MANUAL DE USUARIO SISTEMA DE CAPTURA DE COLOCACIONES Y PAGOS DE LOS PROCESOS DE TITULARIZACIÓN. Elaborado por:

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1 MANUAL DE USUARIO SISTEMA DE CAPTURA DE COLOCACIONES Y PAGOS DE LOS PROCESOS DE TITULARIZACIÓN Elaborado por: INTENDENCIA DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES Revisado por: INTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES

2 Índice 1. Introducción a la Aplicación Web 3 2. Requerimientos 3 3. Ingreso a la Aplicación Web 3 4. Registro de las emisiones autorizadas Registro de las colocaciones 9 6. Registro de los Pagos Registro del Índice de Siniestralidad Registro del Índice de Desviación Registro del Índice de Cartera Registro del Análisis de Flujos Registro de Tenedores de Valores 35 2

3 1. Introducción a la Aplicación Web Esta Aplicación Web ha sido desarrollada con el fin de que las Administradoras de Fondos y Fideicomisos puedan registrar toda la información relacionada con los Procesos de Titularización inscritos en el Registro de Mercado de Valores, a medida que estos hechos se van sucediendo. Cualquier inquietud relacionada con la información que deba ser ingresada en la aplicación puede contactarse con funcionarios del área de Mercado de Valores a los correos electrónicos: Irene.Caicedo@supercias.gob.ec (Quito) y Cesar.Sotomayor@supercias.gob.ec (Guayaquil). En lo relacionado con inquietudes de índole tecnológico se puede contactar con Katty.Solorzano@supercias.gob.ec. 2. Requerimientos Para poder acceder a esta Aplicación Web se requiere cumplir con los siguientes requerimientos: Una computadora con Internet Explorer 6.0 o superior. (1024 x 768) Acceso a Internet. 3. Ingreso a la Aplicación Web Para ingresar a esta Aplicación Web se deben realizar los siguientes pasos: Abrir el navegador Internet Explorer. Acceder al Sitio Web de la Superintendencia de Compañías escribiendo la dirección URL: Una vez que se abre la página principal de este Sitio Web, hacer clic en el vínculo Ingresar de la sección SERVICIOS PERSONALIZADOS, tal como se muestra en la Figura 1. 3

4 Figura 1.- Ingreso a la Aplicación Web Inmediatamente se abrirá una Página Web en la que Usted debe ingresar el usuario y la clave proporcionadas por la Superintendencia de Compañías y hacer clic en el botón Continuar, tal como se muestra en la Figura 2. Figura 2.- Ingreso del usuario y la clave asignados por la Superintendencia Enseguida, Usted ingresará a una Página Web en la que se muestra un menú que permite acceder a las opciones requeridas para el registro de las emisiones, colocaciones y pagos de los Títulos Valores. Esta Página Web conteniendo el menú con las opciones antes citadas se ilustra en la Figura 3. Figura 3.- Acceso al Menú de Titularizaciones. NOTAS IMPORTANTES Para la presente información remitirse al Título IV y XVI de la Ley de Mercado de Valores y Capítulo V, subtítulo I, título III de la Codificación de Resoluciones expedidas por el Consejo Nacional de Valores. 4

5 Mientras esté utilizando este Sistema no debe utilizar la opción Atrás de Internet Explorer (que permite regresar a las páginas visitadas anteriormente) puesto que esto en algunos casos puede ocasionar que la información se grabe de manera duplicada. 4. Registro de las emisiones autorizadas Seleccionando la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones / Emisiones autorizadas se accede a una Página Web en la que Usted podrá registrar las emisiones autorizadas. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 4) Figura 4.- Registro de emisiones autorizadas opción de menú que debe seleccionarse En esta página, en primer lugar debe seleccionar el Proceso de Titularización para el cual se va a registrar la emisión autorizada, tal como se muestra en la Figura 5. Figura 5.- Registro de emisiones autorizadas selección del Proceso de Titularización. Inmediatamente la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales y una tabla que contiene las emisiones autorizadas previamente 5

