B O L S A M E X I C A N A D E V A L O R E S INFORMACION FINANCIERA TRIMESTRAL

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1 B O L S A M E X I C A N A D E V A L O R E S INFORMACION FINANCIERA TRIMESTRAL CORRESPONDIENTE AL 2 o TRIMESTRE DE CLAVE INVEX FECHA 2/8/27 Emisora Fecha de Constitución 2/8/1994 Inscripción en la B.M.V. 18/2/1994 Sector SERVICIOS Ramo Valores inscritos ACCIONES Ejercicio Social DEL 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE Actividad Económica CONTROLADORA PURA TENEDORA DE ACCIONES DE ENTIDADESFINANCIERAS. DATOS DEL BALANCE DATOS DE RESULTADOS TRIMESTRE EJERCICIO ACTUAL ACTIVO TOTAL CARTERA COMERCIAL CREDITOS AL CONSUMO INGRESOS POR INTERESES VALORIZACION DE UDIS RESULTADO POR POSICION MONETARIA. NETO (MARGEN FINANCIERO) 1 16,692,833 13,959,152 2,561, ,755-34,74 9, ,463,771 12,847,878 2,615,893 1,21,212-64, ,49 ISSN FOLIO O El número de acciones que integran el capital social y que se utiliza para el cálculo de V.L.A. y U.P.A. está dado a la fecha de publicación Los Datos del Balance y Resultados están expresados en miles de pesos y reexpresados a la fecha de cierre del periodo reportado

2 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA AL 3 DE JUNIO DE 27 Y 26 (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS S Importe Importe 1 ACTIVO TOTAL 15,463, ,542, DISPONIBILIDADES 1,672, ,854, INSTRUMENTOS FINANCIEROS 5,17, ,73, TITULOS PARA NEGOCIAR 5,4, ,679, TITULOS DISPONIBLES PARA LA VENTA 13,117 36,173 6 TITULOS CONSERVADOS A VENCIMIENTO 14,526 7 VALORES NO COTIZADOS 8 OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS 11,487 8,286 9 SALDOS DEUDORES EN OPERACIONES DE REPORTO 11,386 8,286 1 VALORES POR RECIBIR EN OPERACIONES DE 11 OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS CON FINES DE NEGOCIACION 13 CONTRATOS DE COBERTURAS CAMBIARIAS CON FINES DE NEGOCIACION 14 VALUACION DE OPCIONES CON FINES DE NEGOCIACION SWAPS CON FINES DE NEGOCIACION 16 PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS CON FINES 17 CARTERA DE NEGOCIACION 7,179, ,325, CARTERA COMERCIAL 4,94, ,466, CREDITOS A INTERMEDIARIOS FINANCIEROS 477, , CREDITOS AL CONSUMO 2,67, ,393, CREDITOS A LA VIVIENDA 22 CREDITOS A ENTIDADES GUBERNAMENTALES 23 CREDITO AL FOBAPROA DERIVADO DE ESQUEMAS DE CAPITALIZACION 24 OTRAS CARTERAS 25 CARTERA DE CREDITO VENCIDA 27, , CARTERA COMERCIAL 44,317 33,69 27 CREDITOS A INTERMEDIARIOS FINANCIEROS 28 CREDITOS AL CONSUMO 226, , CREDITOS A LA VIVIENDA 3 CREDITOS A ENTIDADES GUBERNAMENTALES 31 COBRO INMEDIATO, REMESAS Y SOBREGIROS 32 OTRAS CARTERAS 33 TOTAL CARTERA DE CREDITO 7,45, ,515, ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS CREDITICIOS (596,546) (4) (447,41) (4) 35 CARTERA DE CREDITOS NETA 6,853, ,68, OTRAS CUENTAS POR COBRAR NETA 1,358, ,35, INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO NETO 34, , BIENES ADJUDICADOS 63,12 66, INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 137, , IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) 27,779 29,18 41 OTROS ACTIVOS 16,426 53,76 42 OTROS ACTIVOS, CARGOS DIFERIDOS E INTANGIBLES 16,426 53,76 43 COBERTURA DE RIESGO POR AMORTIZAR EN CREDITOS PARA VIVIENDA VENCIDOS, UDIS

3 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA AL 3 DE JUNIO DE 27 Y 26 (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS S Importe Importe 44 PASIVO 12,847, ,984, CAPTACION 7,686, ,854, DEPOSITOS DE DISPONIBILIDAD INMEDIATA 46, , DEPOSITOS A PLAZO 6,984, ,416, BONOS BANCARIOS 241, , PRESTAMOS INTERBANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS 3,141, ,347, OPERACIONES CON VALORES Y DERIVADAS 357, , SALDOS ACREEDORES EN OPERACIONES DE REPORTO 1,361 8,29 52 VALORES A ENTREGAR EN OPERACIONES DE PRESTAMO 344, , OPERACIONES CON INSTRUMENTOS DERIVADOS 1,943 18,63 54 FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS CON FINES DE NEGOCIACION 1,943 18,63 55 CONTRATOS DE COBERTURAS CAMBIARIAS CON FINES DE 56 NEGOCIACION OPCIONES VENDIDAS CON FINES DE NEGOCIACION 57 SWAPS CON FINES DE NEGOCIACION 58 PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACION 59 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 1,628, ,464, ISR Y PTU POR PAGAR 34,43 43, ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR 1,594, ,42, OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION 63 IMPUESTOS DIFERIDOS 26,536 78, CREDITOS DIFERIDOS 6,883 5,35 65 CAPITAL CONTABLE 2,615, ,558, CAPITAL CONTRIBUIDO 1,475, ,519, CAPITAL SOCIAL 1,475, ,519, PRIMAS EN VENTA DE ACCIONES 69 OBLIGACIONES SUBORDINADAS DE CONVERSION OBLIGATORIA 7 CAPITAL GANADO 1,14, , RESERVAS DE CAPITAL 12, , UTILIDADES RETENIDAS 1,65, ,37, SUPERAVIT O DEFICIT POR VALUACION DE TITULOS 8,77 5,93 DISPONIBLES PARA LA VENTA 74 RESULTADO POR CONVERSION DE OPERACIONES EXTRANJERAS 75 EFECTOS DE VALUACION EN EMPRESAS ASOCIADAS Y AFILIADAS (NETO) 76 EXCESO O INSUFICIENCIA EN LA ACTUALIZACION DEL (738,441) (28) (738,441) -29 CAPITAL 77 DEFICIT POR OBLIGACIONES LABORALES AL RETIRO 78 UTILIDAD O PERDIDA NETA 117, , INTERES MAYORITARIO 2,615, ,387, INTERES MINORITARIO 17,488 7

4 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA DESGLOSE DE PRINCIPALES CONCEPTOS (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS S Importe Importe 34 ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS CREDITICIOS (596,546) 1 (447,41) 1 81 ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS POR OPERACION (596,546) (1) (447,41) (1) 82 ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS POR FOBAPROA 46 DEPOSITOS DE DISPONIBILIDAD INMEDIATA 46, , CON INTERES 15, , SIN INTERES 355, , DEPOSITOS A PLAZO 6,984, ,416, POR VENTANILLA 2,37, POR MERCADO 4,946, ,416, PATRIMONIAL

