Gobernación del Huila. Su nivel de riesgo de corrupción es: Calificación sobre 100. Sistema de PQRS. Control Social. Control Institucional

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1 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA UNIÓN EUROPEA CALIFICACIÓN 65.5 Gobernación del Huila Su nivel de riesgo de corrupción es: RIESGO MEDIO sobre Visibilidad Institucionalidad Control y Sanción ITD 8.7 VISIBILIDAD Divulgación de información pública 88.3 Divulgación de la gestión administrativa Divulgación Proactiva de la gestión presupuestal y financiera Divulgación de los trámites y servicio al ciudadano INSTITUCIOLIDAD Políticas y medidas anticorrupción 7.8 Gestión de la planeación 44.4 Políticas de comportamiento ético y organizacional 33.6 Gestión de la contratación 46.6 Gestión de Talento Humano CONTROL Y SANCIÓN Sistema de PQRS 82.7 Rendición de cuentas a la ciudadanía 86.1 Control Social 56.3 Control Institucional 91.9 Control Interno de Gestión Nivel muy alto se define para valores entre y 44.4, nivel alto entre 44.5 y 59.9, nivel medio entre 6 y 74.4, nivel moderado entre 74.5 y 89.4, y nivel bajo entre 89.5 y

2 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA Composición Factor Visibilidad sobre 1 Divulgación de información pública Condiciones institucionales para divulgación de información Documentación interna de lineamientos para divulgación de información pública.2 Contenido de los lineamientos para divulgación de información pública 8 Periocidad de divulgación de información Esquema de publicación Tratamiento especial a entrega de información específica sobre Publicación en sitio web de Informe de Gestión Publicación en sitio web de histórico de Informes de Gestión Publicidad del seguimiento o reportes a la ejecución al Plan de Desarrollo Publicación en sitio web de POAI Publicación en sitio web de proyectos de inversión Publicación en sitio web del Plan de Acción 213 Dependencia o funcionario encargado 2.2 Información de Talento Humano en sitio web. Criterios de publicación Publicación en sitio web de directorio de la entidad.3 Inventario de informacion publicable o registro de activos de información Planeación interna en 213 para apertura de datos en el sitio web Publicación de directorio de agremiaciones y asociaciones Gestión documental y Archivo 88.9 Publicación en sitio web del nombre de los funcionarios principales Documentación interna de lineamientos sobre manejo de la gestión documental y archivo Publicación en sitio web del cargo de funcionarios principales Informe anual de gestión documental Publicación en sitio web de perfil de funcionarios principales Función archivística y manejo documental Publicación en sitio web de asignaciones salariales Existencia de Archivo General del Municipio Aplicación de Tablas de Retención Documental Publicación en sitio web de Manual de Funciones y Competencias Aprobación de Tablas de Retención Documental Apertura de datos en el sitio web Documentación en Open Data descargables del sitio web 58 Plan de Adquisiciones Presupuesto en ejercicio 75 POAI Plan de Acción 213 ND 2 Divulgación de la gestión administrativa Información de planeación y gestión en el sitio web Publicación en sitio web de Plan de Desarrollo Publicación en sitio web de tipo de contrato/vinculación del personal Publicación en sitio web de evaluaciones de desempeño Información de control interno y externo en el sitio web Direccionamiento a entidades de control externo en sitio web Publicación en sitio web de mecanismos de control interno Publicación en sitio web de Informe de Control Interno Publicación en sitio web de Planes de Mejoramiento de auditorías de los órganos de control ND: No Disponible 1. Publicación en sitio web de ofertas de empleo en la entidad ; No Aplica 1.5

