CAPACITACIÓN SIPLAFT OFICINA GESTIÓN DEL RIESGO 2017

Transcripción

1

2 CAPACITACIÓN SIPLAFT OFICINA GESTIÓN DEL RIESGO 2017

3 MANUAL INTEGRAL DE PREVENCIÓN Y CONTROL PARA EL LAVADO DE ACTIVOS, LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN DE ARMAS DE DESTRUCCIÓN MASIVA.

4 1. Conceptualización Básica 2. Riesgos para La Empresa 3. Consecuencias Legales 4. Normatividad Vigente 5. Procedimiento Pago de Premios 6. Procedimiento Personas Extranjeras 7. Código de Ética y Conducta 8. Método Evaluación SGV 9. CONCURSO Apuéstale A La Legalidad

5 CONCEPTUALIZACIÓN BASICA

6 SIPLAFT: Sistema de Prevención y Control del Lavado de activos, la financiación del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. Lavado de Activos: El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal. Financiación del Terrorismo: Es un acto para proporcionar apoyo financiero a terroristas u organizaciones terroristas, desde el año 2006 es considerado como delito. Proliferación de Armas de Destrucción Masiva: Las armas de destrucción masiva (ADM) son armas capaces de eliminar a un número muy elevado de personas de manera indiscriminada y causar grandes daños económicos y medioambientales. Se consideran armas de destrucción masiva las nucleares, biológicas y químicas. GAFI: Grupo de Acción Financiera Internacional. UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero (también llamada Unidad de Inteligencia Financiera).

7 ROS: Reporte de Operaciones Sospechosas, Es la comunicación mediante la cual los sujetos obligados reportan cualquier hecho u operación sospechosa. Señales de Alerta: Son los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores cuantitativos y cualitativos, razones financieras y demás información que la empresa determine como relevante, a partir de los cuales se puede inferir la posible existencia de un hecho o situación que escapa a lo que se determina como normal. CNJSA: Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar. Personas Expuestas Políticamente - PEPs. Para efecto del cumplimiento, se consideran Personas Expuestas Políticamente - PEP-, durante el periodo en que ocupen sus cargos y durante los dos (2) años siguientes a su dejación, renuncia, despido o declaración de insubsistencia del nombramiento, o de cualquier otra forma de desvinculación. Oficial de Cumplimiento: Persona que se encarga de desarrollar actividades para la prevención del LA/FT.

8 UIAF Es la unidad de inteligencia financiera y económica del país y su misión se centra en proteger la defensa y seguridad nacional en el ámbito económico, mediante inteligencia estratégica y operativa sustentada en tecnología e innovación, en un marco de respeto a los Derechos Fundamentales, al Derecho Internacional de los Derechos Humanos y al Derecho Internacional Humanitario, con el objeto de prevenir y detectar actividades asociadas con los delitos de Lavado de Activos, sus delitos fuente, la Financiación del Terrorismo y proveer información útil en las Acciones de Extinción de Dominio. Reporte de Ganadores de premios Reporte de Operaciones Sospechosas Reporte de Ausencia de Operaciones Sospechosas

9 ENTES DE REGULACIÓN Y CONTROL DEL SECTOR DE JUEGOS EN COLOMBIA

10 RIESGOS PARA LA EMPRESA

11 Riesgo Legal Riesgo Reputacional Riesgo Operativo Riesgo de Contagio

12 CONSECUENCIAS LEGALES

13 LAVADO DE ACTIVOS Prisión de Diez (10) a Treinta (30) años. Multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales vigentes. FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO Prisión de Trece (13) a Veintidós (22) años. Multa de mil trescientos (1.300) a quince mil (15.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.

14 NORMATIVIDAD VIGENTE

15 Acuerdo 097 CNJSA Acuerdo 237 CNJSA Acuerdo 317 CNJSA 2016

16 PROCEDIMIENTO PAGO DE PREMIOS

17 POLÍTICA DE PAGO DE PREMIOS

18 PROCEDIMIENTO PERSONAS EXTRANJERAS

19 1. El cliente se acerca al punto de venta y presenta su documento de identificación. 2. La Asesora Comercial, recibe el documento para este caso cedula de extrajera. 3. Se debe verificar que la procedencia de este tipo de documento no sea de los países mencionados a continuación. COREA DE NORTE IRÁN AFGANISTÁN BOSNIA-HERZEGOVINA GUYANA LAOS PDR SIRIA 4. La asesora comercial deberá seguir el proceso de debida diligencia tal y como lo plantea el procedimiento P-GR-08 de la Oficina de Gestión del Riesgo, esto con el fin de dar cumplimiento a lo exigido en la norma que nos rige como empresa.

20 CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA

21 CELEBRACIÓN DE CONTRATOS PROHIBICIONES DE LA CONTRATACIÓN CONFLICTOS DE INTERES PRINCIPIO DE EQUIDAD MANEJO DE INFORMACIÓN

22 METODO DE EVALUACIÓN

23 EVALUACIÓN DE MOMENTO Entrega al inicio de la capacitación a través de la cual se plantean 5 preguntas de conocimiento acerca de los temas tratados. EVALUACIÓN POSTERIOR Se dará inicio sistema evaluativo a través del SGV (Sistema General de Ventas) el cual mostrara una pregunta referente a la información anteriormente suministrada acerca del SIPLAFT, para poder ingresar al SGV, el cual a su vez solo tendrá 3 intentos de respuesta de lo contrario quedara automáticamente bloqueado, en el caso de que esto suceda usted deberá ponerse en contacto con la persona encargada para el respectivo desbloqueo. EVALUACIÓN DE SEGUIMIENTO A través del sistema de Gestión de calidad, periódicamente se estarán realizando evaluaciones de conocimiento general acerca de l temática tratada en la capacitación.

24 CONCURSO SIPLAFT Apuéstale a la Legalidad

25