DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE CIENCIA, TECNOLOGIA E INNOVACIÓN COLCIENCIAS FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Y LA METODOLOGÍA GENERAL AJUSTADA Febrero de 2011 Bogotá D.C., Colombia
CONTENIDO Qué es planificar? Por qué planificar es bueno? El Banco de Programas y Proyectos de Inversión Instrumento de Planificación Proyecto de Inversión Ciclo de los proyectos de inversión pública Proyecto de Inversión Ciclo de los Proyectos de Inversión Pública Evaluación Estudios de Preinversión Metodología General Ajustada Estudio de Preinversión Herramienta informática
Qué es planificar? La planificación es seleccionar información y hacer suposiciones respecto al futuro para formular las actividades necesarias para realizar los objetivos organizacionales. George Terry "La planificación es una técnica para minimizar la incertidumbre y dar más consistencia al desempeño." Idalberto, Chiavenato "La planificación es en gran medida la tarea de hacer que sucedan cosas que de otro modo no sucederían" La planificación es la primera función administrativa porque sirve de base para las demás funciones. Esta función determina por anticipado cuáles son los objetivos que deben cumplirse y qué debe hacerse para alcanzarlos; por tanto, es un modelo teórico para actuar en el futuro. La planificación comienza por establecer los objetivos y detallar los planes necesarios para alcanzarlos de la mejor manera posible. La planificación determina donde se pretende llegar, que debe hacerse, como, cuando y en que orden debe hacerse. David, Ewing
Por qué planificar es bueno? Plantean objetivos y metas de desarrollo a largo plazo. PLAN DE DESARROLLO Sistema económico, Organización y estructura política. Provisión de bienes y servicios de calidad, incremento en la cantidad de inversiones, crecimiento económico, atracción de inversión y mejora en la calidad de vida de la población. PRESENTE (PROGRAMAS Y PROYECTOS) FUTURO
EL BANCO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN INSTRUMENTO DE PLANIFICACIÓN El Banco de Proyectos es un sistema de información que registra proyectos de inversión seleccionados como viables, susceptibles de ser financiados con recursos del Presupuesto General de la Nación, previamente evaluados técnica, económica y socialmente, administrado por el Departamento Nacional de Planeación1. 1 Artículo 3º Decreto 841 de 1990
EL BANCO DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN INSTRUMENTO DE PLANIFICACIÓN Componentes Leyes Legal e institucional Ley 38/1989 D. 841/1990 D. 111/96 Ley 152/94 R. 5345/93 D. 3286/04 R. 806/05 D. 4730/05 D. 875/08 Decretos Metodologías Manual de procedimientos Clasificación presupuestal Manual de la inversión pública Resoluciones MGA Guías sectoriales Seguimiento Valoración de beneficios Capacitación y asistencia técnica Sistemas y herramientas computacionales Fortalec. Bcos. Py. T. Proyectos MGA Indicadores Bpin Spi - Ssepi - Suifp Bpin Ssepi Spi Suifp
Proyecto de Inversión Proyecto de Inversión : conjunto de acciones y recursos cuyo producto permite incrementar y/o mejorar la producción de bienes o servicios a cargo del Estado a un grupo definido de beneficiarios, en una localización geográfica y un tiempo determinado. Elementos centrales de la definición Conjunto de acciones y recursos Producto Visualizar todo el Ciclo del Proyecto (Preinversión, Inversión y Operación) Principio de Programación Integral Cadena de Valor Gestión Producto Efecto (Directo) Efecto (Indirecto) Incrementar y/o mejorar Localización Beneficiarios Tiempo determinado
Proyecto de Inversión Proyecto de Inversión : conjunto de acciones y recursos cuyo producto permite incrementar y/o mejorar la producción de bienes o servicios a cargo del Estado a un grupo definido de beneficiarios, en una localización geográfica y un tiempo determinado. Elementos centrales de la definición Conjunto de acciones y recursos Producto Centrado en el análisis microeconómico Dimensión Microeconómica de la Inversión Pública Incrementar y/o mejorar Localización P S 0 S1 P S Beneficiarios Tiempo determinado D Q Q o Q 1 D 1 D 0 Q Q o Q 1 Aumento de la Oferta Estimulo a la Demanda
