ANEXO 2 PLAN SECTORIAL ANTICORRUPCIÓN 2015 EVALUACIÓN DE ACTIVIDADES DEL I SEMESTRE de 9

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1 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR Mantener activos los convenios de cooperación Número de convenios de interinstitucional con organismos públicos cooperación interinstitucional involucrados en la materia, a fin de verificar para la lucha contra la Objetivo :. Fortalecer los esfuerzos en el cruce de información. corrupción Articulación y Coordinación con la Comisión de Alto Nivel mecanismos que permitan coordinación Anticorrupción - CAN, para el intercambio de un mayor intercambio de Eventos realizados interinstitucional para información y conocimiento para la lucha contra la información y coordinación la lucha contra la corrupción. interinstitucional. corrupción Verificar la autenticidad de los títulos 2 2 Convenio Evento universitarios, grados académicos o estudios de post grado académico emitido por una universidad Actividad de verificación o entidad extranjera. Elaboración del plan de trabajo para la verificación de la información que sirva de sustento para la determinación de las áreas de mayor riesgo de Plan de trabajo aprobado Plan corrupción en la 204. Revisar los procesos existentes e identificar los 2. Fortalecer las acciones procesos o actividades de riesgo. orientadas a la reducción de los riesgos de corrupción Capacitar al personal de la entidad en materia de lucha contra. Capacitar al personal en materia de lucha contra. Informe Informe 0 0 Taller de inducción y/o seminario realizado Número de eventos de capacitación en el tema de lucha contra. 2 Taller 2 Evento Actividad reprogramada para el II Semestre. El CCI, se encuentra en la fase de Planeamiento según la Guia para la Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado (aprobado por R.C.N CG) cuya finalidad es implementar en, progresivamente su Sistema de Control Interno - SCI, en esta fase se establece el compromiso de todos los niveles organizacionales de la entidad, asi como la formulación de un diagnóstico de la situación actual del SCI, y la elaboración de un plan de trabajo. En el diagnóstico se desarrollara lo siguiente: nivel de desarrollo y organización del SCI, los elementos de control que conforman el sistema existente, las deficiencias, vacios y oportunidades de mejora que presenta el sistema existente, los ajustes o modificaciones que deben desarrollarse, los componentes y normas de control que deben ser implementados, las prioridades de la implementación en la identificación de los principales procesos criticos,entre otros. Dicho diagnóstico, constituira la base para la formulación del Plan de Trabajo. Para el cumplimiento de esta etapa ( las siguientes son : ejecución, evaluación del proceso de implementación), el actual CCI, requiere contar con un nuevo Diagnostico y Plan de Trabajo, ya que ha desarrollado cambios en su estrutura organizaciónal, desde que se desarrollo en el 2008 un primer diagnóstico. Por ello, a la fecha, se ha aprobado los TDR para la contratación de una consultora, quien se encargara de la elaboración del diagnóstico y plan de trabajo, tales sera el punto de partida para que el CCI, implemente el SCI en la entidad. el diagnóstico abarcara los compnentes del SCI que son:.-ambiente de control 2.- evaluación de riesgos 3.- actividad de control gerencia 4- información y comunicaicón 5.- supervisión. Es por ello, que las actividades institucionales que señala el plan anticorrupción, deberan estar en armonia con lo que el diagnóstico determine. El CCI, ha venido desarrollando un programa de capacitación a los trabajadores de PROINVERSION, con la finalidad de interiorizar los conocimientos, conceptos y la importancia de implementar un SCI. Secretaría Oficina de Fortalecimiento Ético y Lucha Contra la Corrupción - OFELCCOR Recursos Oficina de Fortalecimiento Ético y Lucha Contra la Corrupción - OFELCCOR Comité de Control Interno Oficina de Recursos Recursos de 9