5 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE SITUACION FINANCIERA CUENTAS DE ORDEN (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS S Importe Importe 88 OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS 89 CLIENTES CUENTAS CORRIENTES 9 BANCOS DE CLIENTES 91 DIVIDENDOS POR COBRAR DE CLIENTES 92 INTERESES POR COBRAR DE CLIENTES 93 LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES 94 PRESTAMOS CLIENTES 95 LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES 96 CUENTAS DE MARGEN EN OPERACIONES CON FUTUROS 97 OTRAS CUENTAS CORRIENTES 98 VALORES DE CLIENTES 99 VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA 1 VALORES Y DOCUMENTOS RECIBIDOS EN GARANTIA 11 VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO 12 OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES 13 COMPRA DE COBERTURAS CAMBIARIAS 14 VENTA DE COBERTURAS CAMBIARIAS 15 OPERACIONES DE REPORTO DE CLIENTES 16 COMPRAVENTA DE FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS (MONTO NOCIONAL) 17 VENTA DE FUTUROS Y CONTRATOS ADELANTADOS (MONTO NOCIONAL) 18 TITULOS RECIBIDOS EN PRESTAMO (PRESTATARIO) 19 TITULOS DADOS EN PRESTAMO (PRESTAMISTA) 11 OPERACIONES DE COMPRA (PRECIO DE LA OPCION) 111 OPERACIONES DE VENTA (PRECIO DE LA OPCION) 112 COMPRA DE PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS 113 VENTA DE PAQUETES DE INSTRUMENTOS DERIVADOS 114 BIENES EN FIDEICOMISO O MANDATO 115 BIENES EN CUSTODIA O ADMINISTRACION 116 FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS 117 OTRAS OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES 118 OPERACIONES POR CUENTA PROPIA 119 CUENTAS DE REGISTRO PROPIAS 12 AVALES OTORGADOS 121 OTRAS OBLIGACIONES CONTINGENTES 122 APERTURAS DE CREDITO IRREVOCABLES 123 MONTOS COMPROMETIDOS EN OPERACIONES CON FOBAPROA 124 CALIFICACION DE LA CARTERA 125 MONTOS CONTRATADOS EN INSTRUMENTOS DERIVADOS 126 GIROS EN TRANSITO 127 CERTIFICADOS DE DEPOSITO EN CIRCULACION 128 CARTAS DE CREDITO A LA SOCIEDAD ENTREGADAS EN GARANTIA 129 VALORES DE LA SOCIEDAD ENTREGADOS EN CUSTODIA 13 VALORES GUBERNAMENTALES DE LA SOCIEDAD EN CUSTODIA 131 VALORES DE LA SOCIEDAD ENTREGADOS EN GARANTIA 132 VALORES EN EL EXTRANJERO DE LA SOCIEDAD 133 LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE LA SOCIEDAD EN EL EXTRANJERO 134 ADEUDO AL FONDO DE CONTINGENCIAS 135 INSTRUMENTOS 136 OTRAS CUENTAS DE REGISTRO 137 OPERACIONES DE REPORTO 138 REPORTADA 139 PARTE ACTIVA 14 PARTE PASIVA 141 REPORTADORA 142 PARTE ACTIVA 143 PARTE PASIVA 296,161,772 11,352,961 82,723 88,283 2,886 2,236 79,837 86,47 2,414,899 6,191,198 1,99,974 3,989,155 54,925 2,22,43 293,664,15 14,73,48 1,171 4,6 143,71,67. 14,68,989 1,492, ,459,771 43,987, ,321,851 43,99, ,335,988 51,95 1,79 9, ,268. 3, , , ,989,47 135,358,248 (2,887) (14,137) (931) (598) 18,931,592 1,7,196 (18,932,523) (1,7,794) (1,956) (13,539) 13,75,317 1,535,533 (13,77,273) (1,549,72) (*) DATOS EN UNIDADES

6 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE RESULTADOS DEL 1 DE ENERO AL 3 DE JUNIO DE 27 Y 26 (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE AÑO ACTUAL TRIMESTRE AÑO ANTERIO CONCEPTOS R Importe Importe 1 INGRESOS POR INTERESES 1,21, ,18, INTERESES A FAVOR POR CREDITOS 589, , INTERESES A FAVOR POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS Y OPERACIONES CON VALORES 281, , INTERESES A FAVOR POR DISPONIBILIDADES 24, , COMISIONES A FAVOR POR CREDITOS (AJUSTES AL 6 RENDIMIENTO) PREMIOS DEVENGADOS A FAVOR (REPORTO Y PRESTAMO 27, ,521 2 DE VALORES) 283, , VALORIZACION DE UDIS 8 UTILIDAD CAMBIARIA 9 RETIROS DE EXCEDENTES DEL MARGEN DE FIDEICOMISOS 1 OTROS INGRESOS FINANCIEROS (5,688) 11 GASTOS POR INTERESES 835, , INTERESES A CARGO POR CAPTACION 281, , COMISIONES A CARGO POR FINANCIAMIENTOS RECIBIDOS 14 PREMIOS DEVENGADOS A CARGO (REPORTOS Y PRESTAMO DE VALORES) 15 VALORIZACION DE UDIS 16 PERDIDA CAMBIARIA 17 OTROS COSTOS FINANCIEROS 18 RESULTADO POR POSICION MONETARIA. NETO (MARGEN FINANCIERO) 19 MARGEN FINANCIERO 2 ESTIMACIONES PREVENTIVAS PARA RIESGOS CREDITICIOS 21 MARGEN FINANCIERO AJUSTADO POR RIESGOS CREDITI. 22 COMISIONES 23 RESULTADO POR INTERMEDIACION 24 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES (NETO) 25 UTILIDAD CAMBIARIA NO PROVENIENTE DE MARGEN FINAN. 26 PERDIDA CAMBIARIA NO PROVENIENTE DE MARGEN FINAN. 27 MARGEN DE UTILIDAD DE FIDEICOMISOS UDIS 557,39 (1,37) (3,265) (15,177) 35, , ,1 226,22 163, , INGRESOS TOTALES DE LA OPERACIÓN 552, , GASTOS DE ADMINISTRACION Y PROMOCION 617, , GASTOS DE PERSONAL 6, , GASTOS DE ADMINISTRACION 547, , DEPRECIACIONES Y AMORTIZACIONES 8, , RESULTADO DE LA OPERACIÓN (64,112) 5 234, OTROS PRODUCTOS Y (GASTOS) (NETO) 127, (3,6) (3) 35 RESULTADO ANTES DE ISR Y PTU 63, , ISR Y PTU CAUSADOS 53, , ISR Y PTU DIFERIDOS (93,292) 8 (7,613) (1) 38 RESULTADO ANTES DE PARTICIPACION EN SUBSIDIARIAS, ASOCIADAS Y AFILIADAS 12, , PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS, ASOCIADAS Y AFILIADAS (NETO) 14,779 1 (184) 4 RESULTADO POR OPERACIONES CONTINUAS 117, , OPERACIONES DISCONTINUADAS, PARTIDAS Y CAMBIOS EN POLITICAS CONTABLES (NETO) 42 RESULTADO NETO , ,57 2 (1) (11,726) (1) , , , , , , , ,22 11

7 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE RESULTADOS DESGLOSE DE PRINCIPALES CONCEPTOS (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR R CONCEPTOS Importe Importe 2 INTERESES A FAVOR POR CREDITOS 589, , INTERESES CARTERA COMERCIAL 227, , INTERESES CREDITOS A INTERMEDIARIOS FINANCIEROS 23, , INTERESES CREDITOS AL CONSUMO 339, INTERESES CREDITOS A LA VIVIENDA 47 INTERESES CREDITOS A ENTIDADES GUBERNAMENTALES 48 INTERESES CREDITO AL FOBAPROA DERIVADO DE ESQUEMAS DE CAPITALIZACION 49 INTERESES DE OTRAS CARTERAS 12 INTERESES A CARGO POR CAPTACION 281, , INTERESES POR DEPOSITOS DE DISPONIBILIDAD INMEDIATA 6, INTERESES POR DEPOSITOS A PLAZO 177, , POR VENTANILLA 69, POR MERCADO 18, , PATRIMONIAL 55 INTERESES POR BONOS BANCARIOS 6,75 1 3, POR DEPOSITOS Y PRESTAMOS DE BANCOS Y OTROS 57 ORGANISMOS 91, ,296 4 POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION 58 POR OBLIGACIONES SUBORDINADAS DE CONVERSION OBLIGATORIA 2 ESTIMACIONES PREVENTIVAS PARA RIESGOS CREDITICIOS 187, , ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS POR OPERACION 187, , ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS POR FOBAPROA 24 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES (NETO) 163, , POR VALUACION DE MERCADO 229, , POR VALORES REALIZADOS -65,586 (5) 98, POR COMPRAVENTA DE DIVISAS -4,29 31, POR COMPRAVENTA DE VALORES -61,296 (5) 67, OTROS CONCEPTOS DE INTERMEDIACION 34 OTROS PRODUCTOS Y (GASTOS) (NETO) 127,433 1 (3,6) 1 66 RECUPERACIONES 67 RESULTADO POR POSICION MONETARIA 68 OTROS PRODUCTOS Y BENEFICIOS 127, (3,6) (3) 69 QUEBRANTOS DIVERSOS 7 CONDONACIONES, QUITAS Y BONIFICACIONES (***) DATOS EN MILES DE DOLARES

