VIGILANCIA DE LA GESTIÓN DEL GOBIERNO REGIONAL DE APURÍMAC

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1 VIGILANCIA DE LA GESTIÓN DEL GOBIERNO REGIONAL DE APURÍMAC CENTRO BARTOLOMÉ DE LAS CASAS Pasaje Pampa de La Alianza N 164

2 ÍNDICE I II INTRODUCCIÓN GESTIÓN PRESUPUESTAL 2.1. Presupuesto del Gobierno Regional de Apurímac GRA 2.2. Transferencias presupuestales 2.3. Presupuesto según fuente de financiamiento 2.4. Presupuesto según genérica de gasto II EJECUCIÓN DE GASTOS DE INVERSIÓN 3.1. Evolución gastos de inversión 3.2. Ranking de ejecución de inversión 3.3. Eficiencia en la ejecución de gastos de inversión 3.4. Fuentes de financiamiento gastos de inversión 3.5 Ejecución de inversiones según sectores IV EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 4.1. Ejecución y número de proyectos 4.2. Proyectos según rango de presupuesto 4.3. Ejecución de principales proyectos de inversión V VI CONCLUSIONES ANEXOS

3 I. INTRODUCCIÓN El departamento de Apurímac cuenta con una superficie de 20,895.8 kilómetros cuadrados, la población estimada para el año 2016 es de 460,868 habitantes con un crecimiento poblacional de 0.4%, cuya esperanza de vida es de 71.3 años. Otro aspecto a tener en cuenta es la tasa de mortalidad infantil en niños menores a 5 años y, según el Instituto Nacional de Estadística e Informática INEI, para el año 2015 estima una tasa 19.6 por cada 1,000 nacidos vivos, cifra superior al nacional que es de 17.56, las Enfermedades Diarreicas Agudas - EDAS en niños menores de 5 años en el departamento de Apurímac al 2013 es de por cada 1,000 habitantes cifra inferior al nacional que es de 176.2, la tasa de analfabetismo para el año 2013 en el departamento de Apurímac es de 15.2%, cifra que se agrava en mujeres con un 23.3% y en varones 6.2%. La Población Económicamente Activa PEA bordea las 246 mil personas de las cuales el 97% es PEA ocupada. Los sectores de agricultura, pesca y minería concentran el 58% de la PEA. El sector de construcción es el que aporta en mayor porcentaje al Valor Bruto de la Producción con un 20%, seguido de agricultura con 8%, transportes comunicaciones 6%, electricidad y agua con 5.6%, la minería participa con un 3.6%. Según el Instituto Peruano de Economía IPE, que publica periódicamente el Índice de Competitividad Regional INCORE 1, el departamento de Apurímac en el 2015 se ubica en el puesto 15 de 24, con un puntaje de 3.9 de 10 puntos. Apurímac ha mejorado dos posiciones en el índice general debido principalmente a los avances en los indicadores laborales y educación, ubicándose en el tercio medio conjuntamente que otras 8 regiones. Respecto al entorno económico el departamento de Apurímac, se ubica en el puesto 16 con un puntaje de 1.9, en este rubro los que más destacan es el Presupuesto Público Per cápita que asciende a 5,360 nuevos soles y Disponibilidad de los Servicios Financieros. En infraestructura se ubica en el puesto 14 con un puntaje de 4.1, siendo los rubros que han mejorado la cobertura de desagüe y hogares con internet. En el entorno de salud el departamento se ubica en el puesto 12 con un puntaje de 5.0, situación que ha disminuido respecto al 2014, en la cual se encontraba en el puesto 10 y con un puntaje de 5.2, los rubros que han empeorado son: la mortalidad infantil, cobertura del personal médico y partos institucionales. Siguiendo con el análisis del INCORE del departamento de Apurímac, en el indicador de educación se ubica en el puesto 19 con un puntaje de 3.6, entre los rubros que ha mejorado está la asistencia escolar en inicial y 1 INCORE se basa en 6 pilares de competitividad, cada uno de los cuales tiene varios subcomponentes que en total asciende a 41 variables que permiten cuantificar la posición competitiva relativa de las regiones.

