Grupo Financiero Santander CONSOLIDADOS Expresados en Moneda de Poder Adquisitivo de Junio de 2007 Y CAPITAL Ingresos por Intereses 27,434 Disponibilidades 72,199 Títulos para Negociar 34,367 Títulos Disponibles para la Venta 1,586 Títulos Conservados a Vencimiento 4,963 40,916 Saldos deudores en Operaciones de Reporto 1,505 Saldos deudores en Operaciones de Préstamo de Valores 346 Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados 33,855 35,706 Cartera de Crédito Vigente Actividad Empresarial o Comercial 85,897 Entidades Financieras 2,600 Entidades Gubernamentales 37,569 126,066 Créditos al Consumo 58,877 Créditos a la Vivienda 19,153 Total Cartera de Crédito Vigente 204,096 Cartera de Crédito Vencida Actividad Empresarial o Comercial 346 Créditos al Consumo 2,318 Crédito a la Vivienda 268 Total Cartera de Crédito Vencida 2,932 Total Cartera de Crédito 207,028 (-) Menos Estimación Preventiva para Riesgos Crediticios (4,908) Cartera de Crédito (Neto) 202,120 Otras Cuentas por Cobrar (Neto) 26,472 Bienes Adjudicados (Neto) 157 Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 5,008 Inversiones Permanentes en Acciones 1,154 Crédito Mercantil 665 Revaluación del crédito mercantil 122 Cargos Diferidos, Pagos Anticipados e Intangibles 1,187 Otros activos 1,983 3,957 TOTAL 387,689 Captación Depósitos de Exigibilidad Inmediata 106,738 Depósitos a Plazo Del público en general 90,565 Mercado de dinero 21,523 112,088 218,826 Préstamos Bancarios y de Otros Organismos De Exigibilidad Inmediata 1 De Corto Plazo 3,029 De Largo Plazo 1,973 5,003 Saldos acreedores en Operaciones de Reporto 1,949 Saldos acreedores en Operaciones de Préstamo de Valores 9,997 Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados 31,835 43,781 ISR y PTU por Pagar 2,969 Acreedores Diversos y 57,603 60,572 Obligaciones Subordinadas en Circulación 3,274 Impuestos Diferidos (Neto) 1,056 Créditos Diferidos y Cobros Anticipados 199 TOTAL 332,711 Capital Social 33,530 Prima en Venta de Acciones 8,674 42,204 Reservas de Capital 102 Resultado de Ejercicios Anteriores 13,196 Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta 65 Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos 286 Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable (4,887) Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios Por valuación de inversiones permanentes en acciones (94) Ajustes por Obligaciones Laborales al Retiro (130) Resultado Neto 4,225 12,763 Interes Minoritario al Capital Contable 11 TOTAL 54,978 TOTAL DE Y 387,689 Gastos por Intereses (14,426) Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Financiero) (206) Margen Financiero 12,802 Estimación Preventiva para Riesgos Crediticios (3,277) Margen Financiero Ajustado por Riesgos Crediticios 9,525 Comisiones y Tarifas Cobradas 6,304 Comisiones y Tarifas Pagadas (1,937) Resultado por Intermediación (1,619) 2,748 Ingresos Totales de la Operación 12,273 Gastos de Administración y Promoción (7,013) Resultado de la Operación 5,260 Otros Productos 883 Otros Gastos (934) (51) Resultado antes de ISR y PTU 5,209 ISR y PTU Causados (2,963) ISR y PTU Diferidos 1,926 (1,037) Resultado Antes de Participación en Subsidiarias y Asociadas 4,172 Participación en el Resultado de Subsidiarias y Asociadas 54 Resultado por Operaciones Continuas 4,226 Interés minoritario (1) Operaciones por Cuenta de Terceros Clientes Cuentas Corrientes Bancos de Clientes 24 Liquidaciones de Operaciones de Clientes 1,465 1,489 Valores de Clientes Valores de Clientes Recibidos en Custodia 204,977 Valores y Documentos Recibidos en Garantía 2,015 206,992 Operaciones por Cuenta de Clientes Operaciones de Reporto de Clientes 36,423 Operaciones por Cuenta Propia Cuentas de Registro Propias Activos y Pasivos Contingentes 11,802 Compromisos Crediticios 11,068 Bienes en Fideicomiso o Mandato 153,887 Bienes en Custodia o en Administración 2,284,421 2,461,178 Operaciones de Reporto Títulos a recibir por reporto 249,186 (Menos) Acreedores por reporto 249,836 (650) Títulos a entregar por reporto 22,946 (Menos) Deudores por reporto 23,152 206 Valores a recibir por operaciones de préstamo de valores 346 (Menos) Bienes a entregar en garantia por operaciones de préstamo de valores 346 RESULTADO NETO MAYORITARIO 4,225 El presente estadoderesultados consolidadocon los delas