MINISTERIO DE AGRICULTURA SAG CONVENIO DE DESEMPEÑO ENTRE EL DIRECTOR NACIONAL DEL SERVICIO AGRÍCOLA Y GANADERO Y EL JEFE DE LA DIVISIÓN DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO ESTRATEGICO DEL SERVICIO AGRÍCOLA Y GANADERO En Santiago de Chile, a 01 de Agosto de 2006, el Director Nacional del Servicio Agrícola y Ganadero don Francisco Javier Eduardo Bahamonde Medina, en adelante el Director Nacional, y el Jefe de la División de Planific y Desarrollo Estratégico del Servicio Agrícola y Ganadero Señor Carlos Orlando Toledo Gutiérrez, en adelante Jefe de División, en cumplimiento a lo establecido en el párrafo 5, Título VI, de la Ley Nº 19.882, y a lo instruido por la Directora de la Dirección Nacional del Servicio Civil, mediante Oficio Ord. Nº 411, de 5 de Mayo de 2006, han acordado celebrar el siguiente CONVENIO DE DESEMPEÑO para el período 01/05/2006 al 01/05//2009. INTRODUCCIÓN Conforme a las disposiciones legales citadas y teniendo en consider las instrucciones mencionadas, el presente Convenio de Desempeño se ha contemplado por un plazo de tres años y en él se contienen las metas anuales estratégicas de desempeño y los objetivos de resultado que se compromete a alcanzar anualmente para la División de Planific y Desarrollo Estratégico del Servicio Agrícola y Ganadero, Señor Carlos Orlando Toledo Gutiérrez; incluyendo los correspondientes indicadores, medios de verific y supuestos básicos en que se apoya el cumplimiento de su compromiso. 1
MINISTERIO DE AGRICULTURA SAG Las metas y los objetivos de resultados que se consignan en el texto del citado Convenio, son coherentes con los determinados para el Servicio Agrícola y Ganadero, conforme a sus sistemas de planific, presupuestos, programas de mejoramiento de la gestión y convenios de desempeño colectivos. Asimismo, dichas metas y objetivos son concordantes con las prioridades establecidas por el gobierno, la program ministerial, la misión institucional, objetivos estratégicos y productos relevantes del Servicio. I. ANTECEDENTES GENERALES Nombre Cargo Institución Dependencia directa del cargo: Período de desempeño del cargo: Carlos Orlando Toledo Gutiérrez Jefe de la División de Planific y Desarrollo Estratégico. Servicio Agrícola Ganadero - SAG Director Nacional del Servicio Agrícola y Ganadero 3 (tres) años Fechas de evalu del presente convenio Primera Evalu. 01 de Mayo de 2007 Segunda Evalu 01 de Mayo de 2008 Tercera Evalu 01 de Mayo de 2009 Evalu Final 01 de Mayo de 2009 2
MINISTERIO DE AGRICULTURA SAG II. CONVENIO DE DESEMPEÑO DEL DIRECTIVO PERÍODO I DESDE EL 01/05/2006 A 01/05/2007 01 Diseñar e implementar un nuevo modelo de Planific y Control de Gestión. META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos Proyecto aprobado por la Dirección Nacional para la implement del nuevo modelo de Planific y Control de Gestión. 20 Nombre: Proyecto de diseño e implement de un nuevo modelo de Planific y Control de Gestión. Proyecto de Diseño e Implement de un nuevo modelo de Planific y Control de Gestión aprobado por la Dirección Nacional. : Si / No Proyecto de Diseño e Implement de un nuevo modelo de Planific y Control de Gestión aprobado por la Dirección Nacional (si) Proyecto de Diseño e Implement de un nuevo modelo de Planific y Control de Gestión, sin aprob de la Dirección Nacional (no) 3
02 Documentar e implementar de acuerdo al Sistema de Gestión de Calidad Institucional, basado en las normas ISO 9001:2000.-, los procesos de: Planific de largo plazo, Program Anual y Seguimiento de la Gestión. META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 20 Nombre: Elabor e implement de los procesos de: Planific de largo plazo, Program Anual y Seguimiento de la Gestión. Plan de auditorías internas de calidad. Indicadores Medio de Verific Supuestos Informes de auditoría interna de calidad. : (Número de auditorías internas de calidad realizadas a los procesos de: Planific de largo plazo, Program Anual y Seguimiento de la Gestión / Número de auditorías internas de calidad programadas procesos de Planific de largo plazo, Program Anual y Seguimiento de la Gestión) *100.- 03 Documentar e implementar procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros : Elabor del procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros Procedimiento: Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros : Si / No. Procedimiento: Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros, aprobado por la Dirección Nacional (Si). Procedimiento: Evalu de la factibilidad de Procedimiento: Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros, aprobado por la Dirección Nacional. 4
