MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DEL SECTOR PÚBLICO PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA I D E N T I F I C A C I Ó N 2 0 0 6
EL CICLO DEL PROYECTO En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases: Idea Pre Inversión Inversión Post Inversión Perfil Pre Factibilidad * Estudios Definitivos/ Expediente Técnico Operación y Mantenimiento Factibilidad Ejecución Evaluación Ex Post Retroalimentación * Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la viabilidad del PIP
ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL MÓDULO I Aspectos Generales MÓDULO II Identificación MÓDULO III Formulación MÓDULO IV Evaluación NOMBRE DEL NOMBRE DEL PROYECTO PROYECTO UNIDAD UNIDAD FORMULADORA Y FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA UNIDAD EJECUTORA PARTICIPACIÓN DE PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS LOS BENEFICIARIOS DIAGNÓSTICO DE LA DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL SITUACIÓN ACTUAL DEFINICIÓN DEL DEFINICIÓN DEL PROBLEMA PROBLEMA ARBOL DE CAUSAS Y ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS EFECTOS OBJETIVOS DEL OBJETIVOS DEL PROYECTO PROYECTO HORIZONTE DE HORIZONTE DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN ANÁLISIS DE DEMANDA ANÁLISIS DE DEMANDA ANÁLISIS DE OFERTA ANÁLISIS DE OFERTA BALANCE DEMANDA BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA OFERTA OPTIMIZADA CRONOGRAMA DE CRONOGRAMA DE ACCIONES ACCIONES FLUJO DE INGRESOS DEL FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO PROYECTO EVALUACIÓN ECONÓMICA EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS COSTOS A PRECIOS SOCIALES SOCIALES EVALUACIÓN SOCIAL EVALUACIÓN SOCIAL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD MARCO DE MARCO DE REFERENCIA REFERENCIA ARBOL DE MEDIOS Y ARBOL DE MEDIOS Y FINES FINES ALTERNATIVAS DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN SOLUCIÓN COSTOS DEL COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO DE MERCADO COSTOS COSTOS INCREMENTALES A INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO PRECIOS DE MERCADO SELECCIÓN DE LA MEJOR SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA ALTERNATIVA ANÁLISIS DE ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD SOSTENIBILIDAD ANÁLISIS DE IMPACTO ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL AMBIENTAL MARCO LÓGICO MARCO LÓGICO
MÓDULO 1 : ASPECTOS GENERALES El objetivo de este Módulo es precisar los aspectos básicos del PIP. Si al inicio de la elaboración del estudio no se tiene la información para completarlo, debe revisarse este Módulo a medida que se avance el PIP. Específicamente, se debe tener una idea clara de cómo: Denominar el proyecto Identificar la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora Establecer la participación de la población en el proyecto Señalar el marco del proyecto: antecedentes y contexto
1. NOMBRE DEL PROYECTO El nombre de un proyecto debe ser claro, de tal manera que al leerlo permita formarse una idea de qué se persigue con su ejecución. El nombre del proyecto debe indicar la tipología de la intervención, cuál será el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localización. Un ejemplo puede ser: QUÉ SE VA A HACER? QUÉ BIEN O SERVICIO SE VA A INTERVENIR? DÓNDE SE VA A LOCALIZAR? T I P O L O G Í A B I E N O S E R V I C I O L O C A L I Z A C I Ó N CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA
2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA UNIDAD FORMULADORA Es la entidad encargada de formular el estudio (gobierno nacional, regional o local), siempre que haya sido registrada como UF en el SNIP, a pedido de la OPI. En el PIP CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA, la unidad formuladora puede ser Foncodes. UNIDAD EJECUTORA Es la entidad encargada de ejecutar el proyecto. La UE debe tener competencia y capacidad para la ejecución, además de haber sido autorizada por la DNPP. En el PIP, CONSTRUCCIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIÓN DE LETRINAS EN PAMPA FLORIDA, la unidad ejecutora puede ser Foncodes.
3. PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN La importancia de la participación de las entidades involucradas y de la población radica en que TODOS conozcan y den su punto de vista sobre cual sería el problema y las posibles soluciones, de manera que todos los involucrados conozcan sus beneficios y los costos de operación y mantenimiento. Ningún proyecto puede ser exitoso, si desde un comienzo no es participativo. El proyecto debe mencionar el grado de conocimiento y participación de la población en el mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)
4. MARCO DE REFERENCIA DEL PROYECTO ANTECEDENTES Debe incluirse una resumen informativo de los antecedentes del PIP. En el PIP, se dice que las comunidades deben tener capacidad para cubrir los costos de O&M; y junto con los GG.LL., aportar 40% de la Inversión. CONTEXTO Debe señalarse el lineamiento de política sectorial que corresponde con el objetivo del PIP, así como el objetivo estratégico del Plan de Desarrollo Concertado que se pretende alcanzar con el PIP. El PIP concuerda con el numeral 4,2 del artículo 80º : Proveer los servicios de saneamiento rural.
