tta La cooperación judicial internacional en la lucha contra el lavado de activos Lima, 25 /04/13

Transcripción

1 tta La cooperación judicial internacional en la lucha contra el lavado de activos Lima, 25 /04/13 IDEAS FUERZA SOBRE LA COOPERACION JUDICIAL INTERNACIONAL

2 La lucha contra la delincuencia, particularmente aquella organizada y transnacional, exige una respuesta conjunta y cooperativa de parte de los Estados. QUÉ HACER PARA ENFRENTAR ADECUADAMENTE EL DELITO QUE PRESENTA UN COMPONENTE INTERNACIONAL?

3 recurrir a la cooperación judicial internacional es la ayuda entre los Estados para la obtención de prueba que sirva de sustento a la pretensión punitiva contra el delincuente o para la entrega de procesados o condenados que se encuentren en territorio distinto del requirente, con el objeto de que sean juzgados o cumplan la sanción impuesta en la sentencia dictada en su contra.

4 Finalidad: evitar que los Estados se conviertan en espacios de impunidad. Para materializarse la CJI, requiere de la concurrencia de 3elementos: 1)una pluralidad de sujetos cooperantes: alude a los Estados, quienes participan a través sus autoridades e instituciones competentes;

5 2) la ejecución de una actividad: comprende los actos de colaboración judicial y los procedimientos que se deben llevar a cabo; y, 3) un fin determinado: combatir la criminalidad sin que las fronteras constituyan un límite invencible.

6 La CJI, puede ser: HORIZONTAL ACTIVA Entre Estados (igualdad soberana y con fundamento en la reciprocidad). PASIVA VERTICAL Tribunales supranacionales (Ej: CPI, TIs p/ enjuiciamiento violaciones del DIH cometidas en ex Yugoeslavia y Ruanda)

7 GRADOS DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL Según el grado de afectación de los derechos y libertades personales, los actos de CJI pueden ser : Actos de cooperación judicial de 1er. Grado: medidas de asistencia leve o simple. Comprende los actos de mero trámite: Citaciones y notificaciones, obtención de informes, etc. También, las declaraciones. Pedidos se formalizan mediante solicitudes de asistencia judicial

8 Actos de cooperación judicial de 2do. Grado: son aquellas medidas que afectan a los bienes de las personas. Registros, embargos, secuestros de bienes muebles, inmovilizaciones, decomisos, etc. Pedidos se formalizan mediante solicitudes de asistencia judicial Actos de cooperación judicial de 3er. Grado: son aquellas medidas que afectan a los derechos y libertades de la persona humana. Extradición Traslado de condenados Orden de detención y entrega (UE)

9 Exigencia para actos de CJI de 2do. y 3er. Grados: doble incriminación Solicitud de asistencia judicial pedido que el juez o fiscal del Estado requirente formula en el marco del proceso o investigación de su conocimiento, para que la autoridad competente del Estado requerido realice determinada actuación o suministre información o prueba obrante en su territorio.

10 Principios fundamentales que rigen la asistencia judicial internacional 1) P. de reconocimiento de la diversidad de sistemas jurídicos 2) P. de especialidad 3) P. de confianza 4) P. de respeto a los derechos humanos Extradición pedido que formula el Estado requirente al Estado requerido para la entrega del reclamado que se encuentra en su territorio, con el fin de que sea sometido a proceso penal o al cumplimiento de la condena dictada en su contra.

11 Principios fundamentales que rigen la Extradición 1) P. de Doble incriminación 2) P. del Non bis in idem 3) P. de Especialidad 4) P. aut dedere aut judicare Traslado de condenados es el acto de cooperación que posibilita que el condenado cumpla en el país del que es nacional, la pena impuesta por la autoridad judicial del Estado trasladante por delito cometido en su territorio. Requiere la confluencia de 3 voluntades: del condenado, del Estado trasladante y del Estado receptor (diferencia con la extradición).

