SEMINARIO AML, BUENOS AIRES, ARGENTINA AGOSTO 2011

Transcripción

1 SEMINARIO AML, BUENOS AIRES, ARGENTINA AGOSTO 2011 Tendencias globales. Experiencias de entidades líderes en Alemania, Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, España, Estados Unidos, Suiza y Uruguay en la gestión de Prevención. Talleres específicos para bancos, sociedades de bolsa, compañías de seguros, remesadoras, casas de cambio, tecnología, industria del juego y tarjetas prepagas. Por que lo hacemos? El impacto de la droga. Dirigido a: Oficiales de cumplimiento, alta gerencia y representantes de entidades financieras, casas de cambio, compañías de seguros, remesadoras de fondos, sociedades de bolsa e industria del juego. Sponsors Auspiciantes

2 Programa 8:30-9:15 hs / Desayuno y Acreditación 9:15-9:30 hs / Apertura del Evento - Alejandro Montesdeoca Broquetas, Secretario Ejecutivo, GAFISUD 9:30-10:30 hs / Prevención de Lavado de Activos: Estado de situación en el mundo - André Burrell, Chief Compliance Officer, Israel Discount Bank of New York (Estados Unidos) - Leopoldo Ortega, Head Legal and Compliance Latinoamérica, Credit Suisse (México) 10:30-11:00 hs Coffee Break 11:00-12:00 hs/ Workshops BANCOS - Thomas Krieger, Managing Director Financial Institutions Latin America, Commerzbank (Alemania) - Leonardo Vio, Head of Compliance, Santander (Argentina) CASAS DE CAMBIO - Gustavo Juana, Compliance Officer, Banco de la Nación Argentina, Sucursal Nueva York (EEUU) - Jorge Guerrero, Managing Director, Optima Compass Group (EEUU) TECNOLOGIA - Alejandro Rocchetti, Director Ejecutivo, Systech (Argentina) - Eduardo Ritegno, Gerente de Análisis y Desarrollo de Sistemas, Banco de la Nación Argentina - Luis Lepage Callirgos, Andean & Regional Sales Manager Plus Technologies & Innovations (Perú) ALMUERZO (INCLUÍDO) 14:00-15:00 hs / Workshops BANCOS - Graciela Rosich, Head of Compliance, Standard Bank (Argentina) - Andrés Carriquiry, Head of Compliance, Banco de la República (Uruguay) INDUSTRIA DEL JUEGO - Germán Clemente, Jefe de Inspecciones, Unidad de información Financiera (Argentina) REMESAS FAMILIARES - Mariano Ciriotti, Operational Compliance Officer for Europe, Ria Financial Services (España) - Julián Varea, Consultor Moneygram Latinoamerica 15:00 16:00 hs / Workshops INDUSTRIA FINANCIERA - Francisco Ruiz, Head of Compliance, Bancolombia (Colombia) - Juan Llanos, Director, Compliance Unidos Financial Services (EEUU) SOCIEDADES DE BOLSA - Alba Avila Quintana, Subgerencia de Asuntos Internacionales, Comisión Nacional de Valores (Argentina) - Claudia Gutierrez Córdoba, Socia Estudio Gutierrez Córdoba (Uruguay) - Soledad Capparelli, Directora AML, BCS (Argentina) SEGUROS - Vivianne Sarniguet, Gerente Regional de Compliance, ACE (Chile) - Franco Rojas, Gerente General, Grupo AMLC (Bolivia) - Ana Durañona, Coordinadora, Superintendencia de Seguros de la Nación 16:00-16:30 hs / Cofee Break "PARA QUE HACEMOS TODO ESTO?: La realidad de la droga" - Mauro Federico, Periodista de Investigación - Alicia e Isabel, ONG Madres contra el paco - Beatriz Barroso, Fundación Proyecto Cambio 17:30-17:45 hs / Clausura del evento - Lic. José Sbatella, Presidente, Unidad de Información Financiera (Argentina)

3 Expositores Alba Avila Quintana Subgerencia de Asuntos Internacionales de la Comisión Nacional de Valores. Anteriormente se desempeño como Subgerente de Prevención del Lavado de Dinero en la Comisión Nacional de Valores, fue Abogada en la Organización Techint, fue socia de los estudios Baker & McKenzie y Mayer, Brown & Platt. Realizo sus estudios en la Escuela de Leyes de la Universidad George Washington. Ha participado como oradora en diversos seminarios. André Burrell Chief Compliance Officer del Israel Discount Bank of New York, incluyendo responsabilidades sobre sus subsidiarias, el Discount Bank Latin America y IDB Capital (un broker-dealer en los Estados Unidos), desde enero del Se