4 primaria, rendimiento en matemáticas. Entre los sub indicadores que ha empeorado es el analfabetismo en el cual se ubica en el penúltimo lugar. En el tema laboral, Apurímac se ubica en el puesto 15 con un puntaje de 4.1, en este indicador se presenta importantes mejoras en vista que en la medición del 2014, se ubicaba en el puesto 23 y con un puntaje de 3.5. Entre los rubros que presentan mejoría está el nivel de ingresos por trabajo, empleo adecuado, mejoramiento del empleo informal y juvenil. Por otra parte ha empeorado la brecha de género en ingresos laborales. Respecto al indicador institucional, el departamento de Apurímac se ubica en el puesto 18 con un puntaje de 4.9. Los rubros que presentan mejoría son la percepción de la gestión pública, criminalidad y resolución de expedientes judiciales y, entre los aspectos que han empeorado se identifican: la ejecución de la inversión pública, contrataciones públicas, entre otros aspectos. Cerca del 80% del territorio de la región Apurímac se encuentra con concesiones mineras, esto implica más de 1.5 millones de hectáreas concesionadas. En total se tiene 2,102 concesiones mineras, de las cuales 1,579 son concesiones tituladas, 348 en trámite y 161 en estado de extinción. Esta situación se agrava en las provincias de Cotabambas y Grau, cuyos territorios casi en su integridad se encuentran concesionados, principalmente por grandes empresas mineras como las Bambas, Barrick Misquichica, entre otras empresas.

5 Por otra parte, la región Apurímac lidera las inversiones en cartera de proyectos mineros con más de 19,130 millones de dólares, lo que representa el 33.91% de la inversión total. Las regiones que le siguen a Apurímac en inversiones mineras son: Arequipa y Cajamarca con 9,472 millones de dólares y 9,132 millones de dólares respectivamente. Entre los proyectos más ambiciosos que se desarrollan en la región Apurímac está el proyecto Las Bambas, proyecto que ya entró en la etapa de producción a partir de diciembre del 2015; actualmente registra una producción promedio de 10 mil toneladas métricas de cobre. Por otra parte, el proyecto está diseñado para producir más de 450 toneladas métricas al año. Finalmente, a través de este boletín buscamos involucrar a la ciudadanía en la gestión pública y en forma conjunta, contribuir al fortalecimiento de la democracia y gobernabilidad en nuestro territorio, elementos que coadyuvan al buen gobierno y la transparencia en el manejo de los recursos públicos.

6 Millones de S/: II. GESTIÓN PRESUPUESTAL 2.1. Presupuesto del Gobierno Regional de Apurímac GRA La evolución del presupuesto del GRA, en los últimos 8 años presenta un importante crecimiento; el Presupuesto Institucional de Apertura PIA, pasó de 261 millones en el 2007 a 679 millones para el 2015, lo que implica un crecimiento del 160%. Para el 2016, el PIA ha sufrido una disminución del 9% respecto al Por otra parte, el Presupuesto Institucional Modificado, en el periodo mencionado se incrementó en más de 177%, esto significa que el PIM pasó de 326 millones a 902 millones. La ejecución del presupuesto por parte del GRA muestra una tendencia muy variada alcanzando el pico más alto 96% en el 2007, mientras que el más bajo se registró en el 2010 con 70%, para el 2015, la ejecución alcanzó un total de 817 millones lo que representa un avance del 91%. A marzo del 2016 la ejecución bordea el 21%. Gráfico N 01 Ejecución Presupuestal GR - Apurímac (marzo) PIA PIM EJECUCIÓN Fuente: MEF/ Transferencias presupuestales Las transferencias para el GRA en los últimos tres años bordean un promedio de 30 millones de soles. Los recursos más importantes en cuanto a transferencia son los recursos provenientes de las captaciones internas RDR 34%, seguido de los fondos por endeudamiento y participaciones FED

7 con 15% y 13% respectivamente. Los recursos provenientes de canon minero y regalía minera apenas representan el 4%. Cuadro N 01: Transferencia de recursos GRA RUBROS (marzo) Canon minero 2,464, , Regalía minera 364,965 73, , ,173 Fideicomiso regional 1,283,957 12,676,960 Donación y apoyo presupuestario 9,985,500 Transferencias de entidades de GN a GR 4,887,135 Recursos directamente recaudados 10,340,729 10,937,804 8,819,664 2,051,180 Proyecto transportes rurales provias 2,373,576 Canon forestal 6,505 Participaciones FED 4,171,500 6,313,500 1,800,000 Endeudamiento - BONOS 14,119,995 TOTAL 29,326,925 30,824,108 29,549,159 4,018,353 Fuente: MEF/ Presupuesto según fuente de financiamiento El Presupuesto Institucional Modificado PIM según fuente de financiamiento del GRA, para los años fluctúa por encima de los 800 millones nuevos soles, de las cuales más del 70% corresponde a los recursos ordinarios que provienen de la recaudación tributaria. Estos recursos en más del 60% son destinados a financiar los gastos corrientes de pago de personal y obligaciones sociales de los sectores de salud y educación principalmente de la región Apurímac. Asimismo, estos recursos sirven para financiar la adquisición de bienes y servicios como para la ejecución de proyectos de inversión. Otra fuente importante de ingresos del GRA son los recursos por operaciones oficiales de crédito que representan un promedio de 11%, seguido de las donaciones y transferencias con un promedio del 5%. Los recursos determinados en los cuales están el canon, sobre canon, regalías y rentas de aduanas apenas representan un promedio de 3.5% del total. Fuente de Financiamiento Cuadro N 02: Ejecución por fuente de financiamiento GRA (Millones de S/.) PIM Ejecución Avance PIM Ejecución Avance PIM 2016 marzo Ejecución Avance Recursos Ordinarios % % % Recursos Directamente Recaudados Recursos por operaciones Oficiales de Crédito % % % % % %

