Contraloría
contraloría S C J N ORGANIGRAMA Contraloría Dirección General de Auditoría Dirección General de Responsabilidades Administrativas y de Registro Patrimonial A. INTEGRACIÓN DEL ÁREA La Contraloría de la Suprema Corte es un órgano dependiente de la Presidencia de este Tribunal Constitucional, que cuenta con autonomía para realizar las atribuciones a su cargo y para dar cumplimiento a los objetivos y metas programados. Se encuentra conformada por 11 servidores públicos, de los cuales 3 son mujeres (27%) y 8 hombres (73%), así como por las Direcciones Generales de Auditoría y de Responsabilidades Administrativas y de Registro Patrimonial. 203
204 Informe Anual de Labores 2011 PROPORCIÓN DE GÉNERO MUJERES 3 (27%) HOMBRES 8 (73%) B. CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO En cumplimiento a sus atribuciones, así como a los Programas de Trabajo para los ejercicios 2010 y 2011, durante el periodo del 16 de noviembre de 2010 al 15 de noviembre de 2011, la Contraloría atendió diversos requerimientos de información, formulados por la Auditoría Superior de la Federación relativos a las revisiones practicadas a los fideicomisos contratados por la Suprema Corte, así como al régimen de pensiones y jubilaciones correspondientes al ejercicio 2010. Cabe destacar que de esta última auditoría no derivaron observaciones. Asimismo, solventó los 8 resultados definitivos de la auditoría número 344, denominada "Gestión Financiera de la Suprema Corte de Justicia de la Nación", correspondiente a la revisión de la Cuenta Pública 2009, de los cuales 7 fueron aclarados antes de la integración del informe propio. Durante el periodo que se reporta, la Contraloría instruyó a la Dirección General de Auditoría la ejecución de 34 revisiones contempladas en los Programas Anuales de Control y Auditoría 2010 y 2011, de las que derivaron 117 recomendaciones, y de las cuales aprobó la solventación de 58, quedando pendientes de atención 59 de éstas. Adicionalmente, le ordenó el análisis mensual de la situación financiera y presupuestal de este Alto Tribunal, así como el trimestral del estado de atención que guardan las recomendaciones emitidas por este Órgano de Control y Fiscalización, y la realización de 13 arqueos a diversos fondos revolventes que tienen asignados los órganos administrativos de la Suprema Corte. En lo que respecta a las actividades de la Dirección General de Responsabilidades Administrativas y de Registro Patrimonial, este Órgano Interno de Control acordó la integración de 365 asuntos de responsabilidad administrativa que ingresaron durante el periodo referido, así como la conclusión de 227 de aquéllos, quedando en trámite 138. Asimismo, dio seguimiento a trámite a 5 solicitudes de conciliación presentadas en los procedimientos de obra pública.
ConTrAloRÍA 205 Por otra parte, se recibieron 1,883 declaraciones de situación patrimonial en el periodo señalado, y se participó en la instrumentación de 293 actas administrativas. Se presentaron ante el Comité de Acceso a la Información y de Protección de Datos Personales, 23 proyectos de resolución relativos a Clasificaciones de Informa ción y 12 de Ejecución. C. REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS Con el objeto de prevenir, detectar, abatir y sancionar conductas inadmisibles en la Suprema Corte de Justicia de la Nación, así como de promover la transparencia y la observancia de la legalidad en la actuación de los servidores públicos de la Institución, mediante la práctica de auditorías y la atención de quejas y denuncias, esta Contraloría estableció un nuevo enfoque respecto de su función de fiscalización que promueve mejores prácticas en la gestión administrativa al conferirle mayor agilidad, eficacia y fortaleza de conformidad con las directrices señaladas por el señor Ministro Presidente Juan N. Silva Meza. Como parte de la estrategia de esta Contraloría para asegurar una mejora continua en sus