8 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE RESULTADOS OTROS CONCEPTOS (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS R Importe Importe 71 INGRESOS FINANCIEROS (**) (1,21,212) (1,18,66) 72 MARGEN FINANCIERO (**) (35,724,949) (525,974) 73 UTILIDAD (PERDIDA) DE OPERACION (**) 9,14,678 (234,547) 74 RESULTADO NETO (**) (91,56,253) (14,217) 75 RESULTADO NETO MAYORITARIO(**) (91,56,253) (14,217) (**) INFORMACION ULTIMOS DOCE MESES.

9 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 ESTADO DE CAMBIOS EN LA SITUACION FINANCIERA (Miles de Pesos) REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS C Importe Importe 1 RESULTADO NETO 117,49 127, (-) PARTIDAS APLICADAS A RESULTADOS QUE NO REQUIEREN UTILIZACION DE RECURSOS (29,91) 71,879 3 DEPRECIACION Y AMORTIZACION 22,382 25,691 4 ESTIMACION PREVENTIVA PARA RIESGOS CREDITICIOS 187,952 94,917 5 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES 6 RESULTADOS POR VALUACION A MERCADO (232,543) (28,32) 7 IMPUESTOS DIFERIDOS (17,431) (7,613) 8 PARTICIPACION EN EL RESULTADO DE SUBSIDIARIAS (NETO) (17,261) (12,814) 9 FLUJO DERIVADO DEL RESULTADO NETO DEL EJERCICIO (92,492) 199, (-) PARTIDAS RELACIONADAS A LA OPERACIÓN (299,457) (944,864) 11 INCREMENTO O (DECREMENTO) EN LA CAPTACION DE 12 VENTANILLA, MESA DE DINERO E INTERBANCARIA INCREMENTO O (DECREMENTO) DE CARTERA CREDITICIA 593,58 (876,917) (1,64,643) (22,627) 13 INCREMENTO O (DECREMENTO) POR OPERACIONES CON 14 VALORES Y DERIVADAS RECURSOS GENERADOS O (UTILIZADOS) POR LA OPERACIÓN 172, ,68 (391,949) (745,765) 15 FLUJO DERIVADO DE FINANCIAMIENTO 1,615,452 13, INCREMENTO O (DECREMENTO) EN EL CAPITAL Y RESERVAS 5, 122, DIVIDENDOS COBRADOS 18 - DIVIDENDOS PAGADOS (18,947) 19 + EMISION DE OBLIGACIONES SUBORDINADAS 2 - AMORTIZACION DE OBLIGACIONES 21 + PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS 1,115, AMORTIZACION DE CREDITOS BANCARIOS Y OTROS ORGANISMO 23 + OTROS FINANCIAMIENTOS 24 - AMORTIZACION DE OTROS FINANCIEMIENTOS 25 RECURSOS GENERADOS O (UTILIZADOS) MEDIANTE FINANCIAMIENTO 1,223,53 642, FLUJO DERIVADO DE ACTIVIDADES DE INVERSION (1,33,889) 1,886, INCREMENTO O (DECREMENTO) DE ACTIVO FIJO (48,197) (45,53) 28 INCREMENTO O (DECREMENTO) EN ACCIONES DE EMPRESAS 29 CON CARÁCTER PERMANENTE INCREMENTO O (DECREMENTO) EN CARGOS DIFERIDOS (539,166) 126,661 (77,121) 4,933 3 INCREMENTO O (DECREMENTO) EN CREDITOS DIFERIDOS 6,883 (3,149) 31 INCREMENTO O (DECREMENTO) EN OTRAS CUENTAS POR COBRAR Y POR PAGAR (NETO) (376,288) 1,83, AUMENTO (DECREMENTO) DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES 189,614 1,244, EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL PRINCIPIO DEL PERIODO 1,483,29 61, EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL FIN DEL PERIODO 1,672,823 1,854,571

10 TRIMESTRE: 2 ANO: 27 RAZONES Y PROPORCIONES INFORMACION CONSOLIDADA REF P CONCEPTOS TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR RENDIMIENTO 1 RESULTADO NETO A INGRESOS FINANCIEROS RESULTADO NETO A ACTIVO TOTAL (**) (5.92) (.1) 3 RESULTADO NETO A CAPITAL CONTABLE (**) (34.98) (.5) 4 RESULTADO NETO A CAPTACION TOTAL (**) (11.9) (.2) LIQUIDEZ 5 CAPTACION TOTAL A DISPONIBLE Y VALORES 1.15 veces 1.5 veces 6 CARTERA CREDITICIA MENOS CARTERA CREDITICIA VENCIDA A CAPTACION TOTAL.9.88 APALANCAMIENTO 7 PASIVO TOTAL A ACTIVO TOTAL PASIVO TOTAL A CAPITAL CONTABLE 4.91 veces 3.9 veces OPERATIVIDAD 9 CAPTACION TOTAL A ACTIVO TOTAL CAPTACION TOTAL A CAPITAL CONTABLE 2.94 veces 2.29 veces 11 CARTERA CREDITICIA A CAPTACION TOTAL CARTERA CREDITICIA A CAPITAL CONTABLE 2.62 veces 1.98 veces 13 CARTERA CREDITICIA A ACTIVO TOTAL.44 veces.4 veces 14 CARTERA CREDITICIA VENCIDA A CARTERA CREDITICIA INGRESOS FINANCIEROS A CARTERA CREDITICIA (**) (.18) veces (.23) veces 16 ACTIVOS IMPRODUCTIVOS A PASIVOS SIN COSTO MAS CAPITAL CONTABLE.41 veces.32 veces 17 CAPTACION TOTAL A INGRESOS FINANCIEROS (**) (6.4) veces (4.96) veces ACTIVIDAD 18 CAPTACION TOTAL A NUMERO DE EMPLEADOS $ 23. $ CAPTACION TOTAL A NUMERO DE SUCURSALES $ 2,562,272. $ 1,951, NUMERO DE CUENTAS A NUMERO DE EMPLEADOS. cuentas. cuentas 21 GASTOS DE PERSONAL A NUMERO DE CUENTAS $. $. (**) INFORMACION ULTIMOS DOCE MESES

11 TRIMESTRE: 2ANO: 27 DATOS POR ACCION INFORMACION CONSOLIDADA REF TRIMESTRE ANO ACTUAL TRIMESTRE ANO ANTERIOR CONCEPTOS D Importe Importe 1 UTILIDAD BASICA POR ACCION ORDINARIA (**) $ 2.45 $ UTILIDAD BASICA POR ACCION PREFERENTE (**) $. $. 3 UTILIDAD DILUIDA POR ACCION (**) $. $ UTILIDAD DE OPERACIONES CONTINUAS POR ACCION ORDINARIA (UOCPA) (**) $. $ EFECTO DE OPERACIONES DISCONTINUADAS EN UOCPA (**) $. $. 6 EFECTO DE RESULTADOS EXTRAORDINARIOS EN UOCPA (**) $. $. 7 EFECTO DE CAMBIOS EN PRINCIPIOS DE CONTABILIDAD EN UOCPA (**) $. $. 8 VALOR EN LIBROS POR ACCION $ 2.45 $ DIVIDENDO EN EFECTIVO ACUMULADO POR ACCION $. $. 1 DIVIDENDO EN ACCIONES POR ACCION. acciones. 11 PRECIO DE MERCADO (ULTIMO HECHO) A VALOR EN acciones LIBROS. 12 PRECIO DE MERCADO (ULTIMO HECHO) A UTILIDAD veces. veces 13 BASICA POR ACCION ORDINARIA (**) PRECIO DE MERCADO (ULTIMO HECHO) A 33.5 veces 2. veces UTILIDAD BASICA POR ACCION PREFERENTE (**). veces. veces (**) INFORMACION ULTIMOS DOCE MESES

