Sistemas Integrados de Gestión Mejorando el desempeño de las auditorias Luiz Carlos do Nascimento
Agenda Perfil de Petrobrás La Integración de los Sistemas de Gestión Mejorando el desempeño de las auditorias
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Petróleo Brasileiro S/A Petrobras es una compañía brasileña que tiene la misión de Actuar de forma segura y rentable en las actividades de la industria de petróleo, gas y energía, en los mercados nacional e internacional, suministrando productos y servicios de calidad, respetando el medio ambiente, considerando los intereses de sus accionistas y contribuyendo para el desarrollo del país
Capital Social União Federal 32,2% BNDESPar 7,9% ADR (Ações ON) 14,6% ADR (Ações PN) 16,9% FMP FGTS Petrobras 3,3% Custódia Fiduciária da BOVESPA 13,6% Estrangeiros 6,6% (Res. No2689 C.M.N.) Última atualização: Maio de 2003 Outros 4,8%
Capital Votante Ações Ordinárias União Federal 55,7% BNDES / BNDESPar 2,0% ADR Nível 3 25,2% FMP FGTS Petrobras 5,8% Custódia Fiduciária da BOVESPA 4,7% Estrangeiros 2,7% (Res. No. 2689 C.M.N.) Última atualização: Maio de 2003 Outros 3,9%
Petróleo Brasileiro S/A 48.434 Empleados US$ 32 mil millones Ventas netas US$ 5.9 mil millones Ganancia líquida US$ 6,1 mil millones Inversiones 11,6 mil millones boe Reservas de óleo y gas equivalente 15.834 Pozos productores (838 marítimos) 98 Plataformas de producción 16 Refinerías 27.120 kilómetros en ductos 5.074 Estaciones de servicio. Dados referentes ao ano de 2003
Petróleo Brasileiro S/A Compañía integrada que actúa en la explotación, producción, refinación, comercialización y transporte de petróleo y sus derivados en Brasil y en el exterior Empresa de energía con enorme responsabilidad social y profundamente preocupada con la preservación del medio ambiente Compañía que tiene su trayectoria de conquistas premiada por innúmeros récords y por el reconocimiento internacional
Organización General de la Compañía C.F. C.A. Diretoria Executiva Presidente Auditoria Interna Estratégia Corporativa Novos Negócios Recursos Humanos Comitê de Negócios Desenvolvimento de Sistemas de Gestão Jurídico Comunicação Institucional Gestão de Desempenho Empresarial Financeira Petros Gás & Energia Gaspetro E&P (Upstream) BR Abastecimento (Downstream) Transpetro Internacional Braspetro Serviços Petroquisa Contabilidade Assessoria de Gás & Energia E&P Corporativo Logística e Planejamento Planejamento e Serviços Segurança, Meio Ambiente e Saúde Finanças Corporativas e Tesouraria Financiamento de Projetos Relacionamento com Investidores Administração Tributária Conservação de Energia, Energia Renovável e Suporte ao Conpet Gás Natural Energia E&P Sul-Sudeste E&P Norte-Nordeste Refino Marketing e Comercialização Petroquímica E&P Internacional Abastecimento Internacional Gás, Energia e Engenharia Internacional Materiais Pesquisa. e Desenvolvimento (CENPES) Engenharia Tecnologia da Informação Planej to Financ e Gestão de Riscos Serviços Compartilhados
Missión de la DSG/PG Investigar, desarrollar y asegurar la aplicación integrada de los elementos del modelo de gestión para la excelencia del desempeño em el Sistema Petrobras, de modo adherente a sus estrategias, viendo el alcance de sus metas de forma sustentable.
