LA EXTORSIÓN: DELITO PRECEDENTE DEL LAVADO DE ACTIVOS? Dr. Roger Yon Ruesta

Transcripción

1 LA EXTORSIÓN: DELITO PRECEDENTE DEL LAVADO DE ACTIVOS? Dr. Roger Yon Ruesta

2

3 A. LAVADO DE ACTIVOS

4 Ley Nº 27765: 26 de Junio del 2002 se promulgó la Ley Penal contra el Lavado de Activos. DEFINICIÓN Proceso dinámico en tres fases que requiere: en primer lugar, alejar los fondos de toda asociación directa con el delito; en segundo lugar, disfrazar o eliminar todo rastro; y, en tercer lugar, devolver el dinero al delincuente una vez ocultados su origen geográfico y ocupacional

5 1. Características del Lavado de Activos Internacionalización Cualidades psicosociales y de especialización Modus Operandi REGLA DE ORO TODA operación de blanqueo no es sino la de simular lo mejor posible sus actividades ilegales

6 2. Fases del Lavado de Activos Fase de ocultación y colocación Fase de enmascaramiento o ensombrecimiento Fase de integración o reinversión

7 3. Modalidades Empresas Pantallas (STS 2047/2012 Sala en lo Penal del Tribunal Supremo con sede en Madrid) Fernando, se dedica al tráfico de cocaína. Se sabe, asimismo, que es titular de dos empresas: Cumbre Vending S.L. y Maresme MDV Constuccio y Promocions Lo absuelven del delito de blanqueo de dinero Se dice, es cierto, que sus dos empresas, en varios ejercicios, declararon pérdida, pero esto no basta, cuando lo realmente exigido por el precepto considerado es la acreditación suficiente de que los bienes inicialmente bajo sospecha tuvieron su origen en concretos delitos. Y lo cierto es que aquí no hay, pues no se describen, acciones delictivas que pudieran tomarse racionalmente como fuente de los recursos económicos empleados en la adquisición de los bienes de que se trata.

8 3. Modalidades Venta de bienes inmuebles Profesionales (Abogados, Contadores, Notarios) Establecimiento de Juegos

9 4. En el Perú (Evolución de la normativa) Convención de Viena Código Penal 25 de febrero Ley modificó art. 195 CP (formas calificadas delito de receptación art.194 ) Ley Penal Contra Lavado de Activos (Ley 27765) Convenio Bilateral de Interdicción de Tráfico Ilícito De Drogas con EEUU Expertos peruanos en CICAD-OEA para elaborar Reglamento Modelo Caso Montesinos Modificación (Ley 27765)

10 5. Caso Montesinos (Evidencia de la falta de tipificación) Insuficiencia en la tipificación del delito Limitada regulación de la obligación de reporte de transacciones sospechosas. Ausencia de supervisión y sanción de la omisión del reporte de transacciones sospechosas.

11 Carencia de estructuras operativas y procedimientos para la investigación y seguimiento de operaciones de lavado de activos. Imposibilidad de decomisos de bienes de procedencia ilícita con anterioridad a sentencia condenatoria.

12 6. Análisis del Delito de Lavado de Activos 6.1. El objeto de acción del delito - Bienes muebles o inmuebles - Títulos y valores - Dinero 6.2. La tipicidad objetiva (Art. 1 y 2 de la Ley 27765) - Actos de Conversión y Transferencia (Art. 1) El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la identificación de su origen, su incautación o decomiso [ ] - Actos de Ocultamiento y Tenencia (Art. 2) El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transporta dentro del territorio de la República o introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la identificación de su origen, su incautación o decomiso [...]

13 6. Análisis del Delito de Lavado de Activos 6.3. La tipicidad subjetiva (Art. 1 y 2 de la Ley 27765) El agente deberá conocer o poder presumir que está cometiendo el delito. Sólo puede ser cometido de manera dolosa

14 6. Análisis del Delito de Lavado de Activos 7.4. Consumación del delito Art. 1 Ley 27765: Delito instantáneo Art. 2 Ley 27765: Delito permanente. Importante para determinar los plazos de prescripción Artículo 82. del CP - Los plazos de prescripción de la acción penal comienzan: En la tentativa, desde el día en que cesó la actividad delictuosa; En el delito instantáneo, a partir del día en que se consumó; En el delito continuado, desde el día en que terminó la actividad delictuosa; y En el delito permanente, a partir del día en que cesó la permanencia.

15 7. Análisis del Delito de Lavado de Activos 7.5. Pena Art.1 y 2: Pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince años y con ciento veinte a trescientos cincuenta días multa. Art. 3: Formas Agravadas La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días multa, cuando: a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil. b) El agente cometa el delito en calidad de integrante de una organización criminal.

16 7. Dinero Negro Vs. Dinero Sucio Dinero Negro LEGAL A ILEGAL Evasión de Impuestos Dinero Sucio ILEGAL A LEGAL Lavado de Activos

17 B. EXTORSIÓN

18 1. Delito Precedente (Art. 6 Ley 27765) Art. 6.- Disposición Común [ ]El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; terrorismo; delitos contra la administración pública; secuestro; extorsión; proxenetismo; trata de personas; tráfico ilícito de migrantes; defraudación tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el artículo 194 del Código Penal [ ]

19 1.1. Bienes Procedentes del Delito Precedente Todo tipo de activos cuya adquisición o posesión tenga su origen en un delito, así como los documentos o instrumentos jurídicos con independencia de su forma, que acrediten la propiedad de dichos activos o un derecho sobre los mismos, con inclusión de la cuota defraudada en el caso de los delitos contra la Hacienda Pública.

20 2. Delito de Extorsión (Art. 200 CP) Ventaja económica obtenida indebidamente DELITO-FIN que configura el tipo penal Dos agravantes que llaman la atención: La pena será privativa de libertad no menor de treinta años, cuando en el supuesto previsto en el párrafo anterior: [ ] b) Se emplea crueldad contra el rehén. La pena será de cadena perpetua cuando: [ ] d) El agente se vale de menores de edad.

21 C. EXTORSIÓN COMO DELITO PRECEDENTE

22 1.EXTORSIÓN Actividad Ilícita Dinero Sucio 2. BLANQUEO DE DINERO Dinero lavado (mimetizado con dinero legal) 3. INGRESA AL SISTEMA ECONÓMICO Y FINANCIERO