MÓDULO 2 : IDENTIFICACIÓN Al finalizar el módulo, se prevé tener conocimientos para: Identificar el problema que se desea resolver con la implementación del PIP; y Establecer las mejores alternativas para resolver el problema. De manera específica, se pretende tener una idea clara de cómo: Definir correctamente el problema central que se intenta solucionar. Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central. Plantear cuál es el objetivo central a alcanzar con la ejecución del PIP. Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central del PIP. Plantear las alternativas que permitan dar solución al problema identificado. Cada alternativa de solución debe orientarse al logro del propósito planteado.
1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL El diagnóstico es el etapa mediante el cual se recoge la información necesaria para efectuar una correcta identificación de la situación actual y del problema en cuestión. CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO? A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando principalmente información secundaria (disponible), la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros. Efectuar un diagnóstico no es sólo recolectar información, sino que es necesario analizar e interpretar dicha información.
El diagnóstico debe fijar claramente lo siguiente: a) Antecedentes de la situación que motiva el PIP Señalar quién propone el PIP, por qué la sociedad desea resolver la situación negativa y por qué lo debe hacer el Estado. b) Zona y población afectada Indicar características geográficas y climáticas y las amenazas de la zona, vulnerabilidades de la infraestructura, y condiciones demográficas y socio - económicas de la población. c) Gravedad de la situación negativa Señalar desde cuándo se manifiesta la situación negativa y qué porcentaje de la población está siendo afectada El GL cree necesario el PIP y la población, mediante Asambleas, ha expresado su acuerdo. Hay 370 habitantes y 76 viviendas (15 con conexión y 8 operativas). Hay 4 piletas públicas y sólo 1 funciona. El sistema tiene 10 años. Las enfermedades de origen hídrico (parasitosis, diarreicas y dérmicas) están aumentando entre los años 2 002 y 2 004. d) Intentos de soluciones anteriores Mencionar anteriores alternativas de solución a la situación negativa, así como las razones de su fracaso. e) Intereses de grupos involucrados Diferenciar las percepciones e intereses de cada grupo de la sociedad involucrado en la formulación y posterior ejecución del PIP. El GL construyó una captación para tomar aguas de una acequia, pero no hay planta de tratamiento. El GL, la comunidad, Foncodes, además del CLAS y del colegio de la zona, trabajarán conjuntamente.
2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Luego del diagnóstico, será fácil ubicar los problemas que afectan a los pobladores de la zona estudiada. DIAGNÓSTICO PROBLEMA ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN Alternativa 1 OBJETIVO Alternativa 2 Alternativa 3 En el PIP, el problema podría ser la ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA.
Cómo debe ser el problema para que su solución sea un PIP? Identificado el problema, se debe revisar si cumple lo siguiente : P R O B L E M A I D E N T I F I C A D O 1. SE REQUIERE UNA INTERVENCIÓN PÚBLICA 2. PROBLEMA ESPECÍFICO El problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector privado, principalmente porque se trata de un BIEN O SERVICIO PÚBLICO. Debe ser específico para poder ser atendido por UN SÓLO proyecto de inversión pública. 3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN Debe admitir VARIAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN, delineadas a partir de la identificación de sus causas críticas.
3. ANÁLISIS DE CAUSAS Una vez definido el problema, es importante preguntarse: POR QUÉ OCURRE ESTE PROBLEMA? CUÁLES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA? Las respuestas permiten identificar cuáles son las causas que ocasionan el problema. Conociéndolas se podrán plantear las acciones que permitan atacar dichas causas y así solucionar el problema. Cómo encontrar las causas del problema? Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista extensa, de todo aquello que se considera esté causando el problema identificado. Este proceso se llama LLUVIA DE IDEAS
Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan aquellas que sean importantes para el problema. Para el problema de ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA, se podría establecer la siguiente lista de causas: 1.Consumo de agua de deficiente calidad 2.Deficiente infraestructura del sistema de agua 3.Inadecuados hábitos de prácticas de higiene 4.Inexistencia de infraestructura y disposición de excretas 5.Bajo nivel de cobertura 6.Disposición sanitaria de excretas al aire libre 7.Deficiente conocimiento de educación sanitaria
Luego de este proceso, se tendrá una lista corta de causas del problema, la cual debe clasificarse en dos tipos: CAUSAS DIRECTAS Son aquellas que se relacionan directamente con el problema central. CAUSAS INDIRECTAS No actúan directamente sobre el problema central, sino a través de una causa directa o indirecta de nivel superior. Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe construir el ÁRBOL DE CAUSAS. Qué es un Árbol de Causas? El árbol de causas ordena de manera esquematizada y jerarquizada las causas del problema. Así, se puede apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.