Algunos proyectos de la DSG/PG Evaluar la calidad de la gestión de Petrobras Aprimorar la gestión de Petrobras a partir de los resultados de las evaluaciones Aumentar la eficacia y la credibilidad de los Sistemas ISO 9000 Desarrollar Benchmarking de Prácticas de Gestión Desarrollar tecnologías de gestión
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Evolución de la Excelencia de la Gestión Década de 80 Adopción de normas extranjeras y edición de requisitos propios de gestión para proveedores de grandes emprendimientos 1991 Inicio de un proyecto corporativo estructurado de Gestión por la Calidad Total 1991 Sustitución de los requisitos propios por las normas ISO 9000 para calificación de proveedores 1992 Adopción de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional da Calidad como base para la implementación y para la evaluación de la gestión de la Compañía 1994 Inicio del programa ISO 9000 como parte del proceso de implantación de la Gestión por la Calidad Total 1997 Inicio de la integración de sistemas 2001 Certificación de los sistemas de seguridad, ambiente y salud por las normas ISO 14001 y BS 8800 / OSHAS 18001
El modelo de gestión de Petrobras El modelo de gestión de Petrobras se basea en los criterios de excelencia de PNC que: Presentan un enfoque amplio y sistémico promoviendo la gestión balanceada de la organización y facilitando la integración de las diversas áreas funcionales y de negocios de la Compañía. Los criterios no son prescriptivos y están alineados con el modelo de organización y gestión, así como también con las competencias organizacionales definidas por Petrobras. Atender el Contrato de Gestión firmado con el gobierno federal y tener un indicador para evaluar de forma estructurada, objetiva y sistemática, la implantación del proceso de GCT
Fundamentos del modelo 1. Liderazgo y constancia de propósitos 2. Visión del futuro 3. Enfoque en el cliente y en el mercado 4. Responsabilidad social y ética 5. Decisiones basadas en hechos 6. Valoración de las personas 7. Abordaje por procesos 8. Enfoque en los resultados 9. Innovación 10. Agilidad 11. Aprendizaje organizacional 12. Visión sistêmica
Objectivos del Modelo de Gestión Petrobras Promover la integración de la gestión en sus diversos aspectos a partir del nivel corporativo; Orientar el desdoblamiento alineado e integrado de sistemas/prácticas de gestión en las diversas áreas; Reducir esfuerzos y abordajes redundantes y/o disonantes en la gestión, facilitando el alineamiento de la Compañía en relación con las estrategias definidas por la alta dirección; Explicitar un conjunto integrado de prácticas de gestión configurando el Modelo de Gestión de Petrobrás.
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El Modelo de Evaluación corporativo Abordaje no prescritiva. Enfoque en el estado del arte en prácticas de gestión El modelo contempla la evaluación corporativa de la gestión bajo dos perspectivas EXCELENCIA CONFORMIDAD Abordaje prescritivo. Enfoque en la aplicación de las prácticas gerenciales consideradas esenciales para Petrobras
El Proceso de Evaluación Corporativa Relatório de Avaliação Excelência Respostas ao Questionário ou Relatório da Gestão PROCESSO DE AVALIAÇÃO - Análise Crítica Individual - Reunião de Consenso -Visita - Consolidação Pontos Fortes Oportunidades para Melhorias Nota: x pontos Relatório de Avaliação Conformidade Principais Conformidades e Não Conformidades Nota: y %
Criterios e Ítems Criterios de Excelencia - 2004 Puntuación máxima 1. Liderazgo 1.1 Sistema de liderazgo 1.2 Cultura de la excelencia 1.3 Análisis crítico del desempeño global 2. Estrategias y planes 2.1 Formulación de las estrategias 2.2 Despliegue de las estrategias 2.3 Planificación de la medición del desempeño 3. Clientes 3.1 Conocimiento mutuo 3.2 Relación con el cliente 4. Información y conocimiento 4.1 Gestión de las informaciones de la organización 4.2 Gestión de las informaciones comparativas 4.3 Gestión del capital intelectual 100 30 40 30 90 30 30 30 60 30 30 60 20 20 20
Criterios de Excelencia - 2004 5. Sociedad 5.1 Responsabilidad socioambiental 5.2 Ética y desarrollo social 6. Personas 6.1 Sistemas de trabajo 6.2 Capacitación y desarrollo 6.3 Calidad de vida 7. Procesos 7.1 Gestión de procesos relativos al producto 7.2 Gestión de procesos de apoyo 7.3 Gestión de procesos relativos a los proveedores 7.4 Gestión financiera 8. Resultados 8.1 Resultados relativos a clientes y mercado 8.2 Resultados financieros 8.3 Resultados relativos a personas 8.4 Resultados relativos a proveedores 8.5 Resultados de los procesos relativos al producto 8.6 Resultados relativos a la sociedad 8.7 Resultados de los procesos de apoyo y organizacionales Total de Puntos 60 30 30 90 30 30 30 90 30 20 20 20 450 100 100 60 30 80 30 50 1000
Conformidad - Prácticas Verificadas Balanced Scorecard - verificar el desempeño y desplegar la estratégia corporativa Negociación de compromisos - formalizar los compromisos de las unidades organizacionales con sus respectivas áreas Gerencia del desempeño de personal - acompañar y evaluar el desempeño de los empleados a partir de las competencias organizacionales individuales Gerencia del desempeño de los líderes - acompañar y evaluar el desempeño de los gerentes a partir de las competencias organizacionales individuales Sistema de consecuencias - cuantificar y puntuar el desempeño individual y aplicar la consecuencia
Conformidad - Prácticas Verificadas Plan de Negocio - Despliegue del plan estratégico corporativo en las áreas de negocio Plan de la Unidad de Negocio - Despliegue del plan de negocio en las unidades de negocio Gestión de inversiones - Identificación de oportunidades de inversiones, aprobación y el respectivo acompañamiento Pesquisa de ambiente organizacional - evaluar el indicador de satisfacción de los empleados (ISE) Sistema de Calidad ISO 9000 - Padronizar y perfeccionar la gestión de procesos Sistema de gestión ambiental, seguridad y salud - Padronizar y perfeccionar la gestión de SMS
La aplicación de las normas ISO y sus similares Dos tendencias distintas para la implementación de la ISO 14000 Refinación ISO 14000 E&P ISO 14000 BS 8800 ISO 9000 OHSAS 18001 ISO 9000
Programas de las unidades corporativas Establecidos por las unidades corporativas como forma de asegurar la implementación de prácticas y requisitos específicos escenciales para el desempeño de las funciones (Recursos Humanos, Finanzas, SMS, Tecnología de información) Las 15 directrizes de SMS, aprovadas en 2001 y desplegadas en 79 requisitos, como un ejemplo de tales requisitos
Impactos positivos De forma general, todas las Unidades están mejorando sus indicadores de gestión y sus resultados operacionales, principalmente por las certificaciones ISO 9001, ISO 14001 y BS8800/OHSAS 18001; Las certificaciones y evaluaciones, de forma general, han contribuído para la mejoría de procedimientos operacionales, para la incorporación de nuevas prácticas de gestión, así como también han facilitado benchmarkings; La aplicación de las normas ha facilitado acciones de entrenamiento, desarrollo, integración, disciplina e intercambio de experiencias entre las personas.