entidadesfinancieras y demássociedadesqueforman parte del grupo financiero que son susceptibles de consolidarse, se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Sociedades Controladoras de Grupos Financieros, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en lo dispuestopor el artículo 30 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por la sociedad controladora y las entidades financieras y demás sociedades que forman parte del grupo financiero que son susceptibles de consolidarse durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente estado de resultados consolidado fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidadde los directivos que lo suscriben. Operaciones de Compra de Opciones de Clientes 112 Operaciones de Compra de Futuros y Contratos Adelantados de Clientes (Monto Nacional) 25 Operaciones de Préstamo de Valores de Clientes 716 37,276 TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 245,757 Valores a entregar por operaciones de préstamo de valores 9,997 (Menos) Bienes a recibir en garantia por operaciones de préstamo de valores 9,997 Intereses devengados no cobrados Derivados de la cartera vencida 549 Otras cuentas de registro 466,338 TOTALES POR CUENTA PROPIA 2,937,964 ASPECTOS SOBRESALIENTES 1/ Reservas/cartera Vencida 167.40% Indice de Capital Sobre Activos en Riesgo de Crédito 25.40% El presente balance general consolidado con los de las entidades financieras y demás sociedades que forman parte del grupo financiero que son susceptibles de consolidarse, se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidadpara Sociedades Controladoras de GruposFinancieros, emitidospor la ComisiónNacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuestopor el artículo 30 de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras, deobservancia general yobligatoria, aplicadosdemanera consistente, encontrándose reflejadas lasoperacionesefectuadasporla sociedadcontroladora ylasentidadesfinancieras y demássociedadesqueforman parte delgrupo financiero que son susceptibles de consolidarse, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El monto del capital social histórico asciende a $ 23,833 El presente balance general consolidado fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben. Indice de Capital Sobre Activos en Riesgo de Crédito y Mercado 14.47% 1/ Corresponde a Banco Santander S.A. MARCOS A. MARTINEZ GAVICA PEDRO JOSE MORENO CANTALEJO ADJUNTO DE FINANZAS DIRECTOR EJECUTIVO DE CONTRALORIA JOSE ALBERTO ZAMORANO HERNANDEZ DIRECTOR EJECUTIVO DE AUDITORIA La información complementaria a estos estados financieros esta a su disposición en: www.santander.com/publishapp/servlet/gestionfront?comando=2&idsite=10159322174320&idcategoria=1018526015770&idcnt=&n=4 www.cnbv.gob.mx GRUPO FINANCIERO SANTANDER, S.A.B. DE C.V. SOCIEDAD CONTROLADORA FILIAL INVERMEX / BALANCES / NUEVOS 04 / ECONOMISTA / ECO-GRUPO pág...1
CONSOLIDADOS CON SUS SUBSIDIARIAS Y SUS FIDEICOMISOS UDIS Expresados en Moneda de Poder Adquisitivo de Junio de 2007 Y CAPITAL Ingresos por Intereses 27,217 Disponibilidades 72,198 Títulos para Negociar 31,583 Títulos Disponibles para la Venta 1,586 Títulos Conservados a Vencimiento 4,006 37,175 Saldos deudores en Operaciones de Reporto 1,178 Saldos deudores en Operaciones de Préstamo de Valores 346 Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados 33,856 35,380 Cartera de Crédito Vigente Actividad Empresarial o Comercial 85,897 Créditos a Entidades Financieras 2,600 Créditos a Entidades Gubernamentales 37,569 126,066 Créditos al Consumo 58,877 Créditos a la Vivienda 19,153 Total Cartera de Crédito Vigente 204,096 Cartera de Crédito Vencida Actividad Empresarial o Comercial 346 346 Créditos al Consumo 2,318 Créditos a la Vivienda 268 2,932 Cartera de Crédito 207,028 (-) Menos Estimación Preventiva para Riesgos Crediticios (4,908) Cartera de Crédito Neto 202,120 Otras Cuentas por Cobrar (Neto) 25,321 Bienes Adjudicados Neto 157 Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 4,814 Inversiones Permanentes en Acciones 1,025 Intangibles 1,890 1,807 3,697 Captación Tradicional Depósitos de Exigibilidad Inmediata 106,760 Depósitos a Plazo Del público en general 90,567 Mercado de dinero 21,523 112,090 218,850 Préstamos Interbancarios y de Otros Organismos De Exigibilidad Inmediata 1 Corto