PROBLEMAS DE LOS TIPOS PENALES DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL: EL TRATAMIENTO PENAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Transcripción

1 PROBLEMAS DE LOS TIPOS PENALES DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL: EL TRATAMIENTO PENAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA FISCALIA DE LA NACION 8 de septiembre de 2016 LAURA ZÚÑIGA RODRÍGUEZ

2 KOFI ANAN, Declaración del Milenio los hombres y las mujeres tienen derecho a vivir su vida y a criar a sus hijos con dignidad y libres del hambre y del temor a la violencia, la opresión o la injusticia,

3 CRIMINALIDAD ORGANIZADA Problemas de definición Qué es la criminalidad organizada? Definiciones sociológicas (la mafia/ tesis conspirativas) Definiciones internacionales (La Convención de Naciones Unidas contra la Criminalidad Organizada Transnacional 2000). Definiciones legales (delitos de asociaciones ilícitas) Definición de Europol (11 indicadores)

4 QUÉ ES LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA? 1º) Es un fenómeno relativamente nuevo. 2º) Suele entenderse como una abstracción del tratamiento penal de delitos clásicos, como el tráfico de drogas / terrorismo, 3º) Los trabajos están fuertemente influenciados por sus propias realidades. 4º) Ha sido abordado desde diversas perspectivas no penales.

5 INEXISTENCIA DE UN CONCEPTO JURÍDICO PENAL DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA 1º) Los conceptos existentes provienen de la criminología. 2º) Comprende una diversidad de fenómenos, de distinta importancia en los diversos países. 3º) El DP se ha construido desde un comportamiento de un sujeto individual y estamos ante comportamientos grupales.

6 LOS 11 INDICADORES DE EUROPOL 1. Más de dos personas 2. Distribución de tareas entre ellas 3. Permanencia 4. Control interno 5. Sospechosos de la comisión de delitos graves 6. Actividad internacional 7. Violencia 8. Uso de estructuras comerciales o negocios 9. Blanqueo de dinero 10. Presión sobre el poder político 11. Ánimo de lucro Deben concurrir 6 características, siendo 1, 5 y 11 obligatorias

7 Dificultades Cuadratura del círculo: Definir comportamientos grupales en un sistema diseñado desde la responsabilidad individual. La criminalidad organizada trasciende el concepto de delito: es un fenómeno social Se olvida los aspectos preventivos.

8 Primer problema general Nos encontramos ante fenómenos sociales que deben encajar en tipos penales Cuando en muchos casos no existen líneas nítidas de demarcación en la realidad: Criminalidad organizada y corrupción. Criminalidad organizada y criminalidad de empresa. Criminalidad organizada y terrorismo

9 Segundo problema general Las legislaciones se han ido superponiendo al compás de reformas legislativas. Con lo cual tenemos conceptos que se superponen: - banda / cuadrilla - asociación ilícita / asociación para delinquir - agravantes específicas / genéricas: reincidencia, habitualidad

10 Tercer problema: la transnacionalidad La organización es un concepto sociológico, de teoría de las organizaciones Puede abarcar organizaciones nacionales / organizaciones internacionales Organizaciones legales / organizaciones ilícitas Hoy en día, una organización (legal / ilícita) que se precie es de carácter transnacional.

11 SUPERACIÓN DE LA TERRITORIALIDAD DE LA CRIMINALIDAD Problema que puede ser resuelto vía: Armonización de la ley penal Cooperación judicial y policial No paraísos legales Refugios de las organizaciones criminales transnacionales

12 EL CRIMEN GLOBAL LA GLOBALIZACIÓN Y EL DINAMISMO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRANSNACIONAL: CRIMINALIDAD ORGANIZADA CRIMINALIDAD DE EMPRESA CORRUPCIÓN TERRORISMO LA EMPRESA COMO ENTE JURÍDICO DIVERSIFICADOR DE LOS RIESGOS

13 EL LUCRO ILÍCITO EN EL CENTRO DE TODAS ESTAS MODERNAS FORMAS DE CRIMINALIDAD De ahí que la lucha contra la criminalidad organizada se centre en: Obstaculizar la instrumentalización de la persona jurídica El comiso de las ganancias obtenidas ilícitamente Para evitar el reciclaje Sanciones de tipo patrimonial

14 DELITOS QUE REQUIEREN DE ORGANIZACIÓN (TRANSNACIONAL) PARA SU COMISIÓN Tráfico de drogas y sus precursores. Tráfico y explotación sexual de mujeres y menores. Tráfico de órganos humanos. Tráfico ilegal de armas. Falsificación de documentos, de tarjeras de créditos. Falsificación de moneda. Delitos contra el derecho de marca: falsificación de productos. Delitos contra la propiedad intelectual: falsificación de libros.

