NOMBRE DE LA ASIGNATURA: SEMI NARIO DE DERECHO PROCESAL PENAL UNIVERSIDAD DE SONORA UNIDAD REGIONAL: CENTRO DIVISION: CIENCIAS SOCIALES DEPARTAMENTO QUE LA IMPARTE: DERECHO CARACTER: OBLIGATORIA CREDITOS: 10 EJE DE FORMACION BASICA. HORAS PRACTICA: 4 HORAS TEORIA: 2 CLAVE: 7549 OBJETIVO GENERAL El nuevo sistema de justicia Penal se caracteriza por la concurrencia de principios generates, propios del sistema acusatorio adversarial, asi como la oralidad, entendiéndose ésta como la herramienta fundamental para hacer efectivos todos los principios constitucionales y demás, de este sistema. Esta nueva forma de impartir justicia se distingue por la metodologia de audiencias, que no tienen la forma rigida del sistema tradicional. Aunado a una mayor comprensión y participación tanto del alumno como del maestro, a través del modelo pedagógico conocido como el constructivismo, que permite realizar y estructurar organizadamente el conocimiento, poniendo en la práctica por medio de un acercamiento con la realidad, mediante la argumentación juridica y el manejo de la teorla del caso, motivando al alumno a estudiar, investigar, practicar y resolver los problemas. En ese contexto, el alumno al finalizar el curso, deberá entender, comprender, saber y tener la práctica requerida, actuando con base en la teoria pero con más fuerte componente práctico para que pueda interactuar en las diversas formas de este nuevo sistema, en cualquiera de los roles que juegue como operador procesal.
CONTENIDO EN EXTENSO UNIDAD I.- PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCEDIMIENTO PENAL ACUSATORIO Y ORAL Partiendo del supuesto de quo el codigo nacional de procedimientos penales tiene como premisa fundamental no solo el aspecto normativo sino también pedagôgico, es esencial que el estudiante comprenda y aplique los principios rectores del acusatorio adversarial. 1.-Marco histôrico y antecedentes del sistema tradicional y del sistema acusatorio Oral. 2.-La importancia y caracteristicas de los principios rectores. 3.-Principio de Publicidad 4.-Principio de ContradicciOn 5.-Principio de Continuidad 6.-Principio de Concentraciôn 7.-Principio de lnmediacion 8.-Pncipio de Igualdad ante la Ley 9.-Principio de Juicio previo y Debido Proceso 10.-Principio de PresunciOn de inocencia UNIDAD II.- SUJETOS DEL PROCEDIMIENTO Y SUS AUXILIARES Con la gula del profesor, la investigaciôn del estudiante y la combinación práctica al terminar esta unidad, será capaz de identificar, comprender, saber aplicar cada uno de los sujetos y las partes procesales, ello para diferenciar claramente las facultades obligaciones y derechos que tiene cada uno de esos sujetos, dentro del marco constitucional, legal, tratados internacionales y demâs. 2
1.-Generalidades Aplicables a los Sujetos del Proceso 2.-El ôrgano Jurisdiccional (Distintos Jueces) 3.-El Imputado y sus Derechos 4.- El Ministerio PUblico y sus Facultades 5.-El defensor (Particular y Publico), Facultades y Obligaciones 6.-La Victima u Ofendido y sus Derechos 7.-El asesor Juridico (Del Ofendido o Victima) 8.-La Autoridad de Supervision de Medidas Cautelares y de la Suspension Condicional del Proceso 9.-La Policla 10.-Consultores Técnicos (Auxiliares de las Partes) UNIDAD III.- ACTOS PROCEDIMENTALES Y FORMALIDADES Con el apoyo del docente, en donde se privilegie la práctica, al terminar esta unidad el alumno entenderá, comprenderá, explicara y aplicara en la praxis el funcionamiento de las audiencias, el papel que realiza cada uno de los operadores juridicos, con propiedad a través de la argumentación, asi como las resoluciones, comunicaciones, plazos competencias y todo aquello que comprende la unidad de los actos procesales del acusatorio adversarial. 1.-Oralidad de las Actuaciones Procesales 2.-Audiencias 3.-Resoluciones Judiciales y las Resoluciones que deben constar por escrito Después de su inicio Oral y el Sobreseimiento 4.-Comunicaciôn entre Autoridades 5.-Plazos 6.-Nulidad de Actos Procesales
