Contraloría de Bogotá

Transcripción

1 contraloria Contraloría de Bogotá Niveles de riesgo Índice de Transparencia Nivel de Riesgo 69.5 Riesgo Medio Este documento presenta los resultados finales de la Entidad en el Índice de Transparencia de Bogotá con la información desagregada por factores, indicadores, subindicadores y variables. Para mayor información sobre la interpretación de estos, por favor remítase al documento metodológico final y la guía de lectura de la ficha de resultados. Indicador Ponderado I. Visibilidad Peso factor 30% Divulgación de información pública Divulgación de la gestión administrativa Divulgación de la gestión presupuestal y financiera Divulgación de trámites y servicios al ciudadano Indicador Ponderado II. Institucionalidad Peso factor 40% Gestión de Talento Humano Políticas de comportamiento ético y organizacional Gestión de la planeación Gestión de la contratación Medidas y estrategias anticorrupción Gestión del Control Fiscal * * Variable exclúsiva para Contraloría de Bogotá D.C. Indicador Ponderado III. Control y Sanción Peso factor 30% Sistema de PQRS Rendición de cuentas a la Control Social Control Institucional 3.5 Control Interno de Gestión y Disciplinario Para la lectura de resultados detallados : No Disponible NA: No Aplica : Existencia del ítem por parte de la Entidad : Ausencia del ítem por parte de la Entidad Página 1

2 Visibilidad Presupuesto en ejercicio vigencia Divulgación de información pública Plan de acción de la vigencia Condiciones institucionales de la información pública Divulgación de la gestión administrativa Esquema de Publicación de Información Información de planeación y gestión en el sitio web Existencia de Esquema de Publicación de Información Plan de Desarrollo Distrital Listas de información publicada en el sitio web Características generales de la información publicada o a publicar Periodicidad de la actualización de divulgación de información Descripción de los bienes y servicios ofertados a la Informe de empalme Histórico de informes de gestión Criterios adicionales de publicación de la información Estrategia de rendición de cuentas 2016 Formatos en los que se encuentra la información Plan Estratégico Institucional Índice de Información Clasificada y Reservada Plan de acción vigencia 2016 Existencia de índice de información clasificada y reservada Características generales de los documentos clasificados o reservados Nombre y categoría del documento Motivos o fundamentos de la clasificación o la reserva Plan de acción vigencia Informe de rendición de cuentas vigencia Información de talento humano en el sitio web Información general de funcionarios y contratistas Registro de Activos de Información Directorio de funcionarios de planta con datos de contacto y cargo Existencia de Registro de Activos de Información Categorías de información Características generales de los registros Directorio de contratistas de prestación de servicios profesionales Nombre y cargo de Directivos Perfil de Directivos Programa de Gestión Documental PGD Información sobre asignaciones o escalas salariales Existencia de Programa de Gestión Documental Lineamientos para los procesos de gestión documental Articulación con Sistema Integrado de Gestión o herramientas de planeación Articulación con instrumentos de divulgación de información Cronograma de implementación Manual de funciones y competencias Tipo de contrato o de vinculación del personal Información sobre evaluación de desempeño Ofertas de empleo a personal Nombramientos realizados durante la vigencia Función Archivística y Manejo Documental Información sobre control interno y externo en el sitio web Existencia de instancia o comité interno que realiza función archivística en la Entidad Aprobación de las Tablas de Retención Documental por comité interno de archivo Aprobación de las Tablas de Retención Documental por Consejo Distrital de Archivos Aplicación de las Tablas de Retención Documental según los lineamientos del Consejo Distrital de Archivos Transferencias primarias o secundarias Direccionamiento a Órganos de Control externos en sitio web Funciones, procesos o mecanismos de control al interior de la Entidad Informe de Control Interno de la Entidad Informes elaborados por órganos externos de control sobre la Entidad Plan de mejoramiento de la OCI producto de su propia evaluación Disposición de formatos reutilizables en sitio web Plan anual de adquisiciones y compras vigencia Informes de seguimiento a los planes de mejoramiento de la auditoría de la Oficina de Control Interno Presupuesto en ejercicio vigencia Plan de acción de la vigencia Plan anual de adquisiciones y compras vigencia 2017 Página 2