Plazo 3,029 Largo Plazo 1,972 5,002 Saldo Acreedor en Operaciones de Reporto 1,621 Saldo Acreedor en Operaciones de Préstamo de Valores 9,997 Operaciones con Instrumentos Financieros Derivados 31,823 43,441 ISR y PTU Por Pagar 2,894 Acreedores Diversos y 54,228 57,122 Obligaciones Subordinadas en Circulación 3,274 Impuestos Diferidos (neto) 1,053 Créditos Diferidos y cobros anticipados 199 TOTAL DE 328,941 Capital Social 10,265 Prima en Venta de Acciones 15,964 26,229 Reservas de Capital 5,186 Resultado de Ejercicios Anteriores 17,484 Resultado por Valuación de Títulos Disponibles para la Venta 65 Resultado por Valuación de Instrumentos de Cobertura de Flujos 286 Resultado por Conversión de Operaciones Extranjeras 9 Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable (74) Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios (86) Ajustes por Obligaciones Laborales al Retiro (129) Resultado Neto 3,949 26,690 Interés Minoritario 27 TOTAL 52,946 Gastos por Intereses (14,344) Resultado por Posición Monetaria Neto (Margen Financiero) (172) Margen Financiero 12,701 Estimación Preventiva para Riesgos Crediticios (3,277) Margen Financiero Ajustado por Riesgos Crediticios 9,424 Comisiones y Tarifas Cobradas 5,564 Comisiones y Tarifas Pagadas (1,891) Resultado por Intermediación (1,648) 2,025 Ingresos Totales de la Operación 11,449 Gastos de Administración y Promoción (6,695) Resultado de la Operación 4,754 Otros Productos 885 Otros Gastos (854) 31 Resultado antes de ISR y PTU 4,785 ISR y PTU Causados (2,827) ISR y PTU Diferidos 1,943 (884) Resultado Antes de Participación en Subsidiarias y Asociadas 3,901 TOTAL 381,887 TOTAL DE Y 381,887 Participación en el Resultado de Subsidiarias y Asociadas 49 Activos y Pasivos Contingentes 11,156 Compromisos Crediticios 11,067 Bienes en Fideicomiso o Mandato 153,887 Fideicomisos 122,789 Mandatos 31,098 Bienes en Custodia o Administración 2,142,164 Intereses devengados no cobrados derivados de cartera de crédito vencida 550 Otras Cuentas de Registro 433,283 2,752,107 Títulos a recibir por reporto 250,463 (Menos) Acreedores por reporto 251,007 (544) Deudores por reporto 23,008 (Menos) Títulos a entregar por reporto 22,907 101 Valores a recibir por operaciones de préstamo de valores 346 (Menos) Bienes a entregar por operaciones de préstamo de valores 0 346 Valores a entregar por operaciones de préstamo de valores 9,997 (Menos) Bienes a recibir por operaciones de préstamo de valores 0 9,997 El presente balance general seformuló deconformidadconloscriterios decontabilidadpara las Instituciones decrédito, emitidosporla ComisiónNacional Bancaria y devalores con fundamento en lo dispuestoporlosartículos 99, 101 y 102 de la Ley de Instituciones de Crédito, de observancia general y obligatoria, aplicadosde manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por la institución hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bancarias y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben. El monto del capital social a esta fecha es de $ 7,310 millones. Antes de consolidar, en el activo y en el pasivo las cantidades de $ 6,153 y $ 5,735 equivalen a 1,611 millones de UDIS y 1,502 millones de UDIS respectivamente a su valor a la fecha del presente balance general. La posición neta de UDIS del banco es larga por 109 millones de UDIS De acuerdo a las disposiciones emitidas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores se están consolidando los Fideicomisos de la cartera Reestructurada en UDIS, mostrándose sus efectos en los siguientes rubros: Resultado por Operaciones Continuas 3,950 Interés Minoritario (1) RESULTADO NETO MAYORITARIO 3,949 El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 99, 101 y 102 de la Ley de Instituciones de Crédito, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por la institución durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bancarias yalas disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben. RUBRO BANCO CONSOLIDADO Títulos Conservados a Vencimiento 6,661 4,006 Cartera de Crédito Total 202,742 207,028 Estimación Preventiva para Riesgos Crediticios (3,847) (4,908) Resultado Neto 3,920 3,949 Indice de Capital Sobre Activos en Riesgo de Crédito 25.40% Indice de Capital Sobre Activos en Riesgo de Crédito y Mercado 14.47% MARCOS A. MARTINEZ GAVICA La información complementaria a estos estados financieros esta a su disposición en: www.santander.com.mx www.cnbv.gob.mx PEDRO JOSE MORENO CANTALEJO ADJUNTO DE FINANZAS DIRECTOR EJECUTIVO DE CONTRALORIA JOSE ALBERTO ZAMORANO HERNANDEZ DIRECTOR EJECUTIVO DE AUDITORIA BANCO SANTANDER, S.A. INSTITUCION DE BANCA MULTIPLE, GRUPO FINANCIERO SANTANDER OCTAVIO MEDINA FRAGA DIRECTOR DE CONTABILIDAD GENERAL INVERMEX / BALANCES / NUEVOS 04 / ECONOMISTA / ECO-BANCO SANTANDER pág...1