3 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA Información de políticas y medidas anticorrupción en el sitio web Publicación en sitio web del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 213 Publicación en sitio web de seguimiento Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano Publicación en sitio web del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano 214 sobre Información sobre regalías en el sitio web La entidad es beneficiaria del Sistema General de Regalías? Publicación de información sobre los OCADs en sitio web Publicación de Actas de reunión de los OCADs en sitio web Publicación de Proyectos aprobados por los OCADs en sitio web Publicación de Proyectos Radicados en los OCADs en sitio web 4 Divulgación de los trámites y servicio al ciudadano Información general de trámites Posibilidad de realizar un trámite parcial o completo en línea Descripcion de un trámite Norma Requisito 4.2 Canales/espacios de acceso habilitados para trámites/servicios Oficinas de atención Centros Integrados de Servicio Estáticos Línea Telefónica Teléfono fijo Call center Fax Línea Gratuita Formulario Web Chat Correo electrónico 4.3 Información general de servicio al ciudadano Publicación en sitio web de foros o salas de discusión (chat) Publicación en sitio web de Informe de PQRS de la entidad Buzón de PQRS en sitio web Seguimiento a PQRS en sitio web Satisfacción a PQRS en sitio web Encuestas de opinión Publicación en sitio web de una estrategia, política y lineamiento de Transparencia Publicación en sitio web de Código de Ética y/o Buen Gobierno 2.5 Publicidad sobre participación ciudadana Publicación en sitio web de actos administrativos de participación ciudadana Publicación en sitio web de espacios formales de participación ciudadana Publicación en sitio web de espacios NO formales de participación ciudadana 3 Divulgación proactiva de la gestión presupuestal y financiera Información de gestión financiera en el sitio web 3. Publicación de Presupuesto en ejercicio Publicación histórico de Presupuesto Publicación de ejecución del Presupuesto Consistencia en la publicidad de la contratación directa Publicación de campañas institucionales de prevención de la corrupción sobre Información sobre contratación pública Publicación de Plan de Adquisiciones en sitio web Publicidad de al menos un informe final de interventoria en sitio web Publicación de oferta de invitaciones para proponentes con la entidad (convocatorias) en sitio web Publicación de Manual de Contratación en sitio web Si

4 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA Composición Factor Institucionalidad sobre 5 Políticas y medidas anticorrupción Medidas y estrategias anticorrupción. 1.4 sobre Plan de seguimiento al Plan Anticorrupción Seguimiento a las metas planteadas en el Plan Anticorrupción Observciones sobre las acciones Mecanismos de mejora a propósito de las metas que no fueron logradas o de reflexiones para planes futuros 6 Gestión de la planeación Coherencia/consistencia en Salud El Plan de Desarrollo (PD) tiene línea base de medición para el sector salud El PD tiene metas cuantificables en salud Existencia de una estrategia, lineamiento o política pública de lucha contra la corrupción y/o transparencia Existencia de una política,medida o estrategia para la declaración y trámites de los conflictos de intereses 5.2 Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano Contenido del Plan Anticorrupción y/o Matriz de Riesgos 7 Diagnóstico Componente atención al ciudadano El Plan de Acción tiene lineas programáticas en salud. Componente rendición de cuentas El POAI menciona proyectos de inversión en salud Componente trámites Objetivos 6.2 Coherencia/consistencia en Educación 5. Indicadores y metas El PD tiene línea base de medición en educación Acciones de mitigación en relación a los riesgos hallados El PD tiene metas cuantificables en educación Tiempos de ejecución Responsables El Plan de Acción tiene lineas programaticas en educación Presupuesto El POAI cuenta con programas o proyectos en educación para ejercicio de compentencias ciudadanas 6.3 Coherencia/consistencia en Saneamiento Básico El PD tiene línea base en saneamiento básico El PD tiene metas cuantificables en saneamiento básico El Plan de Acción tiene lineas programaticas en saneamiento básico El POAI cuenta con programas o proyectos en saneamiento básico 6.4 Coherencia/consistencia en temas de atención a víctimas El PD tiene línea base de medición en atención a victimas El PD tiene metas cuantificables en salud para victimas Consultas participativas para la elaboración del Plan Anticorrupción Existencia de elaboración de consultas participativas Actores Incluidos en Consultas Participativas Funcionarios de la entidad 5 Órganos de control Socialización del Plan Anticorrupción La entidad socializó el Plan Anticorrupción Actores Incluidos en socialización del Plan Anticorrupción Funcionarios de la entidad Órganos de control