12 TRIMESTRE: 2 AÑO: 27 DATOS INFORMATIVOS REF CONCEPTOS TRIMESTRE AÑO ACTUAL TRIMESTRE AÑO ANTERIOR I Importe Importe 1 NUMERO DE CUENTAS (*) 2 NUMERO DE SUCURSALES (*) NUMERO DE EMPLEADOS (*) NUMERO DE ACCIONES EN CIRCULACION 127,927, ,927,146 (*) DATOS EN UNIDADES CALIFICACION DE CARTERA (Miles de pesos) REF TRIMESTRE AÑO ACTUAL PORCENTAJE CONCEPTOS I Importe 5 A. MINIMO. 6 B. BAJO. 7 C. MEDIO. 8 D. ALTO. 9 E. IRRECUPERABLE. 1 SUBTOTAL CARTERA CALIFICADA. 11 CARTERA NO CALIFICADA. 12 CARTERA EXCEPTUADA. 13 TOTAL DE LA CARTERA. INDICE DE CAPITALIZACION (Miles de pesos) REF TRIMESTRE AÑO ACTUAL TRIMESTRE ANO CONCEPTOS I Importe Importe 14 ACTIVOS EN RIESGO DE CREDITO 15 CAPITAL BASICO.. 16 CAPITAL COMPLEMENTARIO.. 17 INDICE DE CAPITALIZACION.. 18 ACTIVOS EN RIESGO DE CREDITO Y MERCADO 19 CAPITAL BASICO.. 2 CAPITAL COMPLEMENTARIO.. 21 INDICE DE CAPITALIZACION..

13 BOLSA MEXICANA DE VALORES, S.A. DE C.V. TRIMESTRE: 2 INFORME DEL DIRECTOR GENERAL (1) (Discusión y Análisis del Director General de la Condición Financiera y Resultado de la Operación de la Empresa) ANEXO 1 RESULTADOS AL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27 AÑO: 27 PAGINA 2 INVEX GRUPO FINANCIERO ES UN GRUPO CON FILOSOFIA DE SERVICIO PROPIA, ORIENTADA A OFRECER PRODUCTOS ESPECIALIZADOS DE ALTA CALIDAD Y VALOR AGREGADO A PERSONAS FISICAS DE ALTO PATRIMONIO Y EMPRESAS MEDIANAS, MEDIANAS - GRANDES Y GRANDES, FILOSOFIA QUE SE HA TRADUCIDO EN OPORTUNIDADES DE NEGOCIO. INVEX GRUPO FINANCIERO REPORTA AL TERMINO DEL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27 UNA UTILIDAD NETA DE MILLONES DE PESOS. SU CAPITAL CONTABLE SE SITUO EN 2,615.9 MILLONES DE PESOS, CIFRA QUE REFLEJA UN CRECIMIENTO REAL DEL 6.25 COMPARADO CON JUNIO 6 Y UN CRECIMIENTO DE 2.11 EN RELACION CON EL REPORTADO EN EL TRIMESTRE DE ANTERIOR. EL MARGEN FINANCIERO DEL GRUPO FUE DE 351. MILLONES DE PESOS. LOS INGRESOS TOTALES DE LA OPERACIÓN PRESENTAN UNA UTILIDAD DE MILLONES DE PESOS. SUBSIDIARIAS LOS SERVICIOS PROPORCIONADOS POR INVEX BANCO ESTAN ORIENTADOS FUNDAMENTALMENTE AL OTORGAMIENTO DE CRÉDITOS A LAS MEDIANAS Y GRANDES EMPRESAS, ASÍ COMO A LA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS A TRAVES DE SU DIVISIÓN FIDUCIARIA, AL IGUAL QUE INVEX CASA DE BOLSA E INVEX OPERADORA AL CORRETAJE DE VALORES CON PERSONAS FISICAS DE ALTO PATRIMONIO, EMPRESAS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS. LA SUBSIDIARIA BURSÁTIL EL CAPITAL CONTABLE DE LA CASA DE BOLSA SE SITUA EN 1,85 MILLONES DE PESOS, Y RESPECTO A LA CIFRA PRESENTADA A JUNIO 26, REPRESENTA UN INCREMENTO DEL EN SUS POSICIONES SUJETAS A RIESGO DE MERCADO OBSERVÓ UN NIVEL DE VaR DE 23.5 MILLONES DE PESOS, CON UN NIVEL DE CONFIANZA DEL 99 Y UN HORIZONTE DIARIO, REPRESENTANDO EL 2.7 DE SU CAPITAL GLOBAL, EL CUAL ASCENDIÓ A MILLONES, INTEGRADO EN SU TOTALIDAD POR LA PARTE BÁSICA. DICHO CAPITAL GLOBAL CUBRIÓ EN 1.44 VECES LOS REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE MERCADO Y DE CRÉDITO, MISMOS QUE ASCENDIERON A 64 MILLONES DE PESOS. EL INDICIE DE SOLVENCIA (LOS ACTIVOS TOTALES CONTRA LOS PASIVOS TOTALES) REPRESENTA EL EN EL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27. LA SUBSIDIARIA DE LA CASA DE BOLSA EN EL EXTRANJERO PRESENTO UN RESULTADO FAVORABLE AL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27 REPORTANDO UNA UTILIDAD NETA DE 18.6 MILLONES DE PESOS. EL CAPITAL CONTABLE CIERRA EL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27 EN MILLONES DE PESOS PRESENTANDO UN CRECIMIENTO DEL RESPECTO AL REPORTADO EN JUNIO DE 26. EL NEGOCIO BANCARIO REPRESENTA UNA UTILIDAD NETA DE MILLONES DE PESOS AL CIERRE DEL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27. EL CAPITAL CONTABLE SE INCREMENTO EN UN 3.4 EN COMPARACION CON EL DEL CIERRE DE MARZO DE 27, LLEGANDO A 1,48.1 MILLONES DE PESOS. AL TERMINO DEL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27, LOS INGRESOS OPERATIVOS DEL BANCO ASCIENDIERON A MILLONES DE PESOS, DENTRO DE LOS CUÁLES, PODEMOS DESTACAR ALGUNOS RUBROS SIGNIFICATIVOS: EL DE MARGEN DE CREDITO CON 91.4 MILLONES, EL CUÁL REPRESENTA UN EL DE COMISIONES COBRADAS QUE CONTRIBUYE CON 51.8 MILLONES, EL CUAL REPRESENTA UN 21.64, Y EL DE INGRESOS FIDUCIARIOS, LOS CUALES ASCIENDEN A 33.5 MILLONES DE PESOS REPRESENTADO UN 14.1.