desempeñó anteriormente como Senior Manager de Deloitte Financial Advisory Services en New York, Assistant Vice President en Merrill Lynch y en el Federal Reserve Bank de Nueva York, como abogado a cargo de temas tales como violaciones al Bank Secrecy Act (BSA). Carlos Burundarena Fundador de BCS. 16 años de experiencia bancaria en posiciones gerenciales y de Directorio, trabajando para Citibank, Banco de la Nación Argentina, Banco RIO y Bansud en Europa, Estados Unidos y Latinoamérica. Asesor de Bancos Internacionales. Profesor de Banca Internacional y Prevención de Lavado de Dinero en estudios de posgrado de la Universidad de Buenos Aires. Soledad Capparelli Responsable del Área de Prevención de Lavado de Dinero de BCS, a cargo de consultorías y auditorias en Argentina, Chile, Uruguay y Paraguay. 5 años de experiencia bancaria en Banco Tornquist. Licenciada en Comercio Internacional (Universidad Argentina de la Empresa), Master en Dirección de Empresas en el Centro de Estudios Macroeconómicos Argentinos (CEMA), Argentina. Certificada ACAMS. Andrés Carriquirí Oficial de Cumplimiento del Banco de la República Oriental del Uruguay (BROU), posee una trayectoria de más de treinta y tres años en el sector financiero uruguayo. Es representante titular por Uruguay en el Comité Latinoamericano de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de FELABAN, posee la certificación CA/AML de la Florida International University-FIBA y también la certificación de GAFI como evaluador para Evaluaciones Mutuas. Participa habitualmente como disertante en eventos internacionales en la materia. Mariano Ciriotti Operational Compliance Officer for Europe de Ria Financial Services (España) Anteriormente se desempeño como Agente de control de Compliance de MoneyGram Intl con responsabilidades de supervisión de España, Italia y Portugal. Responsable de Anti-Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo en Alhec Group Casa de Cambio (Argentina), fue Analista de Operaciones en Banco Finansur y asesor legal de Banco Bansud Banamex. Ha participado como orador en diversos seminarios. Es abogado egresado de la Universidad de Belgrano, Certified Anti Money Laundering Specialist (ACAMS) y Especialista certificado de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo de la Universidad Torcuato Di Tella de Argentina. Germán D. Clemente Se recibió de Contador Público y Licenciado en Administración en la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad de Buenos Aires. También realizó la Especialización en Tributación dictada en la citada Casa de Estudios. Desarrolló su carrera profesional en la Administración Federal de Ingresos Públicos, ocupando diversas funciones entre las que se destaca su actuación en Áreas de Fiscalización. Actualmente se desempeña como Responsable del Área de Supervisión de Sujetos Obligados de la Unidad de Información Financiera dependiente del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos de la Nación. Ana Durañona Coordinadora de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la Superintendencia de Seguros de la Nación. Anteriormente se desempeño como abogada especialista en Derecho Penal en el estudio de Abogados Durañona y Vedia, fue prosecretaria administrativa en la Defensoría General de la Nación y Oficial Mayor relatora en el Poder Judicial de la Nación. Es abogada egresada de la Universidad Católica Argentina y realizo una especialización en Derecho Penal Tributario en la Universidad Austral. Mauro Federico Periodista de investigación, con extendida experiencia en medios gráficos (Página 12, Crítica de la Argentina), fue productor de ciclos importantes ciclos televisivos tales como Punto Doc, Dia D2, y Periodistas, y columnista de Luis Majul en La Cornisa. Co-conduce programas de radio y es editor de investigaciones especiales en la revista El Guardián. Publicó recientemente su primer libro: País Narco (Sudamericana).