5 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA El PD tiene metas cuantificables en educación para victimas sobre sobre Lineamientos para el manejo de la información con los grupos de interés El Plan de Acción tiene lineas programaticas en atención a víctimas Mención de sanciones a quienes entregan información confidencial El POAI cuenta con programas o proyectos que involucran a las víctimas de la violencia Existencia de política antisoborno Existencia de política antifraude y antipiratería Existencia de política de integridad 7.2 Comité de ética Conformación por niveles de planta de personal Directivo Asesor Profesiónal Invitación de los grupos de interés 7.3 Socialización del Código de Ética Entrega y difusión interna del compromiso de conducta ética Momentos de socialización del Código de Ética Coherencia/consistencia en Medidas Anticorrupción El PD incorpora una estrategia, programa o línea sobre transparencia y anticorrupción El PD tiene metas establecidas en transparencia y lucha contra la corrupción El Plan de Acción tiene líneas de trabajo en temas de corrupción, transparencia, integridad y cultura de la legalidad El POAI cuenta con programas o proyectos de inversión en anticorrupción, transparencia, integridad y cultura de la legalidad 6.6 Aprobación y seguimiento al Plan de Desarrollo Aprobación del Plan de Desarrollo Asamblea Departamental Ingreso de personal a la entidad 5 Decreto Departamental Capacitaciones Herramientas de seguimiento al Plan de Desarrollo Reportes periódicos sobre estado/avance de proyectos del PD Participación de actores en la socialización 5 Servidores públicos 7 Políticas de comportamiento ético y organizacional 44.4 Grupos de interés + Proveedores y contratistas 7.1 Contenidos mínimos de lineamientos éticos 5. 8 Gestión de la contratación Existencia de documento (Código de Ética) con lineamientos éticos 8.1 Contenido del Manual de Contratación Contenido del Codigo de Ética Contenido de los estudios previos Grupos de ínterés involucrados en el Código de Ética Socialización con todos los actores Funcionario responsable de hacer seguimiento. Persona o comité que emisor de informes sobre el ejercicio de los lineamientos éticos Directrices para capacitación en temas de ética a los funcionarios Contenido de los pliegos de condiciones Control y vigilancia en la ejecución contractual Responsables de procedimientos contractuales Sanción y solución de controversias por parte de contratistas Garantía del derecho de turno para el pago Asignación de procesos de contratación de obra Cesión de contratos

6 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA sobre sobre Requerimientos para la liquidación de contratos 5 Presupuesto Supervisores de contratos Ficha técnica Políticas de supervisión 35 Anexos, formatos etc Pliegos Definitivos Cronograma con plazos legales Requisitos habilitantes 8.2 Planeación Contractual Instancias de planeación y seguimiento 4 Existencia del Comité de Contratación El Comité es interdisciplinario Si fueron acatadas totalmente Jurídico Si fueron acatadas Parcialmente Técnico Pluralidad de oferentes Número de proponentes que se presentaron a la convocatoria Comité de contratación 33 Financiero Niveles de quienes lo componen Directivo 45.. Observaciones El Comité es interdisciplinario Asesor Jurídico Profesional Técnico Se permirte el salvamento del voto Financiero Aclaración del voto Supervisión e Interventoría Inventario de bienes y suministros 5 Supervisión y/o interventoría en la vigencia 213 Existencia de inventario de bienes Informes presentados Existencia inventario de suministros 9 Gestión de Talento Humano Condiciones institucionales para el talento humano.. 9. Documentación interna de lineamientos de planeación estrategica del talento humano Contenido del documento interno que repile lineamientos del Plan Estratégico del Talento Humano Procedimientos de ingreso o vinculación de servidores públicos a la entidad para la vigencia Procedimientos de mérito para la vigencia Recurrencia en el uso de las modalidades de contratación directa. Proporción de la contratación directa 8.4 Interventoría y supervisión a los contratos de obra Contratos de obra con supervisión e interventoría 8.5 Ejecución contractual Pluralidad de oferentes Procedimientos de Evaluación y seguimiento al desempeño a los servidores públicos a la entidad para la vigencia Contratos de Obra Procedimientos de incentivos para la vigencia Convenios solidarios directos Nivel de ejecución contractual mensual durante la vigencia 8.6 Caso práctico Documentos previos a la adjudicación Secretario de Planeación 9 Estudios Previos Descripción de funciones Planes Descripción del cargo ND Procedimientos de Capacitaciones: áreas de trabajo/temas Disposición de horas de las capacitaciones Existencia de estrategia de movimiento de personal Competencias básicas en el Manual de Funciones

7 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA sobre sobre Conocimientos básicos Comportamientos Éticos Profesión Contratación Pública estudios Gestión Financiera Profesión compatible Gestión del Talento Humano estudios Participación Ciudadana Años de experiencia profesional Conocimientos básicos Administración de Servicio al Ciudadano Secretario de Salud o Educación 9 Lucha Contra la Corrupción Descripción de funciones Otro Decripción del cargo Niveles capacitados 8 Conocimientos básicos Profesional Profesión Directivo estudios Asesor Profesión compatible Técnico estudios Asistencial Años de experiencia profesional 9.6 Mérito Conocimientos básicos Relación del # de funcionarios seleccionados por mérito sobre el # total de funcionarios 9.3 Conformación del talento humano Supervisores de contratos Evaluación de calidades de los supervisores para la asignación de contratos Capacitaciones para mejoramiento de gestión de sus labores Temas de capacitación Financiero y presupuestal Técnico Jurídico Tipo de vinculación de los supervisores 38 Orden de prestación de Servicios (OPS) Brecha Interna Brecha Externa Brechas en las asignaciones salariales para los mismos niveles en entidades similares Relación de funcionarios de apoyo Relación de contratistas por servicios personales 9.4 Evaluación y seguimiento al desempeño Seguimiento al desempeño de funcionarios de carrera administrativa Seguimiento al desempeño de funcionarios de libre nombramiento y remoción Seguimiento al desempeño de funcionarios provisionales Existencia de lineamientos de seguimiento y monitoreo a productos de contratistas 9.5 Capacitaciones Capacitación de funcionarios de diferentes niveles en temas principales de la gestión Libre nombramiento y remoción Carrera Administrativa