14 BOLSA MEXICANA DE VALORES, S.A. DE C.V. TRIMESTRE: 2 INFORME DEL DIRECTOR GENERAL (1) (Discusión y Análisis del Director General de la Condición Financiera y Resultado de la Operación de la Empresa) ANEXO 1 AÑO: 27 PAGINA 3 LA CARTERA DE CRÉDITO TOTAL COMERCIAL ASCIENDE A 5,151.5 MILLONES DE PESOS, LA CUAL PRESENTA UN AUMENTO DEL 14.8 RESPECTO AL AÑO INMEDIATO ANTERIOR Y 1.65 EN COMPARACIÓN CON EL PRIMER TRIMESTRE DE 27. LA CARTERA DE CREDITO VENCIDA PRESENTA UNA DISMINUCIÓN DEL 1.67 RESPECTO AL CIERRE DE MARZO DE 27. AL CIERRE DE JUNIO DE 27, EL ÍNDICE DE COBERTURA (RESERVAS PREVENTIVAS A CARTERA VENCIDA) SE SITUÓ EN Y EL ÍNDICE DE CARTERA VENCIDA (CARTERA VENCIDA A CARTERA TOTAL) FINALIZO EN.87, REFLEJANDO UNA BUENA CALIDAD DE LOS ACTIVOS DEL BANCO. AL CIERRE DEL SEGUNDO TRIMESTRE DE 27, LA SUBSIDIARIA DEL GRUPO MUESTRA UNA RENTABILIDAD EN RELACION CON EL CAPITAL CONTABLE (ROE) DE 8.23 Y CONTRA EL ACTIVO (ROA) DE 1.8. AL 3 DE JUNIO DEL 27, LAS OPERACIONES DE BANCA DE INVERSION POR CUENTA DE TERCEROS SE SITUÓ EN 148,46 MILLONES DE PESOS. AL 3 DE JUNIO DEL 27, EL BANCO OBSERVÓ UN VaR EN SUS POSICIONES SUJETAS A RIESGO DE MERCADO DE 1.7 MILLONES DE PESOS, CON UN NIVEL DE CONFIANZA DEL 99 Y UN HORIZONTE DIARIO, REPRESENTANDO EL.14 DEL CAPITAL NETO DE LA INSTITUCIÓN, MISMO QUE ASCENDIÓ A LA CANTIDAD DE 1,22.2 MILLONES DE PESOS, CORRESPONDIENDO 1,156.8 A LA PARTE BÁSICA Y 45.3 MILLONES DE PESOS A LA PARTE COMPLEMENTARIA. DICHO CAPITAL CUBRIÓ EN 2.2 VECES LOS REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE MERCADO Y DE CRÉDITO, LOS CUALES ASCENDIERON A MILLONES DE PESOS. LA SUBSIDIARIA REPORTO RESULTADOS AL CIERRE DE JUNIO POR 26. MILLONES DE PESOS

15 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 2 AÑO: 27 PAGINA 2 INDICADORES FINANCIEROS Índice Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Índice de morosidad Índice de cobertura de cartera de crédito vencida Eficiencia operativa ROE ROA Índice de capitalización riesgo de crédito Banco Casa Índice de capitalización riesgo de crédito y mercado Banco Casa de Bolsa Liquidez MIN Apalancamiento Índice de morosidad = Saldo de la cartera de crédito vencida al cierre del trimestre / Saldo de la cartera de crédito total al cierre del trimestre. Índice de cobertura de cartera de crédito vencida = Saldo de la estimación preventiva para riesgos crediticios al cierre del trimestre / Saldo de la cartera de crédito vencida al cierre del trimestre. Eficiencia operativa = Gastos de administración y promoción del trimestre anualizados / Activo total promedio. ROE = Utilidad neta del trimestre anualizada / Capital contable promedio ROA = Utilidad neta del trimestre anualizada / Activo total promedio Índice de capitalización riesgo de crédito = Capital neto / Activos sujetos a riesgos de crédito. Índice de capitalización riesgo de crédito y mercado = Capital neto / Activos sujetos a riesgos de crédito y mercado Liquidez = Activos líquidos / Pasivos líquidos. Margen de interés neto (MIN) = Margen financiero del trimestre ajustado por riesgos crediticios anualizado / Activos productivos promedio. Apalancamiento = Pasivo Total / Capital contable INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA A LOS ESTADOS FINANCIEROS (Cifras en millones de pesos) INSTRUMENTOS FINANCIEROS Al 3 de junio los instrumentos financieros se integran como sigue: Concepto Jun-7 Mar-6 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Títulos para negociar 5,5 6,879 6,28 4,855 3,693 Gubernamental 2, ,

16 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 Bancario 1,156 4,875 3,888 3,523 2,755 Privado Acciones y sociedades de inversión 1,344 1, Títulos disponibles para la venta Privado Total 5,18 6,892 6,293 4,892 3,729 2 AÑO: 27 PAGINA 3 En los títulos para negociar se tienen $ 1,492 como valores entregados en garantía. OPERACIONES EN REPORTO La posición por operaciones en reporto son las siguientes: Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Títulos a recibir 19,53 14,759 17,693 17,122 1,7 Gubernamental 18,483 14,348 16,948 16,517 1,144 Bancario 1, Privado Acreedores por reporto (19,529) (14,752) (17,683) (17,113) (1,7) Gubernamental (18,483) (14,341) (16,938) (16,58) (1,144) Bancario (1,46) (411) (745) (65) (556) Privado Neto Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Títulos a entregar (13,77) (7,92) (11,592) (1,713) (2,483) Gubernamental (12,77) (6,844) (1,287) (1,393) (2,483) Bancario (37) (248) (1,35) (32) Deudores por reporto 13,77 7,79 11,58 1,697 2,483 Gubernamental 12,82 6,842 1,28 1,385 2,483 Bancario ,36 32 Privado (7) (6) (8) Neto (13) (12) (16) Al 3 de junio el Grupo Financiero reconoció resultados por premios cobrados por $ 284 y premios pagados por $ 557 OPERACIONES CON INSTRUMENTOS FINANCIEROS DERIVADOS Contratos con instrumentos financieros derivados con fines de negociación al 3 de junio: Ventas: Subyacente Valor Nominal Monto a Recibir Forwards Opciones sobre tasas de interés 789 Total Compras:

17 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 2 AÑO: 27 PAGINA 4 Subyacente Valor Nominal Monto a Recibir Forwards 219 (2) Opciones sobre tasas de interés 1,414 Total (2) Al 3 de junio tienen celebradas operaciones con instrumentos financieros derivados las cuales son concertadas en el MexDer y son realizadas con fines de negociación, es decir, no son contratadas para cubrir posiciones de riesgo. Futuros sobre T.C. Futuros sobre M1 Futuros sobre IPC Futuros Sobre Tasas de Interés Compras 7,377 Ventas Neto ,377 Valuación 2 (1) 7 (1) Se reconoció un resultado en compra venta en banco por $ (2) y en la casa de bolsa por $ (27) CARTERA DE CREDITO Integración de cartera de crédito vigente por tipo de cartera y denominación: Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Créditos comerciales 4,94 3,963 3,69 3,536 3,467 Moneda Nacional 3,82 3,344 2,624 2,573 2,571 Moneda Extranjera 1, Créditos a entidades financieras Moneda Nacional Moneda Extranjera Créditos al consumo 2,67 2,468 2,339 2,18 1,394 Moneda Nacional 2,67 2,468 2,339 2,18 1,394 Total 7,179 7,41 6,293 6,155 5,387 Integración de cartera de crédito vencida por tipo de cartera y denominación:

18 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Créditos comerciales Moneda Nacional Moneda Extranjera Créditos al consumo Moneda Nacional Moneda Extranjera Total AÑO: 27 PAGINA 5 Movimientos de cartera vencida por el periodo del 1 de enero al 3 de junio de 27: Concepto Moneda Nacional Moneda Extranjera Total Cartera Vencida Cartera vencida al 31 de diciembre Traspasos de cartera vigente a vencida Traspasos de cartera vencida a vigente Liquidación de adeudos Créditos castigados (83) (5) (88) Otros (2) (2 Cartera vencida a Junio CALIFICACIÓN DE LA CARTERA CREDITICIA Calificación de la cartera crediticia al 3 de junio de 27 Cartera Cartera Cartera Cartera Total Crediticia Comercial Consumo Hipotecaria Reservas Invex de Vivienda Preventivas Calificada Riesgo A 6, Riesgo B 1, Riesgo C Riesgo D