3 1.2.4 Información de estrategias y medidas anticorrupción en el sitio web Coherencia de la información contractual publicada Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano vigencia Concurso de merito NA Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano vigencia Selección Abreviada Seguimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano vigencia Licitación pública Promoción del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano vigencia Divulgación de trámites y servicio al ciudadano Promoción del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano vigencia Información general de servicio al ciudadano Lineamientos éticos y/o de buen gobierno Publicación en sitio web de Foros de temas de interés o salas de discusión Existencia de un canal de denuncias de hechos de corrupción Canales disponibles para presentar una PQR Instrumentos para la divulgación de información vigencia Informe de PQRs de la Entidad Registro de Activos de Información índice de Información Clasificada y Reservada Esquema de Publicación de Información Programa de Gestión Documental Direccionamiento al SDQS o Buzón de PQRs Existencia de mecanismo en sitio web de seguimiento a PQRs en web Publicación del proceso de control fiscal Plan General de Auditorías Resultados del proceso auditor 1.3 Divulgación de la gestión presupuestal y financiera Información de la gestión presupuestal y contractual en el sitio web Documentos de planeación presupuestal Presupuesto vigencia 2016 Presupuesto vigencia 2017 Modificaciones al presupuesto vigencia 2016 Modificaciones al presupuesto vigencia 2017 Información histórica de presupuesto Estados financieros vigencia 2016 Estados financieros vigencia 2017 Ejecución del presupuesto vigencia 2016 Ejecución del presupuesto vigencia Documentos de planeación contractual 85.7 Plan de adquisiciones vigencia 2016 Plan de adquisiciones vigencia 2017 Cambios en el plan de adquisiciones y compras vigencia 2016 Cambios en el plan de adquisiciones y compras vigencia 2017 Informes finales de supervisión Direccionamiento a Secop Lineamientos de contratación en sitio web Página 3

4 Institucionalidad Relación de funcionarios de carrera administrativa Gestión de Talento Humano Relación de contratistas por servicios profesionales Condiciones institucionales para el talento humano Relación de funcionarios provisionales Seguimiento a la planeación estratégica de talento humano Relación de funcionarios de planta temporal Plan de capacitaciones para la vigencia Mérito Contenido de los lineamientos de la planeación estratégica de talento humano Proporción de funcionarios del nivel directivo que ingresó por mérito Procedimientos de ingreso o vinculación de servidores públicos a la Entidad para la vigencia Procedimientos de mérito para la vigencia Procedimientos de evaluación y seguimiento al desempeño a los servidores públicos Procedimientos de seguimiento al desempeño de temporales Procedimientos de seguimiento al desempeño de provisionales Procedimientos de seguimiento al desempeño de contratistas Procedimientos de incentivos para la vigencia Mención sobre procedimientos de Capacitaciones: Temas Mención sobre disposición de horas de las capacitaciones Capacitaciones en transparencia o anticorrupción Disposición de recursos para las capacitaciones Estrategia de movimiento de personal (vacantes) Proporción de funcionarios del nivel asesor que ingresó por mérito Proporción de funcionarios del nivel profesional que ingresó por mérito Evaluación y seguimiento al desempeño NA Seguimiento al desempeño de los funcionarios de libre nombramiento y remoción Seguimiento al desempeño de los funcionarios de carrera administrativa Seguimiento al desempeño a los funcionarios provisionales Seguimiento al desempeño a los funcionarios temporales NA Capacitaciones Temas de capacitaciones Contratación Pública Gestión Financiera Gestión del Talento Humano Competencias básicas en el Manual de