Universidad del Cauca Facultad en Ingeniería Electrónica y Telecomunicaciones Grupo en Ingeniería Telemática CAPÍTULO 2 MODELO PARA LA INVESTIGACIÓN DOCUMENTAL Este capítulo presenta los aspectos más importantes del Modelo para la Investigación Documental, el cual puede ser una herramienta útil para todos aquellos que deseen abordar - desde una perspectiva científica - la construcción de una visión global del conocimiento en un área temática determinada. El resultado esencial de la construcción del estado del arte es un conjunto de fichas que pueden ser útiles en la definición del objeto de investigación y la elaboración del marco teórico de un proyecto de investigación o como base conceptual para un proyecto de desarrollo tecnológico. Con base en lo planteado en (Hoyos 2000), en las secciones 1 a 7 se presenta el conjunto de lineamientos generales que constituyen el modelo propuesto para orientar un proceso de construcción de un estado del arte, el cual debería constituir un pre-requisito obligado para la formulación de cualquier propuesta seria de investigación. En la sección 8 se describe una personalización del descrito en las primeras siete secciones. 1.- CONCEPTUALIZACIÓN INICIAL La construcción del estado del arte es una actividad científico-tecnológica cuyo propósito es identificar y asimilar el cuerpo sustancial de conocimiento teórico y científico relevante que existe en un área temática determinada (o en el tema central seleccionado). La construcción del estado del arte, que es mucho más que un simple inventario de obras ya que lo trasciende, tiene como fundamento teórico principal a la hermenéutica ( ciencia universal de la comprensión correcta de los textos escritos o hablados ). La construcción del estado del arte tiene como fin determinar el estado del conocimiento en la temática seleccionada y por lo tanto dar cuenta de la investigación que se ha realizado sobre dicha temática. Esta temática se desglosa en núcleos temáticos (subtemas), cada uno de los cuales delimita un campo de conocimiento y está constituido por investigaciones afines. En la construcción del estado del arte se indaga sobre la temática seleccionada mediante la revisión detallada y cuidadosa que se hace de los documentos que tratan dicha temática. Cada uno de estos documentos - denominados unidad de análisis - engrosa el conjunto del núcleo temático respectivo y puede ser de diferente naturaleza (libro, artículo, ensayo, reporte de investigación, etc.). Debe tenerse presente que mediante la construcción del estado del arte se pretende ofrecer una visión global del estado actual del conocimiento en la temática seleccionada - que parte de una ubicación textual hacia una comprensión contextual ( leer el texto en el contexto ). 2.- FASES DE REFERENCIA La FIGURA 2 ilustra las cinco fases de referencia para la construcción del estado del arte.
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 13 A continuación se efectúa una breve descripción de cada una de estas cinco fases establecidas como referencia para realizar una investigación documental. (1) Fase Preparatoria.- Tiene como fin orientar expresamente al colectivo de investigadores, con sustento teórico, sobre cómo habrá de realizarse el estudio, cuál es la temática seleccionada, cuáles son los núcleos temáticos comprendidos en el tema central; cuál es el lenguaje básico común a utilizar, así como los pasos a seguir a través del estudio. (2) Fase Descriptiva.- Comprende el trabajo de campo que se realiza con el fin de dar cuenta de los diferentes tipos de estudios que se han efectuado sobre el tema central y sus núcleos temáticos, cuáles son sus referentes disciplinares y teóricos, con qué tipos de sujetos se han realizado, bajo cuáles delimitaciones espaciales, temporales y contextuales se han llevado a cabo, qué autores las han asumido y que perspectivas metodológicas se han utilizado. Este trabajo se efectúa a través de la revisión detallada y cuidadosa de cada una de las unidades de análisis y su resultado es el conjunto de fichas descriptivas (una ficha por cada unidad de análisis). PREPARACIÓN DESCRIPCIÓN INTERPRETACIÓN EXTENSIÓN Y PUBLICACIÓN CONSTRUCCIÓN TEÓRICA FIGURA 2.- Fases de Referencia para la Construcción del Estado del Arte (3) Fase de Interpretación por Núcleos Temáticos.- En esta fase se amplía el horizonte de estudio utilizado en la fase anterior analizando el conjunto de fichas descriptivas correspondiente a cada núcleo temático, con el fin de proporcionar nuevos datos para cada uno de ellos, trascendiendo lo meramente descriptivo mediante el planteamiento de hipótesis o afirmaciones útiles para la siguiente fase. (4) Fase de Construcción Teórica Global.- Comprende un balance del conjunto de resultados del estudio; este balance parte de la interpretación por núcleo temático y busca identificar vacíos, limitaciones, dificultades, tendencias y logros obtenidos en la temática estudiada con el fin de presentar el estado actual de la investigación en la misma de manera global y permitir orientar los procesos de investigación.