7.- Medios de Apremio 8.- Competencias a) Incompetencias.- Por declinatoria o Inhibitoria b)excusa, recusacion e Impedimentos 9.- Nulidad de actos Procedimentales 10.- Suspension del proceso por obstáculos Procesales UNIDAD IV.- TEORIA DEL CASO Al terminar esta unidad, el estudiante deberá comprender, y explicar y aplicar, con la gula del maestro y la participaciôn, reforzada con la asistencia y desarrollo de simulacros y la intervención de sus companeros, la teorla del caso, la cual constituye la piedra angular del sistema oral acusatorio. 1.-Concepto de Teoria del Caso 2.-La Teoria del Caso, segun la Jurisprudencia emitida por la Suprema Corte de Justicia de la Naciôn 3.-La Teorla del Caso y la Capacidad argumentativa de las Partes para convencer a los Jueces 4.-Los Elementos de la Teorla del Caso: a) Hecho, b)pruebas, c) Marco Legal, d) La Argumentaciôn 4
UNIDAD V.- MEDIDAS DE PROTECCION DURANTE LA INVESTIGACION, PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS Y MEDIDAS CAUTELARES Previa explicaciôn del profesor, apoyado en la ley, material pedagogico pertinente, el estudiante será capaz de distinguir, comprender y explicar las providencias precautoas y las medidas cautelares; su finalidad, los principios que la regulan; la importancia en la procunciôn e imparticiôn de justicia; su carácter excepcional dado el principio de inocencia del imputado; la racionalidad en su empleo; los derechos de las partes para oponerse a las mismas mediante los recursos que otorga la legislación procesal; el catálogo de estas medidas en la ley y la discrecionalidad de la autoridad en su aplicación. 1.-Libertad durante la lnvestigaciôn 2.-Medidas de Protecciôn contra el Ofendido cuando se estima que el Imputado representa peligro para la Victima o Sociedad 3.-Detenciôn durante la lnvestigaciôn 4.-Citatorios, Orden de Comparecencia y Aprehensiôn 5.-Flagrancia y sus Supuestos 6.-El Caso Urgente 7.-El Cateo y sus Requisitos 8.-Concepto de Medidas Cautelares 9.-Objetivo de las Medidas Cautelares 10.-Reglas Generales de las Medidas Cautelares 11.-La Procedencia de Medidas Cautelares 12.-Tipos de Medidas Cautelares 13.-Las Formalidades y Tramite de las Medidas Cautelares 14.-Los Principios que rigen las Medidas Cautelares 5
UNIDAD VI.- ETAPAS Y ESTRUCTURA DEL PROCEDIMIENTO PENAL Al culminar esta unidad, el alumno será capaz de comprender, explicar y aplicar, con la gula dinámica y estratégica del profesor, las etapas del procedimiento acusatorio y oral, el mapeo del mismo mostrándolo gráficamente; las audiencias, resoluciones, incidentes, que realizan en cada una de esas etapas, la intervenciôn y actuaciôn de cada uno de los sujetos y operadores procesales, enfatizando el papel de los jueces de control y de juiclo, en cada una de las citadas etapas. A.- ETAPA DE INVESTIGACION.- a) Reglas Comunes de la Etapa de investigaciôn B.- INVESTIGACION INICIAL a) Denuncia y Querella b) Registro de las Actas de lnvestigaciôn (ameta de lnvestigacion) C) Facultades del Ministeno PUblico y la Policla d) Técnicas de lnvestigaciôn. Cadena de Custodia y Otros e) Los Derechos del lmputado f) Establecimiento de la Teoria del Caso g) Los derechos del Ofendido o Victima h) Büsqueda de Datos de Prueba para el perfeccionamiento de la Teoria del Caso I) Actuaciones en la investigaciôn que no equieren autorizaciôn previa del Juez de Control j) Actos de lnvestigacion que requieren altozaciôn previa del Juez de Control k) Diversas Formas de Terminación de la Investigaciôn 6