Casa de Bolsa Santander CONSOLIDADOS Expresados en Moneda de Poder Adquisitivo de Junio de 2007 Clientes Cuentas Corrientes Operaciones por Cuenta de Terceros Cuentas de Registro Propias Operaciones por Cuenta Propia Comisiones y Tarifas cobradas 411 Comisiones y Tarifas pagadas (13) Bancos de Clientes 24 Liquidación de Operaciones de Clientes 1,465 1,489 Activos y pasivos contingentes 624 Resultado por Servicios 398 Utilidad por Compraventa 25 Valores de Clientes Valores de Clientes Recibidos en Custodia 204,977 Valores y Documentos Recibidos en Garantía 2,015 206,992 Operaciones de Reporto Títulos a Recibir por Reporto 36,558 Pérdida por Compraventa (16) Ingresos por Intereses 1,392 Operaciones por Cuenta de Clientes Operaciones de Reporto de Clientes 36,423 Operaciones de Préstamo de Valores de Clientes 716 Menos: Acreedores por Reporto 36,630 (72) Gastos por Intereses (1,367) Resultado por Valuación a Valor Razonable 4 Resultado por Posición Monetaria Neto ( Margen Financiero por Intermediación) (7) Operaciones de Compra de Futuros y Contratos Adelantados de Clientes (Monto Nocional) 25 Operaciones de Compra de Opciones de Clientes 112 Deudores por reporto 36,380 Margen Financiero por Intermediación 31 Fideicomisos administrados 84 37,360 Menos: Títulos a entregar por reporto 36,309 71 Ingresos Totales de la Operación 429 TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 245,841 TOTALES POR CUENTA PROPIA 623 Y CAPITAL Gastos de Administración (266) Disponibilidades 7 S BURSATILES Resultado de la Operación 163 Títulos para Negociar 603 Saldos Acreedores en Operaciones de Reporto 327 Operaciones con instrumentos financieros derivados 12 339 ISR y PTU por Pagar 16 Acreedores Diversos y 3,324 3,340 Impuestos Diferidos (Neto) 8 Otros Productos 25 Otros Gastos (8) 17 Resultado antes de ISR y PTU 180 TOTAL 3,687 ISR y PTU Causados (46) ISR y PTU Diferidos (8) (54) Saldos Deudores en Operaciones de Reporto 326 Resultado antes de Participación en Subsidiarias y Asociadas 126 Paticipación en el resultado de subsidiarias y asociadas 2 Otras Cuentas por Cobrar (Neto) 3,315 Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 187 Inversiones Permanentes en Acciones 64, Cargos Diferidos e Intangibles 128 Capital Social 517 Reservas de Capital 315 Resultados de Ejercicios Anteriores 457 Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable (555) Resultado por Tenencia de Activos no Monetarios 82 por Valuación de Activo Fijo 29 por Valuación de Inversiones Permanentes en Acciones 53 Ajustes por obligaciones laborales al retiro (1) Resultado Neto 128 426 TOTAL 943 Resultado antes de Operaciones Discontinuadas 128 Operaciones Discontinuadas 0 RESULTADO NETO 128 El presente estado de resultados consolidado se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Casas de Bolsa, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y der Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 205, último párrafo, 210, segundo párrafo y 211 de la Ley del Mercado de Valores, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por la casa de bolsa durante el período arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bursátiles y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente estado de resultados consolidado fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben. TOTAL 4,630 Capital Social Histórico Asciende a $ 272 TOTAL Y 4,630 El presente balance general consolidado se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Casas de Bolsa, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y der Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 205, último párrafo,210, segundo párrafo y 211 de la Ley del Mercado de Valores, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por la casa de bolsa hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bursátiles