6 registradas correspondientes al Proceso de Titularización seleccionado. Si no se hubiera registrado anteriormente ninguna emisión relacionada con dicho Proceso de Titularización, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura 6. Figura 6.- Registro de emisiones autorizadas Para poder registrar una emisión autorizada relacionada con el Proceso de Titularización seleccionado, Usted debe hacer clic en el botón REGISTRAR NUEVA EMISION o en el vínculo AQUÍ. Enseguida, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 7. Figura 7.- Registro de emisiones autorizadas confirmación del nuevo ingreso. Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página en la que Usted podrá registrar el detalle de la emisión autorizada, tal como se muestra en la Figura 8. Figura 8.- Registro de emisiones ingreso del detalle de la nueva emisión. 6

7 En esta Página Web debe ingresar los siguiente datos (puede utilizar la tecla TAB o el ratón para desplazarse entre un campo y otro): Número de tramo, en el caso de que el Proceso de Titularización haya sido aprobado sin tramos digitar 1 (obligatorio) Clase, en el caso de no existir digitar NA (obligatorio). Serie, en el caso de no existir digitar NA (obligatorio). Número de Títulos (opcional), digitar 0 si son desmaterializados. Valor nominal (opcional), digitar el mismo valor del monto autorizado si son desmaterializados. Plazo en días (obligatorio). Número de cupones de capital (opcional), digitar 0 si son desmaterializados. Número de cupones de interés (opcional), digitar 0 sin son desmaterializados. Monto autorizado (obligatorio). Una vez ingresada toda la información de la emisión autorizada, se debe hacer clic en el botón GRABAR EMISION. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 9. Figura 9.- Registro de emisiones validación de la información ingresada. Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR EMISION. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información de la emisión autorizada y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 10. Figura 10.- Registro de emisiones emisión grabada satisfactoriamente. 7

8 Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización y la tabla de emisiones autorizadas actualizada, tal como se muestra en la Figura 11. Figura 11.- Registro de emisiones tabla de emisiones actualizada. Finalmente, si desea registrar emisiones autorizadas de otro Proceso de Titularización, debe seleccionarlo primero y luego hacer clic en el botón REGISTRAR NUEVA EMISION, tal como se ha indicado en esta sección. 8

9 5. Registro de las colocaciones Dado que las colocaciones están directamente relacionadas con las emisiones autorizadas, antes de poder registrar una colocación, Usted debe haber registrado la emisión autorizada con la cual dicha colocación tiene relación. En otras palabras, si Usted no ha registrado ninguna emisión de un Proceso de Titularización dado, no podrá registrar ninguna colocación de dicho Proceso. Para registrar una nueva colocación seleccione la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones/ Colocaciones, tal como se muestra en la Figura 11. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 12) Figura 12.- Registro de colocaciones opción de menú que debe seleccionarse Inmediatamente Usted accederá a una Página Web en la que primeramente debe seleccionar un Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 13. Figura 13.- Registro de colocaciones selección de un Proceso de Titularización Posteriormente, la Aplicación Web recuperará las emisiones autorizadas (Número de tramo, Clase y Serie) previamente ingresadas correspondientes a dicho Proceso de Titularización y Usted deberá seleccionar una de ellas antes de poder continuar, tal como se muestra en la Figura 14. 9

10 Figura 14.- Registro de colocaciones selección de una emisión autorizada previamente registrada Una vez seleccionada la emisión autorizada (Número tramo, Clase y Serie), la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales del Proceso de Titularización y la emisión autorizada seleccionados. Adicionalmente se puede ver una tabla con las colocaciones previamente registradas correspondientes al Proceso de Titularización y la emisión autorizada seleccionados. Si no se hubiera registrado anteriormente ninguna colocación relacionada con estos parámetros, Usted verá una Página Web como la que se muestra en la Figura 15. Figura 15.- Registro de colocaciones. En esta Página Web Usted debe hacer clic en el botón REGISTRAR NUEVA COLOCACION o en el vínculo AQUÍ para proceder a registrar una colocación nueva relacionada con el Proceso de Titularización y la emisión autorizada seleccionados. Seguidamente, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 16. Figura 16.- Registro de colocaciones confirmación del ingreso de una nueva colocación Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página Web en la que Usted podrá registrar el detalle de la nueva colocación, tal como se muestra en la Figura