En el ejemplo anterior, el Árbol de Causas sería: PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CAUSAS DIRECTAS CONSUMO DE AGUA DE DEFICIENTE CALIDAD DISPOSICIÓN DE EXCRETAS AL AIRE LIBRE INADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE CAUSAS BAJO NIVEL DE COBERTURA DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA INEXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIÓN DE EXCRETAS DESCONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA INDIRECTAS
4. ANÁLISIS DE EFECTOS Definido el problema y sus causas, se debe identificar: Los EFECTOS que produce la existencia del problema central. El EFECTO FINAL que ocurriría a largo plazo si no se resuelve el problema. Cómo encontrar los Efectos? Para encontrarlos, se sugiere listarlos con una LLUVIA DE IDEAS. Luego, se separan los efectos directos, indirectos y final. El LIMITADO ACCESO A LOS SERVICIOS DE SALUD podría ocasionar lo siguiente: 1. Desnutrición infantil 2. Aumento del gasto en Salud de la población 3. Morbilidad infantil 4. Agudización de la pobreza de la población 5. Mortalidad infantil
En el ejemplo anterior, el Árbol de Efectos sería: EFECTO FINAL INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN EFECTO INDIRECTO MAYOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN EFECTOS DIRECTOS MAYOR DESNUTRICIÓN MAYOR MORBILIDAD MAYOR MORTALIDAD PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
5. ELABORAR UN ÁRBOL DE PROBLEMA (CAUSAS-EFECTOS) Efecto Final El ÁRBOL DE PROBLEMA también es conocido como el ÁRBOL DE CAUSAS- EFECTOS. Se construye a partir de la unión del Árbol de Causas con el Árbol de Efectos. Efecto Efecto Indirecto 1 Indirecto 2 Efecto Directo 1 Efecto Directo 2 Causa Indirecta 1 Problema Central Causa Causa Directa 1 Directa 2 Causa Indirecta 2 Causa Indirecta 3 Efecto Indirecto 3
En el ejemplo anterior, el Árbol de Problemas sería: EFECTO FINAL EFECTO INDIRECTO INCREMENTO DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN MAYOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN EFECTOS DIRECTOS MAYOR DESNUTRICIÓN MAYOR MORBILIDAD MAYOR MORTALIDAD PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS CONSUMO DE AGUA DE DEFICIENTE CALIDAD BAJO NIVEL DE COBERTURA DISPOSICIÓN DE EXCRETAS AL AIRE LIBRE DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA INEXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIÓN DE EXCRETAS INADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE DESCONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA
6. OBJETIVO DEL PROYECTO Se ha identificado el problema, sus causas y efectos. Ahora, es necesario definir la situación deseada que se quiere alcanzar con el proyecto. Sobre la base del ÁRBOL DE PROBLEMAS planteado, se debe plantear es el OBJETIVO CENTRAL (solución al problema) del proyecto. Cuál es el objetivo central del proyecto? El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su operación. La forma fácil de definir el Objetivo Central (la situación deseada) es convirtiendo en asociarlo al PROBLEMA SOLUCIONADO. Problema Central PROYECTO Objetivo Central
Así, en nuestro PIP, si el problema central es la alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida, el objetivo central del PIP es reducir la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida. Es decir, el objetivo central busca solucionar el problema planteado. PROBLEMA CENTRAL ALTA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA P I P OBJETIVO CENTRAL REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
7. ANÁLISIS DE MEDIOS Planteado el OBJETIVO CENTRAL, se establece QUÉ HACER PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO? La lista de herramientas para alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS. Cómo establecer los medios para lograr el objetivo central? Los medios están orientados a enfrentar las causas del problema. Los medios se establecen reemplazando las causas por actividades que permitan solucionarlas. CAUSAS DEL PROBLEMA CONVERTIR A: MEDIOS DEL PROYECTO CAUSA DIRECTA MEDIO DEL PRIMER NIVEL CAUSA INDIRECTA MEDIO FUNDAMENTAL Sólo si fuera de último nivel