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 14 (5) Fase de Extensión y Publicación.- Consiste en la divulgación de los resultados en forma oral (mediante conferencias, disertaciones, páneles, seminarios, mesas redondas, etc.) o en forma escrita (publicación). Como puede apreciarse, en el proceso de construcción del estado del arte se emplea tanto el método inductivo como el deductivo. En la recolección de los datos (fase 2) se procede inductivamente, de lo particular (unidades de análisis) a lo general (fichas descriptivas). En las fases 3 y 4 se procede deductivamente, de lo universal (estudio de las partes integrantes de un todo) a lo particular (identificación de problemas específicos de conocimiento). 3.- FACTORES E INDICADORES Para propiciar una revisión adecuada de cada unidad de análisis debe definirse un conjunto de factores (aspectos relevantes a señalar o a distinguir) y los indicadores correspondientes a cada factor. La TABLA 6 establece como referencia ocho factores y sus respectivos indicadores. FACTORES 1.- Aspectos formales (Características del autor y del documento) 2.- Asunto investigado (Objeto, fenómeno o proceso en estudio) 3.- Delimitación contextual (Parámetros relacionados con el contexto de la investigación) 4.- Propósito (Fin buscado por el autor con los resultados de su investigación) 5.- Enfoque (Referente disciplinar y conceptual desde el cual se analiza el objeto de estudio) 6.- Metodología (Conjunto de procedimientos y estrategias utilizadas para la formulación, el diseño y la ejecución del proceso de investigación) 7.- Resultados (Los señalados por el autor en el documento como producto de su investigación) 8.- Observaciones (Las que hace quien efectuó el análisis del documento) INDICADORES 1.1.- Autor 1.2.- Título del documento 1.3.- Tipo de material 2.1.- Tema Central 2.2.- Núcleo Temático 2.3.- Problema 3.1.- Delimitación Espacial 3.2.- Delimitación Temporal 3.3.- Sujetos Investigados 4.1.- Objetivo General 4.2.- Objetivos Específicos 5.1.- Disciplina 5.2.- Paradigma conceptual 5.3.- Referentes teóricos 5.4.- Conceptos principales 5.5.- Hipótesis 5.6.- Tesis 5.7.- Tipo de Investigación 6.1.- Tipo de Metodología 6.2.- Técnicas 7.1.- Conclusiones 7.2.- Recomendaciones 8.1.- Anexos 8.2.- Glosas 8.3.- Comentarios TABLA 6.- Factores e Indicadores de referencia para el análisis de documentos
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 15 4.- RELACIÓN INVESTIGADOR-TEXTO-INTERPRETACIÓN Un constructor de un estado del arte concede la palabra al texto en cuanto éste tiene una verdad qué decir, unos datos qué ofrecer, unos factores qué señalar, unos indicadores qué describir, pero aún más un sentido para transmitir y un significado para revelar. Esto ocurre con cada una de las unidades de análisis que revisa, de ahí que su labor ante todo debe estar inspirada, de una parte, en la fidelidad a ese texto, en la elaboración de los factores e indicadores que lo distinguen e identifican sin alterarlos, y de otra parte, en la preocupación por salvaguardar la objetividad del documento (lo que él dice o expresa, los resultados que ofrece, las tendencias de la investigación), sin sacrificar el acercamiento analítico y crítico respecto al fenómeno, como posiciones que han de asumirse al revisar cada una de las unidades que conforman los respectivos núcleos temáticos. 5.- FICHAS DE REFERENCIA Como instrumentos a utilizar en la construcción del estado del arte se proponen los cinco tipos de fichas, que se indican en la TABLA 7, para cada uno de las cuales se identifican sus partes constitutivas esenciales. F1.- Ficha descriptiva 1. Aspectos formales sobre el documento (factor 1) 2. Los factores 2 a 6 señalados en la Tabla No. 1 y sus respectivos indicadores F2.- Ficha sinóptica 1. Autor y título del documento 2. Resumen y palabras claves para el factor 5 (Enfoque) 3. Resumen y palabras claves para el factor 6 (Metodología) 4. Factor 7 (Resultados) y sus indicadores F3.- Reseña bibliográfica 1. Aspectos formales sobre el documento (con suficiente detalle) 2. Resumen del documento ( abstract /síntesis) 3. Palabras claves 4. Observaciones (factor 8) F4.- Ficha de interpretación por núcleo temático 1. Identificación del núcleo temático y de los respectivos documentos analizados 2. Síntesis para el factor 5 (Enfoque) 3. Síntesis para el factor 6 (Metodología) 4. Síntesis para el factor 7 (Resultados) 5. Observaciones (factor 8) F5.- Ficha de construcción teórica global 1. Identificación del tema y de los núcleos temáticos analizados 2. Síntesis del estado actual del conocimiento (Diagnóstico) 3. Estado pretendido del conocimiento (Pronóstico) TABLA 7.- Tipos de Fichas