12 MARCO JURÍDICO PERUANO DE LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL Normatividad aplicable (art. 508 NCPP) Se rigen: 1 Tratados internacionales 2 Principio de reciprocidad + legislación interna Nota: disposiciones NCPP servirán para interpretar los Tratados y se aplicarán en lo no previsto por ellos.

13 Normatividad que rige la cooperación judicial internacional INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

14 INSTRUMENTOS INTERNACIONALES INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

15 INSTRUMENTOS INTERNACIONALES Legislación Código Procesal Penal Libro Séptimo Cooperación Judicial Internacional Además, regula cooperación con la CPI.

16 Autoridad Central (art. 512 NCPP): Se encarga de: 1. Transmitir pedidos de CJI activos y pasivos y sus resultados. 2. Velar por cumplimiento de plazos (seguimiento). 3. Realizar consultas y coordinaciones con autoridades nacionales y extranjeras. 4. Efectuar traducciones (pedidos activos). Apoyo: Ministerio de Relaciones Exteriores, OCN Interpol Lima, Agregados policiales Cuenta con Groove, Tamberg e Iber@

17 Requisitos de la solicitud de asistencia judicial internacional (art. 530 y 536 NCPP)

18 . Qué pedir mediante una asistencia judicial art literales b) a j) CPP

19 D. Leg. N 1106 Decreto Legislativo de Lucha Eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos relacionados a la Minería Ilegal y Crimen Organizado (publicado el 19/4/12) Artículo 7º.- Reglas de investigación Posibilidad: que el Fiscal solicite el levantamiento de los secretos bancario y de las comunicaciones y las reservas tributaria y bursátil, para obtener información, que podrá utilizar únicamente para el caso del que emanó el pedido.

20 Qué tipo de información financiera puedo solicitar mediante asistencia judicial: 1)Fecha de apertura, nombre y datos del titular de una cuenta y fotocopia del documento de apertura. 2) Movimientos entrantes y salientes de la cuenta, con indicación del periodo. 3) Poder otorgado por el titular (al abrir o mientras es cliente del banco). 4) Nombre y datos de las personas con firmas autorizadas en la cuenta. 5) Tarjetas de débito y crédito relacionadas con la cuenta (titulares y derivadas). 6) Fotocopia de los cheques emitidos a cargo de la cuenta (anverso y reverso). 7) Fecha de cierre de cuentas y saldo final. 8) Información sobre el Código SWIFT. 9) Cajas de Seguridad. 10) Letras por cobrar. Artículo 9º.- Decomiso En todos los casos el Juez resolverá la incautación o el decomiso del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados, conforme a lo previsto en el artículo 102º del Código Penal. Quéhacer respecto de bienes, efectos o ganancias en el extranjero?

21 En las solicitudes para la adopción de medidas cautelares, se debe: Identificar con la máxima precisión al titular de los bienes cuya afectación se pretende, prestando especial atención a los supuestos de copropiedad, testaferrato o concurrencia de distintos derechos sobre el bien. Precisar el tiempo o periodo de aplicación de la medida. Comunicar inmediatamente cualquier decisión en la investigación o proceso que pueda influir en la medida. En las solicitudes para la adopción de medidas cautelares, se debe: Indicar las medidas que deben adoptarse para la conservación y administración de bienes intervenidos. Tratándose de bienes perecederos, su destino. Si se trata de suspensión de actividades de una empresa, precisar la concreta actividad cuya suspensión se pretende y el tiempo de duración de la medida. Precisar la naturaleza del activo patrimonial afectado por la medida.

