Capítulo 4. Operación

Transcripción

1 Capítulo 4. Operación 57. Existen procedimientos estandarizados y adecuados para la selección de proyectos y/o beneficiarios? Si El programa cuenta con un procedimiento estandarizado para la selección de beneficiarios, el cual consiste en: 1. Ser jefe o jefa de familia, mayor de edad, con por lo menos un dependiente económico. 2. Residir en una localidad rural o indígena de hasta 5,000 habitantes, clasificada como de Alta o Muy Alta Marginación o en los cien municipios de menor IDH. 3. El jefe de la familia solicitante del subsidio realice personalmente la solicitud de apoyo a través del llenado de una Cédula de Información Socioeconómica Rural (CISR 1 ). 4. Entrega la CISR a la Instancia Ejecutora, la cual a su vez la entrega a la instancia auxiliar a la normativa. Se presenta el diagrama de flujo que representa el proceso de selección de beneficiarios. 2 Presentación de solicitud para ser beneficiario del programa CISR. Entrega de CISR originales. Captura en el SIDIR de la información contenida en la CISR. Envío de la relación de beneficiarios. Captura en el SIDIR de la información contenida en la CISR. Procesamiento de la información capturada en el SIDIR Autorización de impresión de bonos Notificación a los solicitantes que son beneficiarios Recepción de relación beneficiarios 1 Véase Anexo XV y XVI 2 Véase Anexo XVIII Diagrama de Flujo de la operación de vivienda rural. 61

2 58. La selección de proyectos y/o beneficiarios cumple con los criterios de elegibilidad y requisitos establecidos en las ROP o normatividad aplicable? No. La selección de beneficiarios cumple parcialmente con los criterios estipulados en las ROP (Véase Anexo XVII), que son: 1. Ser jefe o jefa de familia, mayor de edad, con por lo menos un dependiente económico. 2. Estar en situación de pobreza patrimonial. 3. Residir en una localidad rural o indígena de hasta 5,000 habitantes, clasificada como de Alta o Muy Alta Marginación o en los cien municipios de menor IDH. Estos criterios son verificados en la base de datos SIDIR, ya que el programa no acepta datos que no cumplan con sus filtros programados y éstos se encuentran programados de acuerdo a los criterios de elegibilidad. Adicionalmente se debe cumplir con los siguientes requisitos: Acudir personalmente ante la Instancia Ejecutora. Presentar en original y copia su CURP y la de su cónyuge o pareja. Presentar en original y copia, identificación oficial con fotografía. Proporcionar los datos personales y familiares solicitados en la CISR, y firmar dicha cédula bajo protesta de decir verdad. Entregar copia simple de la documentación que acredite la propiedad o en su caso, la tenencia legítima del terreno en donde se pretenda realizar la edificación, ampliación o mejoramiento de la vivienda. (títulos de propiedad, certificados o títulos de derechos ejidales, parcelarios, entre otros, o constancias expedidas por autoridad competente). Entregar constancia expedida por la autoridad agraria o la autoridad local que acredite que la familia solicitante tiene un arraigo mínimo de 2 años en la localidad. Sin embargo no se tiene un filtro para certificar que los beneficiarios presenten pobreza patrimonial. También debe mencionarse que muchos de los beneficiarios de la vertiente Vivienda Campesina no satisfacían algunos de los criterios de elegibilidad. 62

3 59. El programa cuenta con información sistematizada que permita conocer la demanda total de apoyos y las características de los solicitantes? Si. El programa cuenta con una plataforma de registro de cedulas de beneficiarios, las cuales se procesan en el SIDIR, y se crea una base de datos, con la que se pueden obtener los registros de solicitudes de apoyo recibidas por el Programa (antes de ser calificadas), con cada una de sus características, así como sus datos socioeconómicos, además de poder ver la calificación que recibieron las mismas. La información más básica que contiene es: Nombre del o los beneficiarios. CURP Tipo de apoyo Lugar de la vivienda Características de la vivienda Perfil socioeconómico 63

4 60. Existen procedimientos estandarizados y adecuados para recibir y procesar solicitudes de apoyo? Si El Programa cuenta con un proceso estandarizado de recepción y procesamiento de solicitudes de apoyo 3, el cual es el siguiente: 1. En cada entidad federativa, en las localidades donde se pretende aplicar el Programa, la Instancia Ejecutora convoca a la población objetivo a participar, mediante la emisión de un aviso por los medios de difusión más efectivos a su alcance. 2. El jefe de la familia solicitante del subsidio realiza personalmente la solicitud de apoyo a través del llenado de una Cédula de Información Socioeconómica Rural (CISR). 3. Entrega la CISR a la Instancia Ejecutora, la cual a su vez la entrega a la instancia auxiliar a la normativa. 4. El solicitante tiene derecho a recibir una respuesta a su solicitud a más tardar en 30 días naturales posteriores a la presentación de la CISR. 5. La instancia auxiliar a la normativa capturar en el Sistema Integral de Información Rural (SIDIR), la información contenida en la CISR para proceso de calificación y emisión de listas de solicitantes calificados. 3 Véase Anexo XVIII. Diagrama de Operación del Programa de Vivienda Rural. 64

