Líderes en servicios jurídicos para PYMES y profesionales

Transcripción

1 Líderes en servicios jurídicos para PYMES y profesionales

2 Empresa consolidada con presencia en todo el territorio MÁS DE 100 DELEGACIONES MÁS DE 180 EJECUTIVOS DE CUENTAS MÁS DE 10 AÑOS DE EXPERIENCIA MÁS DE CLIENTES AVALAN NUESTRO ÉXITO

3 Soluciones para PYMES y profesionales Conversia Consulting Group está formada por un amplio equipo multidisciplinar, con más de 10 años de experiencia, orientado a desarrollar soluciones para PYMES y profesionales, aportándoles un servicio especializado de consultoría, asesoría jurídica, auditoría y formación en diversos ámbitos de la legislación vigente. Se lo ponemos fácil, haciendo accesibles estos servicios, gracias a una amplia red de asesores y colaboradores, que operan presencialmente a nivel nacional.

4 Cumplir con el marco legal, una necesidad básica para su negocio Entre las OBLIGACIONES BÁSICAS de las PYMES y profesionales se encuentra el cumplimiento por parte de estos de las diversas normativas vigentes. El incumplimiento de las leyes a las que están sujetos: Invalida y deslegitima su actividad. Los expone de forma evidente al riesgo de ser sancionados con importantes cuantías, inhabilitación e, incluso, con el cese de su negocio.

5 Seguridad y tranquilidad para su negocio COMETIDO de CONVERSIA Guiar a nuestros clientes en el cumplimiento y adecuación a la legislación vigente, para permitir que puedan operar con garantías en un mercado cada vez más regulado.

6 Tipología de clientes Referencias La cartera de clientes de Conversia la forman PYMES y profesionales procedentes de múltiples ámbitos (alimentación, automoción, sanidad, profesiones liberales, ocio, medios de comunicación, servicios, Administraciones Públicas, Asociaciones, Colegios Profesionales, etc.). CLIENTES DESTACADOS AENOR Telepizza Llongueras Kawasaki España Grupo Reyal Urbis Arzobispado de Tarragona Más de 100 Ayuntamientos a nivel nacional

7 Portafolio Multiservicio Contamos con un portafolio multiservicio desarrollado para dar respuesta a las necesidades de consultoría, auditoría, externalización y formación en diversos ámbitos jurídicos: LOPD LSSI-CE PREVENCIÓN BLANQUEO CAPITALES PREVENCIÓN PENAL EMPRESARIAL FORMACIÓN

8 Claves del Servicio de Conversia Asunción de la carga de trabajo, liberando así a la empresa Adaptación a las necesidades reales del cliente (sea cual sea su tamaño) Inmejorable competitividad en calidad y precio Profesionalidad y solvencia (servicio certificado y asegurado)

9 Servicio Certificado Conversia otorga gratuitamente a sus clientes un certificado que les acredita como empresa auditada en el cumplimiento de las obligaciones y requerimientos de las normativas en relación a las cuales les presta servicios de consultoría.

10 Servicio Asegurado Con el fin de prestar un servicio completo y de alta calidad, Conversia dispone de un Seguro de Responsabilidad Civil (RC) para aquellas deficiencias en el servicio, que puedan ocasionar una sanción a sus clientes por incumplimiento de la normativa.

11 Con Conversia, la adecuación de su negocio está en buenas manos Contar con el asesoramiento y el apoyo permanente de una empresa especializada y experta en la materia es el elemento clave para conseguir la adecuación de su negocio a la Ley con garantías y éxito.

12 Convenios de Colaboración

13 Convenios de Colaboración Conversia ofrece acuerdos de colaboración con empresas o colectivos de clientes para distribuir sus servicios. TIPOLOGÍA Asociaciones Colegios Profesionales Gestorías Consultoras Bufetes de Abogados Desarrolladores Tecnológicos/informáticos Cadenas de Franquicias, etc. En definitiva, toda la tipología de entidades que tenga un acceso directo a empresas.

