EL INFORME MULTIANUAL DE INVERSIONES EN APPS Y EL INFORME DE EVALUACIÓN Víctor Castillo Advíncula Dirección de Inversiones Descentralizada
Fases de una APP 1 Planeamiento y Programación Se materializa en el Informe Multianual de Inversiones en APPs (IMIAPP). 2 Formulación Diseño del proyecto y/o evaluación del mismo. Formulación del Informe de Evaluación. 3 Estructuración Aprobación del Plan de Promoción, Consultas a instituciones, y Diseño del Contrato APP 4 Transacción Concurso Público: Licitación Pública ó Concurso de Proyectos Integrales u otros competitivos. 5 Ejecución Contractual Fase de la Inversión, Operación y Mantenimiento. Comprende el seguimiento y supervisión de las obligaciones contractuales.
Herramientas para el desarrollo de una APP Proceso de Promoción Fases Planeamiento y programación Formulación Estructuración Transacción Ejecución Contractual Herramientas Informe Multianual de Inversiones Informe de Evaluación Plan de Promoción Versión Final de Contrato Aprobación Se aprueba por Resolución Ministerial o Acuerdo del Consejo Regional o Acuerdo del Concejo Municipal Aprueba MEF el Se aprueba por Resolución Ministerial o Acuerdo del Consejo Regional o Acuerdo del Concejo Municipal Aprueba MEF el
FORMULACIÓN DEL INFORME MULTIANUAL DE INVERSIONES EN APPS
1. Fase de Planeamiento y Programación EL INFORME MULTIANUAL DE INVERSIONES EN APPS - IMIAPP Es aprobado por Acuerdo del Consejo Regional o el Concejo Municipal y tiene 03 años de vigencia Se aprueba el 16 de febrero de cada año (en el 2016 hasta el primer día hábil de junio) IMIAPP Estrategia Identificación Proyectos APPs Identificación Proyectos en Activos Compromisos firme y contingentes
Responsabilidades para la formulación del IMIAPP El IMIAPP debe ser realizado por entidades que cuenten con proyectos de APP o prevean desarrollar APP dentro de los siguientes 3 años. Ministerio, GR, GL Órgano de Planeamiento Elabora propuesta de Informe Multianual de Inversiones en APP* Comité de Inversiones Verifica elaboración? SI Hasta 16 Febrero c/año. 1ra vez hasta junio 2016 Aprobación mediante RM, ACR, ACM** NO (*) Ministerio, GR, GL puede solicitar asistencia técnica a PROINVERSIÓN o al MEF para la elaboración del Informe Multianual de Inversiones en APP. (**) Resolución Ministerial (RM), Acuerdo Consejo Regional (ACR) o Consejo Municipal (ACM)
Contenido del Informe 1 Sección de Planeamiento 2 Sección de Programación Diagnóstico Continuidad con los objetivos Identificación potenciales APP Reporte de uso de recursos públicos Indicadores de rigidez de gasto presupuestal Elementos a destacar Identifica proyectos con potencial de APP y PA a ser incorporados al proceso de promoción en los próximos 3 años. Tiene un carácter integrador, articulando el análisis y los objetivos contenidos en otros documentos de gestión de cada entidad. Permite un mejor control de los compromisos en APP en el largo plazo. Brinda señales al mercado sobre las prioridades sectoriales futuras. Será la base de un plan de infraestructura nacional en el mediano plazo.
Planeamiento del IMIAPP 1. DIAGNÓSTICO Situación actual de la infraestructura Diagnóstico de las condiciones de prestación del servicio. Reporte de indicadores representativos de desempeño (KPI) tales como nivel de cobertura, disponibilidad del servicio y calidad del servicio. Vinculación con Planes y Políticas Articulación de los objetivos estratégicos de los programas y proyectos de inversión de la entidad con las Políticas y Planes Sectoriales. Referidos al cierre de la brecha de infraestructura.