8 Donaciones y Transferencias % % % Recursos Determinados % % 3 0 8% TOTAL % % % Fuente: MEF/ Presupuesto según genérica de gasto Durante los últimos años los gastos corrientes en personal y obligaciones sociales representan en promedio 46.5% del total. Luego están los gastos en inversiones en promedio 31%, los gastos en la adquisición de bienes y servicios bordean el 18%. Por otra parte, los incrementos en los gastos durante el 2014 y 2015 no han experimentado incrementos sustanciales. Finalmente, la menor ejecución financiera se presenta en los gastos de inversiones. Cuadro N 03: Ejecución presupuestal según Genérica de Gasto GRA (Millones de S/.) Genérica de Gasto PIM (marzo) Ejecución Avance PIM Ejecución Avance PIM Ejecuci ón Personal y Obligaciones Sociales % % % Pensiones y otras Prestaciones Sociales % % % Bienes y Servicios % % % Otros Gastos % % % Donaciones y transferencias % Adquisición de Activos No Financieros % % % TOTAL % % % Fuente: MEF/ SIAF AMIGABLE Avan ce III. EJECUCIÓN GASTOS DE INVERSIÓN 3.1. Evolución gastos de inversión Durante el periodo la evolución del PIA, PIM y ejecución de gastos de inversiones en el GRA muestra comportamientos muy variados entre incrementos y disminuciones. En el caso del PIA para inversiones se ha incrementado cerca de diez veces, pasando de 22 millones en el 2007 a 236 millones para el 2015, mientras tanto el incremento del PIM fue de tres veces, esto significa que el presupuesto para inversiones pasó de 60 millones en el 2007 a 282 millones para El mayor incremento del PIM inversiones se dio en el año 2013, llegando a 321 millones de nuevos soles, lo que significó un incremento del 22%. A partir

9 Millones de S/: de este año la tendencia es hacia la baja, para el 2014 las disminución del PIM para inversiones fue de 13% y para el %, estas reducciones presupuestales para proyectos de inversión implica realizar menos proyectos de inversión pública. Gráfico N 01 Ejecución Presupuestal GR - Apurimac (marzo) Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE PIA PIM EJECUCIÓN 3.2. Ranking de ejecución de inversión Durante el periodo 2015 el GRA ha ejecutado un total de 233 millones, de un presupuesto de 282 millones de soles, este nivel de ejecución lo ubica en el puesto 9 de 24 gobiernos regionales. Los gobiernos regionales de San Martín y La Libertad lideran los mayores montos de ejecución, seguido por el gobierno regional de Cusco. Por otra parte, los gobiernos regionales de Tumbes, Ancash y Tacna presentan menores montos ejecutados. Finalmente los niveles de ejecución están estrechamente ligados a los montos de presupuesto, capacidad profesional y de estructura organizacional con los cuales cuentan cada gobierno regional. Cuadro N 04: Ranking Ejecución Inversiones Posición Gobierno Regional PIA PIM Ejecución 1 San Martín 243,701, ,581, ,286,238