11 Figura 17.- Registro de colocaciones ingreso del detalle de la nueva colocación En esta Página Web debe ingresar los siguiente datos: Fecha de colocación en formato dd/mm/aaaa (obligatorio). Fecha de vencimiento-título en formato dd/mm/aaaa (obligatorio). Monto colocado (obligatorio). Plazo-título en días (obligatorio). Bolsa de Valores, se debe seleccionar (obligatorio). Número de liquidación de bolsa (obligatorio). Físico o desmaterializado, se debe seleccionar (obligatorio). Precio de venta (%), por ejemplo: si es 98,45% debe ingresar solamente 98,45. (utilice la coma para separar los decimales) Una vez ingresada toda la información de la colocación a registrar, se debe hacer clic en el botón GRABAR COLOCACION. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 18. Figura 18.- Registro de colocaciones validación de la información ingresada Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR COLOCACION. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información de la colocación y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura

12 Figura 19.- Registro de colocaciones colocación grabada satisfactoriamente Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización, la emisión y la tabla de colocaciones actualizada (correspondiente al Proceso y la emisión seleccionados), tal como se muestra en la Figura 20. Figura 20.- Registro de colocaciones tabla de colocaciones actualizada Si desea registrar otras colocaciones relacionadas con el Proceso de Titularización y la emisión (Número tramo, Clase y Serie) seleccionados, debe hacer clic en el botón REGISTRAR NUEVA COLOCACION y seguir las instrucciones dadas en esta sección. 12

13 6. Registro de los pagos Dado que los pagos están directamente relacionados con las colocaciones, antes de poder registrar un pago, Usted debe haber registrado la colocación con la cual dicho pago tiene relación. En otras palabras, si Usted no ha registrado ninguna colocación relacionada con un Proceso de Titularización y una emisión (Número tramo, Clase y Serie) dados, no podrá registrar ningún pago relacionado con estos. Para registrar un nuevo pago seleccione la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones/ Pagos e Intereses, tal como se muestra en la Figura 20. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 21) Figura 21.- Registro de pagos opción de menú Inmediatamente Usted accederá a una Página Web en la que primeramente debe seleccionar un Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 22. Figura 22.- Registro de pagos selección de un Proceso de Titularización Posteriormente, la Aplicación Web recuperará la emisiones (Número de tramo, Clase y Serie) previamente ingresadas correspondientes a dicho Proceso de Titularización y Usted deberá seleccionar una de ellas antes de poder continuar, tal como se muestra en la Figura 23. Figura 23.- Registro de pagos selección de una emisión previamente ingresada 13

14 Seguidamente, la Aplicación Web recuperará la colocaciones previamente ingresadas correspondientes al Proceso de Titularización y a la emisión o intención de colocación (Número tramo, Clase y Serie) seleccionados antes. Aquí Usted deberá seleccionar una colocación antes de poder continuar, tal como se muestra en la Figura 24. Figura 24.- Registro de pagos selección de una colocación previamente ingresada. Una vez seleccionada la colocación, la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales del Proceso de Titularización, la emisión o intención de colocación (Número tramo, Clase y Serie) y la colocación seleccionados. También se puede ver una tabla con los pagos previamente registrados correspondientes al Proceso de Titularización, la emisión o intención de colocación (Número tramo, Clase y Serie) y la colocación seleccionados. Si no se hubiera registrado anteriormente ningún pago relacionado con estos parámetros, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura 25. Figura 25.- Registro de pagos En esta Página Web Usted debe hacer clic en el botón REGISTRAR NUEVO PAGO o en el vínculo AQUÍ para proceder a registrar un pago nuevo relacionado con el Proceso de Titularización, la emisión (Número tramo, Clase y 14