2 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR Publicitar las Medidas Cautelares que permitirán la suspensión del periodo de sanción temporal de inhabilitación para contratar con el Estado impuesto por el Tribunal de Contrataciones del 2.2 Fortalecer el Sistema de Estado. Asimismo, dar a conocer quienes son las Control Interno de las autoridades responsables de dicho acto (Juez, entidades del Sector Asistente Legal etc), señalándose las causales de sanción del proveedor. Publicitar los datos consignados de los órganos de administración correspondientes a las empresas sancionadas con periodo de inhabilitación para contratar con el Estado. 2.2 Fortalecer el Sistema de material grafico, etc.). Control Interno de las entidades del Sector Implementación del Sistema de Control Interno. Plan de trabajo aprobado Plan Implementación del Sistema de Control Interno en la Institución. Digitalización y publicación de laudos y actas de conciliación en materia arbitral, de forma periódica en el portal institucional. Asimismo, publicación periódica de información sobre designaciones, instalaciones, recusaciones y laudos a través del Récord Arbitral del. Llevar a cabo un proceso de capacitación, sensibilización y socialización del Sistema de Control Interno (Charlas, talleres, distribución del Fortalecer el Sistema de Control Interno en la institución. Ejecutar las actividades contempladas en el Plan de Trabajo 205 para la Implementación del Sistema de Control Interno. Numero de constancias 340 Constancia 70 Empresas sancionadas Informe de monitoreo y supervisión del avance de la implementación de mejoras al Sistema de Control Interno Documentos publicados de arbitraje y conclusiones Numero de charlas, articulos o folletos entregados referidos a la implementación, mantenimiento y fortalecimiento del Sistema de Control Interno. Informe al Directorio de, para la aprobación del Nuevo Sistema de Control Interno Eficaz para las Empresas bajo el ámbito de Número de actividades ejecutadas 4 Documento Documentos Charlas/ Articulos Informe 7 Actividad 2 3 Comité de Control Interno Sub Dirección de Información Registral Gerencia Dirección de Arbitraje Administrativo Dirección Ejecutiva - Supervisor de Gestión de Riesgos Comité de Control Interno Implementar el aplicativo para el Sistema de Gestión de Control Interno. Informe de implementación de aplicativo Informe Planificación y Presupuesto - Oficina de Planificación y Modernización de la Gestión Capacitación al personal en materia de lucha contra. Difusión y sensibilización en materias relacionadas con el Código de Ética y Valores. Desarrollar actividades de capacitación en ética y transparencia en la conducta personal. Número de eventos 6 Evento 3 Número de eventos realizados Número de trabajadores capacitados virtual y presencialmente 6 Evento 3,700 Trabajador 850 Difundir el Código de Ética en la Función Pública. Número de publicaciones 2 Publicación Oficina de Fortalecimiento Ético y Lucha Contra la Corrupción - OFELCCOR 2 de 9

3 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR Departamento de Planeamiento y Desarrollo 2.3 Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad Elaborar el Informe Anual de Rendición de Cuentas del Titular. Informe Anual de Rendición de Cuentas Informe 00 Desarrollo Oficina de Planeamiento, Presupuesto y Evaluación de la Gestión Gerencia de Planeamiento y Excelencia Operacional PROINVERSION Presupuesto SMV Presupuesto Gerencia de Planeamiento y Control de Gestión Realizar actividades de capacitación en el tema de simplificación administrativa. Promover, difundir y desarrollar eventos en el tema de ética en la función pública. Numero de articulos o Difundir por medios impresos e intranet folletos entregados referidos información sobre los valores y principios que a temas anticorrupción, rigen la ética de trabajo en. valores y ética Profundización y simplificación de procesos de los trámites para la inscripción, renovación y constancias de proveedores de bienes y servicios, Número de procedimientos así como de ejecutor y consultor de obras. administrativos a los que se También incluye, la reevaluación de procesos para reducirá el número de pasos la reducción de los plazos de atención de los y plazos trámites de recursos de reconsideración, a fin de atender el plazo establecido por Ley. Número de eventos 2 Evento Número de eventos 2 Evento 6 Artículo 3 0 Procedimiento 5 Planificación y Presupuesto Recursos Gerencia de Administración y Finanzas - Recursos Dirección del Registro Nacional de Proveedores 3 de 9