procedimientos, así como para actualizar y modernizar las áreas que la integran, instaló el Comité Interno de Evaluación y Control que tiene por objeto, entre otros, esta blecer criterios en materia de auditoría, responsabilidades administrativas y registro patrimonial. En relación con este Comité destaca la elaboración de una Guía General de Auditoría alineada a los preceptos administrativos de este Alto Tribunal. En este tenor, se elaboró junto con personal de la Auditoría Superior de la Federación, un convenio en materia de asesoría técnica y capacita ción en fiscalización. En coordinación con la Dirección General de Tecnologías de la Información, se construyó un Micrositio donde se concentra toda la información que deriva de las actividades desarrolladas por esta Contraloría y las Direcciones Generales a ella adscritas. En apego a las Líneas Generales hacia la Consolidación Institucional del Poder Judicial de la Federación dictadas por el Ministro Presidente Juan N. Silva Meza, se modificó la estructura organizacional de la Dirección General de Auditoría, a la cual se le adscribió una nueva Dirección de Área (Dirección de Evaluación del Desempeño) cuyo propósito es la evaluación del cumplimiento de los objetivos y metas establecidas en los Programas de Trabajo de las áreas administrativas de la Suprema Corte. S C J N
Dirección General de Auditoría A. INTEGRACIÓN DEL ÁREA MUJERES 13 (42%) S C J N HOMBRES 18 (58%) B. CUMPLIMIENTO DE LOS PROGRAMAS ANUALES DE CONTROL Y AUDITORÍA 2010 y 2011 De conformidad con lo establecido en los Programas Anuales de Control y Auditoría 2010 y 2011, durante el periodo del 16 de noviembre de 2010 al 15 de noviembre de 2011, la Dirección General de Auditoría realizó 4 auditorías a los fideicomisos que tiene contratados este Alto Tribunal; 9 revisiones al control interno de las Casas de la Cultura Jurídica y 2 a la Dirección General de éstas; 5 auditorías técnicas de obra, 1 de seguimiento de recomendaciones y 1 de evaluación del desempeño a la Direc ción General de Infraestructura Física; 8 auditorías a los capítulos que integran el presupuesto; 2 al control de expedientes y plazas del personal; 1 a la Dirección General de la Tesorería y 1 evaluación al desempeño de la Dirección General de Auditoría. De estas 34 auditorías derivaron 117 recomendaciones, de las cuales 58 han sido solventadas y 59 se encuentran en proceso de atención. Lo anterior permitió identifi car áreas de oportunidad y proponer acciones de mejora que brinden valor agregado a las áreas auditadas. Al 15 de noviembre de 2011, esta Dirección General dio cumplimiento a las metas y objetivos planteados en el Programa Anual de Control y Auditoría 2010. Con relación al mismo programa para el ejercicio en curso, se ha dado cumplimiento al 79% de éste. Identificación de áreas de oportunidad y acciones de mejora a partir de las auditorías practicadas 207
208 Informe Anual de Labores 2011 CUADROS ESTADÍSTICOS DE LAS ACTIVIDADES DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA DEL 16 DE NOVIEMBRE DE 2010 AL 15 DE NOVIEMBRE DE 2011 RECOMENDACIONES PERIODO/RESULTADO AUDITORÍAS REPORTES SOLVENTADAS NO SOLVENTADAS REALIZADAS 16 DE NOVIEMBRE DE 2010 2 1 4 0 DICIEMBRE DE 2010 4 1 7 2 ENERO DE 2011 1 2 0 0 FEBRERO DE 2011 1 1 0 0 MARZO DE 2011 3 1 11 3 ABRIL DE 2011 5 2 9 2 MAYO DE 2011 2 1 0 15 JUNIO DE 2011 3 1 6 13 JULIO DE 2011 4 1 13 9 AGOSTO DE 2011 2 2 1 0 SEPTIEMBRE DE 2011 1 0 0 0 OCTUBRE DE 2011 5 3 7 7 NOVIEMBRE DE 2011 1 0 0 8 TOTALES 34 16 58 59 ACTIVIDADES PROGRAMADAS PROGRAMAS ANUALES DE CONTROL Y AUDITORÍA 2010-2011 I. ELABORACIÓN DE REPORTES Se elaboraron 12 reportes sobre la situación financiera y presupuestal de este Alto Tribunal, y 4 sobre el estado de atención que guardan las recomendaciones emitidas por la Contraloría. Asimismo, se realizaron 13 arqueos a los diversos fondos revolventes que tienen asignados las áreas de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.