15 Serie) y la colocación seleccionados. Seguidamente, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en Figura 26. Figura 26.- Registro de pagos confirmación del ingreso de un pago nuevo Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación le presentará una Página Web en la que Usted podrá registrar el detalle del nuevo pago, tal como se muestra en la Figura 27. Figura 27.- Registro de pagos Ingreso del detalle del nuevo pago Esta Pagina Web está dividida en dos secciones: en la sección superior se debe registrar la información correspondientes al pago de capital y en la sección inferior se debe registrar la información correspondiente al pago de interés. En la sección correspondiente al pago de capital debe ingresar los siguientes datos: Número del cupón o número de pago del capital pagado (obligatorio), en el caso de desmaterializado poner el número de pago. Fecha de pago del capital en formato dd/mm/aaaa (obligatorio). Valor pagado del capital (Obligatorio). Número del asiento contable del pago de capital (Obligatorio). Factor de pago del capital, valor numérico (opcional). 15

16 En la sección correspondiente al pago de interés debe ingresar los siguientes datos: Número del cupón o número de pago del interés pagado (obligatorio), en el caso de desmaterializado poner el número de pago. Fecha de pago del interés en formato dd/mm/aaaa (obligatorio). Valor pagado del interés (Obligatorio). Número del asiento contable del pago de interés (Obligatorio). Tasa de interés pagada, Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (Obligatorio). Tasa promedio ponderada TPP, Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (Opcional). Una vez ingresada toda la información del pago a registrar, se debe hacer clic en el botón GRABAR PAGO. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 28. Figura 28.- Registro de pagos validación de la información ingresada Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR PAGO. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información del pago y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 29. Figura 29.- Registro de pagos pago grabado satisfactoriamente 16

17 Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización, la emisión y la colocación seleccionados. También verá la tabla de pagos actualizada (correspondiente al Proceso de Titularización, la emisión y la colocación seleccionados), tal como se muestra en la Figura 30. Figura 30.- Registro de pagos tabla de pagos actualizada Si desea registrar otros pagos relacionados con el Proceso de Titularización, la emisión (Número tramo, Clase y Serie) y la colocación seleccionados, debe hacer clic en el botón REGISTRAR NUEVO PAGO y seguir las instrucciones dadas en esta sección. 17

18 7. Registro del Cálculo de Garantía - Índice de Siniestralidad Seleccionando la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones / Cálculo de Garantía / Índice de Siniestralidad se accede a una Página Web en la que Usted podrá registrar los índices de siniestralidad del Proceso de Titularización cuando estos cambien. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 31) Figura 31.- Registro de Índice de Siniestralidad opción de menú que debe seleccionarse En esta página, en primer lugar debe seleccionar el Proceso de Titularización para el cual se va a registrar los índices de siniestralidad, tal como se muestra en la Figura 32. Figura 32.- Registro de índice de siniestralidad selección del Proceso de Titularización. Inmediatamente la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales correspondientes al Proceso de Titularización seleccionado. Si no se hubiera registrado anteriormente ningún índice de siniestralidad relacionado con dicho Proceso de Titularización, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura

19 Figura 33.- Registro de índice de siniestralidad Cuando ocurran cambios en los montos para el cálculo del índice de siniestralidad, para registrarlos, usted debe hacer clic en el botón NUEVO INDICE DE SINIESTRALIDAD. Enseguida, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 34. Figura 34.- Registro de índice de siniestralidad confirmación del nuevo ingreso. Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página en la que Usted podrá registrar el nuevo índice de siniestralidad del Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 35. Figura 35.- Registro de índice de siniestralidad ingreso de la información. 19