Al convertir en positivo el ÁRBOL DE CAUSAS, se obtiene como resultado el ÁRBOL DE MEDIOS. OBJETIVO CENTRAL REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA CONSUMO DE AGUA DE BUENA CALIDAD BUENA DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS ADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE MEDIOS DIRECTOS MEDIOS BUEN NIVEL DE COBERTURA BUENA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DISPOSICIÓN DE EXCRETAS CONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA INDIRECTOS
8. ANÁLISIS DE FINES DEL PROYECTO El alcanzar el objetivo del proyecto generará consecuencias positivas para la población beneficiada por la ejecución del proyecto. Estas consecuencias positivas son los FINES del proyecto. Cómo se establecen los fines del proyecto? Se establecen identificando los efectos deseados tras la solución del problema. Los fines que el proyecto alcanzará están relacionados con la reversión de los efectos del problema. EFECTOS DEL PROBLEMA CONVERTIR A: FINES DEL PROYECTO EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO
A qué se llama Fin Último? Fin último: es un objetivo de desarrollo. Es el cambio social en el ámbito al cual el PIP busca contribuir en el largo plazo. FIN ÚLTIMO REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN FIN INDIRECTO MENOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN FINES DIRECTO MENOR DESNUTRICIÓN MENOR MORBILIDAD MENOR MORTALIDAD OBJETIVO CENTRAL REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA
9. ELABORAR UN ÁRBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS-FINES) El ÁRBOL DE OBJETIVOS también conocido como ÁRBOL DE MEDIOS-FINES, se construye uniendo el Árbol de Medios con el Árbol de Fines. Fin Último Fin Fin Fin Indirecto 1 Indirecto 2 Indirecto 3 Fin Directo 1 Fin Directo 2 Objetivo Central Medio de Medio de Primer Nivel 1 Primer Nivel 2 Medio Fundamental 1 Medio Fundamental 2 Medio Fundamental 3
En el ejemplo anterior, el Árbol de Objetivos sería: EFECTO REDUCCIÓN DE LA POBREZA DE LA POBLACIÓN FINAL EFECTO INDIRECTO MENOR GASTO EN ATENCIÓN DE LA SALUD DE LA POBLACIÓN EFECTOS DIRECTOS MENOR DESNUTRICIÓN MENOR MORBILIDAD MENOR MORTALIDAD OBJETIVO CENTRAL REDUCIR LA INCIDENCIA DE ENFERMEDADES DIARREICAS Y PARASITOSIS EN LA LOCALIDAD DE PAMPA FLORIDA MEDIOS DIRECTOS MEDIOS INDIRECTOS CONSUMO DE AGUA DE BUENA CALIDAD BUEN NIVEL DE COBERTURA BUENA INFRAESTRUCTURA DEL SISTEMA DE AGUA BUENA DISPOSICIÓN SANITARIA DE EXCRETAS EXISTENCIA DE INFRAESTRUCTURA PARA DISPOSICIÓN DE EXCRETAS ADECUADAS PRÁCTICAS DE HIGIENE CONOCIMIENTO DE EDUCACIÓN SANITARIA
10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en: Cómo llevar adelante los medios para lograr el objetivo? Para ello se debe prestar atención a los MEDIOS FUNDAMENTALES definidos, y a partir de cada uno de ellos preguntarse: Qué hacer para implementar cada medio fundamental? Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones planteadas deben ser viables técnica y operativamente desde el punto de vista de la Unidad Ejecutora.
10. ANÁLISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES MEDIO FUNDAMENTAL 1 MEDIO FUNDAMENTAL 2 MEDIO FUNDAMENTAL 3 MEDIO FUNDAMENTAL 4 Buen nivel de cobertura Buena infraestructura del sistema de agua Existencia de infraestructura para disposición de excretas Conocimiento de educación sanitaria ACCIÓN 1 ACCIÓN 2 ACCIÓN 3A ACCIÓN 4 Interconexión al sistema de agua potable Implementación de un sistema de agua potable Construcción de letrinas tipo hoyo seco ventilado Programa de capacitación para educación sanitaria ACCIÓN 3B Construcción de letrinas con arrastre hidráulico
ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN 1 ( Acción 1 + Acción 2 + Acción 3A + Acción 4 ) Interconexión al Sistema de Agua Potable Implementación de un Sistema de Agua Potable Construcción de Letrinas Tipo Hoyo Seco Ventilado Programa de Capacitación para Educación Sanitaria ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN 2 ( Acción 1 + Acción 2 + Acción 3B + Acción 4 ) Interconexión al Sistema de Agua Potable Implementación de un Sistema de Agua Potable Construcción de Letrinas con Arrastre Hidráulico Programa de Capacitación para Educación Sanitaria