEC), tiene por objeto definir los criterios de verificación para la NOM-028-STPS-2004, Organización del trabajo-seguridad en los procesos de sustancias químicas, con el fin de que los involucrados en el proceso de verificación, lo apliquen de forma homogénea. 2. Campo de aplicación Esta Norma rige en todo el territorio nacional y aplica a los procesos en todos los centros de trabajo donde se realicen operaciones con sustancias químicas peligrosas en cantidad igual o mayor a la cantidad umbral del Apéndice A. Quedan excluidas del cumplimiento de esta Norma las actividades económicas en materia de gas L.P. que se encuentran reguladas por otras disposiciones legales, cuya vigilancia compete a la Secretaría de Energía, así como también los procesos que manejan combustibles para generar energía. 3. Fases para la vigilancia I. El procedimiento de evaluación de la conformidad de la Norma Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004, Organización del trabajo-seguridad en los procesos de sustancias químicas, será inspeccionada o verificada en sus apartados 5.4 inciso a) capítulo 8. Análisis de riesgo, excepto 8.1, 5.4 inciso b) capítulo 15. Capacitación y adiestramiento y 5.4 inciso c) capítulo 16. Auditorias internas y el apartado 5.5 inciso a) capítulo 10. Investigación de accidentes, 5.5 inciso b) capítulo 11. Trabajos peligrosos y 5.5 inciso c) capítulo 14. Contratistas, excepto 5.5 inciso d. II. Las unidades de verificación, podrán verificar el cumplimiento de esta Norma, con base en lo establecido en los apartados 5.2 a 5.5. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

3 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES 5.1. Mostrar a la autoridad laboral, cuando ésta así lo solicite, los documentos que la presente Norma le obliga a elaborar o poseer. Queda a juicio del patrón seleccionar los sistemas requeridos para el control de la información, pudiendo éstos ir desde un control manual hasta el empleo de sistemas informáticos. Este apartado no debe ser verificable por la Unidad de Verificación debido a que es un proceso con la Autoridad de Trabajo. Se debe orientar al patrón para dar cumplimiento a este numeral. 5.2 Comunicar y difundir a los trabajadores y contratistas los riesgos relacionados con sus actividades de acuerdo a la presente Norma. 1) Prueba documental. Cumple si hay evidencia de la notificación con relación a : La operación y mantenimiento de los equipos críticos, procesos y procedimientos, trabajos peligrosos e investigación de accidentes mayores y a quienes realicen auditorias internas Los tipos de riesgos potenciales identificados y evaluados mediante los estudios de análisis de riesgo. Los accidentes previos que hayan ocurrido en la actividad asignada. 2) Entrevista. Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador de operación, mantenimiento, seguridad, atención de emergencias o al menos a un trabajador del contratista que esté asignado en el área a verificar )equipo crítico) los trabajadores identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. 5.3 Contar con un sistema y difundirlo, para: El CT tiene un sistema o método descrito en procedimientos, instrucciones o manuales para las actividades siguientes: Evidencias: 1) Prueba Documental. (Conservar por un período de cinco años.) 2) Entrevista a los trabajadores y contratistas. Elementos a considerar en la comunicación y difusión. La hoja de datos de seguridad servirá como fuente de información de los riesgos, así como la información sobre el proceso de la empresa. Evidencias de los riesgos de las actividades específicas (Reporte de accidentes mayores.) Los riesgos a la salud, incendio, exposición o reactividad a desarrollar, operación, mantenimiento y/o atención de emergencias. Evidencias: 1) Prueba Documental. Conservar por un período de cinco años. 2) Entrevista. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