20 En esta Página Web debe ingresar los siguientes datos (puede utilizar la tecla TAB o el ratón para desplazarse entre un campo y otro): Fecha ocurrencia en formato dd/mm/yyyy (obligatorio) Índice de siniestralidad, Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (Obligatorio). Base para el cálculo, es el monto sobre el cual se aplica el índice (Obligatorio) Monto de siniestralidad, es el valor calculado del índice de siniestralidad por la base para el cálculo (obligatorio). Monto del Mecanismo de Garantía (obligatorio). Mecanismos de garantía, es una descripción (obligatorio). Una vez ingresada toda la información del nuevo índice de siniestralidad, se debe hacer clic en el botón GRABAR INDICE DE SINIESTRALIDAD. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 36. Figura 36.- Registro de índice de siniestralidad validación de la información ingresada. Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR INDICE DE SINIESTRALIDAD. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información del índice de siniestralidad y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 37. Figura 37.- Registro de índice de siniestralidad índice grabado satisfactoriamente. Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización y la tabla de índices actualizada, tal como se muestra en la Figura

21 Figura 38.- Registro de índice de siniestralidad tabla de índices actualizada. Finalmente, si desea registrar nuevos índices de siniestralidad del Proceso de Titularización, debe seleccionarlo primero y luego hacer clic en el botón NUEVO INDICE DE SINIESTRALIDAD, tal como se ha indicado en esta sección. 21

22 8. Registro del Cálculo de Garantía Índice de Desviación Seleccionando la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones / Cálculo de Garantía / Índice de Siniestralidad se accede a una Página Web en la que Usted podrá registrar los índices de desviación del Proceso de Titularización cuando estos cambien. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 39) Figura 39.- Registro de Índice de Desviación opción de menú que debe seleccionarse En esta página, en primer lugar debe seleccionar el Proceso de Titularización para el cual se va a registrar los índices de desviación, tal como se muestra en la Figura 40. Figura 40.- Registro de Índice de Desviación selección del Proceso de Titularización. Inmediatamente la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales correspondientes al Proceso de Titularización seleccionado. Si no se hubiera registrado anteriormente ningún índice de desviación relacionado con dicho Proceso de Titularización, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura

23 Figura 41.- Registro de Índice de Desviación Cuando ocurran cambios en los montos para el cálculo del índice de desviación, para registrarlos, usted debe hacer clic en el botón NUEVO INDICE DE DESVIACION. Enseguida, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 42. Figura 42.- Registro de Índice de Desviación confirmación del nuevo ingreso. Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página en la que Usted podrá registrar el nuevo índice de desviación del Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 43. Figura 43.- Registro de Índice de Desviación ingreso de la información. 23

24 En esta Página Web debe ingresar los siguientes datos (puede utilizar la tecla TAB o el ratón para desplazarse entre un campo y otro): Fecha de ocurrencia en formato dd/mm/yyyy (obligatorio) Índice de desviación, Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (Obligatorio). Base para el cálculo, es el monto sobre el cual se aplica el índice (Obligatorio) Monto de desviación, es el valor calculado del índice de desviación por la base para el cálculo (obligatorio). Monto del Mecanismo de Garantía (obligatorio). Mecanismos de garantía, es una descripción (obligatorio). Una vez ingresada toda la información del nuevo índice de desviación, se debe hacer clic en el botón GRABAR INDICE DE DESVIACIÓN. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 44. Figura 44.- Registro de índice de desviación validación de la información ingresada. Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR INDICE DE DESVIACIÓN. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información del índice de siniestralidad y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 45. Figura 45.- Registro de índice de desviación índice grabado satisfactoriamente. Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización y la tabla de índices actualizada, tal como se muestra en la Figura

25 Figura 46.- Registro de índice de desviación tabla de índices actualizada. Finalmente, si desea registrar nuevos índices de desviación del Proceso de Titularización, debe seleccionarlo primero y luego hacer clic en el botón NUEVO INDICE DE DESVIACION, tal como se ha indicado en esta sección. 25