4 Jorge Guerrero Presidente Ejecutivo de Optima Compass Group (Estados Unidos). Optima provee servicios de asesoría en AML a remesadoras de fondos, bancos, corredores de valores, reguladores y agencias gubernamentales. Con anterioridad fue presidente ejecutivo, jefe de cumplimiento y asesor legal de Vigo Remittance Corp. en Miami. Es actualmente miembro del consejo de administración de Nova Savings Banks de los Estados Unidos. Abogado de profesión, participa habitualmente como disertante en eventos internacionales de la disciplina. Claudia Gutierrez Córdoba Socia Directora de ESTUDIO GUTIERREZ CORDOBA de Montevideo, Uruguay, firma con más de 20 años dedicada al asesoramiento contable, tributario y de prevención de lavado de activos, cuenta con una importante clientela en el sector de broker-dealers. Contadora Pública (Universidad de la República Oriental del Uruguay), realizó un MBA en la Universidad de Chicago (Estados Unidos). Posee una extendida experiencia docente en Uruguay y en Chile. Gustavo Juana Oficial de Cumplimiento de la Sucursal Nueva York del Banco de la Nación Argentina desde 2007, institución a la que ingresó en Se desempeño anteriormente como Gerente de Operaciones, Administración y Sistemas, fue Oficial de Crédito y Supervisor de Comercio Exterior. Ha participado como orador en seminarios internacionales de prevención de lavado de activos. Thomas Krieger Managing Director Financial Institutions Latin America. Anteriormente se deseempeno como Head of Financial Institutions Latin America, Vicepresident y Senior Relationship Manager Latin America en Commerzbank, Banco en el que ingresó en Fue Representante en Italia, Vice-Presidente en la Representación en Argentina, y se desempeñó también en las áreas de comercio exterior, marketing y banca privada en Frankfurt, Alemania. Luis Lepage Callirgos Andean & Regional Sales Manager Plus Technologies & Innovations (Perú). Dieciocho años de experiencia en el sector bancario y financiero peruano y doce años en la industria de tecnología. Actualmente dedicado a atender a la industria de banca y finanzas en la especialidad de tecnología de software en lo relacionado a: Riesgos, prevención del fraude, lavado de activo y financiamiento del terrorismo. Ha participado como expositor en diversos seminarios. Profesional en Administración de Negocios, egresado de la Escuela de Administración de Negocios IPAE en Perú, post-grado en Administración de Empresas y en Banca y Negocios Financieros, dictados en la Escuela de Administración de Negocios del Perú ESAN en convenio con la Northern Illinois University of Chicago. Juan Llanos Especialista Certificado en Prevención del Lavado de Dinero desde Con más de ocho años de experiencia en la construcción y administración de programas de prevención del lavado y cumplimiento regulatorio en múltiples jurisdicciones internacionales, incluidas Canadá, España, Estados Unidos e Italia, es reconocido como pionero en el desarrollo de mejores prácticas de administración del riesgo, cumplimiento y operaciones en la industria de las remesas de dinero. Actualmente ocupa el cargo de Vice Presidente de Operaciones de Servicio y Oficial de Cumplimiento de Unidos Financial Services, Inc., desempeñándose anteriormente como Director de Cumplimiento Legal y Operaciones de Servicio y Vice Presidente de Servicio y Director General de Cumplimiento Legal en Remesas Quisqueyana, Inc (Estados Unidos). Participa regularmente como disertante en eventos internacionales de la especialidad. Alejandro Montesdeoca-Broquetas Secretario Ejecutivo del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica GAFISUD. Ha participado como orador en seminarios internacionales de prevención de lavado de activos. Eduardo O. Ritegno Gerente de Análisis y Desarrollo de Sistemas del Banco de la Nación Argentina. Anteriormente se desempeñó como Auditor de TI y responsable de la Subgerencia de Auditoría de Sistemas. Posee más de 25 años de experiencia en TI como Desarrollador y Líder de Proyectos de Desarrollo y Tecnológicos. Ha participado del Comité de QA del Instituto de Auditores Internos de Argentina y en los Equipos de QAT de ISACA para la revisión de calidad de los exámenes CISA y manuales de estudio. Ha realizado auditorías de AML en el país y en el exterior (Estados Unidos, Chile y Paraguay). Ha participado como orador en congresos de evaluación de riesgos de FELABAN. Es Analista de Sistemas e Investigador Operativo egresado de la Universidad Católica Argentina, realizó una especialización en Dirección de Proyectos de Desarrollo de Sistemas en Japón. Posee las certificaciones CISA y CRISC (ISACA) y está acreditado como Evaluador de Calidad de la Auditoría Interna (IIA). Alejandro Rocchetti Socio fundador y CEO de Systech S.A, firma especializada en el desarrollo de sistemas informáticos orientados al control de crimen financiero y prevención del fraude. Implementó soluciones de software en Entidades Financieras en distintos países de latinoamérica, en unidades de inteligencia financiera ( SEPRELAD en Paraguay, COAF en Brasil, UIF y PNC en El Salvador) y participó de misiones en organismos estatales de los Estados.