Proyecto de Inversión : Proyecto de Inversión conjunto de acciones y recursos cuyo producto permite incrementar y/o mejorar la producción de bienes o servicios a cargo del Estado a un grupo definido de beneficiarios, en una localización geográfica y un tiempo determinado. Elementos centrales de la definición Conjunto de acciones y recursos Producto Incrementar y/o mejorar Localización Beneficiarios Tiempo determinado Especificación del área de influencia Geo-referenciación Claridad de los potenciales beneficiarios Concreción del Proyecto Claridad de la fecha de inicio y fecha de terminación del proyecto Temporalidad de la Inversión
Ciclo de los proyectos de inversión pública Ciclo de los proyectos de inversión pública El ciclo de los proyectos de inversión pública comprende todas las operaciones y procesos propios de los proyectos de inversión, desde su formulación hasta el momento en que culmina su desarrollo, por el cumplimiento de los objetivos y metas propuestas o porque los análisis de conveniencia de las autoridades competentes así lo determinan. El ciclo de los proyectos de inversión comprende las operaciones y procesos relacionados con la formulación, la evaluación ex ante, la programación, la ejecución, el seguimiento y la evaluación ex post de los proyectos de inversión, acorde con las previsiones contenidas en las normas orgánicas de planeación, en las normas orgánicas de presupuesto y en las disposiciones inherentes al proceso de inversión Pública
PREINVERSION INVERSION OPERACION EL CICLO DEL PROYECTO Ciclo de los proyectos de inversión pública Etapas por las que pasa la vida de un proyecto Idea Medio Desarrollo OBJETIVO
Ciclo de los proyectos de inversión pública Preinversión Inversión Operación Idea Diseño Puesta en Marcha Perfil Prefactibilidad Ejecución Operación Plena Factibilidad Tomado de: Eduardo Aldunate
Ciclo de los proyectos de inversión pública Toma de Decisión del proyecto En qué consiste el proyecto? Cómo es el proyecto? Cuándo debo hacer el proyecto? Preinversión Inversión Operación Obtener el medio para alcanzar el objetivo del proyecto Operar el medio para alcanzar el objetivo del proyecto
Ciclo de los proyectos de inversión pública IDENTIFICACIÓN Análisis de problemas Análisis de participantes Análisis de objetivos Análisis de alternativas PREPARACIÓN Mercados Legal Técnico Organizacional y Técnico Administrativo Socioeconómico y político Análisis de Riesgos Naturales Valoración de costos y beneficios financieros Proyecciones financieras Indicadores de evaluación financiera EVALUACIÓN Valoración de costos y beneficios económicos Proyecciones económicas Indicadores de evaluación económica PROGRAMACIÓN Programación Física y financiera. Establecimiento de fuentes de financiación Selección de indicadores y programación de metas Ambiental Financiero FICHA EBI
EVALUACION EVALUACION Análisis de un proyecto con el objeto de TOMAR UNA DECISION alrededor del mismo. Implica: 1.Cuantificar 2.Valorar 3.Comparar
EVALUACION 1. Cuantificar 2. Valorar 3. Comparar Implica determinar la cantidad de bienes y servicios que ofrece el proyecto y que requiere para alcanzar su objetivo. Asignar valor a los bienes y servicios requeridos y ofrecidos por el proyecto. Analizar las diferencias del proyecto con otros proyectos. TOMA DE DECISION No Invertir Invertir
Estudios de Preinversión Contenido de los estudios de Preinversión Perfil Prefactibilidad Factibilidad 1. Identificación del problema Problema Causas y Efectos Medios y Fines Acciones - Alternativas 2. Diagnóstico de la situación actual Área de estudio e influencia Oferta, Demanda y Déficit Línea de base 3. Análisis de alternativas Optimización de la situación actual Dimensionamiento Localización Tecnología Impacto ambiental Viabilidad y sostenibilidad 4. Evaluación Estimación de costos y beneficios Cálculo de indicadores privados y sociales Tomado de: Eduardo Aldunate
Estudios de Preinversión Información que se requiere en los estudios de Preinversión Comportamiento del Mercado (Estudio de Mercado) Cómo es el proceso de Producción? (Estudio de Técnico) Cómo afecta el proyecto al medio ambiente? (Estudio de Impacto Ambiental) Cómo debo administrar el proyecto? (Estudio de Institucional y Organizacional) Qué regulación debo aplicar? (Estudio Jurídico) Cómo se puede financiar el proyecto? (Estudio de Financiamiento)