26 9. Registro del Índice de Cartera Seleccionando la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones / Índice de Cartera se accede a una Página Web en la que Usted podrá registrar los índices de cartera del Proceso de Titularización MENSUALMENTE. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 47) Figura 47.- Registro de Índice de Cartera opción de menú que debe seleccionarse En esta página, en primer lugar debe seleccionar el Proceso de Titularización para el cual se va a registrar los índices de cartera, tal como se muestra en la Figura 48. Figura 48.- Registro de Índice de Cartera selección del Proceso de Titularización. Inmediatamente la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales correspondientes al Proceso de Titularización seleccionado. Si no se hubiera registrado anteriormente ningún índice de cartera relacionado con dicho Proceso de Titularización, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura

27 Figura 49.- Registro de Índice de Cartera Cuando ocurran cambios en los montos para el cálculo de los índices de cartera, para registrarlos, usted debe hacer clic en el botón RESGISTRAR INDICES DE CARTERA. Enseguida, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 50. Figura 50.- Registro de Índice de Cartera confirmación del nuevo ingreso. Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página en la que Usted podrá registrar el nuevo índice de cartera del Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 51. Figura 51.- Registro de Índice de Cartera ingreso de la información. En esta Página Web debe ingresar los siguiente datos (puede utilizar la tecla TAB o el ratón para desplazarse entre un campo y otro): 27

28 Fecha corte en formato dd/mm/yyyy (obligatorio) Tramo (obligatorio). Índice de morosidad 30 días (%), Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (opcional). Monto de morosidad 30 días (opcional). Índice de morosidad 60 días (%), Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (opcional). Monto de morosidad 60 días (opcional). Índice de morosidad 90 días (%), Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (opcional). Monto de morosidad 90 días (opcional). Índice de prepago (%), Ej.: si es 7,45% debe ingresar 7,45 (Opcional). Monto prepago (opcional). Una vez ingresada toda la información del nuevo índice de cartera, se debe hacer clic en el botón GRABAR INDICE. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 52. Figura 52.- Registro de Índice de Cartera validación de la información ingresada. Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR INDICE. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información del índice de siniestralidad y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 53. Figura 53.- Registro de Índice de Cartera índice grabado satisfactoriamente. 28

29 Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización y la tabla de índices actualizada, tal como se muestra en la Figura 54. Figura 54.- Registro de Índice de Cartera tabla de índices actualizada. Finalmente, si desea registrar nuevos índices de cartera del Proceso de Titularización, debe seleccionarlo primero y luego hacer clic en el botón REGISTRA INDICES DE CARTERA, tal como se ha indicado en esta sección. 29

30 10. Registro del Análisis de Flujo Seleccionando la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones / Análisis de Flujo se accede a una Página Web en la que Usted podrá registrar el análisis de flujo de los Procesos de Titularización MENSUALMENTER. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 55) Figura 55.- Registro Análisis de Flujos opción de menú que debe seleccionarse En esta página, en primer lugar debe seleccionar el Proceso de Titularización para el cual se va a registrar el análisis de flujos, tal como se muestra en la Figura 56. Figura 56.- Registro Análisis de Flujos selección del Proceso de Titularización. Inmediatamente la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales correspondientes al Proceso de Titularización seleccionado. Si no se hubiera registrado anteriormente ningún análisis de flujo relacionado con dicho Proceso de Titularización, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura

31 Figura 57- Registro Análisis de Flujos Para poder registrar un nuevo análisis de flujo relacionado con el Proceso de Titularización seleccionado, Usted debe hacer clic en el botón RESGISTRAR ANALISIS DE FLUJOS. Enseguida, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 58. Figura 58.- Registro Análisis de Flujos confirmación del nuevo ingreso. Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página en la que Usted podrá registrar el nuevo análisis de flujos del Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 59. Figura 59.- Registro Análisis de Flujos ingreso de la información. En esta Página Web debe ingresar los siguiente datos (puede utilizar la tecla TAB o el ratón para desplazarse entre un campo y otro): Fecha corte en formato dd/mm/yyyy (obligatorio) Flujo proyectado (obligatorio). 31