ConTrAloRÍA 209 C. REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS Por otra parte, en apego a los objetivos de las Líneas Generales hacia la Consolidación Institucional del Poder Judicial de la Federación propuestas por el señor Ministro Presidente de este Alto Tribunal, se redefinieron la misión, visión y objetivos de la Dirección General de Auditoría, replanteando la práctica de las auditorías, orientándolas hacia la administración de riesgos y determinando los procesos sustantivos que requieren su revisión inmediata, en busca de promover sistemas de control interno en cada una de las áreas administrativas e impulsando los procesos inte grales, simplificados y homogéneos. Asimismo, con la finalidad de realizar una valoración objetiva de las unidades administrativas auditadas, se creó la Dirección de Evaluación del Desempeño, con el propósito fundamental de evaluar los resultados obtenidos, promoviendo acciones de mejora de la gestión para el óptimo aprovechamiento de los recursos. Adicionalmente, se determinó que se requiere de un nivel mayor de capacitación de la plantilla de personal de la Dirección General de Auditoría, por lo que se reconsideró el programa por ese concepto, solicitándose cursos de auditoría específicos, con el fin de capacitar al personal para desarrollar su trabajo con total efectividad y eficacia. En este sentido, en los meses de mayo y junio del 2011, el personal de la Dirección General participó en 2 Seminarios denominados "Metodología de la Auditoría Integral" y "Auditoría del Desempeño", respectivamente. Finalmente, se actualizó el Portal de Servicios de la Dirección General, a través del cual los auditores cuentan con acceso inmediato a diversas herramientas que apoyan los procesos de auditoría. Eficientización de los procesos de auditoría S C J N
DIRECCIÓN GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS Y DE REGISTRO PATRIMONIAL A. INTEGRACIÓN DEL ÁREA Esta Dirección General cuenta con 27 servidores públicos: 12 mujeres y 15 hombres. PROPORCIÓN DE GÉNERO MUJERES 12 (44%) S C J N HOMBRES 15 (56%) B. CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA ANUAL DE TRABAJO, CON FORME A LAS FUNCIONES SUSTANTIVAS I. INICIACIÓN Y SUSTANCIACIÓN DE EXPEDIENTES DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA Esta Dirección General es la encargada de integrar los expedientes de responsabilidad administrativa, sobre los servidores públicos de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, con excepción de los señores Ministros, ya sea en etapa de investigación, o bien, de procedimiento de responsabilidad administrativa. EXPEDIENTES DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA TRAMITADOS EN EL PERIODO DEL 16 DE NOVIEMBRE DE 2010 AL 15 DE NOVIEMBRE DE 2011 ASUNTOS EXISTENTES AL ASUNTOS INICIADOS ASUNTOS ASUNTOS EN 15 DE NOVIEMBRE DE 2010 EN EL PERIODO CONCLUIDOS TRÁMITE 270 95 227 138 ASUNTOS CONCLUIDOS Cuadernos auxiliares, con motivo del desechamiento de una queja o denuncia, por carecer de elementos probatorios sobre la existencia de alguna infracción administrativa o la probable responsabilidad de algún servidor público del Alto Tribunal Cuadernos de investigación archivados Procedimientos de responsabilidad administrativa resueltos por el Ministro Presidente Procedimientos de responsabilidad administrativa resueltos por el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación Acumulados a otro expediente que se integra TOTAL CANTIDAD 4 100 112 1 10 227 Dictamen de los procedimientos de responsabilidad administrativa 211
212 Informe Anual de Labores 2011 ASUNTOS EN TRÁMITE Procedimientos de responsabilidad administrativa en sustanciación Cuadernos de investigación en trámite Procedimientos de responsabilidad administrativa enviados al Tribunal en Pleno para resolución Procedimientos de responsabilidad administrativa enviados a la Presidencia de la Suprema Corte para resolución Cuadernos de investigación, enviados a la Presidencia de la Suprema Corte, con propuesta de inicio de procedimiento por faltas graves TOTAL CANTIDAD 18 86 3 26 5 138 II. SUSTANCIACIÓN DE INCONFORMIDADES Y CONCILIACIONES En términos del Acuerdo General de Administración VI/2008, esta Dirección General es la encargada de tramitar los recursos de inconformidad y solicitudes de conciliación que presenten proveedores, prestadores de servicios o contratistas sobre los procedimientos de adquisición o adjudicación de usos, obra pública o prestación de servicios. Inconformidades y conciliaciones contra procedimientos de adquisiciones RECURSOS RECIBIDOS EN TRÁMITE RESUELTOS Inconformidades 0 0 0 Conciliaciones 5 0 5 III. RECEPCIÓN, REGISTRO Y CONTROL DE DECLARACIONES PATRIMONIALES (REGISTRO PATRIMONIAL) De conformidad con el Acuerdo Plenario 9/2005, se lleva a cabo la recepción, registro y control de las declaraciones de situación patrimonial de los servidores públicos de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, de la Sala Superior del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación, así como de los coordinadores y demás servidores directamente adscritos a la Presidencia de dicho Tribunal, con excepción de los Ministros y de los Magistrados del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. 1. Declaraciones de situación patrimonial recibidas En el periodo que se informa se recibieron 1,883 declaraciones, conforme se indica en el siguiente cuadro: INSTANCIAS DECLARACIONES DECLARACIONES DECLARACIONES TOTAL INICIALES DE CONCLUSIÓN DE MODIFICACIÓN Suprema Corte de Justicia de la Nación 194 191 1,134 1,519 Tribunal Electoral del Poder Judicial de 66 67 231 364 la Federación TOTAL 260 258 1,365 1,883 2. Guarda y custodia de expedientes de situación patrimonial Al 15 de noviembre de 2011 se tienen bajo resguardo 1,266 expedientes de obligados en la Suprema Corte de Justicia de la Nación y 244 de personal adscrito al Tribunal Electoral