Diagnóstico: Indicadores Claves de desempeño Ejemplo: Sector agua y saneamiento Listado de posibles indicadores clave de desempeño Nuevas conexiones domiciliarias de agua potable Nuevas conexiones domiciliarias de alcantarillado Familias sensibilizadas en el uso adecuado de los servicios de agua y saneamiento Otros. Estimación del indicador clave de desempeño a nivel general Indicador Fuente Línea de Base Porcentaje de Hogares que se abastecen de agua mediante la red pública INEI ENAHO 83.20% (2013) Porcentaje de Hogares con servicio higiénico conectado a red pública dentro de la vivienda INEI - ENAHO 63.00% (2013) Fuente: Plan Estratégico Sectorial Multianual 2016 2021. Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento.
Planeamiento del IMIAPP 2. DEFINICIÓN DE LA ESTRATEGIA Objetivos de mediano plazo Sobre la visión del sector en el largo plazo, plantear objetivos de inversión en infraestructura pública en el mediano plazo, con las respectivas metas vinculadas a los indicadores de desempeño diagnosticados. Estrategia Describir la estrategia para el logro de los objetivos de mediano plazo y el plan de líneas de acción para el desarrollo e implementación de la cartera estratégica de proyectos en APPs.
Objetivos en el mediano plazo Ejemplo: Sector agua y saneamiento. Definir los objetivos vinculados al cierre de la brecha de infraestructura Objetivo de mediano plazo: Indicadores de desempeño: Ampliación y renovación de la infraestructura de agua y saneamiento en el ámbito urbano Indicador Unidad de medida Metal total al 2021 Nuevas conexiones domiciliarias de agua potable en el ámbito urbano Nuevas conexiones domiciliarias de alcantarillado en el ámbito urbano Número 1,106,046 Número 1,262,826 Fuente: Plan Estratégico Sectorial Multianual 2016 2021. Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento. Presentar el alineamiento de los objetivos de mediano plazo con los objetivos de corto plazo Estimar el impacto de los nuevos proyectos de APP en construcción sobre los objetivos de mediano plazo.
Planeamiento del IMIAPP 3. IDENTIFICACIÓN DE POTENCIALES PROYECTOS DE APP Priorización de Necesidades para atender con APPs Se planteará las potenciales necesidades de intervención en infraestructura pública y de servicios públicos identificadas para ser desarrolladas mediante APPs. También se puede incluir proyectos en Activos Selección de Potenciales Proyectos de APPs Se presentará una descripción general de los proyectos de APP y proyectos en Activos propuestos para los próximos tres años y los criterios de priorización y selección empleados por la entidad. No incluir Iniciativas Privadas (IPA o IPC) salvo que hayan sido declaradas de interés
Potenciales Proyectos APP Entidad del GN Ministerio de Energía y Minas Sectores Energía Minas Sector con potenciales proyectos de APP Líneas de transmisión Centrales hidroeléctricas No es posible hacer APP en este sector Gobierno Regional Gobierno Local o Transporte Educación Salud Saneamiento Otros Todos estos sectores cuentan con potenciales proyectos APP Carreteras Puertos Colegios Hospitales Otros. Se deben identificar los sectores en base al: Potencial Interés Prioridad
Priorización de proyectos APP Entidad deberá describir la metodología para la priorización: o Alineamiento del proyecto con los objetivos estratégicos de la entidad o Contribución del proyecto a la mejora de los indicadores clave. o Variables: Impacto social y económico Grado de avance de los estudios técnicos Otras La priorización dependerá de los resultados de la sección de Programación En general, los proyectos autofinanciados serán priorizados, mientras que los cofinanciados necesitarán ser verificados en la programación a fin de priorizarlos.
Descripción de proyectos identificados Contenido de los Proyectos del IMIAPP (Fichas) 1 2 3 4 5 6 7 Descripción del objeto del proyecto y beneficiarios. Listado de las principales actividades de operación y mantenimiento de la infraestructura pública. Monto estimado de la inversión o monto estimado del proyecto en soles nominales, incluido IGV. Costos estimados de operación y mantenimiento en soles nominales, incluido IGV. Fuentes de ingresos, ya sea cofinanciamiento total o parcial, peajes, tarifas u otros esquemas. Complementariedad del proyecto con otros proyectos de APP o proyectos de inversión pública desarrollados bajo otros mecanismos. Alineamiento del proyecto con los planes estratégicos nacionales, sectoriales, regionales o locales.