Funciones Gestión Administrativa Jefe Oficina Asesora de Planeación Participación Ciudadana Descripción de funciones (Manual de funciones) estudios (Manual de funciones) Conocimientos Básicos (Manual de funciones) Profesión (Manual de funciones) Profesión compatible (Hoja de vida) Estudios (Hoja de vida) Años de experiencia profesional (Hoja de vida) Administración al Servicio del Ciudadano Gobierno de la información Cultura organizacional y/o comportamientos éticos Lucha Contra la Corrupción Capacitación a los niveles 83.3 Directivo Jefe Oficina Asesora Jurídica Asesor Descripción de funciones (Manual de funciones) estudios (Manual de funciones) Conocimientos Básicos (Manual de funciones) Profesión (Manual de funciones) Profesión compatible (Hoja de vida) Estudios (Hoja de vida) Años de experiencia profesional (Hoja de vida) Profesional Técnico Asistencial Misional Asistencial Apoyo Conformación del talento humano Brecha salarial 68.0 Brecha Interna Brecha Externa Página 4

5 2.1.7 Supervisores de los contratos Diálogos ciudadanos Evaluación de la idoneidad de los supervisores de contratos Capacitaciones a supervisores Actores que participaron en la socialización Temas de capacitaciones Servidores públicos Normatividad de contratación pública Sistema de compras y contratación Control social a la contratación Sistemas de información Riesgos de la contratación Ciudadanía o Grupos de interés Contratistas 2.3 Gestión de la planeación Transparencia /Medidas anticorrupción Tipo de vinculación de los supervisores El informe de empalme contó con información sobre la gestión en temas de transparencia y medidas contra la corrupción Contratistas de servicios profesionales Libre nombramiento y remoción El Plan Estratégico Institucional cuenta con metas establecidas en temas de transparencia y medidas contra la corrupción respaldadas en indicadores verificables Carrera Administrativa Provisionales o temporales El Plan de Acción cuenta con líneas de trabajo en temas de transparencia y medidas anticorrupción 2.2 Comportamiento ético El Plan de Acción cuenta con herramientas de seguimiento de las actividades derivadas de las metas de transparencia y medidas anticorrupción NA Contenidos mínimos de lineamientos éticos Acceso a la información Existencia de documentos con lineamientos éticos Contenidos mínimos de lineamientos El informe de empalme contó con información sobre la gestión en temas acceso a la información Establece explícitamente todos los grupos de interés involucrados en su cumplimiento Establece el deber de socializarlo con todos los actores El Plan Estratégico Institucional de la Entidad tiene metas establecidas en acceso a la información respaldadas con indicadores verificables Establece mecanismos de seguimiento al Código de Ética Establece la existencia de un responsable que emita informes sobre el ejercicio de los lineamientos éticos El Plan de Acción tiene líneas de trabajo específicas relacionadas con el acceso a la información Establece sanciones a quienes entregan información confidencial Establece la existencia de una política anti soborno El Plan de Acción cuenta con herramientas de seguimiento a las metas verificables para el acceso a la información Establece la existencia de una política antifraude y antipiratería Participación ciudadana y/o rendición de cuentas Instancia o grupo de trabajo ético Conformación de la instancia o grupo de trabajo ético 83.3 El informe de empalme contó con información sobre la gestión efectuada en temas de participación ciudadana o rendición de cuentas * La Entidad conformó una instancia o grupo de trabajo ético * Conformación por niveles de planta de personal 66.7 El Plan Estratégico Institucional de la Entidad tiene metas establecidas en participación ciudadana o rendición de cuentas respaldadas con indicadores verificables Directivo Asesor El Plan de Acción tiene líneas de trabajo específicos para la participación ciudadana y/o rendición de cuentas Profesional Técnico o asistencial El Plan de Acción cuenta con herramientas de seguimiento a las metas para la participación ciudadana y/o rendición de cuentas El comité se reúne con regularidad Socialización de los lineamientos éticos La Entidad entrega y difunde sus lineamientos éticos a sus funcionarios Momentos de socialización de los lineamientos éticos Ingreso de nuevos servidores públicos Capacitaciones Página 5