19 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) Riesgo E Total 8, Reservas Constituidas 597 Exceso 13 ANEXO 2 2 AÑO: 27 PAGINA 6 Las cifras para la calificación y constitución de las reservas, son las correspondientes al día último del mes a que se refiere el Balance General al 3 de junio de 27. La cartera crediticia se califica conforme a las reglas para la calificación de la cartera crediticia emitidas por la Secretaria de Hacienda y Crédito Público (SHCP) y a la metodología establecida por la CNBV, pudiendo en el caso de la cartera comercial e hipotecaria de vivienda efectuarse por metodologías internas autorizadas por la propia CNBV. La institución utiliza en ambos casos la metodología establecida por la CNBV. El exceso en las reservas preventivas constituidas esta integrada por reservas adicionales. La cartera de crédito comercial emproblemada al 3 de junio asciende a la cantidad de $174 y $35 correspondiendo a los créditos calificados con grado de riesgo D y E respectivamente, y que se encuentran registrados como cartera vencida. Los movimientos de la estimación preventiva para riesgos crediticios se muestran a continuación: Saldo inicial al 31 de diciembre de Provisiones registradas en resultados 188 Aplicaciones al la reserva (88) Otros (11) Saldo final al 3 de junio de INVERSIONES PERMANENTES Al 3 de junio, se tienen las siguientes inversiones permanentes en acciones: Subsidiaria Porcentaje de Participación Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Promoción y Operación, S.A de C.V Bolsa Mexicana de Valores S.A de C.V Sociedades de Inversión ( Capital Fijo ) S.D. Indeval, S.A de C.V Cebur S.A de C.V Cecoban, S.A de C.V Contraparte Central de Valores S.A de C.V MexDer, Mercado Mexicano de Derivados S.A de C.V.18 Trans Unión de México, S.A de C.V (P.F).1 Dun and Bradstreet, S.A de C.V (P.M.).1 Total de Inversiones Permanentes CAPTACIÓN Integración de captación tradicional: Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6

20 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 Depósitos de Exigibilidad Inmediata Moneda Nacional Moneda Extranjera Depósitos a Plazo 6,985 8,731 7,868 5,331 4,417 Moneda Nacional 6,752 8,269 5,474 4,74 3,2 Moneda Extranjera , ,217 Bonos Bancarios Moneda Nacional 541 Moneda Extranjera Total Captación Tradicional 7,687 9,415 8,56 6,151 5,86 2 AÑO: 27 PAGINA 7 Los depósitos a plazo corresponden a inversiones de clientes, documentadas en pagarés con rendimiento liquidable al vencimiento por $ 5,414, certificados de depósito por $ 468 y depósitos a plazo por $ 1,382. Los vencimientos de los pagares fluctúan entre 3 días y 1 año ubicándose sus tasas de interés al cierre del ejercicio en rangos del 6.84 al 7.14, el plazo de los certificados es de 1 a 97 días con tasas de 5.5 y 5.2, en tanto que el plazo de los depósitos es de 3 a 182 días, con tasas del 1 a Asimismo, en este rubro se incluyen $ 1,53 por emisiones públicas de certificados bursátiles realizadas por Spira a plazos de 32 y 336 días y tasas de 8.28 al 8.64 BONOS BANCARIOS La institución emitió notas a mediano plazo por 22,, de dólares de los EE.UU.A. con vencimiento hasta 5 años, con pagos de intereses semestrales, devengado el primer cupón una tasa de intereses de Integración de préstamos interbancarios y otros organismos: Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 De exigibilidad inmediata Moneda Nacional Moneda Extranjera 11 3 De corto plazo 1,914 1,96 1, Moneda Nacional 1, Moneda Extranjera De largo plazo 1,228 1, , Moneda Nacional Moneda Extranjera Total Prestamos Interbancarios 3, ,26 1,947 1,284

21 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 2 AÑO: 27 PAGINA 8 Al 3 de junio, la tasa de interés promedio de la captación tradicional es de 7.2 en moneda nacional y 4.88 en moneda extranjera, en tanto que en las correspondientes a los préstamos interbancarios y de otros organismos es del 7.3 en moneda nacional y 6 en moneda extranjera. REQUERIMIENTOS DE CAPITAL Los principales aspectos regulatorios requieren que las instituciones de banca múltiple y las casas de bolsa mantengan un índice mínimo de capitalización en relación con los riesgos de mercado y de crédito en que incurren en su operación, así como niveles a los que se sujetarán las inversiones con cargo al capital pagado y reservas de capital; disposiciones que el Banco y la Casa de Bolsa cumplen satisfactoriamente. Banco El Banco presentó al 3 de junio de 27 un índice de capitalización sobre activos en riesgo de crédito del y un índice de capitalización sobre activos sujetos a riesgo de crédito y de mercado del El importe del capital neto al cierre del ejercicio ascendió a $ 1,22 correspondiendo $ 1,157 al capital básico, el cual se integra en su totalidad por partidas de capital y $ 45 al capital complementario. Casa Al 3 de junio de 27, la Casa de Bolsa presentó un índice de capitalización sobre activos en riesgo de crédito del y un índice de capitalización sobre activos sujetos a riesgo de crédito y de mercado del El importe del capital global a esa fecha ascendió a $ 872, correspondiendo en su totalidad al capital básico, el cual se integra, principalmente, por partidas de capital. Banco Casa Concepto Activos Ponderados por riesgos Requerimientos de capital Activos Ponderados por riesgos Requerimientos de capital Operaciones en moneda nacional con tasa nominal , Operaciones en moneda nacional con riesgo de mercado por sobretasa Operaciones en divisas o indizadas al Tipo de cambio, con tasa nominal

22 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 Posiciones en divisas o con rendimiento indizado al tipo de cambio Posiciones en acciones o con rendimiento indizado al precio de una acción o grupo de acciones 4 3 3, Total riesgos de mercado , Grupo II (Ponderados al 2) Grupo III (Ponderados al 1) 5, Total riesgos de crédito 6, Total Riesgo de Crédito y Mercado 6, , AÑO: 27 PAGINA 9 ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS El esquema de Administración de Riesgos que observa el Grupo, acorde al marco normativo que en la materia ha establecido el Consejo de Administración a propuesta del Comité de Riesgos, se fundamenta en una clara delimitación de las funciones para cada área involucrada en la toma y control de riesgos, lo que permite realizar análisis y monitoreos de la situación de los mercados e identificar los efectos negativos que los riesgos asumidos podrían producir, así como agilizar la asimilación de eventos dentro de la estrategia del negocio. Riesgos de Mercado Riesgo accionario - Se aplican dos metodologías: i) Valor en Riesgo (VaR), que corresponde a estimar la pérdida que puede afrontar un portafolio por variaciones en los factores de riesgo, dado un nivel de confianza y un horizonte de tiempo y ii) Medida de Estrés, consistente en aplicar la pérdida proporcional en el valor de mercado de cada instrumento que conforma el portafolio, experimentada durante el período de tiempo en que la bolsa de valores donde cotice, considerando el período en que se haya presentado la peor caída consecutiva del valor del instrumento. Los parámetros utilizados son: Para VaR, método histórico, nivel de confianza del 99 y horizonte diario y para Estrés, el período de mayor caída del indice de la BMV correspondiéndole del 7 al 17 de abril de 2. Las medidas son aplicadas a los portafolios, de acuerdo a lo siguiente: El VaR, a todas las posiciones accionarias que coticen en Bolsa e instrumentos derivados con subyacente accionario que cotice en Bolsa y la medida de estrés, a las posiciones anteriores, exceptuando las conservadas a vencimiento. Riesgo por tasa de interés - Para posiciones bursátiles las metodologías son i) VaR, como la estimación de la pérdida que puede afrontar un portafolio por variaciones en los factores de riesgo, dado un nivel de confianza y un horizonte de tiempo, ii) Medida de Estrés, considerando bajo la metodología de VaR situaciones extremas en la volatilidad de los factores de riesgo y iii) Análisis de Sensibilidad, consistente en determinar el efecto negativo en el valor del portafolio por variaciones en los factores de riesgo, considerando incrementos / decrementos preestablecidos sobre sus niveles actuales, con los parámetros siguientes: VaR, simulación Montecarlo, nivel de confianza del 99 y horizonte diario; Estrés, bajo los parámetros anteriores y la volatilidad presentada en días posteriores al 11 de septiembre de 21 y para Análisis de Sensibilidad, cambios de ±1 puntos base (p.b.) para tasas de interés nominales locales y ±5 p.b. para tasas extranjeras y tasa real local, todas ellas con plazo menor o igual a un año, decreciendo proporcionalmente de conformidad con el plazo, cuando estos son mayores a un año, utilizándose en el caso de sobre-tasas, un desplazamiento de ±1 p.b. Riesgos de crédito El caso de la cartera de crédito comercial comprende las metodologías: i) Análisis de concentración, consistente en la revisión periódica de la cartera