C.- INVESTIGACION COMPLEMENTARIA a) Audiencia inicial y sus Generalidades b) Control de Legalidad de la DetenciOn C) Oportunidad para formular la ImputaciOn a persona detenida y a persona en Libertad d) Procedimiento para formular lmputacion e) Oportunidad para la declaraciôn del Imputado (DeclaraciOn Preparatoria) Oportunidad del Ministerlo Publico para solicitar at Juez de Control Medidas Cautelares g) Oportunidad del Imputado para ofrecer datos de Prueba, después de Declarar h) Oportunidad del Ministerio Publico para solicitar la vinculacion a Proceso, oyendo a la Defensa I) El auto de vinculacion a Proceso, sus requisitos y efectos j) El auto de no vinculacion a Proceso k) El plazo para la InvestigaciOn Complementaria I) Consecuencias de la ConclusiOn del Plazo de la Investigaciôn Complementaria 0 D.- ETAPA INTERMEDIA a) Objeto de la etapa Intermedia b) La acusación del Ministerlo Publico y su Contenido C) ActuaciOn de la Victima y Ofendido y su Coagraviado d) Descubrimiento Probatono y su significado e) ActuaciOn del lmputado en la fase escrita de la Etapa Intermedia 1) Desarrollo de la Audiencia Intermedia g) El ofrecimiento de pruebas en Ia Audiencia Intermedia h) Acuerdos Probatorios i) ExclusiOn de Medios de Prueba por la audiencia del Debate j) Auto de apertura a Juicio
E.- ETAPA DE JUICIO a) Apertura de la audiencia de Juicio b) Alegatos de Apertura C) Orden de recepción del desahogo de las Pruebas d) Declaración del Imputado e) Oralidad en la Audiencia f) Alegatos de Clausura y Cierre del Debate g) Deliberaciôn, fallo y Sentencia h) Requisito de la Sentencia I) Sentencia Condenatona j) Sentencia Absolutoria k) La Condena genérica a reparar los daños y los perjuicios, y la ejecucion por via incidental cuando no se demuestre su monto I) Audiencia de individualizaciôn de las sanciones y reparacion del Daño UNIDAD VII.- LA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL Al terminar esta unidad, el estudiante serã capaz de comprender, explicar y aplicar, la teorla de la prueba del juicio oral; las herramientas para la valorizacion en forma libre y IOgica de dicha prueba; los distintos medios de prueba; los conceptos de dato de prueba, medio de prueba y prueba, segün el nuevo sistema; las técnicas y estrategias de litigacion en el desahogo de la prueba en cualquiera de las etapas; la incorporacion de la evidencia material; todo ello previamente bajo la explicacion, conduccion y asesoramiento pedagogica del docente. - Disposiciones Generales sobre la Prueba 2.-El valor de la Prueba 3.-De los datos de prueba, medios de prueba y Prueba 4.-Prueba anticipada 5.-El desahogo de la prueba en el Juicio Oral 6.-Testimonial 7.-Pericial 8
8.-Disposiciones Generales del interrogatorio y contrainterrogatorio 9.-Declaración del acusado 10.-Prueba Documental y material 11.-La Inspecciôn 12.-El refresco de la memona y su Técnica 13.-Técnicas para Objetar las preguntas del Ministerio Publico y Defensor 14.- Técnica de incorporacion de la evidencia Material UNIDAD VIII.