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 16 6.- LÍMITES DEL ESTUDIO A continuación se presentan como referencia cuatro tipos de límites relacionados con el proceso de construcción del estado del arte. (1) Relacionados con el tiempo.- Están dados por una fecha de iniciación y otra de terminación que le imprimen un carácter de seriedad, de responsabilidad individual y grupal, del rigor propio de una actividad científica. (2) Relacionados con el material a estudiar.- No es conveniente restringir el número de unidades a inventariar, describir y analizar porque ello sería contraproducente al carácter mismo del estudio, que pretende abordar el nivel investigado sobre una temática particular (cuánto, cómo, de qué manera y bajo cuáles parámetros: enfoques, metodología, tendencias, etc.). (3) Relacionados con el espacio.- La delimitación espacial debe ser clara porque ella obedece a los objetivos trazados en el proyecto; dejar sin señalar el territorio en el cual se adelanta el proceso es no dar cuenta de un aspecto importante para el estudio que pretende establecer cuánto se ha investigado sobre el tema central escogido. (4) Relacionados con los integrantes del colectivo.- No existe un número prefijado o que pueda prefijarse con relación a las personas que integran un equipo de trabajo para la construcción de un estado del arte. Ello depende de la voluntad interna del equipo, del tema central a trabajar, del volumen de material que se pretende revisar, de los núcleos temáticos en los cuáles se subdivide el tema central, o de otros factores particulares. Los límites en este campo se relacionan específicamente con la secuenciación del proceso. 7.- DESCRIPCIÓN DE LOS INDICADORES La TABLA 8 describe los indicadores definidos en este Modelo para una Investigación Documental. FACTOR 1.- ASPECTOS FORMALES 1.1.- Autor: Contiene la información - relacionada con el autor del documento - que se considere pertinente 1.2.- Título del documento: Contiene el título tal como aparece en el documento 1.3.- Tipo de material: Registra la clase de documento y otros aspectos complementarios de interés FACTOR 2.- ASUNTO INVESTIGADO 2.1.- Tema Central: Identifica el dominio de trabajo seleccionado o el objeto de investigación elegido 2.2.- Núcleo Temático: Indica a cual de los subtemas (desgloses del tema central) corresponde el documento 2.3.- Problema: Además de indicar explícitamente cuál es el problema, registra la(s) pregunta(s) mediante las cuales se precisa lo que se busca(ba) saber TABLA 8.- Descripción de los Indicadores (1/2)
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 17 FACTOR 3.- DELIMITACIÓN CONTEXTUAL 3.1.- Delimitación Espacial: Describe el dominio geográfico ( territorio ) asociado con la investigación 3.2.- Delimitación Temporal: Indica el período ( ventana de tiempo ) cubierto por la investigación; no se refiere al tiempo de duración del respectivo proyecto de investigación 3.3.- Sujetos Investigados: Identifica la naturaleza de los actores externos (sujetos/objetos) estudiados FACTOR 4.- PROPÓSITO 4.1.- Objetivo General: Describe el fin perseguido por el autor con la investigación realizada (Se debe indicar su naturaleza: Explícito o implícito) 4.2.- Objetivos Específicos: Indica los objetivos particulares establecidos por el autor en el documento FACTOR 5.- ENFOQUE 5.1.- Disciplina: Señala el área del saber desde donde se define y aborda el objeto de estudio 5.2.- Paradigma conceptual: Indica la postura teórica y/o metodológica que orienta la investigación 5.3.- Referentes teóricos: Describe los autores específicos en los cuales se apoya el autor y los fundamentos disciplinarios y teóricos que apuntalan la investigación 5.4.- Conceptos principales: Señala el soporte teórico de las tesis, explicaciones, problemas, ideas y conclusiones planteadas en la investigación 5.5.- Hipótesis: Registra las proposiciones que sirven de guía a la investigación (conjeturas sobre el objeto de estudio) (Suposiciones a partir de los cuales se organizó la investigación) 5.6.- Tesis: Describe las proposiciones que sintetizan las generalizaciones sobre el objeto de estudio ( generalizaciones empíricas existentes en las cuales se apoyó el trabajo) 5.7.