META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros, no aprobado por la Dirección Nacional (No). 04 Saldo de caja presupuesto 2007 igual o inferior al 1 % del presupuesto vigente : Saldo final de caja al 31 de Diciembre igual o inferior al 1 % del presupuesto vigente total anual del SAG. Saldo de caja al 31 de Diciembre/Presupuesto final del SAG : Si / No. Saldo de caja igual o inferior al 1 % del presupuesto anual del SAG (Si). Saldo de caja superior al 1 % del presupuesto anual del SAG (Si) (No). Balance anual del SAG Divisiones cumplen instrucciones del nivel central de ejecución de presupuesto META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. 01 Generar la plataforma tecnológica necesaria para apoyar la implement sistema de control de la mosca de la fruta durante el 2007. PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos Documento de Cumplimient Porcentaje de desarrollo de la plataforma tecnológica diseño del sistema o de las necesaria para apoyar la implement del sistema de aprobado por la etapas del control de mosca de la fruta. división de proyecto por Protección Agrícola parte de la unidad Número de etapas para desarrollar la plataforma tecnológica usuaria 5
META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos (Protección Agrícola) necesaria para apoyar la implement del sistema de control de mosca de la fruta. (Número de etapas desarrolladas de la plataforma tecnológica necesaria para apoyar la implement del sistema de control de mosca de la fruta/ Número total de etapas para desarrollar la plataforma tecnológica necesaria para apoyar la implement del sistema de control de mosca de la fruta) * 100 02 Generar la plataforma tecnológica necesaria para aumentar en un 45% la cobertura de Sistema automático por WEB de certific de exportaciones pecuarias. 03 Generar la plataforma tecnológica necesaria para aumentar en un 60% la cobertura del Sistema automático por WEB de certific de exportaciones agrícolas. Tasa de Vari de cobertura de certificados de exportaciones pecuarias emitidos electrónicamente por el nuevo sistema a diciembre del 2006 Número de certificados de exportaciones pecuarias emitidos electrónicamente el año 2006.- ((Número de certificados de exportaciones pecuarias emitidos electrónicamente en el año 2007/ Número de certificados de exportaciones pecuarias emitidos electrónicamente en el año 2006 )-1)*100 Tasa de Vari de cobertura de certificados de exportaciones agrícola emitidos electrónicamente por el nuevo sistema a diciembre del 2006 Número de certificados de exportaciones agrícolas emitidos Informe de gestión de la División Pecuaria Informe de gestión de la División Agrícola Cumplimient o de las etapas del proyecto por parte de la unidad usuaria (Protección Pecuaria) Cumplimient o de las etapas del proyecto por parte de la unidad usuaria 6
META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. 04 Diseñar la plataforma tecnológica necesaria para implementar Sistema Informático de apoyo a normas ISO. PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos electrónicamente el año 2006.- (Protección Agrícola) ((Número de certificados de exportaciones agrícolas emitidos electrónicamente en el año 2007 / Número de certificados de exportaciones agrícolas emitidos electrónicamente el año 2006 )-1)*100 5 Nombre Levantamiento y diseño de Sistema Informático de Normas ISO para apoyar al SAG el primer semestre del 2007. Número de etapas para la implement del Sistema de Normas ISO. Informe de aprob de Sistema emitido por División de Planific Estratégico Recursos disponibles para el levantamient o y diseño 05 Diseñar Balanced scorecard para el SAG (Número de etapas implementadas del Sistema ISO / Número de etapas programadas a implementar del Sistema ISO)*100 5 Nombre Levantamiento y diseño de Balanced Scorecard para apoyar al SAG el primer semestre del 2007. Número de etapas para la implement del Sistema Balanced Scorecard. (Número de etapas implementadas del Sistema Balanced Scorecard / Número de etapas programadas a implementar del Sistema)*100 Informe de Recursos aprob de disponibles Sistema emitido por para el División de levantamient Planific o y diseño Estratégico 7