y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. Indice de Capitalizacion Sobre Activos en Riesgo de Crédito 131.25% Indice de Capital Sobre Activos en Riesgo de Crédito y Mercado 93.61% El presente balance general consolidado fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben JOSE MARCOS RAMIREZ MIGUEL DIRECTOR EJECUTIVO DE CONTRALORIA JOSE ALBERTO ZAMORANO HERNANDEZ DIRECTOR EJECUTIVO DE AUDITORIA VIRGILIO BENITEZ ARCE DIRECTOR DE CONTRALORIA La información complementaria a estos estados financieros, está a su disposición en: www.santander-serfin.com www.cnbv.gob.mx CASA DE BOLSA SANTANDER, S.A. DE C.V., GRUPO FINANCIERO SANTANDER INVERMEX / BALANCES / NUEVOS 04 / ECONOMISTA / ECO-CASA DE BOLSA pág...1
Banco Santander, S.A. Fideicomiso 100740 ESTADO DE CONTABILIDAD Expresados en Moneda de Poder Adquisitivo de Junio de 2007 Comisiones a Favor 38 Disponibilidades Fondo de Compensación 278 Títulos Recibidos en Reporto 265 Cuentas por Cobrar (neto) 12 Inversiones Permanentes en Acciones Derechos Fiduciarios de la Cámara de Compensación 23, Cargos Diferidos Intangibles 19 ISR y PTU por Pagar 8 Acreedores Diversos y 22 30 TOTAL 30 Patrimonio Contribuido PATRIMONIO Constancias de Derechos Fiduciarios 527 Patrimonio Ganado Resultado de Ejercicios Anteriores 17 Resultado por Tenencia de Activos No monetarios (1) Resultado Neto 24 40 TOTAL PATRIMONIO 567 Comisiones y Tarifas a Cargo (22) Ingresos por Servicios 16 Ingresos por Intereses 11 Premio Devengado en Reporto 8 Resultado por Posición Monetaria (4) Ingresos Totales de la Operación 31 Gastos de Administración y Promoción 0 Resultado de la Operación 31 Otros Productos 0 Otros Gastos 0 TOTAL 597 Obligaciones Contingentes Operaciones por Cuenta de Terceros Aportaciones Recibidas de Clientes Aportaciones iniciales mínimas en efectivo 2,024 Excedente de aportaciones iniciales mínimas 974 Liquidaciones diarias (382) Aportaciones Entregadas a la Cámara de Compensación Aportaciones iniciales mínimas en efectivo 2,024 Liquidaciones diarias (382) Contratos de Futuros de Compra Número de Contratos de Futuro 8,833,387 Montos Nominales 882,388 Montos a Valor Razonable (71) Contratos de Futuros de Venta Número de Contratos en Venta 7,880,538 Montos Nominales 784,181 Montos a Valor Razonable (39) Contratos de Opciones Adquiridos de Compra o Venta Número de Contratos 277 Montos Nominales 87 Montos a Valor Razonable 4 Contratos de Opciones Vendidos de Compra o Venta Número de Contratos 10 Montos Nominales 3 Montos a Valor Razonable 0 TOTAL Y PATRIMONIO 597 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO Conciliación entre el Patrimonio Contable y el Patrimonio Legal Patrimonio Mínimo 162 Excedentes del Patrimonio Mínimo 365 Patrimonio Ganado 40 567 Más : Aportaciones Iniciales Mínimas 1,642 Excedentes de Aportaciones Iniciales Mínimas 974 2,616 Igual : Patrimonio Legal 3,183 Resultado Antes de ISR 31 ISR Causado (8) Resultado Antes de Participación en Subsidiarias y Asociadas 23 Participación en el Resultado en Subsidiarias y Asociadas 1 Resultado por Operaciones Continuas 24 RESULTADO NETO 24 FRANCISCO MEJIA ORTEGA DELEGADO FIDUCIARIO BEATRIZ HERNANDEZ DIAZ ADMINISTRACION DE OPERACIONES VIRGILIO BENITEZ ARCE TITULAR CONTABLE DEL FIDEICOMISO BANCO SANTANDER, S.A. FIDEICOMISO 100740 FIDEICOMISO SOCIO LIQUIDADOR DE OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS POR CUENTA DE TERCEROS Prolongación Paseo de la Reforma 500, 2-206 Col. Lomas de Santa Fe, C.P. 01219, México D.F. Fideicomiso GFSSLPT, Banco Santander, S.A. Al 30 de Junio de 2007 Expresados en Moneda de Poder Adquisitivo de Junio de 2007 Comisiones a Favor 20 Disponibilidades Fondo de Compensación 372 Títulos Recibidos en Reporto 160 Cuentas por cobrar (neto) 7 ISR y PTU por Pagar 2 Acreedores Diversos y 19 21 TOTAL 21 PATRIMONIO Patrimonio Contribuido Comisiones a Tarifas a Cargo (20) Ingresos por Servicios 0 Ingresos por Intereses 17 Premio Devengado en Reporto 6 Resultado por Posición Monetaria (7) Ingresos Totales de la Operación 16 Inversiones Permanentes en Acciones Derechos Fiduciarios de la Cámara de Compensación 22 Constancias de Derechos Fiduciarios 486 Patrimonio Ganado Resultado de Ejercicios Anteriores 43 Resultado por Tenencia de Activos No monetarios 1 Resultado Neto 15 59 Gastos de Administración y Promoción 0 Resultado de la Operación 