- Tipo de Investigación: Señala el tipo de investigación (Exploratoria: Examina un tema o problema poco estudiado; Descriptiva: Responde al qué del fenómeno analizado; o Explicativa: Responde al por qué del fenómeno analizado) FACTOR 6.- METODOLOGÍA 6.1.- Tipo de Metodología: Describe el tipo de metodología utilizada (Cualitativa: Privilegia la comprensión de los fenómenos y la interacción investigador - investigado; Cuantitativa: Privilegia la cuantificación de los fenómenos estudiados y la no interacción investigador - investigado; o Mixta: Combina procedimientos cualitativos y cuantitativos) 6.2.- Técnicas: Describe el tipo de herramientas utilizadas en la recolección, registro y sistematización de la información por el autor en la investigación FACTOR 7.- RESULTADOS 7.1.- Conclusiones: Señala las conclusiones que especifica explícitamente el autor en el documento 7.2.- Recomendaciones: Registra las recomendaciones que hace el autor en el documento FACTOR 8: OBSERVACIONES 8.1.- Anexos: Referencia los anexos que se consideran relevantes 8.2.- Glosas: Indica las inconsistencias, omisiones o errores detectados por quien analizó el documento 8.3.- Comentarios: Contiene las reflexiones, relaciones, inferencias y asociaciones que hace quien analizó el documento. También deben indicarse los aportes, vacíos y limitaciones del documento estudiado en relación con el tema central respectivo y/o el área temática correspondiente. TABLA 8.- Descripción de los Indicadores (2/2)
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 18 8.- GUÍA PARA ELABORACIÓN DE LA BASE CONCEPTUAL A continuación se presenta un conjunto de actividades de referencia para la elaboración de la base conceptual de un proyecto de desarrollo tecnológico. Este conjunto surge de una personalización del descrito en las secciones anteriores, y pensada para aquellos casos en los cuales se requiera identificar un cuerpo sustancial de conocimiento científico relevante que soporte la construcción de la respectiva solución. Como se trata de un conjunto de referencia, en primer lugar deberían efectuarse los ajustes que se estime convenientes para adecuarlo a la naturaleza del proyecto en cuestión. (1) Declaración del Alcance de la Base Conceptual.- Además de indicar en forma explícita el propósito de la base conceptual (lo que se pretende aclarar con este soporte teórico), se establece qué tipo de respuestas deben encontrarse en ella y por qué se la necesita. En esta declaración deben tenerse en cuenta los límites establecidos en la sección 6 de este capítulo y registrar las decisiones que se tomen al respecto. (2) Identificación de los Núcleos Temáticos de la Base Conceptual.- Con esta actividad se define la organización estructural de la base conceptual o desde una perspectiva meramente documental se están definiendo las respectivas secciones de su cuerpo. Para esta actividad es muy importante apoyarse en la experiencia previa existente disponible que esté relacionada específicamente con el dominio de aplicación correspondiente. (3) Conformación del Banco de Unidades de Análisis.- Se debe efectuar una revisión general de la literatura correspondiente y seleccionar aquellas unidades de análisis que se consideren puedan aportar elementos, para dar respuesta al tipo de preguntas indicadas en la declaración del alcance de la base conceptual. Para describir cada unidad de análisis, se sugiere utilizar el formato establecido por el Sistema de Investigaciones de la Universidad en sus convocatorias para publicaciones. A continuación se presenta una síntesis del conjunto de directrices para la revisión general de la literatura planteado en (Hernández 1998:23-51). a.) El propósito de la revisión general de la literatura es detectar la bibliografía y otros materiales que puedan ser útiles para conformar el banco de documentos más representativos correspondientes al área temática relacionada con el respectivo proyecto. Se deben identificar los documentos, los autores y los grupos de investigación más importantes en la temática respectiva. Esta revisión debe ser selectiva descartando lo innecesario. b.) Los documentos objeto de una investigación documental son las fuentes primarias o directas, ya que proporcionan información de primera mano. Ejemplos: Libros, antologías, artículos, monografías, tesis y disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, ponencias, artículos periodísticos, testimonios de expertos, películas, documentales.