10 La Libertad Cusco Ayacucho Arequipa Lambayeque Junín Piura 397,760, ,180, ,146, ,499, ,010, ,611, ,408, ,589, ,542, ,718, ,091, ,278, ,306, ,513, ,699, ,129, ,368, ,127, ,166, ,904, ,389,420 9 Apurímac 235,915, ,764, ,191, Huánuco Huancavelica Puno Loreto Pasco Lima Amazonas Ucayali Cajamarca Moquegua Madre dios Ica Tacna Ancash 179,931, ,146, ,005, ,760, ,990, ,853, ,618, ,053, ,776, ,005, ,421, ,518,719 98,189, ,884, ,570, ,414, ,353, ,296, ,264, ,960, ,418, ,450, ,553, ,835,340 56,025, ,669, ,356, ,073, ,543, ,669, ,417, ,627, ,755, ,275, ,301,956 94,983,887 56,527,708 92,580,654 71,203,407 98,621, ,847,827 49,790, Tumbes 99,542,801 82,733,322 44,906,336 Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE Por otra parte el GRA se ubica entre los gobiernos regionales con una ejecución presupuestal que bordea los 233 millones de nuevos soles, siendo el gobierno regional de San Martín que lidera el mayor monto en ejecución, seguido por los gobiernos regionales de La Libertad y Cusco Eficiencia en la ejecución de gastos de inversión Respecto al avance en la ejecución de gastos de inversión, el GRA alcanzó un 82% de avance, con ello se ubica en el puesto 12 de 24 gobiernos regionales. Para una mayor explicación se ha agrupado en tres grupos a los gobiernos regionales: en el primer grupo se encuentran aquellos que han alcanzado una ejecución presupuestal eficiente o muy buena; entre ellos el GR de Loreto, Huánuco, Lima y San Martín. En un segundo grupo están agrupados la mayor parte de los gobiernos regionales cuya ejecución presupuestal es buena. En el tercer grupo están los gobiernos regionales que han alcanzado un avance en la ejecución presupuestal deficiente entre los cuales se encuentran Ancash, Tumbes, Cajamarca y Arequipa.

11 Gráfico N 03 Avance ejecución de inversiones Ancash Tumbes Cajamarca Arequipa Ucayali Tacna Lambayeque Puno Madre dios Pasco Amazonas Cusco Apurimac Huancavelica Ica Piura Ayacucho Junín Moquegua La libertad San Martin Lima Huánuco Loreto 25% 54% 62% 71% 76% 77% 77% 78% 79% 82% 82% 82% 83% 83% 85% 85% 85% 86% 88% 88% 90% 90% 93% 95% Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE 3.4. Fuentes de financiamiento gastos de inversión La fuente de financiamiento más importante para los gastos de inversión del GRA son los recursos ordinarios, estos representan en promedio más del 60%, seguido por la fuente de recursos por operaciones oficiales de crédito con un promedio del 39% y, los recursos determinados no superan el 1% del total. Por otra parte, se evidencia una disminución de las fuentes de financiamiento para el 2016, principalmente de los rubros de recursos ordinarios y de los recursos por operaciones oficiales de crédito. Esperamos que en el transcurso del año estas puedan recuperarse. Cuadro N 05: Fuentes de financiamiento inversiones GRA Fuente de Financiamineto marzo Recursos Ordinarios 151,407, ,675, ,848,007 Recursos por Operaciones Oficiales 99,569, ,825,132 70,790,782

12 Recursos Determinados 26,048, , ,405 Donaciones y Transferencia 1,069,348 - Recursos Directamente Recaudados - 163,100 0 TOTAL 278,094, ,764, ,995,194 Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE 3.5. Ejecución de inversiones según sectores Durante el año 2015 los sectores que presentan mayores porcentajes de asignación presupuestal para la ejecución de inversiones son: educación con 28%, agropecuaria con 33%, salud con 14% y ambiente con 16%. Estos porcentajes de asignación presupuestal para el 2015 han sufrido algunas modificaciones; en el caso del sector de educación el porcentaje ha disminuido a un 6%, mientras que en el sector agropecuario y ambiente se ha experimentado incrementos significativos de 9% y 8% respectivamente. Entre los sectores con menor participación en la asignación de presupuesto para inversiones, están saneamiento, transportes entre otros. Gráfico N 04 Inversión en sectores 2014 y % 22: EDUCACION 16% 13% 8% 6% 34% 28% 10: AGROPECUARIA 20: SALUD 9% 15% 15: TRANSPORTE 24% 5% 17: AMBIENTE 33% 18: SANEAMIENTO Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE IV. EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN 4.1. Ejecución y número de proyectos El GRA durante los últimos años ha manejado un programa de proyectos de inversión relativamente numerosa, pero con una tendencia a disminuir en la

13 cantidad de proyectos a ejecutarse. La brecha que existe entre los proyectos programados y ejecutados está expresada en la disminución del presupuesto de inversiones, proyectos de continuidad y otros proyectos no han logrado concretizar su elaboración del expediente técnico, documento indispensable para el inicio de cualquier proyecto de inversión pública. Para el año 2016, el programa de inversiones del GRA, ha sufrido una disminución cercana al 50% respecto al programa de inversiones del Gráfico N 05 Programa de inversiones marzo Programados Ejecutados Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE 4.2. Proyectos según rango de presupuesto El mayor número de proyectos se encuentra en el rango cuyo presupuesto es menor a 1 millón soles, luego están los proyectos con presupuesto está entre 5 y 1 millón de soles. Los proyectos con presupuestos menores a 50 millones y mayores a 10 millones no superan un total de 5 proyectos. Estos datos nos muestran que el GRA, no está ejecutando proyectos de gran envergadura, cuyo presupuesto bordee los mil millones de soles. Gráfico N 06