MINISTERIO DE AGRICULTURA SAG PERÍODO II DESDE EL 01/05/2007 AL 01/05/2008.- 01 Diseñar e implementar un nuevo modelo de Planific y Control de Gestión. META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos Documentos de la Dirección Nacional que oficializan la implement de cada etapa. 20 Nombre: Implement del nuevo modelo de Planific y Control de Gestión. Etapas del proyecto para la implement del nuevo modelo de Planific y Control de Gestión. 02 El Servicio se incorpora a la etapa I del Marco Avanzado del PMG de Planific y Control de Gestión. : (Numero de etapas implementadas / Número total de etapas programadas a implementar en el período)*100.- 15 Nombre: Incorpor del Servicio a la etapa I del Marco Avanzado del PMG de Planific y Control de Gestión. Requisitos para la incorpor a la etapa I del Marco Avanzado. Notific de la DIPRES que informa la incorpor del SAG a la etapa I del Marco Avanzado. : Si No El Servicio se incorpora a la etapa de marco avanzado (si). El Servicio se no se incorpora a la etapa de marco avanzado (no). 8
03 Diseño e Implement de un modelo de gestión de los ingresos del Servicio META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos Proyecto de Diseño e Implement de un modelo para la Gestión de ingresos del Servicio, aprobado por la Dirección Nacional. : Diseño de un modelo para la gestión de los ingresos del Servicio Requisitos para la incorpor a la etapa I del Marco Avanzado. : Si No Presenta proyecto de Diseño e Implement de un modelo para la Gestión de ingresos del Servicio. (si). No presenta proyecto de Diseño e Implement de un modelo para la Gestión de ingresos del Servicio. (no). 04 Implement del procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros : Implement del procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros Plan de auditorías internas de calidad. Informes de auditorías internas de calidad. : (Número de auditorías realizadas al procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros / Número de auditorías planificadas al procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros )*100.- 9
05 Saldo de caja presupuesto 2008 igual o inferior al 0,98 % del presupuesto vigente META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos Balance anual del SAG 5 Nombre: Saldo final de caja al 31 de Diciembre inferior al 0,98 % del presupuesto vigente total anual del SAG. Saldo de caja al 31 de Diciembre/Presupuesto final del SAG : Si / No. Saldo de caja igual o inferior al 0,98 % del presupuesto anual vigente del SAG (Si). Saldo de caja superior al 0,98 % del presupuesto anual vigente del SAG (Si) (No). Divisiones cumplen instrucciones del nivel central de ejecución de presupuesto META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. 01 Mantener la plataforma tecnológica necesaria para la implement del sistema de control de la mosca de la fruta. PONDERACIÓN: 40 Porcentaje de implement regional del sistema de control de mosca de la fruta. 1 Sistema. Indicadores Medio de Verific Supuestos Documento de la División de Protección Agrícola que oficializa la oper del sistema en la Región. (Número de Regiones con sistema de control de mosca de la fruta implementadas / Número total de regiones programadas a implementar el sistema de control de mosca de la fruta) * Cumplimient o de las etapas del proyecto por parte de las unidades usuarias (Protección Agrícola y Dirección Regional) 10