5 61. Los apoyos otorgados (incluyendo obras y acciones) cumplen con las características establecidas en las ROP o normatividad aplicable? No A través del SIDIR se garantiza el cumplimiento de las características que debe cumplir la población beneficiaria para recibir los apoyos, debido a que mediante los filtros se detecta que los campos que se ingresen cumplan con las características estipuladas por las ROP (por ejemplo, si la CISR no está adecuadamente llenada no se puede evaluar al solicitante). Las características establecidas para el otorgamiento del apoyo son: El monto máximo del apoyo económico federal a los beneficiarios se otorgará de acuerdo a las siguientes modalidades: a) Para edificación de UBVR: $ 26, b) Para ampliación de vivienda: el 75% del valor de la ampliación, hasta un máximo de $13, c) Para mejoramiento de vivienda: el 75% del valor del mejoramiento, con un máximo de $8, Características y montos de los apoyos de los gobiernos estatal o municipal: Si los gobiernos estatales o los municipios participan en el Programa de Vivienda Rural, dentro del marco de la corresponsabilidad, deberán aportar a cada beneficiario como subsidio, según la modalidad, las siguientes cantidades en dinero o en especie, conforme a los convenios de ejecución que se suscriban: a) Para edificación de UBVR: $7, b) Para ampliación de vivienda: el 20% del valor de la ampliación. c) Para mejoramiento de vivienda: el 20% del valor del mejoramiento. La modalidad de Vivienda Rural si cumplió con los criterios anteriores, sin embargo, la modalidad de Vivienda Campesina (la cual ejerció el 54.9% del Presupuesto) no cumplió con el criterio de aportaciones de los beneficiarios, debido a que el 98.4% de los beneficiarios no realizó aportación alguna. 65

6 62. Se respetaron los montos de apoyos estipulados en las ROP o normatividad aplicable? No El monto máximo del apoyo económico federal a los beneficiarios para la modalidad de vivienda rural se otorgó de acuerdo a las ROP, obteniéndose los siguientes resultados: a) Para la modalidad de edificación de Unidades Básicas de Vivienda Rural, las ROP señalan que el monto máximo de apoyo federal es de $ 26, Para esta modalidad se realizaron 3,913 acciones, y las aportaciones federales representaron entre el 26% y 75% del valor de la edificación, mientras el monto de apoyo federal fue desde los $17,604 hasta $26,000. b) Para ampliación de vivienda las ROP señalan que el monto máximo de apoyo federal es del 75% del valor de la ampliación, hasta un máximo de $13, Para esta modalidad se realizaron 3,691 acciones, encontrándose las aportaciones federales entre los $2,952 y los $13,000, representando entre el 43% y el 75% del valor de la ampliación. c) Para mejoramiento de vivienda las ROP señalan que el monto máximo de apoyo federal es del 75% del valor del mejoramiento, con un máximo de $8, Se realizaron 19,866 acciones, en las cuales los montos de apoyo se encontraron entre los $787 y los $8,600, representando entre el 44% y el 75% del valor del mejoramiento. Con respecto a la de vivienda campesina, la misma no rebasó los limites de apoyos máximos para las tres modalidades anteriormente señaladas, sin embargo, no cumplió con las aportaciones de los beneficiarios debido a que el 98.39% de los beneficiarios no realizó aportación alguna. Asimismo, las aportaciones federales representaron el 99.79% del total de las aportaciones. 66

7 63. Se tiene información sistematizada que permita dar seguimiento oportuno a la ejecución de obras y/o acciones? No. El programa cuenta con formatos de Avances físicos de unidad básica de vivienda rural, y el de Avance físico de las ampliaciones y mejoramientos rurales, los cuales permiten dar seguimiento y tener información a los avances de las obras y acciones realizadas. Reporte de Avances físicos de unidad básica de vivienda rural: que reporta el porcentaje de avance de la obra, así como los datos generales. Reporte de Avance físico de las ampliaciones y mejoramientos rurales: que reporta los datos generales de la obra, así como las acciones realizadas, tipo de ampliación, y % de avance. Sin embargo, las instancias ejecutoras y auxiliares a la normativa, no han entregado dichos reportes, por lo que no se puede contar con dicha información para cotejar la utilización de los formatos antes descritos. 67