Programación en el IMIAPP Compromisos firmes Compromisos generados por las APP Obligaciones de pago de importes específicos o cuantificables Generados como contraprestación a lo previsto en el contrato Compromisos contingentes Potenciales obligaciones de pago Se derivan por la ocurrencia de uno o más eventos correspondientes a riesgos propios del proyecto deapp
Programación de los pagos de Compromisos Firmes PROGRAMACIÓN DE USO DE RECURSOS PÚBLICOS PARA ASUMIR OBLIGACIONES DE PAGO DE COMPROMISOS FIRMES (Información en soles, incluido IGV) ENTIDAD 2016 2017 ( ) 2024 2025 Contrato APP N 1 Gasto de Capital (I) Contrato Adendas, Actas de acuerdo, Laudos Gasto Corriente (II) Contrato Adendas, Actas de acuerdo, Laudos Contrato APP N X ( ) Proyectos APP que cuenten con opinión favorable al Informe de Evaluación Gasto de Capital (III) Gasto Corriente (IV) Iniciativas Privadas Cofinanciadas declaradas de interés Reporte de uso de recursos públicos Gasto de Capital (V) Gasto Corriente (VI) Total de obligaciones de APPs en Gasto Corriente (A)=(II+IV+VI) Total de obligaciones de APPs en Gasto de Capital (B)=(I+III+V) Presupuesto de la Entidad en Gasto Corriente (C) Indicador N 1: Rigidez de Gasto Corriente por APP (C/A) Presupuesto de la Entidad en Gasto de Capital (D) Indicadores de gasto presupuestal Indicador N 2: Rigidez de Gasto de Capital por APP (D/B)
Lineamientos del MEF
FORMULACIÓN DEL INFORME DE EVALUACIÓN
El Informe de Evaluación Define la conveniencia de desarrollar el proyecto como APP. Su elaboración puede encargarse a PROINVERSIÓN. Requiere Informe favorable del MEF Contenido: Descripción general del Proyecto y consistencia con prioridades nacionales, regionales o locales Diagnóstico Análisis de Demanda Análisis Técnico, Inversiones y Costos Mecanismo de pago propuesto Evaluación Económica y Financiera preliminar Identificación de Riesgos Diagnóstico técnico legal de la propiedad de los inmuebles Criterio de elegibilidad Capacidad de pago de la Entidad Pública
Criterios de Elegibilidad Criterios de Elegibilidad 1: Nivel de transferencia de riesgos 2: Capacidad de medición de la disponibilidad y calidad del servicio 3: Ventajas y limitaciones de la obra pública tradicional 4: Tamaño del proyecto que justifique los costos del proceso de APP 5: Competencia por el mercado 6: Fortaleza institucional como factor de éxito del proyecto 7: Financiamiento por Usuarios
CASOS DE APPs REGIONALES Y LOCALES
Experiencias en Gobiernos Locales Terminal Terrestre de Huancayo Servicio de Limpieza Pública y Relleno sanitario en: Ica / Huancayo / Paita Camal Frigorífico en Piura Terminal Terrestre Trujillo Centro Comercial VEA en Villa El Salvador Terminal Terrestre Cajamarca Centro Financiero de Villa El Salvador
Experiencias en Gobiernos Regionales Iniciativa Privada de Proyecto de Etanol en Piura (10,000 has) Proyecto Chavimochic III en La Libertad. Proyecto Majes-Siguas II en Arequipa. Proyecto Olmos en Lambayeque Primera Etapa.
Qué Rol tiene ProInversión? Asistencia Técnica a Gobiernos Regionales y Locales CONVENIO DE ASISTENCIA TÉCNICA Difusión de la normativa y el uso de la modalidad. Orientación, Capacitación e Información a GR y GL. Para la formulación del Informe Multianual de Inversiones en APPs. CONVENIO ESPECÍFICO Asesoría en identificación de los proyecto en el que se busca promover la inversión privada Asistencia centrada en proyectos tipo claramente identificados en APPs. Asesoría en todo el proceso Adicionalmente PROINVERSION recibe ENCARGOS específicos de sectores con competencia legales para atraer inversión privada. En todos los casos, se busca contar con la aprobación de los gobiernos regionales, gobiernos locales y la población.
Víctor Castillo Advíncula vcastillo@proinversion.gob.pe www.proinversion.gob.pe