META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. 100.- PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos 02 Implementar Call Center de ayuda a clientes externos. Porcentaje de implement Call Center de ayuda a clientes externos. Número de etapas programadas para la implement del Call Center. Informe implement Departamento Informática de Presupuesto del Aprobado de 03 Piloto e implement de Sistema Informático de apoyo a normas ISO. (Número de etapas del Call Center de ayuda a clientes externos implementadas en el período / Número de etapas del Call Center de ayuda a clientes externos programadas a implementar durante el período)*100 Piloto e implement de Sistema Informático de Normas ISO para apoyar al SAG el primer semestre del 2008. Número de etapas para la implement del Sistema de Normas ISO. (Número de etapas implementadas del Sistema ISO / Número de etapas programadas a implementar del Sistema ISO)*100 Informe de aprob de Sistema emitido por División de Planific Estratégico 11
04 Piloto e implement Balanced scorecard para el SAG META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos Informe de Piloto e implement de Balanced Scorecard para apoyar aprob de al SAG el primer semestre del 2008. Sistema emitido por División de Planific Número de etapas para la implement del Sistema Estratégico Balanced Scorecard. (Número de etapas implementadas del Sistema Balanced Scorecard / Número de etapas programadas a implementar del Sistema)*100 12
MINISTERIO DE AGRICULTURA SAG PERIODO III DESDE EL 01/05/2008 AL 01/05/2009. 01 Implementar el 50% de las Acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras, detectadas en las Auditorías internas de calidad al sistema de Planific y Control de Gestión META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos : Informes de Auditoría Disponer del Porcentaje de implement de las acciones Interna de Calidad. presupuesto Correctivas/Preventivas u oportunidades de mejoras. solicitado para la implementaci ón de las mejoras. Acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras, detectadas en las Auditorías internas de calidad al sistema de Planific y Control de Gestión. 02 El Servicio se incorpora a la etapa II del Marco Avanzado del PMG de Planific y Control de Gestión. : (Número de Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras implementadas)/( Número total de acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras expresadas en los Informes de Auditoría Interna de Calidad)*100.- 20 Nombre: Incorpor del Servicio a la etapa II del Marco Avanzado del PMG de Planific y Control de Gestión. Requisitos para la incorpor a la etapa II del Marco Avanzado. Notific de la DIPRES que informa la incorpor del SAG a la etapa II del Marco Avanzado. : Si No El Servicio se incorpora a la etapa II del marco 13
META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos avanzado (si). El Servicio se no se incorpora a la etapa II del marco avanzado (no). 03 Implement de un modelo de gestión de los ingresos del Servicio : Implement del modelo para la gestión de los ingresos del Servicio Proyecto de Diseño e Implement del modelo para la gestión de los ingresos del Servicio. : Si No (Etapas implementadas del modelo de gestión de los ingresos / Etapas programadas a implementar del modelo de gestión de los ingresos)*100.- Documentos de la Dirección Nacional que aprueban la implement de las etapas del modelo para la Gestión de ingresos del Servicio. 04 Implementar el 75% de las Acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras, detectadas en las Auditorías internas de calidad al procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros : Porcentaje de implement de las acciones Correctivas/Preventivas u oportunidades de mejoras. Acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras, detectadas en las Auditorías internas de calidad al procedimiento Evalu de la factibilidad de incorporar nuevas actividades al Sistema Nacional de Acredit de Terceros Informes de auditorías internas de calidad. Contar con el apoyo de la Dirección Nacional para implementar las mejoras. : (Número de acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras implementadas) / (Número total de 14
META 1 : SISTEMA DE GESTION INSTITUCIONAL PONDERACIÓN: 60 Indicadores Medio de Verific Supuestos acciones Correctivas / Preventivas u oportunidades de mejoras expresadas en los Informes de Auditoría Interna de Calidad del período anterior)*100.- 05 Saldo de caja presupuesto 2008 igual o inferior al 0,95 % del presupuesto vigente : Saldo final de caja al 31 de Diciembre igual o inferior al 0,95 % del presupuesto vigente total anual del SAG. Saldo de caja al 31 de Diciembre/Presupuesto final del SAG : Si / No. Saldo de caja igual o inferior al 0,95 % del presupuesto anual vigente del SAG (Si). Saldo de caja superior al 0,95 % del presupuesto anual vigente del SAG (Si) (No). Balance anual del SAG Divisiones cumplen instrucciones del nivel central de ejecución de presupuesto META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos 15