4 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR 2.3 Implementar y fortalecer los mecanismos que garanticen la integridad pública, así como los controles que aseguren su efectividad Analizar los procesos de gestión administrativa y establecer oportunidades de mejora. Contar con información actualizada en el portal de transparencia institucional. Proceso de backup periódico del servidor donde se guarda la información que se publica en el portal de transparencia. 2.4 Asegurar la transparencia y acceso a la Capacitar a los trabajadores y funcionarios del información Banco de la Nación periódicamente en la ley de transparencia. Publicación de información institucional en el portal de transparencia, en cumplimiento de la ley. Capacitar al personal en temas relacionados con la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Informe Informe 0 0 Porcentaje de secciones actualizadas dentro del plazo establecido por la ley de transparencia Número de procesos exitosos de backup de información pública del portal de transparencia Número de charlas y/o talleres ejecutados 52 Proceso exitoso 26 2 Charla / Taller Atenciones Plan de capacitación aprobado Plan Actividad reprogramada para el II Semestre. El CCI, se encuentra en la fase de Planeamiento según la Guia para la Implementación del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado (aprobado por R.C.N CG) cuya finalidad es implementar en, progresivamente su Sistema de Control Interno - SCI, en esta fase se establece el compromiso de todos los niveles organizacionales de la entidad, asi como la formulación de un diagnóstico de la situación actual del SCI, y la elaboración de un plan de trabajo. En el diagnóstico se desarrollara lo siguiente: nivel de desarrollo y organización del SCI, los elementos de control que conforman el sistema existente, las deficiencias, vacios y oportunidades de mejora que presenta el sistema existente, los ajustes o modificaciones que deben desarrollarse, los componentes y normas de control que deben ser implementados, las prioridades de la implementación en la identificación de los principales procesos criticos,entre otros. Dicho diagnóstico, constituira la base para la formulación del Plan de Trabajo. Para el cumplimiento de esta etapa ( las siguientes son : ejecución, evaluación del proceso de implementación), el actual CCI, requiere contar con un nuevo Diagnostico y Plan de Trabajo, ya que ha desarrollado cambios en su estrutura organizaciónal, desde que se desarrollo en el 2008 un primer diagnóstico. Por ello, a la fecha, se ha aprobado los TDR para la contratación de una consultora, quien se encargara de la elaboración del diagnóstico y plan de trabajo, tales sera el punto de partida para que el CCI, implemente el SCI en la entidad. el diagnóstico abarcara los compnentes del SCI que son:.-ambiente de control 2.- evaluación de riesgos 3.- actividad de control gerencia 4- información y comunicaicón 5.- supervisión. Es por ello, que las actividades institucionales que señala el plan anticorrupción, deberan estar en armonia con lo que el diagnóstico determine. El CCI, ha venido desarrollando un programa de capacitación a los trabajadores de PROINVERSION, con la finalidad de interiorizar los conocimientos, conceptos y la importancia de implementar un SCI. Comité de Control Interno División de Imagen Corporativa Departamento de Informática Departamento de Recursos Sistemas de Información Recursos 4 de 9

5 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR Actualizar procedimientos o directivas relacionadas con la aplicación de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Contar con información actualizada en el portal de transparencia institucional. Número de normativas actualizadas Porcentaje de documentos publicados en el portal de transparencia institucional conforme a normativa vigente 2 Norma 2 Asesoría Legal Interna Oficina de Relaciones Institucionales Atención a solicitudes de información. Atención de solicitudes de información 700 Atención Las solicitudes ingresan en función a las etapas de los procesos de promoción y de las consultorias. Responsable de Transparencia 2.4 Asegurar la transparencia y acceso a la información Digitalización de documentos. Imágenes,500,000 Imagen 500, Se viene elaborando los Términos de Referencia del nuevo concurso para el 4to trimestre 205, que continuará en el 206. Esta actividad ha sido reprogramada en razón que en la actualidad seguimos recibiendo información de las diversas áreas respecto de los documentos que deben ser sometidos al proceso de digitalización con valor legal. Archivo y Gestión Documentaria Elaborar folletos informativos sobre la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. Atender las solicitudes de transparencia y acceso a la información pública ingresadas al Banco de la Nación oportunamente. Brindar apoyo a los órganos del para el seguimiento y control de las solicitudes de transparencia y acceso a la información pública. Capacitar periódicamente a los coordinadores de transparencia de cada órgano del en los procesos de transparencia y acceso a la información pública. Continuar con el proceso de actualización de información del personal contratado que se publicará en el portal de transparencia del. Folletos distribuidos 2000 Folleto, Porcentaje de solicitudes de transparencia y acceso a la información pública atendidas dentro del plazo legal Función "Reportes estadísticos y alertas en el módulo de transparencia y acceso a la información pública". Número de cursos y/o talleres de capacitación realizados Registro de información de personal Publicación de declaración jurada Función implementada 2 Curso / Taller 4 Registro 2 4 Publicación 2 Su difusión empezará en el 4to trimestre del 205. Esta actividad será desarrollada en forma directa por el Responsable. / Responsable de Transparencia Servicios al Usuario Recursos 5 de 9

