Combatir la ilegalidad es asunto tuyo, nuestro de

Transcripción

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3 Combatir la ilegalidad es asunto tuyo, nuestro de todos

4 SIPLAFT SISTEMA DE PREVENCIÓN Y CONTROL PARA EL LAVADO DE ACTIVOS, LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y EL FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA.

5 Lavado de Activos: El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal. Financiación del Terrorismo: Es un acto para proporcionar apoyo financiero a terroristas u organizaciones terroristas, desde el año 2006 es considerado como delito. Proliferación de Armas de Destrucción Masiva: Las armas de destrucción masiva (ADM) son armas capaces de eliminar a un número muy elevado de personas de manera indiscriminada y causar grandes daños económicos y medioambientales. Se consideran armas de destrucción masiva las nucleares, biológicas y químicas. GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional. UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero (también llamada Unidad de Inteligencia Financiera), su función principal es prevenir y detectar el LA/FT a través de la Inteligencia Financiera. ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas, Es la comunicación mediante la cual los sujetos obligados reportan cualquier hecho u operación sospechosa.

6 Señales de Alerta: Son los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores cuantitativos y cualitativos, razones financieras y demás información que la empresa determine como relevante, a partir de los cuales se puede inferir la posible existencia de un hecho o situación que escapa a lo que se determina como normal. CNJSA: Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar. Personas Expuestas Políticamente - PEPs. Para efecto del cumplimiento, se consideran Personas Expuestas Políticamente - PEP-, durante el periodo en que ocupen sus cargos y durante los dos (2) años siguientes a su dejación, renuncia, despido o declaración de insubsistencia del nombramiento, o de cualquier otra forma de desvinculación. Oficial de Cumplimiento: Persona que se encarga de desarrollar actividades para la prevención del LA/FT.

7 ENTES DE REGULACIÓN Y CONTROL DEL SECTOR DE JUEGOS EN COLOMBIA

8 NORMATIVIDAD VIGENTE 2014 Acuerdo 097 CNJSA 2016 Acuerdo 317 CNJSA 2015 Acuerdo 237 CNJSA

9 CONSECUENCIAS LEGALES Persecución penal. Suspensión y cancelación de la personería jurídica. Exclusión de fuente de financiación. Bloqueo internacional (inclusión en listas internacionales, lista Clinton, Banco de Inglaterra). Mala o Pérdida de la Reputación. Altos costos de remediación. Continuidad del negocio. Pérdida del patrimonio (acción de extinción de dominio). Hace parte de Rumores. Pérdida de relaciones Comerciales.

10 LAVADO DE ACTIVOS Prisión de Diez (10) a Treinta (30) años. Multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales vigentes. FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Prisión de Trece (13) a Veintidós (22) años. Multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

11 PROCEDIMIENTO PAGO DE PREMIOS

12 PROCESO DE ANULACIÓN TIQUES CHANCE 1. Identificar y determinar si la causa de la anulación requiere de la anulación del tique. 2. Se deberá llamar a su respectivo acopio e informar el tipo de producto de chance que anula el valor del mismo y N cedula. 3. Una vez finalice su jornada laboral el asesor comercia deberá dirigirse a su acopio y hacer entrega física a su administrador o auxiliar de acopio de todos los tiques que tenga anulados.

13 CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA CELEBRACIÓN DE CONTRATOS PROHIBICIONES DE LA CONTRATACIÓN CONFLICTOS DE INTERES MANEJO DE INFORMACIÓN PRINCIPIO DE EQUIDAD

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15 Riesgo Legal Riesgo Reputacional Riesgo Operativo Riesgo de Contagio

16 Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa por desprestigio, mal imagen, publicidad negativa, cierta o no, respecto de la institución y sus prácticas de negocios, que cause pérdida de clientes, disminución de ingresos o procesos judiciales. Posibilidad de pérdida que una empresa puede sufrir, directa o indirectamente, por una acción o experiencia de un relacionado o asociado. El relacionado o asociado incluye personas naturales o jurídicas que tienen posibilidad de ejercer influencia sobre la empresa.

17 Posibilidad de incurrir en pérdidas por deficiencias, fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por la ocurrencia de acontecimientos externos. Posibilidad de pérdida en que incurre una empresa al ser sancionada, multada u obligada a indemnizar daños como resultado del incumplimiento de normas o regulaciones y obligaciones contractuales.

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19 METODO DE EVALUACIÓN EVALUACIÓN DE MOMENTO Entrega al inicio de la capacitación a través de la cual se plantean 5 preguntas de conocimiento acerca de los temas tratados. EVALUACIÓN POSTERIOR Se dará inicio sistema evaluativo a través del SGV (Sistema General de Ventas) el cual mostrara una pregunta referente a la información anteriormente suministrada acerca del SIPLAFT, para poder ingresar al SGV, el cual a su vez solo tendrá 3 intentos de respuesta de lo contrario quedara automáticamente bloqueado, en el caso de que esto suceda usted deberá ponerse en contacto con la persona encargada para el respectivo desbloqueo.

20 CONCURSO SIPLAFT Se vale ser legal

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