Impactos negativos Variedad de abordajes de los sistemas y prácticas de gestión en las diversas áreas Exceso y redundancia de auditorías Demanda por optimización, alineamiento y reducción de costos Integración de nuevas empresas al Sistema Mensajes disonantes en las Unidades de Negocio Críticas en cuanto a la credibilidad de las certificaciones
Estrategias de Integración de los Sistemas Establecimiento de un Modelo de Gestión de Petrobrás más directivo y prescriptivo capaz de abrigar nuevas normas, requisitos, programas y prácticas de gestión Uso de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de la Calidad como base para la integración Especificación de Criterios de Conformidad estandarizando prácticas específicas de Petrobrás de aplicación general para todas las unidades Compatibilización y racionalización de los procesos corporativos
Modelo de integración de las auditorias EXCELENCIA Evaluación Corporativa CONFORMIDAD Profundidad de la evaluación FINANZAS HR PAG ISO 14001 SMS INFO TEC MATERIALES Evaluación por las áreas de negocio y unidades corporativas/ autoevaluación de las UN
Integración PAG SMS Diretriz 1 Diretriz 1 Liderança e Responsabilidade ITENS/REQUISITOS DOS PADRÕES CORPORATIVOS DE GESTÃO DE SMS E/OU DAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTÃO DE SMS PRINCIPAIS EVIDÊNCIAS PO NT UA ÇÃ O ISO 1400 1 NORMA OHSA S 18001 ITEM DO PADRÃ O N O D A N C A gestão de SMS em cada nível organizacional nas Áreas de Negócio, na Área de Serviços, na Área Corporativa, na Área Financeira, nas Empresas Subsidiárias e Empresas Controladas (Áreas e Empresas do Sistema Petrobras) e nas suas Unidades Organizacionais deve ser feita através de sistema de gestão de SMS apoiado por comitês ou fóruns de gestão de SMS. - Ata de Comitês ou fóruns de gestão de SMS - Calendário de reuniões 6.3 A implementação e os resultados da gestão de SMS são responsabilidades da linha organizacional em todos os níveis hierárquicos e funções. - Plano de gestão 4.4.1 4.4.1 6.4 O Comitê de Negócios deve assegurar que os valores, comportamentos e metas do Sistema Petrobras, constantes do Plano Estratégico do Sistema Petrobras, incluam os aspectos de SMS. (NOTA: necessário verificar o desdobramento do PESP na unidade avaliada) - Desdobramento do Plano Estratégico do Sistema Petrobras 6.6 A Política de Segurança, Meio Ambiente e Saúde deve ser implementada através da incorporação de valores, objetivos e metas ao processo do trabalho. Política, objetivos e metas 4.3.3 4.2.b 4.3.3 4.2.b 6.8 A alta administração deve definir a política ambiental da organização e assegurar que ela: a) seja apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou serviços; Política de SMS 4.2 4.2
Simulación de las intervenciones 1 º cenário2 º cenárioavaliações das 15DiretrizesIntervenções UnificadasEtapasEnvolvidosAuditor Nota Estimativa baseada em refinaria de porte médio com força de trabalho de 1400 pessoas
Simulación de las intervenciones 1 o escenario: Intervenciones separadas Tipo de avaliação1 o ano2 o ano3 o anototalauditoria interna(certificação)auditoria internaauditoria inte 2 o escenario: Intervenciones unificadas Tipo de avaliação1 o ano2 o ano3 o anototalintervençãounificada(audit int +Avaliação)Intervenção CorpIn Reducción estimada de recursos 33%
Dificultades del proceso de integración Perfil requerido de los evaluadores Proceso de capacitación de los evaluadores Elaboración de la metodología unificada y adaptada para atender a las certificaciones
Gracias por la atención! lcnascimento@petrobras.com.br