16 Otros Productos 0 Otros Gastos 0, Cargos Diferidos Intangibles 5 TOTAL 566 Obligaciones Contingentes Operaciones por cuenta de terceros Aportaciones Recibidas de Clientes Aportaciones Iniciales Mínimas en Efectivo 2,855 Liquidaciones Diarias (1) Aportaciones Entregadas a la Cámara de Compensación Aportaciones Iniciales Mínimas 2,855 Liquidaciones Diarias (1) Contratos de Futuros de Compra Número de Contratos de Futuro 10,477,423 Montos Nominales de Contrato 1,041,981 Montos a Valor Razonable (36) Contratos de Futuros de Venta Número de Contratos en Venta 21,087,980 Montos Nominales de Contrato 2,098,276 Montos a Valor Razonable (222) Contratos de Opciones Adquiridas Número de Contratos 1,460 Montos Nominales de Contrato 436 Montos a Valor Razonable 31 Contratos de Opciones Emitidos Número de Contratos 2,253 Montos Nominales de Contrato 669 Montos a Valor Razonable 16 TOTAL PATRIMONIO 545 TOTAL Y PATRIMONIO 566 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO Conciliación entre el Patrimonio Contable y el Patrimonio Legal Patrimonio Mínimo 114 Excedentes del Patrimonio Mínimo 372 Patrimonio Ganado 59 545 Más : Aportaciones Iniciales Mínimas 2,854 Excedentes de Aportaciones Iniciales Mínimas Igual : 2,854 Patrimonio Legal 3,399 Resultado Antes de ISR 16 ISR Causado (2) Resultado Antes de Participación en Subsidiarias y Asociadas 14 Participación en el Resultado en Subsidiarias y Asociadas 1 Resultado por Operaciones Continuas 15 RESULTADO NETO 15 FRANCISCO MEJIA ORTEGA DELEGADO FIDUCIARIO BEATRIZ HERNANDEZ DIAZ ADMINISTRACION DE OPERACIONES FIDEICOMISO GFSSLPT BANCO SANTANDER, S.A. FIDEICOMISO SOCIO LIQUIDADOR DE OPERACIONES FINANCIERAS DERIVADAS POR CUENTA PROPIA GFSSLPT VIRGILIO BENITEZ ARCE TITULAR CONTABLE DEL FIDEICOMISO INVERMEX / BALANCES / NUEVOS 04 / ECONOMISTA / ECO-FIDEICOMISO Y LIQUIDADORA pág...1
AL 30 DE JUNIO DE 2007 Expresado en moneda de poder adquisitivo de junio de 2007 (Cifras en Miles de Pesos) Disponibilidades 40 ISR y PTU por pagar 7,243 Acreedores Diversos y 205,812 213,055 Comisiones y Tarifas Cobradas 768,006 Comisiones y Erogaciones Pagadas (642,825) Ingresos por Servicios 125,181 Títulos para Negociar 158,590 Otras Cuentas por Cobrar (Neto) 220,556 Inversiones Permanentes en Acciones 81,191 Impuestos Diferidos (Neto) 3,762 Cargos Diferidos, pagos anticipados e intangibles 44,014 TOTAL 508,153 TOTAL 213,055 Capital Social 28,978 Reservas de Capital 8,960 Resultado de Ejercicios Anteriores 196,446 Exceso o Insuficiencia en la actualización del Capital Contable (17,700) Resultado por Tenencia de Activos No monetarios 6,117 Resultado Neto 72,297 266,120 TOTAL 295,098 TOTAL Y 508,153 Margen Integral por Financiamiento 3,198 Ingresos Totales de la Operación 128,379 Gastos de Administración (31,608) Resultado de la Operación 96,771 Otros Productos 67 Otros Gastos 0 67 Resultado Antes de I.S.R. y P.T.U. 96,838 I.S.R. y P.T.U. Causados (29,172) I.S.R. y P.T.U. Diferidos (29,172) Resultado Antes de Participación en Subsidiarias y Asociadas 67,666 Participación en el Resultado de subsidiarias y asociadas 4,631 Resultado Antes de Operaciones Discontinuadas 72,297 Operaciones Discontinuadas 0 El saldo histórico del capital social al 30 de junio de 2007, es de 10,745 miles de pesos Bienes en Custodia o Administración 142,257,130 El presente Balance General se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad aplicablesa la sociedad, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamentoen lo dispuesto por el artículo 76, de la Ley de Sociedadesde Inversión,de observanciageneral y obligatoria, aplicados de manera consistente,encontrándosereflejadaslas operacionesefectuadaspor la sociedad hasta la fecha arriba mencionada, los cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente Balance General fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que los suscriben. RESULTADO NETO 72,297 El presente Estado de Resultados se formulóde conformidad con los Criterios de Contabilidad aplicables a la sociedad, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamentoenlodispuestoporelartículo76de laley SociedadesdeInversión, deobservancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivadosde las operacionesefectuadas por la sociedad durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente Estado de Resultados