Estudios de Preinversión 5. Estudio de Mercado Preinversión Estudio de Técnico Estudio de Impacto Ambiental Estudio de Institucional y Organizacional Toma de Decisión Se hace o no el proyecto? Estudio Jurídico Estudio de Financiamiento
Metodología General Ajustada Antecedentes de la metodología La revisión comienza en el 2000 mediante preguntas dirigidas a entidades objeto de los Estudios de Calidad de Información. Conclusión: es mejor tener una Metodología General Inclusión del marco legal, anexos, y guías sectoriales Proyectos tipo a y b en una sola metodología Análisis financiero Cuantificación de beneficios para construir flujo de caja incluidos: Aspectos Comunitarios (Conpes 2779/95 DNP-DJS Promoción de la participación de la sociedad civil del derecho a participar Estudio de Riesgos (Conpes 3146/01 El DNP incluirá el análisis de riesgos de origen natural y antrópico en la actualización de los manuales metodológicos del Bpin Capacidad institucional
Metodología General Ajustada Interacción entre formatos Modulo de Programación-Indicadores Modulo de Evaluación y Ficha EBI automáticamente La información requerida es de nivel de perfil pero la metodología permite ir al nivel de factibilidad Banco de indicadores Sectoriales, Hojas metodológicas En 2002 el Gapi, decide elaborar documento propuesta rebatiendo algunos aspectos de la Teoría Clásica de Proyectos. El documento versión para comentarios se distribuye a nivel nacional (Ministerios, Departamentos Administrativos, órganos de control) y territorial (Departamentos, Distritos y Municipios) en búsqueda de comentarios para ajustar la versión. En feb de 2003 recogimos los comentarios. En Noviembre de 2003 se realizó el lanzamiento en el Hotel Tequendama En el primer trimestre de 2004 se capacitaron entidades nacionales y territoriales Se logró una versión ajustada en word en mayo y comienza el traslado word-excel y en nov 2003 se logro la versión 1 Durante el 2004 y 2005 se mejoró a herramienta y se logró la versión 2 en febrero de 2006
Metodología General Ajustada Objetivo Guiar y orientar al usuario en la realización de estudios de evaluación ex-ante para la toma de decisiones de inversión.
Herramienta informática Software desarrollado por el Departamento Nacional de Planeación, que ha sido realizado en lenguaje de aplicación EXCEL y facilita el diligenciamiento de los formatos. Algunas hojas de esta aplicación se encuentran relacionadas y poseen macros que permiten agilizar el proceso de captura y procesamiento de la información.
Características Técnicas de la MGA Herramienta informática
Módulos Herramienta informática
Módulo de Identificación Herramienta informática IDENTIFICACIÓN Análisis de problemas Análisis de participantes Análisis de objetivos Análisis de alternativas
Herramienta informática Módulo de Preparación PREPARACIÓN Mercados Legal Técnico Organizacional y Técnico Administrativo Socioeconómico y político Análisis de Riesgos Naturales Ambiental Financiero
Módulos de Evaluación Ex-ante Herramienta informática EVALUACIÓN Valoración de costos y beneficios financieros Proyecciones financieras Valoración de costos y beneficios económicos Proyecciones económicas Indicadores de evaluación financiera Indicadores de evaluación económica
Módulos de Evaluación Ex-ante Herramienta informática EVALUACIÓN Valoración de costos y beneficios financieros Proyecciones financieras Valoración de costos y beneficios económicos Proyecciones económicas Indicadores de evaluación financiera Indicadores de evaluación económica
Herramienta informática Módulos de Evaluación Ex-ante PROGRAMACIÓN Programación Física y financiera. Establecimiento de fuentes de financiación Selección de indicadores y programación de metas
Herramienta informática Módulo Ficha EBI FICHA EBI Estadística Básica de Inversión
Comunicación con el NBPIN y SSEPI Herramienta informática
Herramienta informática Innovación incluida Comunicación MGA -SUIP
Fuente Fuente de información para la presentación: Subdirección de Proyectos e Información para la Inversión Pública del DNP.
GRACIAS mcgutierrez@colciencias.gov.co