8 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA Composición Factor Control y Sanción sobre 1 Sistema de PQRS Condiciones institucionales del sistema de PQRS Dependencia encargada desistema de PQRS.2 Documento interno de lineamientos de la tramitación interna de PQRS.3 sobre Posibilidad de hacerla anónima Telefónicamente se obtiene información sobre cómo poner una queja y un reclamo en persona Existencia de seguimiento a la queja telefónicamente Documento interno de lineamientos de la tramitación interna de PQRS 5 11 Rendición de cuentas a la ciudadanía Direccionamiento interno de PQRS 1 Informe de Gestión Tratamiento especifico para anticorrupción 1.1 Contenido del Informe de Gestión de la entidad 213 Mapa de las personas que responden las denuncias Presupuesto ejecutado Cumplimiento de metas Talento Humano Programas y proyectos de la siguiente vigencia Contratación Pública Acciones relacionadas con la prestación de servicios sociales Acciones para el mejoramiento institucional y el fortalecimiento de la transparecia y lucha contra la corrupción Acciones para el mejoramiento institucional y el fortalecimiento de la gestión pública 1.2 Medios de publicidad del Informe de Gestión Sitio web Cartelera Física Boletines y publicaciones Periódico Otro 11.2 Condiciones institucionales para la rendición de cuentas Existencia de una estrategia anual de rendición de cuentas Documento interno que recopile lineamientos de la planeación anual de rendición de cuentas. 29 Estrategia de comunicaciones Utilización de diferentes espacios de diálogo Canales de información para divulgación de rendición de cuentas Estrategia, programa o línea de transparencia Manejo específico para la peticiones de contratación.4 Existe un manejo especifico para PQRs Contratación.5 Existencia de Informes de PQRS Contenido de Informes de PQRS Estadísticas Análisis Tiempo de respuesta 1.2 Canales de investigación y denuncias Llínea de atención exclusiva para denunciantes de hechos de corrupción Metodología o protocolos de protección al denunciante, anónima o no 1.3 Respuesta a solicitudes de la ciudadanía a través de derecho de petición Respondió el derecho de petición Tiempo de respuesta de solicitudes de información, realizada a nombre de un ciudadano. respondió en los plazos establecidos? Respondió lo que se solicitó Posibilidad de recibir retroalimentación y seguimiento al derecho de petición Verificación del sistema de PQRS a través de la línea telefónica. El funcionario que contesta sabe sobre el sistema de quejas y reclamos o sabe direccionar la llamada a la dependencia encargada

9 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA Preparación de la información para la rendición de cuentas Mapa de procedimientos Se consideró un spacio de evaluación de la estrategia Dependencia o funcionario encargado de llevar a cabo la estrategia de rendición de cuentas Mecanismos de seguimiento de avances para la estrategía de rendición de cuentas de la gestión. Realización de una evaluación de la estrategia a final del año Espacios de diálogo para la rendición de cuentas a la ciudadanía: Audiencia de rendición de cuentas (presencial) sobre sobre Sitio web de la entidad Radio Cartelera Física Televisión Periódico Otro Evaluación y análisis de la audiencia pública presencial Realizó evaluación La evaluación produjo un documento de análisis o recomendación 11.4 Espacios de dialogo para la Rendición de cuentas a la ciuadanía: Otro espacio presencial Entrega de información a la ciudadanía antes de la realización de este espacio Agenda del día Documentos contenidos especificos para este evento Temas tratados en este espacio Mención del Presupuesto o Contratación Mención cumplimiento de metas Mención del Programas y proyectos de la siguiente vigencia Acciones para el mejoramiento institucional y el fortalecimiento de la transparencia y lucha contra la corrupción y el fortalecimiento de la gestión pública de la entidad Existencia de espacios de interación con la ciudadanía durante este espacio Su Entidad realizó ejercicio de rendición de cuentas? Entrega de información a la ciudadanía antes de la audiencia pública 3 Informe de Gestión Agenda del día Cuáles?.. Documento contenidos específicos para este evento Ninguna Espacios de interación con la ciudadanía durante la audiencia pública Temas tratados en la audiencia pública presencial Mención del presupuesto ejecutado Mención de contratación Pública Mención cumplimiento de metas Mención del programas y proyectos de la siguiente vigencia Mención del Talento Humano Se realizó evaluación y análisis de este espacio Acciones para el mejoramiento institucional y el fortalecimiento de la gestión pública 12 Control Social Mención del Tema Priorizado Condiciones institucionales para el Control Social Mención del Tema Priorizado Mención del Tema Priorizado 3 Lineamientos de políticas de participación. Mención del Tema Priorizado Porcentajes de recursos ejecutados para la participación en relación al total del presupuesto Oficina encargada/ funcionario responsable que promueva la participacion ciudadana Mención del Tema Priorizado Difusión de la audiencia pública presencial 65