23 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 2 AÑO: 27 PAGINA 1 de crédito, con el propósito de diversificarla y evitar concentraciones excesivas, ii) Determinación de reservas, a través de estimar pérdidas por incumplimiento de los acreditados con base en diversas variables como su situación financiera, experiencia de pago, situación general de la industria y garantías del crédito y iii) Pérdidas esperadas y no esperadas, correspondiendo la primera de ellas a una estimación alterna de reservas con base en el promedio de cada segmento o categoría de riesgo (probabilidad de incumplimiento) dada por la determinación de reservas individual, según (ii) y suponiendo coberturas por garantías distintas, riesgo nulo para los montos garantizados y un porcentaje de recuperación en caso de incumplimiento (nivel de confianza del 5), en tanto que la segunda corresponde a las pérdidas por incumplimientos con un nivel de confianza alto (mayor al 9) bajo el mismo modelo. Para la Evaluación interna, los parámetros son, como proporción entre el riesgo del Grupo I (mínimo riesgo) y Grupo III (riesgo moderado).2, y entre el Grupo II (bajo riesgo) y Grupo III.4. Asimismo, no se realizan operaciones con contrapartes del Grupo IV salvo excepciones previamente autorizadas. Los parámetros en el caso de Pérdida esperada son: probabilidad de incumplimiento del Grupo III de 8 y factor en función al plazo a vencimiento de 1 a 1. La medida de pérdida esperada se le aplica a los portafolios que considera las operaciones con casas de bolsa y bancos de líneas SPEUA otorgadas, créditos no bursátiles, títulos de deuda bursátiles, reportos, operaciones de cambios y operaciones derivadas extrabursátiles y en el caso de pérdida potencial en derivados al portafolio de operaciones derivadas extrabursátiles con casas de bolsa y bancos. Riesgos de liquidez Tratándose de riesgos de liquidez, las metodologías son i) Brechas de liquidez y ii) Brechas de repreciación, exhibiendo en la primera las diferencias en vencimientos de flujos activos y pasivos, controlando que los requerimientos de liquidez permanezcan en niveles acordes a la capacidad normal de captación y en la segunda determinando la diferencia en los plazos de revisión de tasas activas y pasivas de las posiciones; iii) Variación de los ingresos financieros al costo de fondeo, el cual estima el costo adicional en que se incurriría por fondear los activos hasta su vencimiento durante el plazo aún no cubierto por los pasivos contratados en caso de que este costo se incrementara cierto nivel predeterminado y iv) Pérdida por venta forzosa de activos, consistente en estimar la pérdida en que se incurriría por liquidar a mercado las posiciones bursátiles en caso de que la entidad tuviera necesidades extremas de liquidez. Riesgo operativo El procedimiento para mitigar este riesgo en general se basa en la documentación de los procesos llevados a cabo en el Grupo, realizándose una auto evaluación de las exposiciones a las que éstos están expuestos y de la efectividad de los controles existentes, identificando aquellas exposiciones que requieran la incorporación de controles o salvaguardas adicionales. Estos hallazgos, junto con propuestas de controles y análisis de costo / beneficio son reportados al interior del Grupo, correspondiendo a la Alta Dirección la selección de las medidas a implementar. Riesgo tecnológico Para las diferentes clases de amenaza sobre la infraestructura de hardware, redes y comunicaciones, seguridad, aplicaciones y software en general, se cuenta con procedimientos que permiten identificar vulnerabilidades, nivel de exposición y consecuencias en caso de falla, para finalmente derivar en un Plan de Prevención y Mitigación de Riesgos.

24 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 2 AÑO: 27 PAGINA 11 En función de los elementos de riesgo identificados, su probabilidad de ocurrencia, el nivel de impacto, el riesgo asociado (alto, medio, bajo) y su aceptabilidad, se determinarán y comprometerán los niveles de disponibilidad que garanticen la operación y servicios proporcionados. Riesgo legal En relación con el Riesgo Legal, el Grupo cuenta con procedimientos a través de los cuales, previamente a la celebración de los actos jurídicos, se analiza la validez de los mismos, requiriendo para ello, un estudio respecto de la documentación necesaria que permita el diagnóstico para la adecuada instrumentación del acto jurídico de que se trate. Por otro lado, el Grupo cuenta con los controles necesarios que permiten en su caso, estimar los montos de pérdidas potenciales derivados de eventuales resoluciones judiciales o administrativas desfavorables. Adicionalmente el Grupo, cuenta con una base de datos histórica sobre las resoluciones judiciales y administrativas, sus causas y costos. Finalmente, el área jurídica del Grupo, da a conocer a sus directivos y empleados las nuevas disposiciones legales y administrativas que inciden en las operaciones que realiza el propio Grupo. IMPUESTOS DIFERIDOS El Grupo Financiero reconoce el efecto de impuestos diferidos determinado bajo el método de activos y pasivos, a través de la comparación de los valores contables y fiscales de los mismos. De esa comparación surgen diferencias temporales a las que deben aplicarse la tasa fiscal correspondiente, presentándose su efecto neto en el balance general bajo el rubro de Impuestos diferidos. Integración del impuesto diferido, según su origen: Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 ISR (57) (58) (62) (43) (31) Pérdidas fiscales en venta de acciones Valuación de instrumentos financieros (155) (117) (94) (78) (66) Otros PTU (27) (25) (31) (22) (21) Pérdidas fiscales en venta de acciones Valuación de instrumentos financieros (57) (44) (37) (3) (25) Otros Total Impuesto diferido (84) (83) (93) (65) (52) RESULTADO POR INTERMEDIACIÓN Resultado por intermediación clasificado por el origen de operación: Concepto Jun-7 Mar-7 Dic-6 Sep-6 Jun-6 Valuación a valor razonable y decremento por títulos Inversiones en valores

25 TRIMESTRE: NOTAS COMPLEMENTARIAS A LA INFORMACION FINANCIERA (1) ANEXO 2 Reportos (13) (4) 2 2 (2) Derivados (79) (52) Resultado por valuación y compra venta de divisas (22) (6) (3) 2 35 Valuación 3 (5) (7) (4) 3 Compra venta (25) (1) Resultado por compra venta de valores e instrumentos financieros derivados 2 (22) Compra venta de valores 1 (22) Opciones 1 Resultado por intermediación INFORMACIÓN POR SEGMENTOS Para analizar la información por segmentos, a continuación se incluye un análisis de los resultados obtenidos al 3 de junio de 27: Concepto Operaciones Crediticias Tesorería Otros Total Ingresos por intereses ,21 Gastos por intereses (282) (556) 3 (835) Resultado por posición monetaria (15) (15) Estimación preventiva para riesgos crediticios (188) (188) Margen Financiero ajustado por riesgo crediticio (12) 163 Comisiones y tarifas cobradas Comisiones y tarifas pagadas (5) (26) (31) Resultado por intermediación Ingresos ( Egresos ) Totales de la Operación Gastos de Administración y Promoción (617) (617) Resultado de la Operación (576) (64) Otros productos Otros gastos (154) 65 (89) Resultado antes de ISR Y PTU (445) 63 2 AÑO: 27 PAGINA 12 INFORMACIÓN RELEVANTE El 15 de junio de 27, Banco Invex acordó adquirir el 5 restante el capital social de Spira convirtiéndola en una subsidiaria el 1. En opinión de Standard & Poor's, la carera de consumo continuara beneficiando la diversificación de la cartera de ingresos del banco. También esperamos que los niveles de capitalización se mantengan similares a los actuales. Sin embargo, el banco enfrenta el reto de lograr reflejar mejorías en los niveles de rentabilidad ente un mayor perfil de riesgo de la cartera.