8 64. Existe evidencia documental de que el programa cumple con los procesos de ejecución establecidos en las ROP (avance físico-financiero, actas de entregarecepción, cierre de ejercicio, recursos no devengados)? Si. El programa cuenta con formatos de avances físicos, actas de entrega y recepción. Los cuales son: Actas de entrega y recepción. FORMATO 8. Relación de certificados entregados: El cual tiene notas de la cantidad, tipo de apoyos otorgados, así como las características de los beneficiarios FORMATO 10. Contrato privado para la ejecución de la autoconstrucción de vivienda: el cual avala y determina que el beneficiario modificará la construcción con el apoyo otorgado FORMATO11. Relación de beneficiarios que firmaron contrato de ejecución, con la instancia ejecutora: cantidad total de contratos firmados, por beneficiarios, en tipos de localidades, características del apoyo otorgados. FORMATO 12. Acta de entrega-recepción de la acción de vivienda terminada: Acta que se firma a la entrega del proyecto terminado (100% de avance). FORMATO 13. Relación de beneficiarios a los que se les terminó y entregó la acción de vivienda: cantidad total de beneficiarios, con características del apoyo. FORMATO 19. Acta circunstanciada para sustitución de beneficiarios del programa. Avance físico-financiero Programa institucional de trabajo Contiene las funciones que debe de cumplir el fideicomiso, orientado a la administración de los recursos fiscales y propios. Informe de vivienda rural 4to trimestre: documento que contiene el avance financiero, del total de dinero aportado para los apoyos y demás gastos. 68

9 65.- Dichos procesos de ejecución funcionan de acuerdo a la normatividad? No A pesar de que existen formatos que permiten llevar el seguimiento del Programa, las instancias ejecutoras y auxiliares a la normativa no entregaron los reportes anteriormente señalados, por lo que no se puede contar con información que permita verificar si todos los procesos funcionaron de acuerdo a la normativa. Adicionalmente, el programa realizó un transferencia de recursos a la vertiente de Vivienda campesina, en la cual la Delegación de SEDESOL actúo tanto como Instancia Ejecutora como Instancia Auxiliar a la Normativa, generando problemas de incentivos en cuanto a la verificación de los apoyos, debido a que la Instancia Auxiliar no tuvo otra instancia encargada de vigilar su operación más que ella misma. Por otro lado, dicha instancia no cuenta con la capacidad y el personal suficiente para verificar los datos de las CISR y llevar un adecuado seguimiento de los apoyos. 69

10 66. Se han implementado o modificado en los últimos tres años normas internas, políticas, acciones o estrategias institucionales con el fin de lograr una mejora y simplificación regulatoria o de procesos en el programa? Describa las más importantes. Si. El Programa en los últimos 3 años ha modificado en cuatro ocasiones sus Reglas de Operación. A continuación se mencionarán las más importantes ROP 12/10/04 a ROP 18/02/05 Se incorporaron paquetes básicos para ampliación y mejoramiento de vivienda. Se modificó el numeral Elegibilidad. Especificando que la población objetivo deberá cumplir con: estar en situación de pobreza patrimonial, residir en localidad de hasta 5,000 habitantes, clasificadas como de alta y muy alta marginación, y contar con un predio. Se establece como instancia normativa a las Secretaria de Desarrollo Social. Se incorpora el numeral 6.3 Padrón de beneficiarios, en el cual se establece que la SEDESOL integrará un padrón que contenga las siguientes características: nombre, estado civil, CURP, domicilio, características del hogar, tipo de apoyo, entre otras ROP 18/02/05 a 17/02/06 Se establece que el Programa tendrá cobertura en las 32 entidades federativas. Se cambia el numeral 3.3 Población objetivo, haciendo la separación de ésta en rural e indígena. Se hace la separación de los apoyos en: Edificación, Ampliación y Mejoramiento. Cambia el numeral Montos de apoyos, se determina que el monto máximo para edificación será de $24,000 y no de $50,000 como antes estaba establecido. Se establece como Instancia normativa al FONHAPO. ROP 17/02/06 a 28/02/07 Se elimina la separación por vertiente rural e indígena. Se establece en el numera Criterios de Selección que, los criterios de prioridad será: a) los solicitantes calificados que aparezcan en las listas de espera del Programa, b) los de menor ingreso económico, c) los que habiten en los 100 municipios de menor IDH, d) los que habiten en microrregiones y e) los que habiten en zonas de riesgo natural. Se modifica el numeral 3.4. Modalidades y montos de los apoyos federales. Se incorpora el numeral 3.5. Modalidades y montos de los apoyos de los gobiernos estatales o municipales. ROP 28/02/07 a 06/07/07 Se establece que el plazo máximo para solicitar el ingreso al programa es de 30 días naturales a partir de la publicación en el DOF de las ROP, mientras que antes estaba establecido que sería antes del 15 de mayo del ejercicio fiscal. 70