6 2.3.4 Fortalecimiento Institucional Supervisores y políticas de supervisión 75.0 El informe de empalme contó con información sobre la gestión efectuada en temas de fortalecimiento institucional Obligatoriedad de contar con control en la ejecución de los contratos a nivel interno Criterios para la elección el supervisor o Interventor El Plan Estratégico Institucional de la Entidad tiene metas establecidas en fortalecimiento institucional respaldadas con indicadores verificables Competencias en cuanto a la distribución de las cargas de los supervisores Responsabilidades que adquiere el supervisor o interventor El Plan de Acción tiene líneas de trabajo específicos para el fortalecimiento institucional El Plan de acción cuenta con seguimiento de las actividades derivadas de las metas de fortalecimiento Institucional Planeación contractual Instancias de planeación y seguimiento contractual 83.3 * Existencia del comité asesor de contratación * Instancia de planeación y seguimiento contractual interdisciplinaria Control Fiscal 0.9 Jurídico El informe de empalme evidencia objetivos o estrategias para la promoción del control fiscal El Plan Estratégico Institucional tiene objetivos o estrategias para la promoción del control fiscal El Plan de Acción contiene líneas de trabajo para la promoción del control fiscal Técnico Financiero Control social 0.9 * Niveles de quienes lo componen 33.3 El informe de empalme contó con información sobre la gestión efectuada en la promoción del control social El Plan Estratégico Institucional de la Entidad tiene objetivos o estrategias para la promoción del control social El Plan de Acción contiene líneas de trabajo para la promoción del control social Directivo Asesor Profesional 2.4 Gestión de la contratación Técnico Contenidos Mínimos de los lineamientos del proceso contractual Asistencial Compromiso anticorrupción * Se permite el salvamento del voto Acápite en el que se hace referencia al Compromiso Anticorrupción Inventario de suministros Contenido mínimo de los estudios previos Custodia de Documentos contractuales Lineamientos mínimos a tener en cuenta a la hora de hacer el estudio de mercado o estudio del sector Lineamientos/condiciones/criterios mínimos para elegir la oferta más favorable Recurrencia en el uso de las Modalidades de contratación directa Supervisión a los contratos 97.6 Proporción del número de contratos que contaron con supervisión en Contenido de los pliegos de condiciones la vigencia 2016 Identificación de los riesgos asociados al contrato y la forma de mitigarlos Tiempos prudenciales amplios y suficientes para su etapa precontractual (Cronograma) Reglas aplicables a la presentación de ofertas su evaluación y adjudicación del contrato Causas para rechazar una oferta y las garantías exigidas para la ejecución del contrato Causales de inhabilidades e incompatibilidades por parte del proponente Aprobación de la contratación por el Ordenador del Gasto y/o Comité de Contratación Proporción del valor total de los contratos que contaron con supervisión en la vigencia Proceso Contractual Pluralidad de oferentes a licitaciones de obra pública Ejecución del presupuesto de gastos durante la vigencia Políticas o medidas anticorrupción Condiciones institucionales de medidas anticorrupción Requisitos Habilitantes Existencia de una medida orientada a la lucha contra la corrupción Cesión de contratos Contenidos de medida Requerimientos mínimos para la liquidación de contratos 5 Información de aspectos generales Certificado de cumplimiento por parte del interventor/supervisor Mecanismos para la liquidación de los contratos dentro del término oportuno Objetivos o metas Acciones, alcance o estrategias Responsables Recursos para su desarrollo Política para la declaración y trámite de los conflictos de intereses * Existencia de una medida para el trámite de conflictos de interés Página 6