14 Número de proyectos según presupuesto Entre 50 a 10 millones entre 10 a 5 millones entre 5 a 1 millón menor a 1 millon Sin presupuesto marzo Por otra parte, los proyectos que concentran mayor presupuesto son los que se hallan en el rango de 5 a 1 millón de soles. Seguido por los proyectos con presupuestos que se hallan en el rango de 50 a 10 millones. Proyectos según monto de inversión Entre 50 a 10 millones entre 10 a 5 millones Entre 5 a 1 millón menor a 1 millon marzo Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE

15 4.3. Ejecución de principales proyectos de inversión El GRA cuenta con un programa de ejecución de proyectos de inversión que bordean los 123 proyectos. En el cuadro siguiente y anexos presentamos la situación actual de los proyectos. Algunos proyectos presentan información sobre la ejecución durante los años 2014, 2015 y a marzo del Por otra parte, podemos apreciar información respecto a la ejecución total de los proyectos a la fecha y el respectivo avance. Por ejemplo, uno de los proyectos de mayor importancia es el Fortalecimiento de la atención de los servicios de salud en el segundo nivel de atención categoría II 2, 6 nivel de complejidad nuevo hospital de Andahuaylas cuyo costo total asciende a más de 126 millones, de los cuales durante el periodo presenta una ejecución total de 84 millones lo que implica un avance del 675 respecto al costo total. Para el 2016, este proyecto cuenta con un PIA ascendente a 10 millones 203 mil 212 soles, este monto ha sido modifica a 2 millones de soles y la ejecución es de 44 mil soles. Proyecto Cuadro N 06: Principales proyectos de inversión GRA Costo Total Ejecución al año Ejecución año PIA PIM Ejecución Ejecución Total Avance % Total : FORTALECIMIENTO DE LA ATENCIÓN DE LOS SERVICIOS DE SALUD EN EL SEGUNDO NIVEL DE ATENCIÓN, CATEGORÍA II-2, 6 NIVEL DE COMPLEJIDAD NUEVO HOSPITAL DE ANDAHUAYLAS - APURÍMAC : MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA CIUDAD DE ABANCAY : ESTUDIOS DE PRE-INVERSIÓN : PROYECTO DE IRRIGACIÓN CHUMBAO : GESTIÓN INTEGRAL DE LA MICROCUENCA MARIÑO DE LA PROVINCIA DE ABANCAY : MEJORAMIENTO DE LA OFERTA DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA INSTITUCIÓN EDUCATIVA NUESTRA SEÑORA DE LAS MERCEDES DEL DISTRITO DE ABANCAY, PROVINCIA DE ABANCAY, REGIÓN APURÍMAC 126,275,744 81,820,723 2,890,480 10,203,212 2,000,000 44,824 84,756, ,979,132 27,035,742 22,777,084 13,463,387 11,444,733 5,236,686 55,049, ,685,728 8,470,361 11,742,658 6,966, ,449 44,742,539 60,245,440 24,884,314 11,238, ,000,000 32,264 36,155, ,160,183 12,232,595 6,660,455 14,890,300 19,255, ,013 19,878, ,091,735 8,666,601 9,208,328 4,539,000 4,539, ,374 18,657, Fuente: MEF/SIAF AMIGABLE

16 V. CONCLUSIONES: 1. La evolución del presupuesto del GRA, en los últimos 8 años presenta un importante crecimiento; el Presupuesto Institucional de Apertura PIA, pasó de 261 millones en el 2007 a 679 millones para el 2015, lo que implica un crecimiento del 160%. 2. Las principales transferencias para el GRA es el fideicomiso regional 3. Las principales fuentes de financiamiento son los recursos ordinarios, seguido de donaciones y transferencias. 4. Durante el año 2015 los sectores que presentan mayores porcentajes de asignación presupuestal para la ejecución de inversiones son: agropecuaria con 33%, educación con 28% y ambiente con 16%. 5. La ejecución de proyectos de inversión se concentra en mayor parte en proyectos cuyo presupuesto es menor a un millón de soles; por otra parte, no existen proyectos que superen los 200 millones de soles, es decir, megaproyectos.