6 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR Actualizar el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido. Ejecutar los procesos de selección de personal con transparencia. Actualizar los documentos de gestión. Publicación de información institucional en el Registro de Sanciones de Destitución y Despido. Publicación de las convocatorias y resultados parciales de los concursos de personal de acuerdo a lo establecido en las normas. Verificación posterior de la información proporcionada por el personal al momento de su ingreso a la institución. Supervisión del PAC y sus modificaciones por el comité de evaluación del PAC. Porcentaje de sanciones de destitución y despido registradas Porcentaje de procesos de selección de personal sin indicios de corrupción respecto del total de procesos convocados ROF y MOF actualizado y aprobado 2 Documento Elaborar la directiva para denunciar actos de Directiva Directiva elaborada Directiva Garantizar el enfoque corrupción. Elaborada de probidad e idoneidad en Actualizar los legajos. Legajos actualizados 208 Actualización Actividad de carácter permanente. el sistema de recursos humanos Porcentaje de sanciones de Efectuar consultas, registrar y controlar el Registro destituciones y despidos Nacional de Sanciones de Destitución y Despido (RNSDD). Porcentaje de consultas en RNSDD Actualizar las normas vinculadas a la programación y ejecución de los procesos de selección. Ejecutar los procesos de selección de bienes y servicios con transparencia y probidad. Publicaciones Informe semestral 2 Informe Informe de verificación Informe Número de supervisiones realizadas por el Comité de Evaluación del PAC Número de norma actualizada Número de norma actualizada Número de norma actualizada Porcentaje de procesos de selección de bienes y servicios sin indicios de corrupción respecto del total de procesos convocados 4 Supervisión 2 Norma Norma Norma SMV Administración Oficina de Recursos Desarrollo Presupuesto / Oficina de Administración Recursos Recursos. Departamento de Logística en coordinación con la Alta Dirección Administración Verificar la situación de los ganadores de los procesos de selección en el Registro Nacional de Porcentaje de verificación en Sanciones de Destitución y Despido (RNSDD) el RNSDD. antes de la suscripción de los contratos CAS. Desarrollar actividades de capacitación en Número de eventos contrataciones con el Estado. capacitación 2.6 Reforzar y mejorar los Porcentaje de casos procesos de contratación comunicados a la Comunicar a la Contraloría de la Contraloría de la República el 00 de casos de denuncias donde Republica respecto del total se identifiquen indicios de delitos. de casos con indicio de delito 2 Evento Recursos Dirección de Supervisión 6 de 9

7 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR 2.6 Reforzar y mejorar los procesos de contratación Atender las denuncias presentadas por supuestas transgresiones a la normativa de contrataciones del Estado. Número de denuncias atendidas en las que se ha detectado transgresiones a la normativa de contrataciones del Estado Desarrollar una directiva en la que se establezcan los Establecer los lineamientos y procedimientos para lineamientos y que se efectúe el pago a los proveedores de procedimientos para que se PROINVERSION. efectúe el pago a los proveedores de. Publicar la totalidad de los procesos convocados en el portal de transparencia de. Contar con un integrante del área usuaria o asesor externo en los Comités Especiales Permanentes, considerando la complejidad del proceso. Publicar en el portal insitutcional del Banco de la Nación y en el SEACE el PAC y sus modificaciones. Alinear la Circular "Control y revisión de expedientes técnicos y ejecución de obras" con la Ley de Contrataciones del Estado N Implementación del Sistema de Registro Nacional de Proveedores (RNP) Versión 5.0. Desarrollo del Programa de Acompañamiento y Seguimiento (PAS) a entidades seleccionadas. Capacitar a los operadores logísticos en materia de contratación pública y ética. Porcentaje de procesos publicados Porcentaje de procesos con participación de un integrante del área usuaria Porcentaje de las publicaciones del PAC y sus modificaciones dentro del plazo legal 720 Expediente 360 Directiva 0 0 Actividad Programada para el segundo semestre del 205 Circular actualizada Circular Porcentaje de avance de la implementación Número de entidades que concluyeron con las actividades del PAS del ejercicio anterior y entidades en las que se desarrollan las actividades de acompañamiento y asesoramiento técnico del PAS del ejercicio actual Número de operadores logísticos certificados y comprometidos con el cumplimiento del Código de Ética del 00 Porcentaje Entidad 4 20 Operador logístico certificado 0 Dirección de Supervisión Gerencia de Servicios Compartidos - Logística y Servicios Corporativos Departamento de Logística Departamento de Logística Departamento de Planeamiento y Desarrollo Dirección del SEACE Dirección Técnico Normativa Subdirección de Normatividad Departamento de Logística Departamento de Recursos Certificar a los profesionales y técnicos que laboran en los Órganos Encargados de Contrataciones - OEC de las entidades. Número de profesionales y técnicos certificados. Solución de controversias en materia de Número de resoluciones contrataciones del Estado, generar incentivos para promover prácticas saludables en el mercado de expedidas de recursos de impugnaciones y compras públicas y prevenir actos de corrupción o expedientes de aplicación de ilegalidad. sanción 70 Porcentaje 6 2,500 Resolución,250 Dirección Técnico Normativa Subdirección de Desarrollo de Capacidades Tribunal de Contrataciones del Estado. 7 de 9