14 Convenios de Colaboración Destacados Algunas de las entidades a nivel nacional con las que Conversia ha concertado un Convenio de Colaboración son: CONVENIOS DESTACADOS A NIVEL NACIONAL FEMP-CLM (Fed. de Municipios y Provincias de Castilla La Mancha) Asociación Española de Agencias de Viajes Confederación Taxi España Asociación Empresas Gran Consumo Energía APTTCB (Asoc. Profesional Técnicos Tributarios Cataluña y Baleares) CONAIF (Confederación de Asociaciones de Empresas de Fontanería) OTROS AMIITEL (Asociación Madrileña de Industriales Instaladores de Telecos) COAM (Colegio Oficial de Arquitectos de Madrid) Colegio Oficial de Graduados Sociales (Granada, Tarragona, etc.)

15 Convenio de Colaboración OBJETIVO DEL CONVENIO: El Colaborador puede proporcionar a sus asociados / colegiados / clientes la oferta de servicios de consultoría, auditoría y formación de CONVERSIA con el objeto de generalizar en los mismos la adecuación a las exigencias de las normativas vigentes.

16 Ventajas del Convenio de Colaboración UN SERVICIO MÁS DEL COLABORADOR O PRESCRIPTOR El convenio permite al colaborador beneficiarse de unas condiciones especiales para incrementar su oferta de servicios, derivando responsabilidades y sin aumentar su estructura. UN MECANISMO DE SEGURIDAD PARA EL PROPIO COLABORADOR UNA FUENTE DE INGRESOS PARA EL COLABORADOR El convenio de colaboración contempla una remuneración mensual equivalente al 10% de la facturación consolidada de Conversia proveniente de sus asociados o clientes. Esta retribución se devengará mientras el cliente o asociado siga contratando los servicios de Conversia. ACCIÓN COMERCIAL Informes de las acciones realizadas y firma de notificación de información. Visitas personalizadas a todos sus asociados / colegiados / clientes que pertenezcan al Convenio de Colaboración. Sesiones informativas sobre LOPD, LSSI-CE, PBC y PPE.

17 Prestación de servicios a los miembros del Convenio DISTRIBUCIÓN DE FUNCIONES PARA PROPORCIONAR EL SERVICIO FRANQUICIAS SERVICIOS CENTRALES Funciones Comerciales Generación, negociación y firma de Convenios de Colaboración. Servicio local/presencial Asume la prestación de servicios al cliente Desarrollo de procesos de asesoramiento, consultoría y formación. Transmisión de la provisión del servicio directamente al cliente. Servicio centralizado con la especialización, nivel técnico y estándar de calidad exigido

18 Prestación de servicios a los miembros del Convenio SERVICIO FORMACIÓN Formación a distancia, seguimiento y tutorización ATC Atención al cliente SERVICIO CONSULTORÍA Adaptación, seguimiento, asesoramiento, auditoría ADAPTACIÓN COMPLETA Y PERMANENTE APOYO DEL DPTO. DE MK. EN DIFUSIÓN Y MATERIALES DE SOPORTE AL CONVENIO Mailings, eventos, comunicación online, etc. FIRMA DEL CONVENIO DE COLABORACIÓN

19 Servicio LOPD Adaptación a la Ley Orgánica 15/1999 de Protección de Datos de Carácter Personal

20 Cómo le afecta la LOPD Ley de Protección de Datos 1 Dispone de datos personales de sus empleados y clientes o tiene previsto recabarlos? Imagen, voz, información (DNI, domicilio, datos de salud, currículum, etc.) 2 Realiza tratamiento de esos datos de carácter personal? Recogida de datos, grabación de imágenes (video-vigilancia), elaboración, modificación, cancelación, cesión, etc. 3 Permite el acceso a los datos a terceros? Proveedores que le presten servicios, y que para ello requieran acceder a dichos datos. Cesión de datos a terceros. La adaptación a la LOPD es de OBLIGADO CUMPLIMIENTO. TODAS LAS EMPRESAS y ENTIDADES que tengan y realicen tratamiento de datos de carácter personal, con independencia de su naturaleza y tamaño, están obligadas a adecuar sus actuaciones a los requerimientos establecidos en esta normativa y deben implantar las medidas técnicas y organizativas necesarias para dar cumplimiento a dicha Ley. Grandes corporaciones, PYMES, autónomos, cooperativas, comunidades, asociaciones, administraciones públicas, etc.