- SOLUCIONES ALTERNAS Y FORMAS DE TERMINACION ANTICIPADA Al término de la Ia gula e interaccion del maestro, el alumno será capaz ar y aplicar el mecanismo alterno de solucion de controversias; las técnicas y modalidades de esta figura de la justicia retributiva señalados en la carta magna; asi como las suspension condicional del proceso, como mecanismo alternativo de solucion, su pertinencia, requisitos y procedimiento que los regula; los criterios de oportunidad del ministerio publico, que sustituyen la estricta legalidad por la oportunidad discrecionalmente utilizados por el ministerio publico, para no ejercitar la accion penal, para determinados delitos, bajo ciertos requisitos para su procedencia. 1.-Aspectos Comunes 2.-Acuerdos Reparatorios 3.-Suspension condicional del Proceso 4.-Procedimiento abreviado 5.-Critenos de oportunidad del Ministerio Publico, en los casos previstos en la Ley 9
UNIDAD IX.- LOS RECURSOS Previa preparaciôn y gula didâctica del profesor, el estudiante, al término de la unidad, serâ capaz de comprender, identificar y aplicar, los recursos del oral acusatorio; sus generalidades y principios que lo regulan; su procedencia. En cuanto a la apelacion y la revocaciôn, que son los señalados como ünicos en la ley, la resoluciones contra las que se interponen, la formalidad y tramite; los legitimados para hacerlo valer; el concepto, la importancia, y la oportunidad para interponerlos, de los agravios y los efectos que producen, la procedencia o no de estos medios de impugnaciôn. 1.-Reglas Generales 2.-Revocaciôn 3.-Apelaciôn 4.-Queja UNIDAD X.- PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Al culminar esta unidad, previa indicaciôn y direcciôn pedagogica del profesor, el alumno será capaz de comprender, explicar y aplicar los procedimientos especiales del procedimiento acusatorio y oral. En tal contexto, en cuanto a la averiguaciôn previa interpuesta por el particular ante el juez de control, cuales son los presupuestos para su procedencia, requisito y tipo de delitos en los cuales puede accionar y su seguimiento; en relación al procedimiento abreviado, su objetivo, procedencia; los operadores que interviene y la participaciôn de cada uno de ellos, los beneficios o inconvenientes del mismo, la sentencia y sus efectos; tocante a pueblos y comunidades indigenas, condiciones legales para que el conflicto penal se dirima conforme a las reglas y costumbres de la comunidad.y las excepciones que la ley no lo permite 10
1.-Acción Penal por particulares 2.-Procedimiento Abreviado 3.-Pueblos y Comunidades Indigenas MODALIDADES 0 FORMAS DE CONDUCCION DE LOS PROCESOS DE ENSEANZA - APRENDIZAJE De acuerdo al modelo curricular basado en competencias profesionales, se describen las actividades especificas que pueden resultar apropiadas para facilitar el aprendizaje de competencias profesionales, en el ámbito del derecho procesal penal acusatorio y oral. Considerando que ademâs, el aprendizaje del nuevo proceso penal bajo el modelo acusatorio adversarial, requiere adicionalmente el docente el manejo de la técnica expositiva, la teoria del caso y las estrategias y técnicas de investigaciôn; la abundante escrituraciôn del sistema inquisitivo tradicional en la enseñanza resulta obsoleta y hay que arribar a una concepción constructivista del aprendizaje, en los cuales el alumno en ejercicio de competencias exponga oralmente sus planteamientos y sus ideas asi como sus puntos de vista sobre la normatividad procesal penal y sus disposiciones complementarias. Estos ejercicios ya en el grupo o en püblico del alumno, hace que sea el responsable ültimo de su propio proceso de aprendizaje; éi construye el conocimiento y nadie puede reemplazarlo en esa tarea. En ese contexto, la enseñanza gira entomb a la actividad constructiva del alumno; ya no es el mero receptor, si no el sujeto activo cuando maneja, escudriña, descubre, lee, escucha y participa en el proceso