11 67. Reportar los principales beneficios y resultados alcanzados con la implementación de acciones de mejora comprometidas. Enunciar únicamente el título de las acciones de mejora (Ejemplo: Reducción de tiempos en atención, disminución de cantidad de requisitos, etc.) Algunos de los beneficios obtenidos de las Modificaciones antes mencionadas son: Modificaciones ROP 12/10/04 a ROP 18/02/05 Se modificó el numeral Elegibilidad. Especificando que la población objetivo deberá cumplir con: estar en situación de pobreza patrimonial, residir en localidad de hasta 5,000 habitantes, clasificadas como de alta y muy alta marginación, y contar con un predio Se incorpora el numeral 6.3 Padrón de beneficiarios, en el cual se establece que la SEDESOL integrará un padrón que contenga las siguientes características: nombre, estado civil, CURP, domicilio, características del hogar, tipo de apoyo, entre otras. ROP 18/02/05 a 17/02/06 Se establece que el Programa tendrá cobertura en las 32 entidades federativas. ROP 17/02/06 a 28/02/07 Se establece en el numera Criterios de Selección que, los criterios de prioridad será: a) los solicitantes calificados que aparezcan en las listas de espera del Programa, b) los de menor ingreso económico, c) los que habiten en los 100 municipios de menor IDH, d) los que habiten en microrregiones y e) los que habiten en zonas de riesgo natural. ROP 28/02/07 a 06/07/07 Se establece que el plazo máximo para solicitar el ingreso al programa es de 30 días naturales a partir de la publicación en el DOF de las ROP, mientras que antes estaba establecido que sería antes del 15 de mayo del ejercicio fiscal Mejoras Reducir posibles errores de focalización Mayor Transparencia en la ejecución de recursos públicos. Mayor cobertura Mejoras en focalización, Fomento en la estandarización de procesos de selección. Mejoras en la forma de operar el Programa 71

12 68. El programa cuenta con una estructura organizacional que le permita entregar y/o producir los Componentes y alcanzar el logro del Propósito? El análisis deberá incluir las diferentes instancias relacionadas con la operación del programa. No. El Manual de Organización de FONHAPO, especifica la estructura con la que cuenta, la cual se considera adecuada. Sin embargo, el programa no cuenta con una estructura propia, ya que la comparte con el Programa Tu casa. En algún sentido debe señalarse que esto podría ser lo más eficiente, considerando que ambos Programas tienen objetivos comunes. Sin embargo, quizás debería existir una reorganización de ambos programas para que éstos dejaran de funcionar como dos programas separados y el PVR se integrara simplemente como una vertiente del Programa Tu Casa. Así, el programa cuenta con 4 instancias para su adecuada operación, las cuales son: INSTANCIA EJECUTORA. INSTANCIA NORMATIVA. INSTANCIA AUXILIAR INSTANCIAS DE APOYO A LA INSTANCIA EJECUTORA. Cada una de estas instancias tiene atribuciones y obligaciones 4 diferentes que permiten suponer que el diseño señalado en las ROP para las mismas es adecuado para alcanzar los propósitos y logros deseados. Sin embargo, la forma en que operó el Programa en su modalidad de Vivienda Campesina generó diversos problemas, debido a que las instancias auxiliares a la normativa tuvieron que actuar como instancias ejecutoras, lo cual señala problemas en la actuación del Programa con los beneficiarios. Esto a su vez derivó en problemas de seguimiento y supervisión por parte de las instancias auxiliares a la normativa. 4 Véase ANEXO XIX Instancias relacionadas con el programa. 72

13 69. Los mecanismos de transferencia de recursos operan eficaz y eficientemente? Si. Los mecanismos de transferencia se consideran eficaces y eficientes, debido a que permite que los recursos se fiscalicen en todo momento, y a que el bono evita que se realicen transferencias de subsidio a cada beneficiario, y éste a su vez a los ejecutores de las obras. Así, al endosarse el bono los recursos se transfieren a la instancia ejecutora, lo cual elimina costos de transacción a todos los involucrados. 73

14 70. Considerando las complementariedades del programa, tiene una colaboración efectiva con los programas federales con los cuales se relaciona y se complementa? No Si bien el Programa puede tener relaciones o colaboraciones efectivas, con los siguientes programas: Programa de Infraestructura básica para la atención de los pueblos indígenas Programa para el Desarrollo Local (Microrregiones) Programa 3x1 para migrantes El PVR no ha implementado acciones que le permitan explotar dichas complementariedades. Ejemplo de ello, es el hecho de que existiendo la posibilidad de establecer lazos con el Programa de Infraestructura básica para la atención de los pueblos indígenas, no se ha trabajado en ello. Mientas que para el Programa Tu casa, en su vertiente rural, si se ha puesto el interés en establecer una colaboración efectiva. 74

15 71. Existe evidencia de que el programa utiliza prácticas de administración financiera que proporcionen información oportuna y confiable para la toma de decisiones de los responsables de la administración política y administrativa? Si El Programa cuenta con sistemas de control de información financiera y presupuestal que especifican la responsabilidad política y administrativa del Sistema. Tales son: El Sistema Integral de Información (SII) y el Proceso Integral de Programación y presupuesto (PIPP) son administrados por la SHCP para procesar información presupuestaria vinculada al presupuesto de egresos de la Federación e ingresos y gasto público de la entidad. Por su parte el COMSOC reporta los gastos de comunicación social del Fideicomiso y es administrados por la Secretaria de la Función Pública. El Sistema de Indicadores de Gestión proporciona información sobre los niveles de efectividad, solvencia, liquidez, productividad del fideicomiso y es administrados por la Secretaria de la Función Pública. El SAP, es un sistema donde se registra el presupuesto asignado y sirve para llevar el registro de cómo se ejercen las solicitudes de pago administrado por el Sistema de Control Interno del Fideicomiso. 75