21 Sanciones por incumplimiento Ley de Protección de Datos SANCIONES El incumplimiento de la LOPD comporta sanciones que pueden oscilar entre los 900 y los ALGUNOS EJEMPLOS DE SANCIONES IMPUESTAS POR LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN DE DATOS De 900 a De a De a De a De a Página web con formulario de recogida de datos sin cláusula legal. Vulnera la LOPD - No disponer de Documento de Seguridad. Vulnera la LOPD - Ser encargado de tratamiento y no disponer de un Contrato de Prestación de Servicios. Vulnera la LOPD - Subcontratar a un servicio para un tercero y no disponer de un Contrato de Prestación de Servicios con el subcontratado. Vulnera la LOPD - Disponer de un servidor en EEUU y volcarle datos sin aprobación de la AEPD. Vulnera la LOPD

22 Servicio LOPD de Conversia Ley de Protección de Datos ACTUACIONES Ofrecemos una solución integral de adaptación a la LOPD, proporcionando un servicio adecuado a las múltiples tipologías de clientes. 1.- Evaluación y diagnóstico inicial. 2.- Identificación, clasificación e inscripción de ficheros. 3.- Definición y redacción de medidas a implantar en el Documento de Seguridad. 4.- Auditoría Anual. 5.- Formación a empleados. 6.- Asesoramiento y defensa jurídica. 7.- Seguro de Responsabilidad Civil.

23 Servicio LSSI-CE Adaptación a la Ley 34/2002 de Servicios de la Sociedad de la Info y Comercio Electrónico

24 Cómo le afecta la LSSI-CE LSSI-CE 1 Dispone de web de información? (Con o sin formularios de contacto) 2 Dispone de web de comercio electrónico? (Tienda Online) 3 Dispone de web particular con publicidad? (Que reporte beneficio) 4 Envía publicidad por vía electrónica? ( ings, sms, etc.) La LSSI-CE es de OBLIGADO CUMPLIMIENTO para todas las empresas que lleven a cabo actividades que se realicen por medios electrónicos y tengan carácter comercial o persigan un fin económico

25 Sanciones por incumplimiento LSSI-CE SANCIONES El incumplimiento de la LSSI-CE comporta sanciones que pueden oscilar entre los y los ALGUNOS EJEMPLOS DE SANCIONES IMPUESTAS POR LA AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCIÓN DE DATOS Hasta Hasta Hasta Enviar un comercial a un particular sin autorización previa. Vulnera la LSSI-CE - No poner a disposición del destinatario las condiciones generales a las que se sujete el contrato (Tienda Online). Vulnera la LSSI-CE - Incumplir la obligación de suspender la transmisión, alojamiento de datos, acceso a la red, etc. Vulnera la LSSI-CE

26 LSSI-CE Servicio LSSI-CE de Conversia ACTUACIONES Nuestro servicio cubre las exigencias y obligaciones básicas de esta Ley para garantizarle una adaptación completa: 1.- Evaluación y diagnóstico inicial. 2.- Redacción de la cláusula de información. 3.- Redacción de la cláusula de política de enlaces. 4.- Redacción de los Derechos de Propiedad Intelectual e Industrial. 5.- Redacción Condiciones Generales de Contratación. 6.- Redacción cláusulas legales de Protección de Datos. 7.- Redacción de la cláusula de envío de comunicaciones comerciales por vía electrónica. 8.- Definición de jurisdicción y leyes aplicables.