de enseñanza y en la simulaciôn de los temas tratados en la materia, para fortalecer el conocimiento teorico y práctico de la misma. Por otro lado, en el seminario de procesal penal, del acusatorio y oral su contenido consiste en principios, conceptos, modelos, estrategias de enseñanza y demás elementos que constituyen la dimension discursiva de la materia y deben ser analizados y descritos como elementos estructurales de la disciplina o bien como realizaciones ejemplares, en donde el estudiante desarrolla competencias conceptuales (normativas, descriptivas, explicativas, prácticas y evaluativas) en ello, los estudiantes saben y aprenden a "ve', "oir", a "actuar', combinando obligadamente la teorla y la práctica por la necesidad de la disciplina de la materia del acusatorio oral, mediante el establecimiento o relaciones entre: 11
Referencia - referente Palabra - objeto Vocabulano - semántica Norma Juridica practica El maestro dispone de textos u otros materiales discursivos en los que usa la terminologia técnica, la exposicion, conjunto de términos, giros o modos de expresion acordes a la dinámica del acusatorio oral y conduccion del alumno, caracteristicas de la profesion y de la ciencia juridica; asi mismo el docente, dispone de la exposiciôn, estudio de la teoria del caso, presentacion de casos simulados, manejo del cine-debate, video de casos, guiones de actuacion grupal de los alumnos, sobre juicios simulados. El maestro explica el contenido y avance que caracterizan el juicio oral con identidad de métodos expone las implicaciones del nuevo sistema y las diferencias con el anterior. El alumno: escucha, participa, actua individualmente o agrupa con otros estudiantes, respecto at material explicado por el maestro, de acuerdo con la gula o contenido de la materia. El maestro: expone el contenido del programa de la materia, los nuevos paradigmas del juicio acusatorio - oral, empleando la terminologla, explicando, escribiendo y apoyándose en el material didáctico conducente. El alumno escucha, pregunta, escribe y expone verbal o gráficamente el tema tratado, y el maestro hace los ajustes o correcciones necesarios. ACTIVIDADES ESPECIFICAS DEL ALUMNO: Lee y escucha el material que le presenta el profesor. Investiga situaciones concretas. Compara y precisa conceptos y principios. Aprende a manejar el côdigo nacional de procedimientos penales. Plantea problemas y determina su ubicación en el contexto juridico. Participa en discusiones de grupo. Presenta trabajos de investigacion, señalados por el maestro. Realiza ensayos y simulacros en forma individual o grupal de la materia. Visita el funcionamiento de los tribunales. Analiza peliculas y videos, sugeridos por el maestro, relacionados con los juicios orales acusatorios. 12
ACTIVIDADES INSTRUCCIONALES: Enlista los libros de consu Pta y la jurisprudencia de la suprema corte de justicia de la naciôn. Enlista los criterios de los tratados internacionales y cortes interamericanas relacionadas con la disciplina de Pa materia. Organiza panales de discusión. Invitan a personas que mediante pláticas, conferencias o mesas redondas aborden el tema de Pa materia. Vincularse mediante visitas en aquellos tribunales que estén aplicando el juiclo oral acusatorio. Revisa videos, expedientes electrônicos relacionados con el tema. Resuelve dudas y finalmente evalua. MODALIDADES 0 FORMAS DE CONDUCCION: Practicas (x) Seminario (x) MODALIDADES Y REQUISITOS DE EVALUACION Y ACREDITACION Exámenes parciales y exámenes finales. ParticipaciOn individual y grupal en clase. Trabajos de investigaciôn y tareas fuera de