32 Flujo recibido (obligatorio). Una vez ingresada toda la información del nuevo análisis de flujos, se debe hacer clic en el botón GRABAR ANALISIS DE FLUJOS. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 60. Figura 60.- Registro Análisis de Flujos validación de la información ingresada. Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR ANALISIS DE FLUJOS. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información del índice de siniestralidad y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 61. Figura 61.- Registro Análisis de Flujos análisis grabado satisfactoriamente. Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización y la tabla del análisis de flujos actualizada, tal como se muestra en la Figura

33 Figura 62.- Registro Análisis de Flujos tabla actualizada. Finalmente, si desea registrar un nuevo análisis de flujos del Proceso de Titularización, debe seleccionarlo primero y luego hacer clic en el botón REGISTRA ANALISIS DE FLUJOS, tal como se ha indicado en esta sección. 33

34 11. Registro de Tenedores de Valores Seleccionando la opción de menú Mercado de Valores / Entrega en línea / Titularizaciones / Tenedores de Valores se accede a una Página Web en la que Usted podrá registrar los inversionistas de los Procesos de Titularización. (Asegúrese de que el cursor tome la forma de una mano antes de hacer clic, tal como se muestra en la Figura 63) Figura 63.- Registro de Inversionistas opción de menú que debe seleccionarse En esta página, en primer lugar debe seleccionar el Proceso de Titularización para el cual se va a registrar los inversionistas, tal como se muestra en la Figura 64. Figura 64.- Registro de Inversionistas selección del Proceso de Titularización. Inmediatamente la Aplicación Web presenta una página en la que se pueden ver los datos generales correspondientes al Proceso de Titularización seleccionado. Si no se hubiera registrado anteriormente ningún inversionista relacionado con dicho Proceso de Titularización, Usted verá una Página Web como la que muestra en la Figura

35 Figura 65- Registro de Inversionistas Para poder registrar un nuevo dato de inversionistas relacionado con el Proceso de Titularización seleccionado, Usted debe hacer clic en el botón REGISTRAR INVERSIONISTAS. Enseguida, la Aplicación Web le pedirá una confirmación al respecto, tal como se muestra en la Figura 66. Figura 66.- Registro de Inversionistas confirmación del nuevo ingreso. Al hacer clic en el botón Aceptar, la Aplicación Web le presentará una Página en la que Usted podrá registrar los datos de los inversionistas del Proceso de Titularización, tal como se muestra en la Figura 67. Figura 67.- Registro de Inversionistas ingreso de la información. En esta Página Web debe ingresar los siguiente datos (puede utilizar la tecla TAB o el ratón para desplazarse entre un campo y otro): 35

36 Fecha corte en formato dd/mm/yyyy (obligatorio) Número de personas por tipo de inversionistas (opcional) Monto adquirido por tipo de inversionistas en colocación primaria (opcional). Una vez ingresada toda la información de los inversionistas, se debe hacer clic en el botón GRABAR INVERSIONISTAS. En este momento la Aplicación Web comprobará que la información a grabar sea correcta, si hubiera algún error le presentará un cuadro con el detalle del error para que Usted proceda a corregirlo, tal como se muestra en la Figura 68. Figura 68.- Registro de Inversionistas validación de la información ingresada. Cuando haya sido corregido el error, vuelva a presionar el botón GRABAR INVERSIONISTAS. De no haber más errores, la Aplicación Web procederá a grabar la información de los inversionistas y presentará la confirmación, tal como se muestra en la Figura 69. Figura 69.- Registro de Inversionistas grabado satisfactoriamente. Haga clic en el vínculo AQUI para acceder a una Página Web en la que Usted verá los datos generales del Proceso de Titularización y la tabla de los inversionistas de flujos actualizada, tal como se muestra en la Figura

37 Figura 70.- Registro de Inversionistas tabla actualizada. Finalmente, si desea registrar datos de los inversionistas del Proceso de Titularización, debe seleccionarlo primero y luego hacer clic en el botón REGISTRAR INVERSIONISTAS, tal como se ha indicado en esta sección. 37