4 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES a) El manejo de la información, conforme a lo establecido en el capítulo 7. b) La administración de riesgos, conforme a lo establecido en el capítulo 9. 1) Prueba Documental El sistema debe contener como mínimo. Los registros de: programas, procedimientos, reportes, y autorizaciones Los procedimientos de seguridad para: mantenimiento, arranque, operación normal, paros de emergencia reparaciones del equipo crítico, y trabajos peligrosos. Los límites de: funcionamiento aceptable operación de los equipos críticos. Diagramas de: flujo de los procesos críticos tuberías e instrumentación 2) Entrevista Cumple al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y de contratista involucrado en el manejo de la información inherente al objeto de la Norma. Administración de riesgos, que cumple con lo indicado en el capitulo 9 de este procedimiento. 1) Prueba Documental Relación de riesgos y sus estudios correspondientes con sus criterios de aceptación / rechazo. Programa de cumplimiento de recomendaciones seleccionadas que resulten del estudio de análisis de riesgo. Para cada riesgo(s) identificado deberá(n) establecerse una o más medidas de control, para abatir la probabilidad o disminuir el efecto. 2) Entrevista Cumple si al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado, identifica los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. Diagnóstico situacional que describa los procesos críticos. La documentación tiene que: Estar orientada a la operación de los equipos críticos y a resolver deficiencias y áreas de oportunidad detectadas por el análisis de riesgos Contar con una estructura que: Permita el manejo ordenado, Asegure el resguardo apropiado de la información relacionada con el proceso y el equipo crítico. Difundir el sistema de manejo de la información a los trabajadores involucrados en el sistema. Los criterios de aceptación de riesgos pueden ser cualitativos, cuantitativos o ambos. Existe la evidencia de la aceptación de la (s) recomendación (es). Las acciones que implicaron los cambios, deben reflejarse en la actualización de los documentos del proceso y los procedimientos operativos. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

5 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES c) La integridad mecánica, conforme a lo establecido en el capítulo 12. Actividades de integridad mecánica, que cumple con lo indicado en el capitulo 12 de este procedimiento. 1) Prueba Documental. Cumple si: Cuenta con una lista vigente del equipo crítico. Programa de mantenimiento preventivo del equipo crítico y sus procedimientos. Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los equipos críticos y cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. Programa de revisión y pruebas de los equipos críticos y sus dispositivos de seguridad. Contar con otros registros del mantenimiento de los equipos críticos y que estén actualizados. Para la identificación de los equipos críticos y procesos se puede contar con una relación o un diagrama con los equipos críticos del proceso o procesos que contengan al menos una sustancia del APÉNDICE A. RELACIÓN DE SUSTANCIAS QUÍMICAS. Los materiales y refacciones suministrados para los equipos y procesos críticos cumplen con lo requerido por los documentos de diseño, operación o manuales. Cuando se usan reemplazables de otras marcas, éstos cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. El centro de trabajo dispone y mantiene actualizado un expediente cronológico de los mantenimientos realizados conforme a programa, a los equipos críticos. El expediente está disponible en el sistema de administración de mantenimiento del centro de trabajo. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

6 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES d) La administración de cambios, conforme a lo establecido en el capítulo 13. Administración de los cambios, que cumple con lo indicado en el capitulo 13 de este procedimiento. 1) Prueba Documental. Cumple si: Cuenta con los procedimientos o sistemas para administrar los cambios, sean temporales o permanentes, de los procesos regulados por esta Norma, incluyendo cambios de sustancias químicas, tecnológicas, equipos o procedimientos. Llevar los registros de las revisiones de seguridad de inicio de la operación de un cambio. Relación de personal que autoriza cambios en los equipos, maquinaria, instalaciones o procesos críticos. 5.4 Contar con un programa y difundirlo para: El CT tiene un programa aprobado y difundido de análisis de riesgos de su (s) instalación (es) o planta (s), cumple con lo indicado en la disposición de esta norma. El alcance del sistema de administración del cambio del CT incluye los cambios temporales y permanentes que sean realizados a: El proceso donde se manejan sustancias peligrosas. Las sustancias peligrosas. La tecnología. Los equipos críticos. Los procedimientos de operación y mantenimiento de los equipos críticos. La parte documental del sistema de administración del cambio del CT incluye lo siguiente, como mínimo: Número consecutivo del documento del cambio. Propósito y descripción del cambio. Evaluación del impacto en la seguridad e higiene. Identificación de los procedimientos de operación y mantenimiento afectados por el cambio. Identificación de los documentos de diseño afectada. Identificación de los documentos y procedimientos que deben actualizarse debido al cambio. Se debe conservar por un período de 5 años. Evidencias: 1) Prueba Documental. (Conservar por un período de 5 años). 2) Entrevista. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