7 * Contenido de la política * 2 Sujetos obligados a declarar Ocasiones para declarar conflicto de intereses Cartelera Física o electrónica Periódico Contenido mínimo de la declaración de conflicto Boletín interno Mecanismos para la declaración Correo electrónico Autoridades e instancias para el trámite del conflicto Intranet Procedimiento para el trámite del conflicto Exigencia de publicar conflictos de intereses Socialización del PAAC Procedimiento que señalará el seguimiento a la declaración de bienes y rentas de los funcionarios 88.9 * La entidad hizo socialización del PAAC 8 * Existencia de un procedimiento que guie a la declaración de bienes y rentas Funcionarios de la Entidad * Responsable del seguimiento a la declaración de bienes y rentas Ciudadanía * Medios para asegurar la actualización de la declaración de bienes y rentas 66.7 Órganos de control Correo electrónico Boletín Software Formatos No se han actualizado en lo corrido de la vigencia Coherencia de riesgo identificado en el contenido del PAAC 75.0 * Riesgo de Visibilidad 8 Se identifican causas y/o consecuencias del riesgo Se identifican acciones para mitigar este riesgo Se establecen recursos (económicos o logísticos) para mitigar este riesgo Plan Anticorrupción y de Atención al CiudadanoPAAC Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento al riesgo Elaboración de matriz de riesgos Se enuncian fechas y responsables de acción y seguimiento Elaboración de un diagnóstico previo * Riesgo de Institucionalidad Contenido del diagnostico o matriz de riesgos de corrupción 87.5 Se identifican causas y/o consecuencias del riesgo Análisis internoexterno de la entidad Identificación de riesgos de corrupción Priorización del riesgo o probabilidad de materialización Acción de mitigación o actividades Metas o indicadores Tiempo Responsables Mención de recursos Se identifican acciones para mitigar este riesgo Se establecen recursos (económicos o logísticos) para mitigar este riesgo Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento al riesgo Se enuncian fechas y responsables de acción y seguimiento * Riesgo de Control y sanción 6 Se identifican causas y/o consecuencias del riesgo Se identifican acciones para mitigar este riesgo Se establecen recursos (económicos o logísticos) para mitigar este riesgo Elaboración del PAAC 2017 Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento al riesgo Fuentes consultadas para la formulación del PAAC 7 Se enuncian fechas y responsables de acción y seguimiento Reportes de Auditorías (externas o internas) Reportes de consultas ciudadanas Reportes de veedurías Informes de PQRS Informes del canal de denuncias Informes de organizaciones de la sociedad civil u órganos no gubernamentales Ninguna * Riesgo de delitos de la administración pública 8 Se identifican causas y/o consecuencias del riesgo Se identifican acciones para mitigar este riesgo Se establecen recursos (económicos o logísticos) para mitigar este riesgo Se identifican herramientas y/o acciones de seguimiento al riesgo Se enuncian fechas y responsables de acción y seguimiento 2.6 Gestión del Control Fiscal Proceso Auditor Medios de publicación del PAAC Servicios Públicos 93.3 * Sitio web de la Entidad Sujetos auditados Presupuesto auditado Lineamientos para la manifestación y trámite de conflictos de interés en el proceso auditor Página 7

8 Control y Sanción Rendición de cuentas a la Sistema de Peticiones Quejas Reclamos y Sugerencias PQRs Informe de Gestión Condiciones institucionales del sistema PQRs Contenido del Informe de Gestión Existencia de lineamientos y/o directrices internas para la tramitación de las PQRs Ejecución presupuestal Contenido de documento interno de lineamientos de las PQRs Avances en cumplimiento de metas e indicadores del Plan Estratégico Institucional Direccionamiento interno de la queja solicitud o petición Tratamiento específico para PQRS relacionadas con corrupción Flujo de información y respuesta de las PQRS recibidas Fortalecimiento institucional Talento humano Contratación pública Contenido mínimo del componente de atención al ciudadano en el Lucha contra la corrupción PAAC Apoyo o promoción de la capacidad ciudadana para acceder a los bienes y servicios Adaptación de infraestructura para la prestación de servicios a la Fortalecimiento de competencias de los servidores respecto a la atención al ciudadano Oportunidad eficacia en las respuestas a las solicitudes de la Medio de divulgación del Informe de Gestión 2016 Sitio web de la Entidad Redes sociales Boletines impresos Acciones de difusión de los bienes o servicios que ofrece la Entidad Cartelera Existe un manejo para las PQRS en temas