fue aprobado por el consejo de administración bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben. PABLO MANCERA DE ARRIGUNAGA JUAN CARLOS GARCIA CONTRERAS REPRESENTANTE LEGAL GESTION SANTANDER, S.A. DE C.V., SOCIEDAD OPERADORA DE SOCIEDADES DE INVERSION, GRUPO FINANCIERO SANTANDER Prolongación Paseo de la Reforma 500, Col. Lomas de Santa Fe, C.P. 01219, México, D.F. Seguros Santander 100 110 Inversiones 1,867,577,662 111 Valores y Operaciones con Productos Derivados 1,861,829,723 112 Valores 1,861,829,723 113 Gubernamentales 1,241,919,826 114 Empresas Privadas 562,606,806 115 Tasa Conocida 492,909,821 116 Renta Variable 69,696,985 118 Valuación Neta 35,734,509 119 Deudores por Intereses 21,568,582 131 Inmobiliarias 5,747,939 132 Inmuebles 4,554,103 133 Valuación Neta 1,670,034 134 (-) Depreciación 476,198 200 210 Reservas Técnicas 1,465,334,149 211 De Riesgos en Curso 641,356,881 212 Vida 339,849,552 213 Accidentes y Enfermedades 218,625,336 214 Daños 82,881,993 216 De Obligaciones Contractuales 360,317,081 217 Por Siniestros y Vencimientos 209,306,341 218 Por Siniestros Ocurridos y No Reportados 104,071,000 219 Por Dividendos sobre Pólizas 8,503,485 220 Fondos de Seguros en Administración 1,849 221 Por Primas en Depósito 38,434,406 222 De Previsión 463,660,187 224 Riesgos Catastróficos 463,660,187 227 Reservas para Obligaciones Laborales al Retiro 3,222,449 228 Acreedores 250,288,524 232 Diversos 250,288,524 AL 30 DE JUNIO DE 2007 (Cifras en Pesos Constantes) 400 Primas 410 Emitidas 795,170,188 420 (-) Cedidas 55,073,074 430 De Retención 740,097,114 440 (-) Incremento Neto de la Reserva de Riesgo en Curso y de Fianzas en Vigor 100,430,460 Primas de Retención Devengadas 450 639,666,654 460 Costo Neto de Adquisición 287,902,060 470 Comisiones a Agentes 28,137 480 Compensaciones Adicionales a Agentes 0 490 Comisiones por Reaseguro y Reafianzamiento tomado 0 500 (-) Comisiones por Reaseguro Cedido (3,956,618) 510 Cobertura por Exceso de Pérdida (580,422) 520 Otros 292,410,963 530 Costo Neto de Siniestralidad, Reclamaciones y Otras Obligaciones Contractuales 142,604,262 Siniestralidad y Otras Obligaciones 540 Contractuales 142,604,262 550 Siniestralidad Recuperada del Reaseguro No Proporcional 0 560 Reclamaciones 0 570 Utilidad (Pérdida) Técnica 209,160,332 135 Inversiones para Obligaciones Laborales al Retiro 4,078,648 136 Disponibilidad 14,891,206 137 Caja y Bancos 14,891,206 138 Deudores 588,911,080 139 Por Primas 538,011,241 141 Documentos por Cobrar 94,440 143 Otros 54,167,187 144 (-) Estimación para Castigos 3,361,788 145 Reaseguradores y Reafianzadores 66,368,845 146 Instituciones de Seguros y Fianzas 9,857,216 148 Participación de Reaseguradores por Siniestros Pendientes 56,511,629 154 48,936,418 155 Mobiliario y Equipo 2,034,085 157 Diversos 46,902,333 158 Gastos Amortizables 4,905,670 159 (-) Amortización 4,905,670 Suma Activo el 2,590,763,859 233 Reaseguradores y Reafianzadores 24,541,527 234 Instituciones de Seguros y Fianzas 24,541,527 244 Pasivos Otros 174,340,707 246 Provisiones para el Pago de Impuestos 62,494,191 247 Otras Obligaciones 77,762,549 248 Créditos Diferidos 34,083,967 Suma Pasivo el 1,917,727,356 300 CAPITAL 310 Capital o Fondo Social Pagado 536,709,625 311 Capital o Fondo Social 694,828,259 312 (-) Capital o Fondo No Suscrito 158,118,634 316 Reservas 99,057,712 317 Legal 97,042,516 319 Otras 2,015,196 320 Superávit por Valuación 8,770,318 323 Resultados de Ejercicios Anteriores 187,349,961 324 Resultado del Ejercicio 148,434,420 325 Exceso o Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable (307,285,533) Suma el Capital 673,036,503 Suma el Pasivo y Capital 2,590,763,859 580 Incremento Neto de Otras Reservas Técnicas 38,659,872 Reserva para Riesgos 590 Catastróficos 38,659,872 600 Reserva de Previsión 0 610 Reserva de Contingencia 0 620 Otras Reservas 0 630 Utilidad (Pérdida) Bruta 170,500,460 640 Gastos de Operación Netos 62,658,762 650 Gastos Administrativos y Operativos 59,993,760 660 Remuneraciones y Prestaciones al Personal 2,198,811 670 Depreciaciones y Amortizaciones 466,191 680 (-) Ingresos por Administración de Servicios Conexos 0 690 Utilidad (Pérdida) de la Operación 107,841,698 700 Resultado Integral de Financiamiento (103,017,772) 710 De Inversiones (64,242,231) 720 Por Venta de Inversiones (2,307,085) 730 Por Valuación de Inversiones (7,264,443) 740 Por Recargo sobre Primas (36,887,008) 750 Otros (535,983) 760 Resultado Cambiario 170,982 770 (-) Resultado por Posición Monetaria 8,047,996 780 Utilidad (Pérdida) antes de I.S.R. y P.T.U. 210,859,470 790 Provisión para el Pago de Impuesto Sobre la Renta 62,425,050 JOSE LUIS ROMERO CABALLERO ORDEN 910 Cuentas de Registro 694,512,444 El capital pagado incluye la cantidad de $ 0.00, en moneda nacional, originada por la capitalización parcial del superávit por valuación de inmuebles. Dentro de los rubros de Inmuebles y de Mobiliario y Equipo, la(s) cantidad(es) de $ 0.00 y $ 0.00 respectivamente, representa(n) activos adquiridos en arrendamiento financiero El presente Balance General, se formuló de conformidad con las disposiciones emitidas en materia de contabilidad por la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, aplicadas de manera consistente, encontrándose correctamente reflejadas en su conjunto, las operaciones efectuadas por la institución (o en su caso, sociedad) hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas institucionales y a las disposiciones legales y administrativas aplicables, y fueron registradas en las cuentas que corresponden al catálogo de cuentas en vigor. El presente Balance General fue aprobado por el Consejo de Administración bajo la responsabilidad de los funcionarios que lo suscriben. 820 Utilidad (Pérdida) del Ejercicio 148,434,420 El presente Estado de Resultados se formuló de conformidad con las disposiciones emitidas en materia de contabilidad por la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, aplicándose de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por la institución (o en su caso, sociedad) hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas institucionales y a las disposiciones legales y administrativas aplicables, y fueron registradas en las cuentas que corresponden conforme al catálogo de cuentas en vigor. BRENDA TORRES TORALES CONTRALOR INVERMEX / BALANCES / NUEVOS 04 / ECONOMISTA / ECO-GESTION Y SEGUROS PAG...1
Almacenadora Serfin ESTADO DE CONTABILIDAD Inversión en Valores Productos por Servicios e Ingresos por Intereses 1 Títulos para Negociar 24 Acreedores Diversos y 26 Resultado por Posición Monetaria (Neto) 0 TOTAL 26 Margen Financiero 1 Otras Cuentas por Cobrar (Neto) 17 Capital Social 222 Gastos por Operación y Administración 0 Reservas de Capital 10 Resultado de Ejercicios Anteriores (97) Insuficiencia en la Actualización del Capital Contable (121) Resultado Neto 1 (207) Resultado de la Operación 1 Otros (Gastos) y Productos Neto 0 TOTAL 15 Resultado Antes de I.S.R. 1 TOTAL 41 TOTAL Y 41 ISR y PTU Causado 0 RESULTADO NETO 1 Otras Obligaciones Contingentes 22 Certificados de Depósito en Circulación 21 Otras Cuentas de Registro 21 El presente Estado de Resultados se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Almacenes Generales de Depósito, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 52, 53 y 84, fracción VI, de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, El capital social histórico al 31 de Diciembre de 2006 asciende a $ 25 encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por la sociedad hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y El presente Estado de Contabilidad, se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Almacenes Generales de Depósito, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 52, 53 y 84, fracción VI, de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxili ares del Crédito, de valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por la sociedad hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El presente Estado de Resultados fue aprobado por el banco liquidador y esta bajo la responsabilidad de los funcionarios que lo suscriben. El presente Estado de Contabilidad, fue aprobado por el banco liquidador bajo la responsabilidad de los funcionarios que lo suscriben. APODERADO DE BANCO SANTANDER, S.A. (BANCO LIQUIDADOR) OCTAVIO MEDINA FRAGA APODERADO DE BANCO SANTANDER, S.A. (BANCO LIQUIDADOR) ALMACENADORA SERFIN, S.A. DE C.V., ALMACENES GENERALES DE DEPOSITO, ORGANIZACION AUXILIAR DEL CREDITO, GRUPO FINANCIERO SANTANDER (EN LIQUIDACION) EDUARDO R. HERNANDEZ RAMOS APODERADO DE BANCO SANTANDER, S.A. (BANCO LIQUIDADOR)