01 Mantener operativa en al menos un 95% del tiempo, la plataforma tecnológica del sistema de control de la mosca de la fruta. META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. PONDERACIÓN: 40 Continuidad en el servicio del sistema de control de mosca de la fruta. Indicadores Medio de Verific Supuestos Registro diario de la El sistema continuidad del debe estar servicio del sistema operando. en las distintas unidades usuarias. Total de horas de servicio del sistema de control de mosca de la fruta, requeridas por las unidades usuarias (Protección Agrícola y Direcciones Regionales) 02 Mantener operativa en al menos un 95% del tiempo, la plataforma tecnológica para Balanced Scorecard 03 Mantener operativa en al menos un 95% del tiempo la plataforma tecnológica para Control de Normas ISO. (Número de horas de continuidad en el servicio del sistema de control de mosca de la fruta / Total de horas de servicio del sistema requeridas por las unidades usuarias)*100.- Continuidad en el servicio del sistema para Balanced Scorecard. Total de horas de servicio del sistema para Balanced Scorecard (Número de horas de continuidad en el servicio del sistema para la Balanced Scorecard/ Total de horas de servicio del sistema para Balanced Scorecard requeridas por las unidades usuarias)*100.- Continuidad en el servicio del sistema para Control de Normas ISO.. Total de horas de servicio del sistema para Control de Registro diario de la continuidad del servicio del sistema en las distintas unidades usuarias Registro diario de la continuidad del servicio del sistema en las distintas unidades usuarias. El sistema debe estar operando. El sistema debe estar operando. 16
META 2: TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN. Normas ISO. PONDERACIÓN: 40 Indicadores Medio de Verific Supuestos 04 Mantener operativa en al menos un 95% del tiempo la plataforma tecnológica para la oper del Sistema de Inform Geográfica que apoya la vigilancia fitosanitaria. (Número de horas de continuidad en el servicio del sistema para Control de Normas ISO/ Total de horas de servicio del sistema para Control de Normas ISO requeridas por las unidades usuarias)*100.- Continuidad en el servicio del Sistema de Inform Geográfica. Total de horas de servicio del Sistema de Inform Geográfica requeridas por las unidades usuarias. Registro diario de la El sistema continuidad del debe estar servicio del sistema operando. en las distintas unidades usuarias (Número de horas de continuidad en el servicio del Sistema de Inform Geográfica / Total de horas de servicio del sistema Sistema de Inform Geográfica requeridas por las unidades usuarias)*100.- 17
MINISTERIO DE AGRICULTURA SAG III. APOYO DEL SUPERIOR Indicar y describir los apoyos que el jefe del directivo involucrado en el presente convenio se compromete a brindar y que son considerados claves para el cumplimiento satisfactorio de los resultados a alcanzar. - Disponibilidad presupuestaria para inversiones y contrataciones en caso de requerirlas. - Coordin y Compromiso de las otras Divisiones y Unidades del Servicio. IV. FACTORES EXTERNOS En la medida que sea relevante, indicar y describir los principales factores externos que eventualmente pueden afectar el cumplimiento del convenio de Desempeño y que se consideran previsibles. - Se espera que no ocurran variaciones importantes en las directrices de la DIPRES, respecto de los requisitos y etapas de los Programas de Mejoramiento de la Gestión. - Eventuales cambios en la estructura administrativa del Servicio o de la División que signifique que los actuales procesos, ya no sean dependientes del Jefe de la División de Planific y Desarrollo Estratégico. CARLOS ORLANDO TOLEDO GUTIERREZ JEFE DE DIVISIÓN PLANIFICACION Y DESARROLLO ESTRATEGICO SERVICIO AGRICOLA Y GANADERO FRANCISCO BAHAMONDE MEDINA DIRECTOR NACIONAL SERVICIO AGRÍCOLA Y GANADERO 18