15 DELITOS QUE REQUIEREN DE ORGANIZACIÓN (TRANSNACIONAL) PARA SU COMISIÓN Delitos informáticos: difusión de pornografía por internet, delitos contra la intimidad, daño informático (hacking). Tráfico de automóviles y sus derivados. Delitos contra el medio ambiente. Tráfico de especies protegidas de flora o fauna. Tráfico de patrimonio histórico. Tráfico de trabajadores. Delitos contra el mercado bursátil. Delitos de corrupción: cohecho de funcionario público, tráfico de influencias, prevaricación judicial. Terrorismo. Delitos contra la comunidad internacional: genocidio, tortura, etc

16 Cuarto problema: la utilización de personas jurídicas La persona jurídica como ente diversificador de los riesgos. La utilización de empresas ficticias en sinergia con la criminalidad organizada. Similitudes entre criminalidad organizada / criminalidad de empresa: la finalidad lucrativa. De ahí que la PC moderna incida en la resp. Penal de las personas jurídicas.

17 EL DELITO DE CUELLO BLANCO E. Sutherland En 1949 estudió la criminalidad corporativa y la criminalidad profesional como 2 formas de criminalidad con elementos comunes: El delincuente de cuello blanco se parece al delincuente profesional: Ambos son persistentes: reincidentes. Las conductas ilegales suelen ser más amplias que las conducta denunciadas penalmente. Al violar las leyes no pierden status frente a sus asociados. Sienten gran desprecio por la ley y por las autoridades gubernamentales.

18 DEFINICION DE NACIONES UNIDAS: CONVENCION DE PALERMO (2000) Penalizar en sus ordenamientos jurídicos internos determinadas conductas delictivas: participación en un grupo delictivo organizado (art. 5), blanqueo o lavado del producto del delito (arts. 6 y 7), corrupción de funcionarios públicos (art. 8) y la obstrucción de la justicia (art. 23). Definición de grupo delictivo organizado: Designa a un grupo estructurado de tres o más personas, con cierta permanencia en el tiempo, y que actúe concertadamente, con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material (art. 2.a).

19 JUSTIFICACIÓN DEL TRATAMIENTO AUTÓNOMO

20 DELITOS TRANSNACIONALES / GRAVES DELITOS GRAVES: prisión de 4 años. O DE CARÁCTER TRANSNACIONAL Delitos cometidos por organizaciones: Tráfico de drogas Terrorismo internacional Blanqueo de dinero Tráfico de personas Trata de personas Pornografía infantil - internet

21 ES NECESARIO UN TRATAMIENTO ESPECIAL PARA LA CO? LA MAYOR PELIGROSIDAD CRIMINAL DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA FRENTE A LA CRIMINALIDAD COMÚN Los límites constitucionales del uso preventivo del Derecho Penal están en la selección de la gravedad del ilícito y la garantía de los principios de proporcionalidad y ofensividad,

22 PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD Dañosidad social de las conductas que se pretenden evitar: Mayor capacidad para lesionar bienes jurídicos.

23 MAYOR PELIGROSIDAD DE LA CO 1º) La existencia de un aparato preparado para delinquir facilita la comisión de los delitos. 2º) La existencia de una estructura delictiva produce una sinergia entre los miembros de la organización criminal, pudiendo realizarse no sólo los delitos programados, sino también otros delitos no programados.

24 MAYOR PELIGROSIDAD DE LA CO 3º) La institucionalización de una organización dedicada a la comisión de delitos, esto es la existencia de una estructura independiente de sus miembro. 4º) La suma de fuerzas, la planificación y división del trabajo dan lugar a una mayor efectividad en la realización del fin de la organización: el lucro ilícito.

25 MAYOR PELIGROSIDAD DE LA CO 5º) La psicología social comprueba que los factores de inhibición del comportamiento individual se reducen cuando el sujeto actúa arropado por una organización. 6º) La CO requiere de alianzas con otras formas de criminalidad, como la corrupción política, la criminalidad económica y el terrorismo, produciéndose una sinergia entre todas ellas que desemboca en la economía criminal

26 CONDUCTAS NECESITADAS Y MERECED0RAS DE SANCION PENAL EN CO La crim. org. es un fenomeno social (conductas de grupo). Distinguir diversas formas de participacion dentro de la org.: miembros (activos / pasivos), fundadores, jefes, etc. Diversidad de comportamientos que no pueden encuadrarse en le teoria de la A y P que parte de un A y el P es accesorio. Diversas aportaciones: empresarios, politicos, abogados, notarios, agentes bancarios (problema criminologico fundamental).

