LISTA DE VERIFICACIÓN LV4-MIA EVALUACIÓN DE LA FASE 1 DE IMPLEMENTACIÓN DEL SMS 1. Introducción 1.1 El presente formato de lista de verificación es utilizado por el inspector de aeronavegabilidad como ayuda de trabajo para realizar auditorías e inspecciones a organizaciones de mantenimiento en proceso de certificación, o a OMAs RAP 145. 1.2 Para su desarrollo y llenado es necesario considerar el tamaño de la OMA, en cuanto al nivel de complejidad de las operaciones de mantenimiento, en correspondencia al alcance y habilitaciones otorgadas. 1.3 Para realizar la evaluación de la fase 1 de implementación del SMS es necesario poseer un conocimiento básico de la organización. 2. Instrucciones para llenado de la lista de verificación 2.1 Con el objetivo de lograr un documento legible y facilitar la adecuada utilización de las LV por parte del Inspector de Aeronavegabilidad, en el registro de la lista de verificación se proporciona la siguiente información: Casilla 1 El nombre completo de la Organización de Mantenimiento Aprobada (OMA) que será evaluada. Casilla 2 Lugar / Dirección completa donde está ubicada la Organización de Mantenimiento Aprobada (OMA), indicando país, ciudad y dirección. Casilla 3 Se utiliza para registrar el nombre del Gerente responsable o representante designado por la OMA. Casilla 4 Se anotara la referencia de los capítulos del MIA relacionados con la inspección. Casilla 5 Indicar el número del certificado de la OMA que le asigno la DGAC. Casilla 6 Especificar la fecha de inicio del proceso de certificación o inspección. Casilla 7 En esta casilla se anotar un check si corresponde a un proceso de certificación o vigilancia. Casilla 8 Jefe de Equipo de Certificación o inspección. Casilla 9 Nombre de los inspectores que utilizan este formulario y forman parte del equipo de inspección. Casilla 10 Utilizada para indicar la referencia del requisito RAP 145. Casilla 11 Esta casilla describe las preguntas aplicables al requisito RAR 145 a verificar. En algunos casos se puede dar la posibilidad de que exista más de una pregunta para el mismo requisito. Casilla 12 Usada para indicar el nivel de cumplimiento del requisito, esta casilla tiene varias opciones que relacionamos a continuación: a).- Significa que cumple el requisito y no requiere mayor detalle; b).- Significa que da cumplimiento sólo en forma parcial, o que no se da cumplimiento a un requisito. c).- Esta aplicación será utilizada por el Inspector para verificar que el proceso o requisito no fue implementado o sustentado. d).- Esta aplicación la utiliza el inspector cuando lo indicado en la Casilla 11 Pregunta del requisito Aspectos a verificar, no es aplicable para la OMA que se está evaluando. e).- Esta aplicación la utiliza el inspector de aeronavegabilidad cuando por falta de tiempo u otros factores no evaluó un aspecto específico indicado en la Columna 11 Aspectos a verificar, siendo necesaria una verificación posterior para culminar la inspección. Casilla 13 Casilla 14 Evidencia objetiva. Se incluye para que el inspector documente las pruebas presentadas por la OMA y los aspectos que ha examinado para responder a la pregunta de la lista de verificación y también permite al inspector realizar comentarios adicionales y detallar la naturaleza de las observaciones o no conformidades encontradas. Esta casilla debe respaldar lo indicado en la Columna 12. Si el espacio no es suficiente será ampliado en la página de observaciones que es parte te de la lista de verificación. Observaciones. En este espacio se registran las no conformidades encontradas y se presentan los resultados de la inspección y es utilizada para ampliar cualquier explicación o anotación de la Casilla 13. Página: APB-LV4-1