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 19 c.) Debe enfocarse la atención en ubicar preferiblemente documentos resultantes de trabajos de investigación, es decir, de trabajos cuyo objetivo central haya sido la generación de conocimiento que socialmente no existía. d.) Puede ser interesante también identificar las más importantes fuentes secundarias de información relacionadas con el área temática respectiva ya que corresponden a compilaciones, resúmenes y listados de fuentes primarias publicadas en un área temática en particular, es decir, son listados de fuentes primarias. Por reprocesar información de primera mano pueden ser útiles para la revisión detallada de la literatura. Ejemplo: El libro Organizational Communication que publican anualmente la American Business Communication Association y la International Communication Association. e.) Es conveniente detectar si existen fuentes de información terciarias relacionadas con el área temática correspondiente. Este tipo de fuentes de información compendian: Nombres y títulos de revistas y otras publicaciones periódicas, así como nombres de boletines, conferencias y simposios; nombres de empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios; catálogos de libros básicos que contienen referencias y datos bib liográficos; y nombres de instituciones nacionales e internacionales al servicio de la investigación. Son útiles para detectar fuentes no documentales (organizaciones financiadoras, asociaciones científicas, universidades, etc.) f.) Detectar y ubicar físicamente la mayor cantidad posible de fuentes primarias, sobre todo las más recientes y las que han sido escritas o editadas por un experto en el tema. g.) Las fuentes primarias más utilizadas para la elaboración de marcos teóricos o de marcos conceptuales son los libros, las revistas científicas y las ponencias o trabajos presentados en simposios y congresos, pues profundizan más en el tema, son altamente especializadas y de relativa fácil consecución. Para cualquier investigación documental la fuente primaria de mayor importancia es el reporte final de investigación. h.) Tener en cuenta el siguiente conjunto final de recomendaciones (Hernández 1998:51): 1. Acudir a un banco de datos y pedir referencias por lo menos de cinco años atrás. 2. Consultar como mínimo cuatro revistas científicas relacionadas con el área temática correspondiente. 3. Buscar en algún lugar donde haya tesis y disertaciones sobre el área temática respectiva. 4. Buscar libros sobre la temática en cuestión en dos buenas bibliotecas. 5. Consultar con más de una persona que sepa algo del área temática correspondiente. 6. Escribir a alguna asociación científica relacionada con el área temática respectiva si, aparentemente, no se descubren referencias en bancos de datos, bibliotecas, hemerotecas, videotecas y filmotecas. 7. Buscar en Internet (Foros, bancos de datos, bibliotecas electrónicas, etc.). 8. Identificar quién o quiénes son los autores más importantes en el área temática en cuestión.
Grupo en Ingeniería Telemática pág. 20 (4) Construcción de las Fichas Descriptoras.- Para cada unidad de análisis seleccionada debe elaborarse una ficha descriptora que contenga el conocimiento científico relevante encontrado en dicha unidad teniendo siempre como referente esencial la declaración del alcance de la base conceptual realizada. La siguiente es la estructura general de referencia para una ficha descriptora: 1. Aspectos formales 2. Síntesis y palabras claves 3. Observaciones (5) Construcción de la Ficha de Interpretación de cada Núcleo Temático.- Para cada núcleo temático se debe construir una ficha de interpretación con base en las fichas descriptoras de las unidades de análisis correspondientes. La siguiente es la estructura general de referencia para una ficha de interpretación de un núcleo temático: 1. Aspectos formales 2. Síntesis 3. Observaciones (6) Construcción de la Ficha de Construcción Teórica Global.- Con base en el conjunto de fichas de interpretación de núcleo temático, se debe construir una ficha que describa el estado alcanzado de conocimiento, teniendo como referencia esencial la declaración del alcance de la base conceptual realizada. Esta ficha representa el nivel más alto de abstracción del soporte teórico construido. La siguiente es la estructura general de referencia para la ficha de construcción teórica global: 1. Aspectos formales 2. Síntesis del conocimiento cierto 3. Descripción del conocimiento dudoso (7) Revisión y Validación de la Base Conceptual.- Con el fin de determinar si la base conceptual elaborada es adecuada, se establece el siguiente conjunto inicial de criterios de validación: 1. Satisface plenamente el conjunto de fichas elaboradas la declaración del alcance efectuada? 2. Existe total consistencia entre los tres tipos de fichas elaboradas (descriptoras, de interpretación por núcleo temático y de construcción teórica global)? 3. Es el conocimiento contenido en el conjunto de fichas elaboradas suficiente para dar un soporte teórico efectivo al proyecto en cuestión? Se sugiere realizar esta actividad - con base en este conjunto inicial de criterios - en los dos niveles siguientes: a.) Revisión cuidadosa por parte de los integrantes del equipo de desarrollo del proyecto. b.) Validación por parte de uno o más integrantes del equipo de gestión del proyecto o por un auditor externo.