10 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA La entidad promovió espacios de diálogo y concertación con la ciudadanía Se involucró a la ciudadanía en la formulación de herramientas de planeación Plan de Desarrollo Departamental Presupuesto Departamental Plan de Inversiones Presupuesto destinado a programas sociales Espacios no formales de diálogo Mesas de diálogo con la ciudadanía Mesas de concertación para la solución de problemas Mesas para la formulación de políticas públicas Encuentros ciudadanos para conocer necesidades Qué tipo de organizaciones de sociedad civil participaron en la formulación y ajuste de los planes y con cuáles hicieron consulta previa sobre. 1.4 sobre Hoja de vida del Secretario de Planeación Hoja de vida Secretario de Salud/Educación Hoja de vida del Jefe de Control Interno Base de remuneración salarial Tabla de planta de personal por nivel Tabla de planta de personal por denominación Anexos Anticorrupción Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Matriz de riesgos del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano Seguimiento al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano 13 Control Institucional Reportes de información a instancias de regulación y control Entrega oportuna de información 13. Entrega oportuna del acto administrativo de aprobación del presupuesto Envió oportunamente los informes contables a la Contaduría Entrega oportuna del acto administrativo de aprobación del Plan Anual de Caja La Entidad receptora de regalías reportó la información al DNP oportunamente 5 Formulario FSCV17 5 Comerciantes/gremios Organizaciones campesinas Organizaciones de mujeres Organizaciones Juveniles Grupos de veeduría ciudadana Otras organizaciones 12.3 Disposición de Información a Transparencia por Colombia 91.7 Plan de Adquisiciones Manual de Contratación Base de contratos seleccionados por modalidad con # de proponentes Ejecución mensual 1.3 Entrega de información primer trimestre 213 Entrega de información segundo trimestre 213 Entrega de información tercer trimestre 213 Entrega de información cuarto trimestre 213 Formulario FSCV18 5 Entrega de información primer trimestre 213 Entrega de información segundo trimestre Anexos de Planeación Plan de Desarrollo Plan de Acción Entrega de información tercer trimestre 213 POAI Anexos de Talento Humano Entrega de información cuarto trimestre 213 Manual de Funciones

11 REPORTE FIL DE RESULTADOS VIGENCIA Sanciones disciplinarias y fiscales sobre sobre Coherencia en las funciones y competencias del Jefe de Control Interno Jefe de Control Interno 8 Pagos por sentencias y conciliaciones en controversias contractuales Sanciones en regalías Descripción de funciones Número de sanciones disciplinarias a funcionarios de nivel directivo Decripción del cargo Número de sanciones disciplinarias a funcionarios de nivel no directivo Conocimientos básicos Profesión Procesos archivados por resarcimiento en relación a los fallos de responsabilidad fiscal proferidos contra los funcionarios Estudios Profesión compatible Estudios Años de experiencia Profesiónal Conocimientos Básicos Control Interno de Gestión 14.1 Acciones sobre obligaciones a medidas anticorrupción Existencia de un documento interno que recopile lineamientos internos de la gestión del Control Interno Selección del Jefe de Control Interno Seguimiento a los planes de mejoramiento de las alertas emitidas por la Oficina de Control Interno La entidad realizó planes de mejoramiento frente a los hallazgos encontrados por la auditoría fiscal Contenido de informe de reportes sobre los hallazgos de corrupción: inclusión de los lineamientos del Estatuto Anticorrupción en las directrices de Control Interno Contenido de los reportes 1 Informe sobre las acciones adelantadas en cualquiera de los siguientes procesos: trámites, Gestión Documental, Informe de PQRS, Ejecución Presupuestal, Gestión de Talento Humano, Control Interno Disciplinario Contenido de los reportes 2Informe presenta debilidad Contenido de los reportes 3Informe presente opciones de mejora Contenido de los reportes 4Informe por los 3 subsistemas