ConTrAloRÍA 213 del Poder Judicial de la Federación, sin contar a los Ministros de este Alto Tribunal y Magistrados Electorales. 3. Declaración de Modificación Patrimonial El formato para presentar la Declaración de Modificación Patrimonial correspondiente al ejercicio 2010, fue autorizado por el Comité de Gobierno y Administración, en sesión de 21 de febrero de 2011; también se autorizó la actualización del Sistema de Declaración Patrimonial por Intranet. Como parte de la campaña "Cumple", encaminada a difundir la obligación de presentar durante el mes de mayo dicha declaración patrimonial, se llevaron a cabo las siguientes acciones: Mediante oficio, se entregó el formato a cada uno de los servidores públicos obligados, acompañado de un díptico informativo. Se colocaron displays en los accesos principales de los edificios de la Suprema Corte, y se envió uno a la Contraloría Interna del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. Se colocaron carteles alusivos en los pizarrones informativos. Durante las transmisiones del Canal Judicial en el mes de mayo de 2011, se difundió un spot alusivo a la obligación de presentar la Declaración de Modificación Patrimonial. Se generó un flash informativo sobre la Declaración de Modificación Patrimonial, al que se tuvo acceso en Intranet durante el mes de mayo. S C J N 4. Análisis de los expedientes de situación patrimonial En cumplimiento al Acuerdo Plenario 9/2005, se llevó a cabo el análisis de los expedientes de situación patrimonial, para determinar la existencia de variaciones en el patrimonio de los obligados que carezcan de justificación aparente, de los cuales no se advirtieron casos de ese tipo, sino únicamente errores aritméticos u omisiones en el llenado, a los cuales se dio seguimiento a través de oficios con los que se pidió a los servidores públicos su corrección. 5. Declaraciones de inicio y conclusión de situación patrimonial Con el fin de conservar un formato único para los servidores públicos del Poder Judicial de la Federación, en sesión de 5 de abril de 2011, el Comité de Gobierno y Administración autorizó modificaciones al formato en que se presentan las declaraciones de inicio y de conclu sión de encargo. Asimismo, de acuerdo con lo autorizado por el citado Comité, se generó la aplicación correspondiente en el Sistema de Declaración por Intranet, para que los servidores públicos
214 Informe Anual de Labores 2011 obligados tanto de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, como los correspondientes del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación, puedan presentar las declaraciones patrimoniales de inicio o de conclusión de encargo por medios electrónicos. IV. PARTICIPACIÓN EN EL LEVANTAMIENTO DE ACTAS ADMINISTRATIVAS (ENTREGA-RE CEPCIÓN, SINIESTROS, HECHOS Y DESTRUCCIÓN) Durante el periodo que se informa se participó en el levantamiento de 293 actas administrativas, como se indica en el siguiente cuadro: TIPOS DE ACTA CANTIDAD ENTREGA-RECEPCIÓN 131 SINIESTROS 133 HECHOS 8 DESTRUCCIÓN 21 TOTAL 293 V. INNOVACIONES, AGILIZACIÓN DE TRÁMITES Y PROCEDIMIENTOS INTERNOS Agilización en materia de elaboración y firma de actas Para agilizar los procedimientos internos en materia de Registro Patrimonial, se desarrolla una base de datos que cuente con mayores herramientas tecnológicas que permitan emitir informes cuantitativos de manera automatizada; actualizar el padrón de obligados; verificar el cumplimiento de obligaciones de cada obligado y, a futuro, vincular el sistema con información que se genera en áreas como la Dirección General de la Tesorería o Nómina. En otro aspecto, se llevan a cabo diversas acciones que permitirán que, a finales del presente ejercicio, se cuente con el registro informático de servidores públicos obligados, al que hace mención el artículo 40 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos y con la base de datos que posibilite agilizar la elaboración y firma de las diversas actas, así como solicitar a las áreas involucradas la información, vía correo electrónico, así como el escaneo de los documentos. C. realización de ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS En sesión de 31 de mayo de 2011, la Comisión para la Transparencia, Acceso a la Información Pública Gubernamental y Protección de Datos Personales de la Suprema Corte de Justicia de la Nación determinó que esta Dirección General integraría el Comité de Acceso a la Información y de Protección de Datos Personales, por lo que se presentaron ante ese Comité los siguientes proyectos: PROYECTOS PRESENTADOS ADMINISTRATIVAS JUDICIALES TOTAL AL COMITÉ Clasificaciones de Información 13 10 23 Ejecuciones 6 6 12 TOTAL 19 16 35