26 TRIMESTRE: 2 AÑO: 27 RELACION DE INVERSIONES EN ACCIONES ANEXO 3 NOMBRE DE LA EMPRESA (1) ACTIVIDAD PRINCIPAL No. DE ACCIONES MONTO TOTAL (Miles de Pesos) DE TENENCIA (2) COSTO VALOR ADQUISICION ACTUAL SUBSIDIARIAS 4 OTRAS SUBSIDIARIAS. (NO. DE SUBS.:) TOTAL DE INVERSIONES EN SUBSIDIARIAS ASOCIADAS 1 OTRAS ASOCIADAS. 137,254 (No. DE ASOC.:). TOTAL DE INVERSIONES EN ASOCIADAS OTRAS INVERSIONES PERMANENTES 137,254 T O T A L 137,254 OBSERVACIONES

27 TRIMESTRE: 2 AÑO: 27 CONCEPTO ACTIVOS DEPRECIABLES INMUEBLES, MOBILIARIO Y EQUIPO (Miles de Pesos) ANEXO 4 DEPRECIACION COSTO DE DEPRECIACION VALOR EN REVALUACION DE LA ADQUISICION ACUMULADA LIBROS REVALUACION VALOR EN LIBROS (+) REVALUACION (-) DEPRECIACION INMUEBLES 139,984 39,324 1,66 1,66 MOBILIARIO 32,915 6,195 26,72 26,72 EQUIPO DE TRANSPORTE EQUIPO DE OFICINA EQUIPO DE COMPUTO 172,5 88,625 83,875 83,875 OTROS 73,456 13,72 59,754 59,754 TOTAL DEPRECIABLES 419, , , ,466 ACTIVOS NO DEPRECIABLES TERRENOS 33,86 33,86 33,86 CONSTRUCCIONES EN PROCESO OTROS TOTAL NO DEPRECIABLES 33,86 33,86 33,86 T O T A L 452,93 148,351 34,552 34,552 OBSERVACIONES

28 BOLSA MEXICANA DE VALORES, S.A. DE C.V. CEDULA DE INTEGRACION Y CALCULO DE RESULTADO POR POSICION MONETARIA (1) (Miles de Pesos) ANEXO 7 TRIMESTRE: 2 AÑO: 27 MES ACTIVOS MONETARIOS PASIVOS MONETARIOS POSICION MONETARIA ACTIVA (PASIVA) INFLACION MENSUAL EFECTO MENSUAL ACTIVO (PASIVO) ENERO 53,163,679 51,335,44. 1,828, (9,919) FEBRERO 4,223,245 38,342,27. 1,881, (8,172) MARZO 15,773,487 13,55,687. 2,267,8.32 (4,978) ABRIL 113,748,557 11,338,574. 3,49, (5,261) MAYO 132,656,252 13,717,146. 1,939, ,293 JUNIO 116,81,48 114,35,592. 2,54, ,86 ACTUALIZACION:.. CAPITALIZACION:.. EMP. EXTRANJERAS:.. OTROS.. TOTAL -15,177. OBSERVACIONES 1

29 CLAVE DE COTIZACION: INVEX BOLSA MEXICANA DE VALORES, S.A. DE C.V. ANEXO 8 TRIMESTRE: 2 CEDULA PARA LA DETERMINACION DE LA CUENTA DE UTILIDAD FISCAL NETA (Miles de Pesos) SALDO DE LA CUFIN AL CIERRE DEL EJERCICIO ANTERIOR AL QUE REPORTA SALDO DE CUFIN AL 31 DE DICIEMBRE DE: 26 56,736 AÑO: 27 Número de acciones en circulación a la misma fecha de la CUFIN : ( En Unidades ) CIFRAS DICTAMINADAS FISCALMENTE 127,927 CIFRAS CONSOLIDADAS FISCALMENTE DIVIDENDOS COBRADOS DURANTE EL EJERCICIO ACTUAL TRIMESTRE SERIE NUMERO DE ACCIONES EN CIRCULACION FECHA DE COBRO IMPORTE. DETERMINACION DE LA UFIN DEL EJERCICIO ACTUAL UFIN DEL EJERCICIO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO AL DE ENERO RESULTADO FISCAL - IMPORTE DEL ISR: + IMPORTE P.T.U. DEDUCIDA - IMPORTE DEL P.T.U - IMPORTE DE LA UFIR - PARTIDAS NO DEDUCIBLES UFIN DEL EJERCICIO : DE SALDO DE LA CUFIN ACTUALIZADA AL TRIMESTRE QUE REPORTA (Información del año actual) SALDO DE CUFIN AL 3 DE JUNIO DE 27 57,65 Número de acciones en circulación a la misma fecha de la CUFIN : (En Unidades) 127,927

30 CLAVE DE COTIZACION INVEX TRIMESTRE: 2 AÑO: ANEXO 8 - A CEDULA PARA LA DETERMINACION DE LA CUENTA DE UTILIDAD FISCAL NETA REINVERTIDA SALDO DE LA CUFIN REINVERTIDA AL CIERRE DEL EJERCICIO ANTERIOR AL QUE REPORTA SALDO DE CUFIN AL 31 DE DICIEMBRE DE Número de acciones en circulación a la misma fecha de la CUFIN : (En Unidades) CIFRAS DICTAMINADAS FISCALMENTE CIFRAS CONSOLIDADAS FISCALMENTE DIVIDENDOS PAGADOS DURANTE EL EJERCICIO ACTUAL PROVENIENTES DE LA CUFIN TRIMESTRE SERIE NUMERO DE ACCIONES EN CIRCULACION FECHA DE COBRO IMPORTE DETERMINACION DE LA UFIN REINVERTIDA DEL EJERCICIO QUE REPORTA UFINER DEL EJERCICIO COMPRENDIDO DEL 1o. DE ENERO AL DE DE RESULTADO FISCAL: + IMPORTE P.T.U. DEDUCIDA - IMPORTE DEL P.T.U - PARTIDAS NO DEDUCIBLES - (+) UTILIDAD (PERDIDA) DE FUENTE DE RIQUEZA UBICADA EN EL EXT. UFIN DEL EJERCICIO : - ISR (Utilizando la tasa para ISR diferido) * FACTOR PARA UFIN REINVERTIDA: UFINER DEL EJERCICIO COMPRENDIDO DEL 1o. DE ENERO AL SALDO DE LA CUFIN REINVERTIDA ACTUALIZADA AL TRIMESTRE QUE REPORTA SALDO DE LA CUFIN REINVERTIDA AL DE DE Número de acciones en circulación a la misma fecha de la CUFIN reinvertida : (En Unidades) MODIFICACION AL SALDO DE LA CUFIN REINVERTIDA DEL EJERCICIO ANTERIOR POR DECLARACION COMPLEMENTARIA SALDO DE CUFIN AL 31 DE DICIEMBRE DE (Antes de UFIN reinvertida del ejercicio anterior ) Número de acciones en circulación a la misma fecha de la CUFIN reinvertida : (En Unidades)