Conductas Sancionables en el Mercado de Valores Mexicano. Yaroslav Serrano Lozoya
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- José Luis Cáceres Salazar
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1 Conductas Sancionables en el Mercado de Valores Mexicano Yaroslav Serrano Lozoya Marzo 2012
2 Índice Facultades Monitoreo de Operaciones Investigación de Presuntas Infracciones Procedimiento de Sanción Conductas Sancionables
3 Índice Facultades Monitoreo de las operaciones del Mercado de Valores Investigación de presuntas infracciones Procedimiento de sanción Conductas sancionables
4 Facultades Supervisar a entidades del mercado de valores, emisoras y otros participantes, para garantizar su estabilidad y correcto funcionamiento. Dar seguimiento a las operaciones de los mercados de valores y derivados, y realizar investigaciones para detectar posibles infracciones a la regulación.
5 Facultades Tipos de Visitas Ordinarias Se realizan en función del Programa Anual. Especiales Corregir situaciones especiales operativas. Seguimiento a resultados de visita previa. Derivadas de cooperación internacional. Investigación Cuando existen indicios de que una conducta presuntamente contravenga la legislación.
6 Índice Facultades Monitoreo de Operaciones Investigación de presuntas infracciones Procedimiento de sanción Conductas sancionables
7 Monitoreo Operaciones Sistemas de la BMV y MexDer SENTRA Capitales SENTRA Derivados SIBOLSA EMISNET Conectados en tiempo real Información periódica (reportes financieros, informes, etc.) Eventos Relevantes Sistema Interno CNBV Detección de operaciones atípicas Parámetros preestablecidos para su detección Conectados en tiempo real Proveedores de Información Infosel Reuters Periódicos Bloomberg Alarmas de variación atípica Se distribuyen al equipo de Investigaciones para su análisis
8 Índice Facultades Monitoreo de Operaciones Investigación de Presuntas Infracciones Procedimiento de sanción Conductas sancionables
9 Investigación 1. Análisis de Intermediarios 2. Análisis de Beneficiarios Finales 3. Eventos Relevantes y Noticias 4. Hipótesis 5. Elementos Adicionales
10 Investigación 1. Análisis de Intermediarios (Acceso en tiempo real) Existe concentración de volumen por intermediario? Qué intermediarios propiciaron la variación en precio? 2. Análisis de Beneficiarios Finales (Acceso en T+3) Proporción de inversionistas nacionales vs extranjeros. Existe concentración de volumen por inversionista? Variaciones de precio por inversionista. Ubicación geográfica de los inversionistas (clientes de determinada región del país). Brokers involucrados (a solicitud).
11 Investigación 3. Eventos Relevantes y Noticias La información disponible en el mercado explica la variación atípica? 4. Hipótesis Uso indebido de Información Privilegiada. Manipulación de Mercado. Revelación inmediata de Eventos Relevantes. Difusión Falsa o que Induce a Error.
12 Investigación 5. Elementos Adicionales Visitas de investigación a Intermediarios Registros de voz y entrevistas con los brokers. Información relacionada a los inversionistas involucrados. Cooperación Internacional Intercambio de información con base en Acuerdos Bilaterales, Mixtos y Multilaterales. Principio de reciprocidad. Visitas de investigación a emisoras y asesores legales, contables, financieros, etc. Cronología. Registro de las personas que tuvieron acceso a información relevante. Documentación relevante (contratos, correos electrónicos, presentaciones, etc.). Entrevistas a directivos involucrados. Comparecencias Voluntarias o a solicitud de la CNBV.
13 Investigación 1. Análisis de Intermediarios 2. Análisis de Beneficiarios Finales 3. Eventos Relevantes y Noticias 4. Hipótesis 5. Elementos Adicionales Reporte de Investigación En caso de que existan elementos que soporten la hipótesis planteada, se envía reporte y expediente al equipo de Sanciones para su valoración.
14 Índice Facultades Monitoreo de Operaciones Investigación de Presuntas Infracciones Procedimiento de Sanción Conductas sancionables
15 Sanción Sujetos Objeto de Sanción Entidades financieras, personas físicas y morales que participan en el mercado de valores. Tipos de Sanción Multa económica Amonestación Remoción, suspensión e inhabilitación
16 Sanción Emplazamiento debidamente motivado y fundamentado Notificación a presunto infractor Presunto Infractor puede presentar pruebas y alegatos Sin imposición de sanciones Resolución administrativa de sanción Revisión de respuesta Con imposición de sanciones
17 Sanción Medios de Impugnación a la Resolución Recurso de Revisión promovido ante la CNBV. Juicio de nulidad promovido ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa. Amparo promovido ante el Poder Judicial de la Federación para determinar constitucionalidad.
18 Índice Facultades Monitoreo de Operaciones Investigación de Presuntas Infracciones Procedimiento de Sanción Conductas Sancionables
19 Conductas Sancionables Información Privilegiada Manipulación de Mercado Difusión de Información Falsa o Induce a Error Revelación Inmediata de Eventos Relevantes
20 Conductas Sancionables Uso Indebido de Información Privilegiada Evento Relevante: actos o hechos que influyan o puedan influir en el precio. Información privilegiada: conocimiento de eventos relevantes que no hayan sido revelados al público. Las personas que dispongan de información privilegiada no podrán: Efectuar o instruir la celebración de operaciones (1 a 2 veces beneficio obtenido). Proporcionar o transmitir la información a otras personas (rango aprox. $19,000 a $100,000 dólares). Emitir recomendaciones (rango aprox. $19,000 a $100,000 dólares).
21 Conductas Sancionables Manipulación de Mercado Manipulación de mercado: interferir o influir en la libre interacción de oferta y demanda, haciendo variar artificialmente el volumen o precio (rango aprox. $2,500 a $50,000 dólares; 1 a 2 veces beneficio obtenido). Revelación Inmediata de Eventos Relevantes Obligación de emisoras de revelar inmediatamente los eventos. Pueden diferir la revelación siempre y cuando: No se trate de hechos consumados No exista información en medios de comunicación No existan movimientos atípicos en precio y/o volumen (rango aprox. $1,000 a $480,000 dólares)
22 Conductas Sancionables Difusión Información Falsa o Induce a Error Las personas obligadas a revelar información al público inversionista tienen prohibido divulgar información falsa o que induce a error. Se considera que existe información falsa o que induce a error cuando se haya omitido información relevante en: Prospectos de colocación de valores Eventos relevantes Reportes Suplementos o folletos (rango aprox. $50,000 a $100,000 dólares)
23 Conductas Sancionables Algunas conductas anteriormente descritas pueden ser tipificadas como delito siempre que se acredite dolo. Información Privilegiada y Manipulación: Beneficio $480,000 dólares: prisión de 2 a 6 años Beneficio > $480,000 dólares: prisión de 6 a 12 años Difundir Información Falsa: prisión de 1 a 5 años Cuando una conducta prevista en la legislación bursátil es acreditada como dolosa, la CNBV emite una opinión de delito, misma que es turnada a la Procuraduría General de la República.
24 Conductas Sancionables Casos e infractores sancionados o en proceso de sanción Total C I C I C I C I C I Información Privilegiada Información Falsa Información que Induce a Error No Revelar a Tiempo Manipulación Simulación Total C = Número de casos investigados sancionados o en proceso de sanción I = Número de infractores sancionados o en proceso de sanción
25 Conductas Sancionables en el Mercado de Valores Mexicano Yaroslav Serrano Lozoya Marzo 2012
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