16 72. Existe una integración entre los distintos sistemas de información que conforman la administración financiera? No Se contempla un manejo adecuado, eficiente y eficaz entre los distintos sistemas de información que conforman la administración financiera, mediante el manejo de los documentos y sistemas financieros mencionados en la pregunta anterior. Debido a que el Programa cuenta con sistemas de control de información financiera y presupuestal que especifican la responsabilidad política y administrativa. Sin embargo los sistemas de información para la administración financiera de los recursos del Programa no se encuentran vinculados, debido a que por un lado el éste maneja la administración financiera relacionada al presupuesto dentro del SII, SAP y PIPP; COMSOC y gestión en el Sistema de indicadores de Gestión. Y de forma aislada, lo referente al desarrollo operativo del programa. Por lo tanto, si bien existe una separación de gastos indirectos ocupados por cada uno de los dos Programas de FONAHPO, así como de las solicitudes de pago de bonos a los beneficiarios por cada programa. Respecto a sus finanzas, ambos Programas comparten los gastos administrativos y de comunicación social, no existiendo una adecuada división o imputación por Programa. 76

17 6.5 Eficacia, eficiencia, economía operativa del programa Eficacia, eficiencia, economía operativa del programa a. Eficacia 73. Presentar el avance de los indicadores a nivel de Componente del programa, este avance es el adecuado para el logro del propósito? No Actualmente se encuentran en construcción los valores alcanzados en el actual ejercicio de los indicadores a nivel de Componente; por tanto no es posible determinar si el avance es adecuado para el logro del Propósito. Sin embargo se cuenta con el avance de Indicadores de Resultados de las ROP, entregado a la cámara de diputados: Nombre del indicador Descripción Resultado (%) Relación de subsidios otorgados entre el número de subsidios programados 1. Eficacia Número de subsidios otorgados presupuestal X 100 Número de subsidios programados Relación de subsidios otorgados entre solicitantes de subsidio 2. Índice de cobertura Número de subsidios otorgados X 100 Número de solicitantes de subsidio 1.32 Relación de la distribución de apoyos 3. Distribución de los apoyos Número de subsidios para construcción de vivienda Familias beneficiadas Número de subsidios para ampliación o mejora de vivienda Indicador de familias beneficiadas Número de familias que se benefician con el subsidio

18 74. Se identifica algún componente o actividad que no es producido en la actualidad y que podría mejorar la eficiencia del programa? No Dado el actual diseño del Programa, no se identifica otro componente que al ser incorporado en la actualidad permita suponer que al realizarse se mejore la eficacia del Programa para que Familias mexicanas habitantes de localidades rurales e indígenas con niveles de alta y muy alta marginación de hasta 5000 habitantes reciban mejoran sus condiciones habitacionales. Asimismo no se identifica actividad alguna que permita suponer que de realizarse se mejore la eficacia de lograr que Familias mexicanas habitantes de localidades rurales e indígenas con niveles de alta y muy alta marginación de hasta 5000 habitantes reciban subsidios federales de vivienda para UBVR, ampliación y mejoramiento. Por lo que se concluye que el Programa actualmente se cuenta los componentes y actividades necesarias y suficientes, para su adecuada operación. Sin embargo, es necesario que el Programa opere según lo señalado en las ROP, debido a que la instancia auxiliar ha tenido que operar como instancia ejecutora, generando un conflicto de intereses entre su labor de seguimiento y supervisión y el de ejecución de obras. 78

19 75. Se identifican Componentes, Actividades o procesos que se llevan a cabo en la actualidad y que podrían ser prescindibles o posibles de sustituir por otros más eficaces? No Dado el actual diseño del Programa se considera que los componentes y actividades realizados y contenidos en la MML son adecuados y se consideran que no son prescindibles o sustituibles por otros que permitan aumentar su eficacia.. 79

20 76. Existen indicadores de eficacia en la operación del programa? Presentar un listado de estos indicadores. Si De acuerdo a las ROP los siguientes indicadores de resultados se pueden considera de eficacia: Eficacia presupuestal Índice de cobertura Distribución de los apoyos Familias beneficiadas 80