clase. ExposiciOn del alumno dentro de un piano de respeto hacia el maestro y el alumno. El manejo simulado de actos procesales, para 10 cual el docente debe formar equipos con estudiantes. De acuerdo con estas sugerencias de evaluaciôn, el titular de la asignatura determinara la calificaciôn de acuerdo al siguiente parámetro: Exámenes parciales y finales 60 %. Practicar dos exámenes parciales como minimo, los cuales no deben ser acumulativos. Trabajos de investigaciôn, tareas, exposicion del alumno, participacion individual o grupal del alumno, 20 % más el 20 % por asistencia. 13
BIBLIOGRAFIA 1.- Constantino Rivera Camilo y Bardales Lazcano Erika. Procedimientos Penales Especiales, Editorial Magister, Mexico 2013. 2.-Zamora Pierce JesUs, Juicic Oral, Utopia y Realidad. Editorial PorrUa, Mexico 2012. 3.- Carrasco Ferrales Felipe Miguel, Constructivismo JurIdico y Métodos de casos en la enseñanza del Derecho, Editorial Popocatépetl, Editores 2011. 4.-Valdez Diaz Manuel y Guzmán Gonzalez Carlos Enrique, Estrategias elementales para la enseñanza del Juicio Oral. 5.-Bailey F. Lee, Como se ganan los Juicios. El abogado litigante, Editorial Limusa, 2005. 6.- Valadez Manuel D., Guzmán Carlos Enrique y Diaz Hernández Guillermo, La Defensa adecuada en el Juicio Oral, Flores Editor y Distribuidor, 2013. 7.-Carbonell Miguel, Los Juicos Orales en Mexico, Editorial PorrUa y UNAM, 2011. 8.- Hidalgo Murillo José Daniel, El Juicio Penal Abreviado, PorrUa y Universidad Panamericana, 2011. 9.- Hidalgo Murillo José Daniel, lnvestigaciôn Policial y Teoria del Caso, Editorial Flores Editor y Distribuidor Universidad Panamericana, 2011. 10.-Ferrajollli Luigui, Derecho y Razôn. TeorIa del Garantismo Penal, Editorial Trotta, 2011, España. 11.-Casanueva Reguart, Juicio Oral. Teorla y Práctica, Editorial PorrUa, 2008. 12.-Armienta Hemández Gonzalo, El Juicio Oral y la Justicia alternativa en Mexico, Editorial PorrUa, Mexico 2011. 13.-Torres Sergio Gabriel, Derecho Penal de Emergencia, PorrUa 2010. 14.-Galindo Sifuentes Ernesto. La Valoraciôn de la Prueba en los Juicios Orales (tomo I), Editorial Flores y Editor Distribuidor, Mexico 2010. 15.-Rojas Amandi Victor Manuel, Argumentaciôn Juridica, Editorial Oxford, University Press, Mexico 2010. 16.-Jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la NaciOn, Decima Epoca en adelante. 17.-Minutas y exposición de motivos de las reformas de la ConstituciOn General de la Republica y del Nuevo Côdigo Nacional de Procedimientos Penales. 14
MATERIALES DE ESTUDIO: LEGISLACION BASICA Constituciôn Poiltica de los Estados Unidos Mexicanos. Codigo Nacional de Procedimientos Penales (Côdigo Unico). Codigo Penal de Sonora. Codigo Penal Federal. Estatuto de la Corte Interamericana y su Reglamento. Convenciôn Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José de Costa Rica, adoptada por Mexico en 1980). Nueva Ley de Amparo (2013) Nueva Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federaciôn. Nueva Ley Orgánica del Poder Judicial del Estado de Sonora. Nueva Ley Orgénica de la Procuradurla General de la Republica. Nueva Ley Orgánica de la Procuradurla General de Justicia del Estado de Sonora. Nueva Ley de la Defensorla PUblica Federal. PERFIL ACADEMICO DESEABLE. Poseer titulo profesional de Licenciado en Derecho. Experiencia docente en el area del derecho Procesal Penal. Demostrar capacidad en el manejo de un enfoque interdisciplinario. Contar cuando menos con dos años de experiencia académica. Tener dos años de experiencia profesional, en los procesos penales. Haber tenido cursos de formacion en Juicios orales acusatorios. 15