27 Prevención Blanqueo Capitales Adaptación a la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo

28 Cómo le afecta la LPBC Prevención Blanqueo Capitales Por su actividad laboral, interviene en operaciones de adquisición o comercio en las que, con cierta frecuencia, se manejan cantidades de dinero en efectivo de considerable cuantía? La Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales, es de OBLIGADO CUMPLIMIENTO para todas aquellas empresas consideradas SUJETOS OBLIGADOS, que deben implantar numerosas medidas, desarrollar diferentes procedimientos internos para dar un correcto cumplimiento de esta normativa, así como realizar comunicaciones periódicas a la Autoridad de Control pertinente (SEPBLAC)

29 Sujetos Obligados Prevención Blanqueo Capitales ALGUNOS EJEMPLOS Aseguradoras y Corredores de Seguros Servicios y sociedades de Inversión Intermediarios financieros Promotores y Agencias Inmobiliarias Asesores fiscales y contables Asesores jurídicos y mercantiles Comerciantes de joyas y arte Transporte y custodia de fondos Empresas de lotería y juegos de azar Fundaciones y Asociaciones Personas que ejerzan funciones de dirección o secretaría de una sociedad

30 Sanciones por incumplimiento Prevención Blanqueo Capitales SANCIONES El incumplimiento de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo comporta sanciones que pueden oscilar entre los , o cuantías mayores en función de la infracción (*) ALGUNOS EJEMPLOS DE INFRACCIONES Y SANCIONES Hasta A partir de A partir de Omisión de la obligación de identificación del titular, cuando no concurren indicios o certeza de blanqueo, o cuando el incumplimiento sea meramente ocasional o aislado. - Omisión de la obligación de aprobar por escrito y aplicar los procedimientos adecuados de control interno, incluida la aplicación de una política expresa de admisión de clientes - Omisión del deber de comunicación de indicio, cuando algún sujeto obligado hubiese tenido la certeza o el indicio de que se estaba produciendo algún hecho u operación de blanqueo. (*) Sanciones Infracciones Graves: Multa cuyo importe mínimo será de y cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 1% del patrimonio neto del sujeto obligado, el tanto del contenido económico de la operación más un 50%, o (*) Sanciones Infracciones Muy Graves: Multa cuyo importe mínimo será de y cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 5% del patrimonio neto del sujeto obligado, el doble del contenido económico de la operación o

31 Servicio PBC de Conversia Prevención Blanqueo Capitales ACTUACIONES Hemos desarrollado 4 modalidades de servicio de Asesoramiento en Prevención del Blanqueo de Capitales, con el objetivo de adecuar las actuaciones a las necesidades y requerimientos que deben cumplir las diferentes tipologías de sujetos obligados: SERVICIO INTEGRAL Que cubre las necesidades del 75% de las empresas que son sujeto obligado de la Ley. SERVICIO EXECUTIVE Para Administradores (*) obligados, que requieren de un completo asesoramiento en la materia. SERVICIO PREMIUM Para empresas que por su actividad requieren de un seguimiento más exhaustivo. SERVICIO EXECUTIVE + Para Administradores (*)con una especial exposición en esta materia o que requieren un servicio en términos de externalización total. (*) Sujeto Obligado Art. 2 o LPBC

32 Prevención Penal Empresarial Adaptación a la Ley Orgánica 5/2010, por la cual se modifica la Ley Orgánica 10/1995 del Código Penal

33 Prevención Penal Empresarial Alcance de la Responsabilidad Penal Sabía que la reforma del Código Penal de 2010 posibilita que las empresas, cuando se hayan cometido delitos en su ámbito, puedan ser imputadas penalmente, en paralelo al causante del delito (persona física)? La responsabilidad es penal, directa y no evitable vía ninguna póliza de seguro. La empresa (sea cual sea su tamaño y entidad social) responde de los delitos cometidos por sus empleados (además de responder ellos por sí mismos). El abanico de los delitos perseguidos actualmente y cometidos por empleados es amplio (laborales, atenciones comerciales ilícitas, salud alimentaria, contable, medioambientales, informáticos, acoso, mobbing, etc.) y no es necesario que la empresa haya colaborado en los mismos. Las imputaciones pueden tener consecuencias que van desde las sanciones económicas o la inhabilitación, hasta el cierre de la empresa.

34 Penas por incumplimiento Prevención Penal Empresarial PENAS Las penas que se pueden imponer a las personas jurídicas son: Multa por cuotas o proporcional. Disolución de la persona jurídica. Suspensión de sus actividades hasta cinco años. Clausura de sus locales y establecimientos hasta cinco años. Prohibición temporal (hasta quince años) o definitiva de realizar en el futuro las actividades que tengan relación con el delito. Inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la Seguridad Social, hasta quince años. Intervención judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores hasta cinco años.