específicos reuniones Tratamiento específico para PQRS sobre contratación Tratamiento específico para PQRS sobre la prestación de bienes y servicios Condiciones institucionales para la Rendición de cuentas a la Ciudadanía Existencia de la estrategia anual de rendición de cuentas a la Informes consolidados de PQRS 83.3 Contenido de la estrategia anual de rendición de cuentas a la * Existencia de Informe consolidado de PQRS * Contenido del Informes de PQRS 66.7 Equipo responsable recursos e infraestructura institucional Estadísticas de PQRS Análisis sobre PQRS Tiempo de respuesta a las PQRS Cronograma Diagnóstico y caracterización de necesidades de información Divulgación de información para la rendición de cuentas Realizó seguimiento a la satisfacción de los usuarios frente a la Mecanismos de consulta de grupos de interés de los temas para la atención recibida rendición de cuentas Gestión de denuncias e investigación de hechos de corrupción Medios para la divulgación de información o estrategia de comunicaciones Existencia de un canal en sitio web de atención exclusiva para denunciantes de hechos de corrupción Diferentes espacios de diálogo Existencia de una línea de atención gratuita y exclusiva para denunciantes de hechos de corrupción Evaluación y seguimiento de la estrategia Presupuesto para la estrategia de rendición de cuentas a la Existencia de lineamientos y directrices de protección al reportante Dependencia o responsable de la implementación de la estrategia de rendición de cuentas Existencia de lineamientos de custodia de los datos de los reportantes Gestión de la oficina responsable de PQRs y la OCI de los casos relacionados con Seguimiento de la estrategia de rendición de cuentas a la denuncias de corrupción Existencia de una dependencia o responsable de atender quejas y denuncias de Evaluación de la estrategia de rendición de cuentas los ciudadanos en contra de las entidades sujeto de su control Elaboración de informes consolidados de quejas y denuncias de sus sujetos de Espacio Principal de Rendición de Cuentas a la Ciudadanía control para ser presentados a las directivas de la entidad Respuesta a solicitudes de información de la a través de derechos de petición Espacio principal de rendición de cuentas a la * Respuesta la petición de información Consultas con los grupos de interés sobre los temas a tratar durante el espacio principal * Condiciones de la respuesta de la solicitud de información Grupos de interés consultados Respuesta a la petición en los plazos establecidos por la ley Ciudadanía en general Respuesta correspondiente a lo solicitado Organizaciones sociales Posibilidad de hacer seguimiento a la petición de información Veedurías ciudadanas Verificación del sistema de PQRs a través de la línea telefónica 1.3 Entes de control/ órganos y otras Entidades del Estado El funcionario sabe sobre el sistema PQRs o direcciona la llamada Gremios/empresarios Se obtuvo información sobre como poner una queja y un reclamo en persona Academia Posibilidad de realizar la llamada anónima Juntas de Acción Comunal Existencia de seguimiento a la queja telefónicamente Página 8

9 Actores convocados al espacio principal de rendición de cuentas a la Tema priorizado 5 Espacios de diálogo con la durante el mecanismo de Ciudadanía en general rendición de cuentas a la Organizaciones sociales Veedurías ciudadanas Evaluación del mecanismo de rendición de cuentas a la Fortalezas y debilidades Entes de control/ órganos y otras Entidades del Estado Temas problemáticos Gremios/empresarios Academia Juntas de Acción Comunal Propuestas de solución 3.3 Control Social y Participación Ciudadana Condiciones institucionales para la participación ciudadana Lineamientos y políticas de participación ciudadana Temas tratados en el espacio principal de rendición de cuentas a la Instancia (oficina o funcionario) de políticas de participación ciudadana Ejecución presupuestal Contratación publica Cumplimiento de metas e indicadores del Plan Estratégico Institucional Talento humano Fortalecimiento institucional y lucha contra la corrupción Mención del Tema Priorizado 1 Mención del Tema Priorizado 2 Mención del Tema Priorizado 3 Mención del Tema Priorizado 4 Mención del Tema Priorizado Promoción de espacios de diálogo y concertación con la Participación ciudadana