27 DELINCUENCIA GRAVE Tratamiento penal constituye un plus respecto a la criminalidad común, por la existencia de una organización destinada a delinquir Mayor dañosidad social, porque: 1) Proporciona medios materiales y personales para delinquir. 2) Las víctimas disminuyen su capacidad de defensa frente a las orgs crims. (Ej. La trata)

28 DELINCUENCIA GRAVE 3) Hay un alejamiento material entre autor y víctima, lo cual facilita al autor la realización del delito, sin arrepentimiento. 4) La sinergia entre los miembros, la profesionalización, la división del trabajo, favorecen una mayor capacidad criminógena. 5) La psicología social comprueba que los factores de inhibición del comportamiento individual se reducen cuando el sujeto actúa amparado por una organización: DIFICULTADES DE DESARTICULAR UNA ORGANIZACIÓN.

29 CÓMO DEBEN TIPIFICARSE LOS TIPOS PENALES DE ORGANIZACIÓN CRIMINAL

30 ES UN ATAQUE ORGANIZADO A BIENES JURÍDICOS: LA COMPLEJIDAD COMO CATEGORIA DE ANÁLISIS

31 FIGURA COMPLEJA En dos actos: 1º Tipo de existencia de una organización criminal. 2º Tipo de participación (pertenencia) en una organización criminal. El art. 317 CP: integración, constitución y promoción

32 Elementos fundamentales (tipo básico) - Grupo de 3 o más personas: el número cambia en las diversas legislaciones. - Estructurado: existencia de una estructura material y personal para delinquir. - Con cierta permanencia en el tiempo (estabilidad). - Plan común: finalidad delictiva: cometer delitos. - Delitos graves (penas de más de 4 años) - Finalidad última: lucro ilícito / distinción con terrorismo.

33 Elementos accesorios (agravantes) - Uso de la violencia: organizaciones criminales de tipo mafioso. Transnacionalidad: organizaciones criminales de carácter transnacional. Gravedad = Transnacionalidad Ley brasileña de 2013: define la organización criminal: la que cometa delitos graves o posea carácter transnacional

34 La tipificación de figuras de pertenencia a org. crim. Diversas formas de pertenencia activa: miembros, fundadores, promotores, líderes, etc. Distinción de la penalidad. Pactum sceleris: plan común delictivo: no tiene que ser pormenorizado El dolo de este injusto está centrado en la planificación común, reparto de tareas, para una finalidad común.

35 El colaborador con organización criminal Distinta la figura de quien contribuye con sus aportaciones a una organización criminal. Sin la tipificación del tipo de organización no podrían penarse. Aportación con cierta entidad: gravedad Similar a la cooperación necesaria: aportes significativos a la permanencia o actividades de la organización.

36 El colaborador con organización criminal Aporte de bienes o servicios relevantes, significativos para la organización de personas que no pertenecen a la organización. Ejem. El abogado que crea empresas ficticias para blanquear dinero. No se requiere conocimiento de los delitos concretos de la organización, basta que conozca la existencia de la organización y que realiza un aporte significativo. Fuera: conductas insignificantes y conductas neutrales.

37 MEDIDAS DE PREVENCIÓN Preocupación por la contaminación de actividades lícitas e ilícitas Profesionales serios que asesoran las organizaciones ilicitas. Comportamientos ilícitos que discurren dentro de las actividades lícitas-

38 MEDIDAS DE PREVENCIÓN Medidas de prevención de blanqueo de capitales Crear un registro transparente de empresas a nivel mundial, en el que se registren los nombres de los propietarios y sus sucesivas transformaciones. Medidas de responsabilidad de los profesionales

39 MEDIDAS DE PREVENCIÓN Medidas de reforma en el ámbito de las personas jurídicas: Responsabilidad civil, penal, administrativa de las personas jurídicas Indemnización por daños y perjuicios frente a accionistas, trabajadores y terceros de los administradores Resp. de administradores de sociedades

40 MEDIDAS DE PREVENCIÓN Seguimiento de sociedades fantasmas: Sociedades con facturas falsas Sociedades sin actividad real Responsabilidad penal de los testaferros Registro público de dueños de sociedades

41 MEDIDAS DE PREVENCIÓN Seguimiento de sociedades fantasmas: Sociedades con facturas falsas Sociedades sin actividad real Responsabilidad penal de los testaferros Registro público de dueños de sociedades