21 b. Eficiencia 77. El programa ha identificado y cuantificado costos de operación y costos unitarios dependiendo del Propósito y de sus Componentes? Si fuera el caso, presentar dichos costos. No El Programa no cuenta con evidencia documental que permita suponer que se han identificado y cuantificado los costos de operación y costos unitarios de los bienes o servicios dependientes del Propósito y los Componentes. Por lo que no puede cuantificarse el monto de los costos tanto operativos como unitarios. Sin embargo, en la Evaluación Externa de 2006, se estableció que el costo promedio por acción para cubrir acciones fue de $ En este sentido, la evaluación 2006 expresó que, de acuerdo con el PEF 2006, se autorizaron 500 millones de pesos para el PVR, de los cuales 35 millones fueron destinados a los gastos de ejecución, lo cual representa el 7% del Presupuesto autorizado y el resto fue asignado como meta financiera a las entidades. 81

22 78. El programa tiene procedimientos para medir costo-efectividad en su ejecución? No De acuerdo a la información disponible, no hay ninguna evidencia que sugiera que el Programa tenga algún procedimiento específico para medir el costo-efectividad en su ejecución. 82

23 79. Se identifica algún componente, actividad o proceso que no se esté llevando a cabo en la actualidad y que podría mejorar la eficiencia del programa? No Dado el actual diseño del Programa, no se identifica otro componente que permita suponer que al realizarse se mejore la eficiencia del Programa para que Familias mexicanas habitantes de localidades rurales e indígenas con niveles de alta y muy alta marginación de hasta 5000 habitantes reciban mejoran sus condiciones habitacionales. Asimismo, no se identifica alguna actividad que permita suponer que de realizarse se mejore la eficiencia de lograr que las Familias mexicanas habitantes de localidades rurales e indígenas con niveles de alta y muy alta marginación de hasta 5000 habitantes reciban subsidios federales de vivienda para UBVR, ampliación y mejoramiento. Sin embargo, es necesario que el Programa opere de acuerdo a su normatividad y que no se incluyan nuevas vertientes que no se encuentras especificadas en las ROP. 83

24 80. Se identifican Componentes, Actividades o Procesos que se llevan a cabo en la actualidad y que podrían ser prescindibles o posibles de sustituir por mecanismos de menor costo? No Dado el actual diseño del Programa se considera que los componentes y actividades contenidos en la MML son adecuados y se consideran que no son sustituibles por otros que permitan aumentar su eficiencia. Sin embargo, cabe mencionarse que las funciones que debe cumplir la instancia auxiliar a la normativa de verificación de información de la CISR no se da en la práctica. 84

25 81. Existen indicadores de eficiencia en la operación del programa? Presentar un listado de estos indicadores. No El Programa actualmente no cuenta con indicadores de eficiencia, debido a que los indicadores de resultados que se encuentran señalados en la ROP son indicadores de eficacia. 85

26 c. Economía 82. Cuantificar el presupuesto ejercido al término del presente ejercicio fiscal en relación al presupuesto asignado. Cuáles son las razones de la situación que se observa?* Como ya se ha mencionado, la modalidad de Vivienda Campesina no se identifica en las ROP vigentes, sin embargo, el PVR realizó transferencias a dicha modalidad correspondientes al 54.89% de sus recursos. En este sentido, con base en el Informe del Cuarto trimestre del Programa Vivienda Rural y los documentos correspondientes a las respectivas adecuaciones presupuestales, se pudieron identificar las siguientes elementos: Recalendarización de 142 millones 520 mil pesos por Adecuación Presupuestaria el 26 de junio de 2007 Transferencia de gastos indirectos a SEDESOL por 10 millones 180 mil pesos. El 27 de junio de Adecuación por 62 millones 537 mil 400 pesos: Traspaso de recursos fiscales a 12 Delegaciones de SEDESOL, para la operación del programa, con fecha de autorización del 5 de septiembre de Adecuación por 41 millones 216 mil 340 pesos: Traspaso de recursos fiscales a 8 Delegaciones de la SEDESOL. Con fecha de autorización del día 11 de septiembre de Adecuación por 65 millones 787 mil 200 pesos: Traspaso de recursos fiscales a 7 Delegaciones de la SEDESOL para la operación del programa. Con fecha de autorización del 13 de septiembre de Adecuación por 15 millones 375 mil 320 pesos: Traspaso de recursos fiscales a 3 Delegaciones de la SEDESOL para la operación del programa. Con fecha de autorización del 28 de septiembre de 2007 Adecuación por 102 millones 882 mil 880 pesos: Traspaso de recursos fiscales a 25 Delegaciones de la SEDESOL para la operación del programa, Con fecha de autorización del 14 de noviembre de Adecuación por 4 millones 242 mil 360 pesos: Ampliación líquida por traspaso de recursos de la Delegación de la SEDESOL al FONHAPO para el programa Vivienda Rural. Finalmente, según el Informe entregado a la Cámara de Diputados al cierre del cuarto trimestre de 2007, FONHAPO ejerció 576 millones de pesos. 86