en el proceso auditor Programación de auditorías Durante proceso auditor Seguimiento a las recomendaciones formuladas en el proceso auditor NA Organizaciones de la sociedad civil que participan en la formulación del proceso de gestión fiscal 83.3 NA Organizaciones juveniles NA Gremios o empresas NA Organizaciones campesinas NA Organizaciones de mujeres Acciones de diálogo durante el espacio principal de rendición de cuentas a la /grupos de interés Grupos de veeduría ciudadana Evaluación del espacio principal de rendición de cuentas a la 33.3 Otras organizaciones Fortalezas y debilidades Disposición de información a TPC Temas problemáticos Propuestas de solución Anexos de Contratación pública Manual de contratación Segundo espacio de Rendición de Cuentas Base de contratos seleccionados por modalidad con número de proponentes Rendición de cuentas a través de otro espacio Ejecución mensual de la contratación Espacios en los que se realizaron ejercicios de rendición de cuentas de la gestión Anexos de Talento Humano Foros ciudadanos participativos por proyectos temas o servicios Ferias de la gestión con pabellones temáticos Mesas de diálogo locales/sectorial o temáticas Reuniones zonales Asambleas comunitarias Otro Manual de funciones Hoja de vida del Jefe de la Oficina Asesora de Planeación Hoja de vida del Jefe de la Oficina Asesora de Jurídica Hoja de vida del Jefe de Control Interno Base de remuneración salarial Anexos Anticorrupción Temas tratados Plan anticorrupción y de atención al ciudadano Cumplimiento de metas e indicadores del Plan Estratégico Institucional Ejecución presupuestal Estado de proyectos en curso o próximos a ejecutarse Compromisos acordados y mecanismos para su seguimiento Tema priorizado 1 Tema priorizado 2 Tema priorizado 3 Tema priorizado 4 Matriz de riesgos del plan anticorrupción y de atención al ciudadano Documentos referentes al diagnóstico previo para la elaboración de la matriz de riesgos Código de ética Política interna de seguimiento de declaración y trámites de los conflictos de interés NA Página 9

10 Anexos Planeación Control Interno de Gestión Plan Estratégico Institucional Presupuesto Plan de Acción Lineamientos o metodologías internas de la gestión del control interno en la Entidad Planes de mejoramiento frente a los hallazgos encontrados por la auditoría realizada por la Contraloría Distrital Seguimiento a la gestión de Oficina de Control Interno 3.4 Control Institucional Alertas en el proceso de seguimiento Reportes de información a instancias de regulación y control Seguimiento a los planes de mejoramiento por parte de la Oficina de Control Interno Cumplimiento de términos en entrega de informes de gestión al Concejo de Bogotá Inclusión de lineamientos del Estatuto Anticorrupción en directrices del control interno de gestión Sanciones disciplinarias y fiscales NA NA Contenido del informe pormenorizado de control interno Fallos de responsabilidad fiscal en contra de funcionarios NA Avances en planeación y gestión de la Entidad Reporte de sanciones de la Oficina de Control Interno Dicsiplinario a la Personería Distrital NA Avances y dificultades en herramientas de evaluación y seguimiento 3.5 Control Interno de Gestión y Disciplinario Informe presenta opciones de mejora Control interno disciplinario Jefe de Control Interno Gestión Acciones preventivas adelantadas por la Entidad Descripción de funciones (Manual de funciones) * Procedimientos para la prevención de la acción disciplinaria estudios (Manual de funciones) * Ejercicios de prevención de la acción disciplinaria en la vigencia Conocimientos Básicos (Manual de funciones) * Acciones en los ejercicios de prevención de la acción disciplinaria Profesión (Manual de funciones) Capacitaciones Cartillas Socialización en inducción Sensibilización Asesorías Profesión compatible (Hoja de vida) Estudios (Hoja de vida) Años de experiencia profesional (Hoja de vida) Articulación de Control Interno de Gestión con el PAAC de la Entidad Formulación de recomendaciones con base en el seguimiento a la ejecución del PAAC Ejercicio de la función disciplinaria Prescripciones Implementación de medidas por parte de la Entidad con base en recomendaciones resultantes del seguimiento a la ejecución del PAAC Captura de datos y asesoría estadística: EcoAnalítica SAS Página 10