7 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES a) Analizar los riesgos de todos los equipos críticos y procesos del centro de trabajo, conforme a lo establecido en el capítulo 8. 1) Prueba Documental. Cumple si: Cuenta por escrito con un análisis de riesgo para cada uno de los procesos críticos del centro de trabajo. Si utilizó al menos un método de evaluación de riesgos. Si incluyó una sección de recomendaciones para la administración de riesgos de proceso identificados y si están consideradas en las instalaciones, prácticas o procedimientos de trabajo. Identificar, evaluar y controlar los riesgos asociados con el proceso del centro de trabajo, aplicando al menos una de las siguientes metodologías: Lista de revisión (verificación). Revisiones de seguridad. Índice Dow y Mond. Análisis preliminar de peligrosidad. Qué pasa si? Estudio de riesgo y operabilidad (HAZOP). Método de fallas y efectos. Árbol de fallas. Árbol de eventos. Análisis de causaconsecuencia. Error humano. Nota: Podrá evidenciarse con el estudio de riesgo requerido por la SEMARNAT. Debe actualizarse el análisis de riesgo al menos: Cada cinco años, Antes de que se realicen cambios a algún proceso, y Cuando se proyecte un proceso nuevo o producto de una investigación de accidente mayor. En los resultados de los análisis de riesgo se incluyan las recomendaciones, que estarán consideradas en las instalaciones, prácticas o procedimientos de trabajo. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

8 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES b) La capacitación y adiestramiento, conforme a lo establecido en el capítulo 15. El CT dispone de programas de capacitación aprobado y cumple con lo indicado en el capitulo 15 de este procedimiento. 1) Prueba Documental. Cumple si: Cuenta con un programa escrito de capacitación y adiestramiento inicial y periódico orientado a los trabajadores y contratistas, que considere al menos: Operación y mantenimiento de los equipos críticos. Procesos y procedimientos de los equipos críticos. Trabajos peligrosos. Investigación de accidentes mayores. Auditorias internas. Reporte de los resultados que por lo menos se indique: Nombres de los trabajadores y contratistas participantes. Fechas de capacitación y evaluación. Para el desarrollo del programa se debe hacer el diagnóstico de necesidades de capacitación por proceso. El programa de capacitación aprobado es conocido por el personal del centro de trabajo. Cumple si: El contratista demuestra que cada uno de los trabajadores ha recibido y entendido el entrenamiento requerido y debe contar con registros que contenga el nombre del trabajador, la fecha de entrenamiento y los medios utilizados para asegurar que el trabajador entendió el entrenamiento. 2) Entrevista Cumple si: Al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la norma. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

9 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES c) Las auditorias internas conforme a lo establecido en el capítulo Contar con un procedimiento y difundirlo, para: El CT dispone de un programa de auditorias internas y cumple con lo indicado en el capitulo 16 de este procedimiento. 1. Prueba Documental. Cumple si: Cuenta con un programa de auditorias internas. Cuenta con un procedimiento para realizar auditorias. Cuenta con el reporte de la auditoria interna. El CT de trabajo tiene procedimientos, instructivos o manuales escritos y aprobados para las actividades siguientes: Auditorias internas por lo menos cada dos años, o antes cuando se presenten cambios en el proceso. El programa de auditorias internas es conocido por los responsables de las áreas técnicas y administrativas. Para el caso de la revisión documental de la seguridad de los equipos críticos cumple si presenta la documentación de que están de acuerdo los registros con lo que establece la NOM-020-STPS- 2011, Recipientes sujetos a presión, Recipientes criogénicos, Generadores de vapor o calderas-funcionamiento condiciones de seguridad en los apartados 5.6 y Se debe contar con los procedimientos de operación, revisión y mantenimiento de los equipos en idioma español. Apartado 12.0 Condiciones generales de seguridad de los equipos. Evidencia: 1) Prueba documental (Conservar la información por un período de cinco años.) 2) Entrevista. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