27 83. Cuál es el monto o porcentaje de aportación de tercero (otras instituciones, otros niveles de gobierno, beneficiarios, etc.) en relación al presupuesto ejercido?* Las Reglas de Operación vigentes establecen que los recursos federales podrán ser complementados por aportaciones de los gobiernos estatales o municipales, así como por parte de los beneficiarios. Dentro de estas especificaciones tenemos que, para aportaciones provenientes de Gobiernos estatales o municipales el monto para edificación de UBVR será de $7,000 pesos, y para ampliación y modificación será lo correspondiente al 20% del valor de la acción. Ahora bien, también se establece que el beneficiario deberá cubrir como mínimo lo correspondiente al 5% del valor de la acción, ya sea en dinero, o su equivalente en especie o mano de obra. Con base en el Padrón de beneficiarios 2007 del PVR y el listado de beneficiarios de Vivienda Campesina, tenemos que las aportaciones de Gobiernos estatales, municipales y de beneficiarios estuvieron compuestas de la siguiente manera: Vivienda Rural Vivienda Campesina Total FEDERAL 213,154, % 369,380, % 582,534, % ESTATAL 52,669, % 591, % 53,261, % MUNICIPAL 21,532, % 21, % 21,553, % BENEFICIARIO 16,892, % 167, % 17,060, % TOTAL 304,248, % 370,160, % 674,409, % Del cuadro anterior podemos ver que dichas aportaciones se encuentran por debajo de lo señalado en las ROP. Así, la aportación de los beneficiarios se debe ubicar en por lo menos un 5%, la cual se encuentra en un 2.53%, debido a que en la vertiente de Vivienda Campesina únicamente se aportó el 0.05%. Con respecto al porcentaje máximo que debe aportar el Programa para realizar sus acciones, tenemos que rebasa el 80% permitido, nuevamente debido a la vertiente de Vivienda Campesina, donde la suma de las aportaciones estatales y municipales representa un 11.1%, mientras en vivienda rural las mismas ascienden a 24.39%. 87

28 84. En función de los objetivos del programa. Se han aplicado instrumentos de recuperación de costos (gastos que le genera al Estado la producción/entrega de servicios del programa)? No Aplica No existe evidencia documental que indique la utilización de instrumentos de recuperación de costos por parte del Programa. Dado que el Programa es de subsidios por lo que no se espera o proyecta la recuperación de costos para el mismo. 88

29 Sistematización de la información 85. Existe una sistematización en la administración y operación del programa? No El Programa cuenta con un Sistema Informático para administrar y operar el programa con base en las ROP denominado SIDIR; dicho Sistema Integral de Información del Programa de Vivienda Rural lleva su registro desde que se efectúa la solicitud del apoyo mediante la CISR hasta la emisión del bono para la acción de subsidio. Sin embargo, si bien la información de la vertiente de Vivienda Campesina se encuentra contenida en el SIDIR, la verificación de la misma aún no se ha realizado. Asimismo, esto no permitió llevar el seguimiento del Programa con dicho sistema, debido a que las CISR se capturaron en la instancia normativa una vez que dichos apoyos ya habían comenzado a promoverse por la instancia auxiliar a la normativa, la cual operó simultáneamente como instancia ejecutora. 89

30 86. Cuáles son los principales sistemas de información utilizados en la gestión del programa?* El Programa, como se ha mencionado anteriormente, cuenta con el Sistema Integral de Información Rural (SIDIR), el cual le permite tener al alcance información acerca de su operación, así como de los resultados alcanzados con la ejecución del Programa. Sin embargo se pueden identificar otros sistemas de Información para la administración del Programa, entre los que se identifican los utilizados por el Área de Finanzas: Sistema Integral De Información (SII): Se reporta información sobre ingresos y Gasto Público en la Entidad. (SHCP) Proceso Integral de Programación y Presupuesto (PIPP): Procesar información presupuestaria vinculada al Presupuesto de Egresos de la Federación. (SHCP) COMSOC. Se reportan los gastos de comunicación social del Fideicomiso (SFP) Sistema de Indicadores de Gestión: Proporciona información sobre los niveles de efectividad, solvencia, liquidez y productividad del Fideicomiso. (SFP) SAP. Se registra el Presupuesto asignado y se ejerce conforme a solicitudes de pago. (Sistema de Control Interno del Fideicomiso) 90

31 87. En caso de que el programa cuente con un padrón de beneficiarios. Existen mecanismos de actualización y depuración del padrón de beneficiarios o listado de beneficiarios? Si. El padrón de beneficiario del Programa está basado en los datos proporcionados por los beneficiarios en las CISR, los cuales como se ha mencionado con anterioridad son computados en el Sistema Integral de Información Rural (SIDIR). Dicho sistema, dado su diseño, tiene la capacidad de generar en cualquier momento que sea consultado el padrón de beneficiarios del Programa. Sin embargo, existe también un listado de beneficiarios para la vertiente de Vivienda Campesina, el cual también está contenido en el SIDIR. Sin embargo, no existe verificación de los datos contenidos en la CISR por parte de la instancia ejecutora (instancia auxiliar a la normativa), lo que no permite una adecuada depuración de los mismos. 91