LV4-MIA EVALUACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA FASE 1 DEL SMS 1. Nombre de la OMA: 2. Lugar / Dirección: 3. Nombre del representante designado por la OMA: 4. Capítulos relacionados del MIA: 5. N del certificado de la OMA: 6. Fecha: 7. Vigilancia: 8. Jefe de Equipo: 9. Inspectores DGAC: Certificación: 1. RESPONSABILIDAD GERENCIAL (a)(1) RAP 145.250 1.1. Ha identificado la OM al gerente responsable y sus responsabilidades relativas al SMS? Verificar la existencia de una política de SMS adecuada al propósito de la OM y firmada por el gerente responsable. Verificar que la política de SMS esté de acuerdo con: 1. los requisitos del RAP 145; 2. los requisitos legales aplicables; 3. los estándares internacionales de aviación civil. 4. Las mejores prácticas de la industria. 5. El compromiso organizacional respecto al SMS. Verificar que la política del SMS sea comunicada a todo el personal de la organización con el endoso visible del gerente responsable. Verificar que la política del SMS incluya una declaración del gerente responsable sobre la asignación de recursos humanos y financieros y su puesta en práctica. Verificar que la política de SMS incluya los siguientes objetivos: 1. Compromiso con su puesta en ejecución. 2. Compromiso para asegurar que se efectúa mantenimiento de acuerdo a los requisitos de aeronavegabilidad aplicables. 3. Compromiso con la mejora continúa. 4. Compromiso con la gestión de riesgo. 5. Compromiso para alentar el reporte de problemas de seguridad operacional. 6. Establecimiento de normas de comportamiento aceptable. 7. Identificación de responsabilidades de personal respecto al desempeño del SMS. Verificar que la política de SMS sea revisada periódicamente. Página: APB-LV4-2
(a)(1) RAP 145.255 1.2. Ha identificado la OMA al personal clave y sus responsabilidades relativas al SMS? Verificar que se haya establecido una estructura para la operación y mantenimiento del SMS en la OMA (organigrama). Verificar que se haya establecido una Junta de control del SMS (JCSO) que: 1. Sea presidida por el gerente responsable. 2. Sea compuesta por los gerentes de la OMA y los responsables de las áreas funcionales. Verificar que el JSCO tenga como objetivo monitorear: 1. Desempeño del SMS. 2. Eficacia del plan de implementación. 3. Eficacia de la supervisión de la seguridad de los servicios subcontratados. Verificar que el JSCO asegure que se asignen recursos para garantizar el desempeño del SMS e imparta directivas estratégicas al Grupo Ejecutivo de Seguridad (GES). 2. RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SMS (a)(2) RAP 145.255 (a)(2) RAP 145.260 (a) 2.1. Ha identificado la OMA al personal responsable de implementar el SMS? Verificar que se haya establecido un GES que tenga como objetivo: 1. Supervisar la seguridad dentro de área funcional. 2. Resolver los peligros identificados. 3. Evaluar el impacto en la seguridad de los cambios operacionales. 4. Implementar los planes de acción correctivos. 5. Asegurar que las acciones correctivas son llevadas a cabo en tiempo y forma. 6. Asegurar la eficacia de las recomendaciones previas de seguridad. 7. Promover la participación en la seguridad. Verificar que el GES reporte y recibe dirección del JSCO. Verificar que el GES este compuesto por los gerentes de las áreas funcionales y por el personal operativo. Verificar que se encuentre definido, documentado y comunicado a través de la organización : 1. Puestos relativos al SMS. 2. Responsabilidades 3. Autoridad. 2.2. Ha designado la OMA un gerente responsable? Refiérase a la LV5-MIA. Página: APB-LV4-3
(a)(2) RAP 145.260 (b) y (c) (a)(2) RAP 145.260 (d) y (e) 2.3. Ha definido la OM las funciones y responsabilidades de un gerente responsable? Refiérase a la LV145-6-MIA. 2.4. Ha designado el gerente responsable al personal clave de la organización? Refiérase a la LV145-6-MIA 3. DESCRIPCIÓN DEL SMS DE LA ORGANIZACIÓN (a)(2) RAP 145.260 (d) y (e) (a)(3) RAP 145.200 (a) 3.1. Ha designado el gerente responsable al personal clave de la organización? Refiérase a la LV145-6-MIA. 3.2. Ha establecido la OMA un SMS aceptado por la DCAAC? Verifique que el procedimiento contemple que: 1) Se identifique los peligros que afecten la seguridad operacional; 2) se evalúe los peligros que afectan la seguridad operacional; 3) se mitigue los riesgos; 4) asegure la aplicación de medidas correctivas necesarias; 5) prevea la supervisión permanente y la evaluación periódica del nivel de seguridad alcanzado; y 6) tenga como meta mejorar continuamente el nivel de seguridad operacional. (a)(3) RAP 145.200 (b) 3.3. Ha establecido la OMA un SMS apropiado a su lista de capacidad? Verificar que el procedimiento contemple la siguiente estructura: 1) Política y objetivos de seguridad operacional a) Responsabilidad y compromiso de la administración; b) Responsabilidades de la administración respecto de la seguridad operacional; c) Designación del personal clave de seguridad; Plan de implantación del SMS d) Coordinación del plan de respuesta ante emergencias e) Documentación Página: APB-LV4-4