8 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR 2.6 Reforzar y mejorar los procesos de contratación. Verificación posterior de la información proporcionada por los postores ganadores de la buena pro en los procesos de selección de bienes, servicios u obras. Número de informes de fiscalización posterior Elaborar comunicados institucionales vinculados a los impedimentos de los trabajadores para ser Número de comunicados de postor y/o contratista con el Estado, así como difusión a nivel nacional otros temas vinculados al principio de transparencia en las contrataciones. Capacitar al personal del Banco de la Nación en la prevención del lavado de activos provenientes de delitos de corrupción. Linemientos actualizados en el Reglamento Interno de Trabajo - RIT para que los servidores públicos eleven denuncias contra el personal sujeto al régimen del D. Leg. 728 y 057. Atención de la línea ética. Convenios con instituciones para tener acceso a base de datos de funcionarios. 3.2 Fortalecer los procedimientos para la Publicación de la estadística de trabajadores aplicación oportuna de las sancionados por cada trimestre. normas que sancionan la corrupción. Cursos de capacitación: Prevención del lavado de activos 30 Informe 5 4 Comunicado 2 50 Curso 25 Reglamento aprobado Reglamento Porcentaje de denuncias atendidas en el plazo legal Suscribir convenios con organismos públicos para acceder a la base de datos de los funcionarios con procesos por corrupción. Convenios 0 0 Número de publicaciones 4 Publicación 2 Se encuentra programada para el cuarto trimestre según PSA 205 Administración Departamento de Recursos Unidad de Recursos Departamento de Operaciones División Prevención y Tratamiento del Fraude Recursos Conformar una Comisión de Procedimiento Comisión conformada Comisión 0 0 Administrativo Disciplinario. La actividad ha sido reprogramada para el IV trimestre del 205. La reprogramación de la meta obedece a las modificaciones realizadas a La Ley Servir sobre el tema en cuestión, por lo que ha decidido iniciar una revisión integral a su Reglamento Interno de Trabajo (RIT), a fin de evaluarlo, adecuarlo y modificarlo en lo que corresponda, siendo el tema de Conformación de una Comisión de Procedimientos Administrativos Disciplinarios un punto pendiente para incluirlo en el desarrollo de un nuevo RIT. Secretaría 8 de 9

9 ESTRATEGIAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES INDICADOR Publicar semestralmente la relación de trabajadores sancionados por infracción ética. Objetivo 3: 3.2 Fortalecer los Contribución a la procedimientos para la Número de reportes del investigación y aplicación oportuna de las estado de las sanción oportuna Reportar el estado de las investigaciones y normas que sancionan la investigaciones y procesos de los casos de procesos por infracciones administrativas corrupción por infracciones corrupción vinculadas a actos de corrupción. administrativas vinculadas a actos de corrupción Número de publicaciones 2 Publicación 2 00 Reporte Oficina de Planeamiento, Presupuesto y Evaluación de la Gestión Unidad de Recursos Oficina de Fortalecimiento Ético y Lucha Contra la Corrupción - OFELCCOR Presupuesto SMV Secretaría Gerencia Corporativa de Asuntos Legales y Regulatorios Dirección de Planificación y Presupuesto 9 de 9