32 88. Los mecanismos de actualización son los adecuados? No Los mecanismos de actualización del padrón de beneficiarios no se consideran adecuados y oportunos, debido a que la actualización de la información debería realizarse con el acta de entrega-recepción del apoyo al beneficiario, es decir, cuando la obra ya fue entregada y no cuando el bono es emitido. 92

33 89. Con base en los indicadores de gestión y productos del programa, el programa mostró progreso en la realización de sus Actividades y en la entrega de sus Componentes de 2007? No El Programa no cuenta a la fecha con datos correspondientes al valor de los indicadores de actividades y componentes de la MML, por lo que resulta imposible determinar el progreso en la realización de los mismos. Únicamente se pudieron identificar indicadores de resultados establecidos en las ROP, así como en el Informe a la Cámara de Diputados correspondiente al cuarto trimestre, los cuales sí presentan datos para el Ejercicio Fiscal Sin embargo, éstos están basando en cifras preliminares de cierre, así como únicamente se refieren a las estadísticas correspondientes a los apoyos ejercidos directamente por FONHAPO y no considera los apoyos ejercidos a través de la SEDESOL. No obstante, a continuación se presentan los datos correspondientes a los cuatro indicadores de resultados considerados por el Programa Vivienda Rural: Nombre del Indicador Resultado Eficiencia Presupuestal % Índice de Cobertura 51.68% Distribución de Apoyos 3,734 Subsidios para UBVR 21,539 Subsidios a Mejoramiento y Ampliaciones Familias beneficiadas 25, 273 familias 93

34 90. Existe un Sistema de Rendición de Cuentas y Transparencia para los funcionarios que administran los fondos públicos del programa? Si En las Reglas de Operación vigentes, se establece que con el fin de garantizar la transparencia en la selección, operación y ejecución del Programa, éste quedará bajo las disposiciones establecidas en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, la cual podrá ser consultada a través del página del FONHAPO. * Asimismo, toda la papelería, documentación, así como publicidad y promoción del Programa deberá contener la leyenda: Este programa es de carácter público, no es patrocinado ni promovido por partido político alguno y sus recursos provienen de los impuestos que pagan todos los contribuyentes. Está prohibido el uso de este Programa con fines políticos, electorales, de lucro y otros distintos a los establecidos Del mismo modo, se establece como parte de la consolidación del principio de Transparencia, impulsar la creación de instancias de contraloría social por parte de los propios beneficiarios, con el fin de corroborar la adecuada ejecución y aplicación de los recursos públicos. Sin embargo, a la fecha no se cuenta con las mismas. * 94

35 91. Existen y funcionan los mecanismos de transparencia establecidos en las ROP? No De acuerdo a las ROP, en su numeral 5. Auditoria, control y seguimiento, se establece que la Secretaria de la Función Pública, el Órgano Interno de Control en el FONHAPO, la Secretaria de Haciendo y Crédito Público y la Auditoria Superior de la Federación, entre otras, serán las instancias de control del Programa Vivienda Rural, con la finalidad de dar seguimiento a la entrega a los beneficiarios de los apoyos, así como la aplicación de los recursos federales para Gastos indirectos. Asimismo, el Órgano Estatal de Control de cada Entidad Federativa es el encargado de dar seguimiento a la aplicación de los recursos de las Instancias Ejecutoras y de los Beneficiarios. No obstante lo anterior, no se cumple en todos los casos ya que los procesos de seguimiento y control son costos y complejos, debido a la Población objetivo que pretende beneficiar el Programa. El control sobre las Organizaciones Campesinas a través de las cuales se orientan apoyos a la población objetivo ha sufrido limitaciones desde sus inicios, lo cual ha generado falta de transparencia en la asignación de dichos recursos. De igual forma, el Programa no cuenta actualmente con instancias de contraloría social por parte de los propios beneficiarios que permita corroborar la adecuada ejecución y aplicación de los recursos públicos. 95

36 92. El programa cuenta con mecanismos para difundir interna y externamente las evaluaciones y sus resultados? Si Como se ha mencionado en respuestas anteriores, el Programa ha sido evaluado en dos ocasiones, la primera Evaluación Externa se realizó mientras el PVR se encontraba bajo la supervisión de la SEDESOL, por tal motivo, dicha evaluación se difunde de manera externa a través del portal de la Secretaría Respecto a la Evaluación Externa 2006, ésta es difundida por medio de la página del Fondo Nacional de Habitaciones Populares así como también en el portal de la SEDESOL. En cuanto a la difusión interna de las mismas, no existe un mecanismo determinado, sin embargo, como se ha señalado, durante el ejercicio fiscal 2005, el Programa fue llevado por la SEDESOL, a través de la Dirección General de Opciones Productivas, posteriormente en 2006 el Programa comenzó a estar bajo la supervisión del FONHAPO, como consecuencia de este cambio, el proceso de seguimiento de la evaluación se vio afectado y por tanto el de difusión de resultados al interior del equipo de operación del Programa. 96