(a)(3) RAP 145.200 (b) 2) Gestión de riesgos de seguridad operacional a) Procesos de identificación de peligros b) Procesos de evaluación y mitigación de riesgos 3) Garantía de la seguridad operacional a) Supervisión y medición de la actuación en cuanto a la seguridad operacional b) Gestión del cambio c) Mejora continua del SMS 4) Promoción de la seguridad operacional a) Instrucción y educación b) Comunicación de la seguridad operacional 4. DESCRIPCIÓN DEL SMS DE LA ORGANIZACIÓN (a)(4) 4.1. Ha desarrollado la OMA un análisis del faltante para compararlos con el RAP 145 para establecer un SMS? Verificar que el análisis contemple que: (1) se identifique los arreglos y las estructuras de seguridad operacional existentes en la OMA; y (2) se determinen las medidas adicionales de seguridad operacional requeridas para la implementación y mantenimiento del SMS de la organización. Nota: El análisis de faltante es simplemente una comparación entre los requisitos del SMS y el sistema de la Organización de Mantenimiento en particular, es entonces factible hacer este análisis mediante una lista de verificación donde se incluyan los requisitos del SMS y donde el registro de un no en la lista revela el faltante. 5. PLAN DE IMPLEMENTACIÓN (a)(5) 5.1. Ha desarrollado la OMA un plan de implementación del SMS? Verificar que el plan de implementación describa lo siguiente: 1) política y objetivos de seguridad operacional; 2) planificación de seguridad operacional; 3) descripción del sistema; 4) análisis del faltante; 5) componentes del SMS; 6) roles y responsabilidades de seguridad operacional; 7) política de reporte de seguridad operacional; 8) medios para la implicación de los empleados; Página: APB-LV4-5
(a)(5) 9) entrenamiento de seguridad operacional; 10) comunicación de seguridad operacional; 11) medición del desempeño de seguridad operacional; y revisión de la dirección del desempeño de seguridad operacional Verifique que como parte de la descripción del sistema del plan de implementación se contemple lo siguiente: 1) las interacciones del sistema con otros sistemas en el sistema de transporte aéreo; 2) las funciones del sistema; 3) las consideraciones de desempeño humano requeridas para la operación del sistema; 4) los componentes hardware del sistema; (a)(5) 5) los componentes software del sistema; 6) los procedimientos que definen las guías para la operación y el uso del sistema; 7) el medio ambiente operacional; y los productos y servicios contratados o adquiridos Verificar que el plan de implantación del SMS considere la coordinación entre el SMS de la OMA RAP 145 y el SMS de otras organizaciones que la OM debe tener en cuenta durante la provisión de servicios de mantenimiento. Aspectos de detalle de los requisitos del Plan de implementación del SMS se encuentran en la parte 8 de esta LV. 6. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA POLITICA Y OBJETIVOS DEL SMS (a)(6) RAP 145.275 (a) 6.1. Ha definido la OMA un procedimiento para el desarrollo y mantenimiento de la documentación? Verificar que el procedimiento contemple el desarrollo y mantenimiento para documentación en forma de papel o electrónica. Verificar que el procedimiento considere lo siguiente: 1) la política de seguridad operacional y de calidad; 2) los objetivos de seguridad operacional; 3) los requisitos, procedimientos y procesos del SMS; 4) los requisitos, procedimientos y procesos del sistema de mantenimiento, de inspección y de calidad; 5) responsabilidades y autoridades para los procedimientos y los procesos; y 6) los resultados del SMS. Página: APB-LV4-6