35 Medidas de diligencia Prevención Penal Empresarial Sólo hay una forma de EVITAR O ATENUAR LA PENA en la comisión del delito: demostrando que la empresa ha sido diligente, adoptando las medidas necesarias mediante la implantación del Protocolo de Prevención de Delitos, y probando que el delito se ha cometido a pesar de su diligencia. El PROGRAMA DE PREVENCIÓN PENAL EMPRESARIAL de CONVERSIA cuenta con los procedimientos y actuaciones necesarias para: Lograr que cuando se produzca el delito no haya posibilidad de imputación, o bien que ésta se aminore, para la compañía Evitar la Responsabilidad Civil y Laboral de la compañía y de los directivos y administradores de la misma, que existe cuando se produce un delito en su seno, o realizado por uno de sus empleados

36 Servicio PPE de Conversia Prevención Penal Empresarial ACTUACIONES 1.- Análisis Previo de la situación del cliente. 2.- Formación del Encargado del Cumplimiento. 3.- Redacción del Protocolo de Prevención de Delitos : en el que se recoge todas las medidas y protocolos necesarios para cumplir con los requerimientos de la normativa, de cara a evitar la imputación de la compañía y la responsabilidad de sus directivos administradores. 4.- Comunicación y Formación en el Protocolo de Prevención de Delitos a: Directivos, Empleados, Colaboradores Externos y Proveedores, cuya actuación delictiva también puede suponer la imputación penal de la compañía. 5.- Llevanza del Libro Registro y de los Controles Internos. 6.- Controles e Informe de Seguimiento Anuales. 7.- Memoria Anual: como prueba última de diligencia.

37 Formación

38 Prevención Formación Penal Empresarial Elemento básico para su negocio Proporciona formación a sus empleados para que conozcan las pautas y procedimientos adecuados que deben seguir en su actividad diaria? La formación es la herramienta clave que permite a los empleados comprender la importancia de cumplir con la Ley, actuar conforme a sus requerimientos y asumir la responsabilidad de trasladarlos a la ejecución de sus funciones. La concienciación y capacitación del personal es imprescindible para garantizar una adecuada aplicación de las recomendaciones y requerimientos, de cara a evitar actuaciones ilícitas que puedan derivar en responsabilidades posteriores para la empresa. Además, la formación tiene un impacto muy relevante en los empleados, ya que les ayuda a mejorar sus competencias profesionales y el desempeño tanto de sus funciones actuales como de puestos futuros. Este factor repercute positivamente en la eficacia, rentabilidad y competitividad de la empresa.

39 Prevención Formación Penal Empresarial Líderes en formación a distancia Somos líderes en impartir formación en diversas materias legales y en un amplio abanico de temáticas generalistas, mediante prácticos y operativos soportes, perfectamente adaptados a las necesidades de las empresas.

40 Prevención Formación Penal Empresarial 4 claves de la Formación Conversia La solvencia de la metodología formativa de Conversia se basa en cuatro puntos clave, que aportan profesionalidad, calidad y valor añadido a nuestras acciones formativas: 1 Calidad Didáctica Nuestros cursos cuentan con contenidos desarrollados de forma específica y una metodología basada en unidades didácticas que priman el fácil acceso y la rápida comprensión 2 Formación a distancia tutorizada Acciones Formativas en formato digital, para facilitar su impartición a distancia. Los usuarios cuentan en todo momento con un Servicio de Tutoría a través del cual realizar consultas y resolver posibles dudas 3 Seguimiento y evaluación Seguimiento constante del proceso de la Acción Formativa, orientando y guiando a los usuarios a lo largo de cada ciclo. Una vez finalizada la formación, se lleva a cabo la correspondiente evaluación de cada alumno y se elabora el Informe de Finalización de la Formación 4 100% Bonificable sobre su crédito formativo Las empresas que cuentan con crédito formativo pueden solicitar la bonificación de estas Acciones Formativas ante la Fundación Tripartita. Conversia asume el servicio de tramitación de los cursos para que los clientes que lo deseen puedan solicitar la correspondiente bonificación

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