10 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES a) La investigación de accidentes, conforme a lo establecido en el capítulo 10. Investigación de accidentes, que cumplen con lo indicado en la disposición 10 de este procedimiento. 1) Prueba documental. Cumple si: Cuenta con un procedimiento de investigación de accidentes para: proceso, equipo crítico, y contratistas (involucrados en el accidente) b) La autorización de trabajos peligrosos, conforme a lo establecido en el capítulo 11. Si elabora un reporte que contenga como mínimo la siguiente información: a) Fecha y hora en que sucedió el accidente. b) Personal involucrado en el accidente. c) Equipo crítico del proceso donde sucedió el accidente. d) Hechos ocurridos. e) Lesiones, daños o enfermedades ocasionadas. f) Causas detectadas. g) Medidas correctivas. h) Personal responsable de cumplir las medidas preventivas y correctivas. Si cuenta con el plan de seguimiento a las acciones y/o recomendaciones resultantes de la investigación. 2) Entrevista. Cumple si: al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado en la investigación de los accidentes inherentes objeto de Norma. Autorización de trabajos peligrosos, que cumplen con lo indicado en la disposición 11 de este procedimiento. 1) Prueba documental. Cumple si: cuenta con el programa de capacitación y adiestramiento a los trabajadores y contratistas relacionados con trabajos peligrosos. Si cuenta con procedimientos para la autorización de trabajos peligrosos. Si se conservan los procedimientos de trabajos peligrosos, durante cinco años. 2) Entrevista Cumple si: al entrevistar al menos a un trabajador del centro de trabajo y del contratista involucrado identifican los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

11 PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD NOM-028-STPS ORGANIZACIÓN DEL TRABAJO-SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PGSE-401 DISPOSICIÓN DE LA NORMA CRITERIO DE EVALUACIÓN OBSERVACIONES c) El trabajo con contratistas, conforme a lo establecido en el capítulo 14. d) El mantenimiento, arranque, operación normal, paros de emergencia y reparaciones mayores del equipo crítico. 1) Prueba documental. 2) Cumple si: Cuenta con un programa de inducción a contratistas: General Específico al trabajo que desarrolla en el proceso y equipos críticos. Si existe un plan de emergencia con el proceso y equipos críticos. Si existe un registro de asistencia del personal del contratista. Si se efectúan evaluaciones del personal del contratista. Si existe un protocolo de seguridad para la recepción y entrega de trabajos de los contratistas. Si existen reportes escritos del contratista sobre accidentes mayores de acuerdo al punto 10.1 de la norma. 3) Entrevista Cumple si: al entrevistar al menos a un trabajador del contratista involucrado, este identifica los riesgos relacionados a las actividades inherentes objeto de la Norma. Mantenimiento y operación. Que incluyen reparaciones y modos de operación de los equipos críticos. 1) Prueba documental. Procedimientos de: Mantenimiento (preventivo y correctivo) Arranque, Operación normal, Paros de emergencia y Reparaciones mayores de equipo crítico. Satisfaciendo la disposición del 7.2 inciso b de la norma. Contar con una lista vigente del equipo crítico. Programa de mantenimiento preventivo del equipo crítico y sus procedimientos. Contar con procedimientos que aseguren que los materiales y refacciones que se usan en los equipos críticos y cumplen con las especificaciones requeridas en el proceso. Programa de revisión y pruebas de los equipos críticos y sus dispositivos de seguridad. Contar con registros del mantenimiento de los equipos críticos y que estén actualizados. REVISIÓN: 1.8 EMITIDO: 01/02/2010

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