(a)(6) (a)(6) 6.2. Ha documentado la OMA un plan de implementación del SMS? Refiérase al Ítem 5.1. de esta LV. 6.3. Ha documentado la OM un análisis del faltante? Refiérase al Ítem 3.1.de esta LV. 7. MEDIOS DE COMUNICACIÓN DEL SMS (a)(7) RAP 145.505 7.1. Ha considerado la OMA medios de comunicación formales para el SMS? Verificar que los procedimientos de comunicación contemplen: 1) Que todo el personal está concientizado con el SMS; 2) el desarrollo y el mantenimiento de una cultura positiva de seguridad operacional en la organización; transmitir información crítica de seguridad operacional; 4) por qué se toman acciones específicas de seguridad operacional; 5) por qué se introducen o se cambian los procedimientos de seguridad operacional; e 6) información genérica de seguridad operacional. Verificar que los medios formales de comunicación consideren las políticas y procedimientos de SMS. 8. PROCEDIMIENTOS ADICIONALES DEL MOM RELATIVOS AL SMS 8.1. Existen procedimientos de identificación de peligros? Verificar que exista un procedimiento para la identificación de peligros y que al menos contenga: 1) reportes de los peligros, eventos o preocupaciones de seguridad operacional; 2) recolección y almacenamiento de los datos de seguridad operacional; 3) análisis de los datos de seguridad operacional; y distribución de la información de seguridad operacional obtenida del análisis de los informes. Página: APB-LV4-7
9. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA POLITICA Y OBJETIVOS DEL SMS Existen procedimientos de evaluación y mitigación del riesgo? Verificar que exista un procedimiento para la evaluación y mitigación del riesgo y que al menos contenga: (1) Un análisis en términos de probabilidad y severidad del evento, y una evaluación de su tolerabilidad. (2) Una definición de los niveles aceptables de seguridad operacional, los que deben ser acordados con la AAC. (3) medios de mitigación que utilizará para llevar dicho riesgo al nivel aceptable Existen procedimientos para la supervisión del desempeño de la seguridad operacional? Verificar que exista un procedimiento para la supervisión del desempeño de la seguridad operacional y que al menos contenga: (1) reportes. (2) auditorías independientes; (3) encuestas; (4) revisiones; (5) estudios de seguridad operacional ; e (6) investigaciones internas. Existen procedimientos para la mejora continua? Verificar que exista un procedimiento para la mejora continua y que al menos contenga: 1) Una evaluación proactiva de las instalaciones, equipamiento, documentación y procedimientos a través de auditorías y encuestas; 2) una evaluación proactiva del desempeño individual para verificar el cumplimiento de las responsabilidades de seguridad; y 3) una evaluación reactiva para verificar la eficacia de los sistemas de control y mitigación de los riesgos, incluyendo, por ejemplo: investigaciones de accidentes, incidentes y eventos significativo Página: APB-LV4-8
Existen procedimientos para la gestión del cambio? Verificar que exista un procedimiento para la mejora continua y que al menos: 1) identifique los cambios dentro de la organización que puedan afectar la eficacia de los procesos y servicios establecidos; 2) describa los arreglos para asegurar el desempeño de seguridad operacional antes de implantar los cambios; y 3) elimine o modifique los controles de riesgo de seguridad operacional que ya no se requieren debido a los cambios en el ambiente de las actividades de mantenimiento. 10. DOCUMENTACIÓN RELATIVA A LA POLITICA Y OBJETIVOS DEL SMS Existen procedimientos para la respuesta a la emergencia y planificación de contingencia? Verificar que exista un procedimiento para la respuesta a la emergencia y planificación de contingencia y que al menos contenga: 1) Procedimientos; 2) Funciones; 3) Acciones y responsabilidades de los distintos departamentos; y 4) Personal clave de seguridad Existen procedimientos para la promoción de seguridad operacional? Refiérase al Ítem 7.1. de esta LV. Página: APB-LV4-9
RESULTADO: Satisfactorio: No satisfactorio: REQUIERE ACCION CORRECTIVA SI: NO: 14. OBSERVACIONES Nota.- El Inspector de Aeronavegabilidad puede usar este espacio para anotar las observaciones que estime apropiadas (agregar la cantidad de hojas, según se requiera). FECHA NOMBRE DEL INSPECTOR FIRMA / / LV4-MIA EVALUACIÓN DE LA FASE 1 DE IMPLEMENTACIÓN DEL SMS Página: APB-LV4-10