22 Artículo 12º.- Facultades especiales para la lucha contra el lavado de activos vinculado especialmente a la minería ilegal y otras formas de crimen organizado a) La interceptación, incautación y ulterior apertura de todo tipo de correspondencia. b) La interceptación y grabación de comunicaciones telefónicas, radiales, electrónicas u otras formas de comunicación. Artículo 14º- Entrega vigilada De objetos cuya posesión, transporte, enajenación, compra, alquiler o simple tenencia se encuentre prohibida (armas, explosivos, municiones, moneda falsificada, insumos químicos o cualquier otro bien de carácter delictivo, o cuando haya información de agente encubierto acerca de la existencia de una actividad criminal continua en ese sentido). Se permite que mercancías ilícitas o sospechosas circulen dentro del territorio nacional o entren o salgan de él, sin interferencia de las autoridades y bajo la vigilancia de agentes especializados. Art. 550 a 553 CPP

23 D. Leg N 1104 Sobre Pérdida de Dominio, publicado el 19/04/12 Artículo 19º.-De la cooperación Internacional Los convenios internacionales de cooperación y asistencia legal o judicial, así como cualquier otro convenio internacional que regule la colaboración internacional en materia de decomiso y de localización, identificación, recuperación, repatriación y de pérdida o extinción del dominio de bienes, son aplicables a los casos previstos en el presente Decreto Legislativo. Ingreso declarado de divisas desde el exterior para operaciones de cambio (tipología GAFISUD 2010) País A País B

24 (art. 536 CPP) CIRCUITO DE SAJI ACTIVA Jueces y Fiscales Asistencia Perú-Argentina Juez Penal (art. 530, 532 CPP) CIRCUITO DE SAJI PASIVA Jueces y Fiscales Asistencia Perú-España Juez Penal

25 EXTRADICION: ACTIVA Y PASIVA EP art. 516 a 524 / EA art. 525 a 527 Según sea la posición de requirente o requerido, se distingue entre extradición activa y extradición pasiva.

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27 Requisitos de la solicitud de extradición art. 526 en concordancia con el 518 NCPP.

28 CIRCUITO DE LA EXTRADICIÓN ACTIVA Juez Penal Corte Suprema entrega CIRCUITO DE LA EXTRADICIÓN PASIVA Juez Penal entrega

29 MEDIDAS PARA OPTIMIZAR LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL 1) Eliminar trámites burocráticos aún subsistentes, en la formulación y trámite de los pedidos: ajustes en legislaciones Internas y/o corrección de prácticas.

30 2) Fomentar el diálogo directo entre: Autoridades Centrales Autoridades requirentes y requeridas. Finalidad: la mejor formulación y ejecución de los pedidos cooperación. 3) Alentar el mayor empleo de nuevas tecnologías de comunicación para: formulación y absolución de consultas coordinaciones comunicaciones adelanto de solicitudes y respuestas

31 4) Hacer del suministro espontáneo de información, una práctica + frecuente. Permitirá: Establecer y promover prácticas y políticas óptimas para la prevención y represión del delito. Emprender o concluir investigaciones y procesos contra los delincuentes; y, Formular, las correspondientes solicitudes, sea, para la obtención de pruebas o para el embargo, decomiso e incautación del producto del delito o de los bienes, equipos o instrumentos utilizados en su ejecución, o para la entrega de imputados o condenados. 5) Fomentar uso internacional de técnicas especiales de investigación (investigaciones conjuntas, entregas vigiladas, operaciones encubiertas, vigilancia electrónica o de otra índole).

32 6) Alentar la celebración de acuerdos bilaterales o multilaterales entre Autoridades Centrales, para el rápido suministro de documentos e información necesarios como prueba para investigaciones o procesos. 7) Incidir en la capacitación a los operadores de justicia sobre las posibilidades que ofrece la cooperación judicial internacional.

33 Para concluir, brindar cooperación internacional es un compromiso asumido por los Estados en su lucha contra la delincuencia, que a cada uno de nosotros como operadores de justicia nos toca hacer posible. Secilia Hinojosa Cuba Unidad de Cooperación Judicial Internacional de la Fiscalía de la Nación shinojosa@mpfn.gob.pe anexo 5018