5 Franco Rojas. Gerente General del Grupo AMLC, consultora especializada en Prevención de Lavado de Activos. Ex Sub Director de la UIF de Bolivia. Consultor de la CICAD/OEA y CICTE/OEA para la Elaboración y el Desarrollo del Programa de Capacitación para Capacitadores en Prevención de Lavado de Activos, Modelo de Tipologías de Lavado de Activos para los países miembros, capacitando a UIF y a Gerentes del Sistema Financiero de Argentina, Colombia, Panamá, México, Trinidad &Tobago y Estados Unidos. Fue Director y Profesor Titular del Instituto Bancario Internacional (IBI) en Panamá en el Diplomado de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Profesor Titular del Instituto Bancario Internacional (IBI) en Panamá en materias de Gestión de Riesgo Operativo y principalmente en Matrices de Riesgo. Ha participado como orador en prestigiosos seminarios internacionales y ha impartido capacitaciones en Prevencion de Lavado de Activos a diversos organismos, entre ellos la Superintendencia de Compañías del Ecuador y la UIF del Ecuador. Graciela Rosich Directora de Cumplimiento y Riesgo Operacional de Standard Bank Argentina (anteriormente BankBoston Argentina), tiene 19 años de experiencia bancaria. Es abogada egresada de la Universidad de Buenos Aires. Coordinadora el Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la Asociación Bancos de Argentina (ABA), ha participado como disertante en numerosos seminarios internacionales de la materia. Francisco Ruíz Escobar Director de Cumplimiento Grupo Bancolombia (Colombia), con responsabilidades sobre todas las Compañías del Grupo, incluyendo sus filiales en los Estados Unidos, Panamá, Salvador y Perú. Es Economista y Master en Administración de Empresas, con una experiencia bancaria de 29 años. Ha dictado cátedra y participado como orador en seminaries internacionales de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Vivianne Sarniguet Vicepresidente Regional de Compliance para ACE Latinoamérica, cuenta con más de 20 años de experiencia en materia de cumplimiento en los que fue (entre otros) Gerente de la División Global de Cumplimiento de Banco de Chile y Oficial de Cumplimiento de Citibank Chile. Es abogada egresada de la Universidad Diego Portales de Santiago de Chile, y participa habitualmente como disertante en eventos internacionales de la disciplina. José A. Sbatella Presidente de la Unidad de Información Financiera de Argentina. Desde el 2006 al 2008, fue Presidente de la Comisión Nacional de Defensa de la Competencia del Ministerio de Economía y Producción de la Nación. Entre otros cargos públicos, ejerció el de Director General de Aduanas entre los años 2003 y Obtuvo la Licenciatura en Economía en la Universidad Nacional de La Plata, donde también se desempeña actualmente como docente. Julián Varea Consultor en Prevención de Lavado de Activos para Latinoamérica y el Caribe para MoneyGram International. Anteriormente se desempeño como Oficial de Cumplimiento Regional de Europa del Sur en MoneyGram International y Asistente del programa Conozca a su Corresponsal en MoneyGram International. Entre otros superviso a los siguientes países: Colombia, España, Jamaica, México, Nicaragua, Perú, Rumania, Surinam. Es Licenciado en Ciencias Políticas con Diploma de Honor de la Universidad de Buenos Aires y Certificado en AML de la Universidad de Manchester- British Bankers Association. Leonardo Vio Gerente departamental de la Unidad Prevencion de Blanqueo de Capitales y Seguridad Transaccional del Banco Santander Rio. Anteriormente se desempeño como Analista Senior de la Asesoría Jurídica del Departamento de Seguridad Transaccional, fue Ejecutivo de la Gerencia de Red, Analista Senior de la Unidad de Recupero de Activos de la Gerencia de Riesgos, Analista Junior de Tarjetas de Crédito, Gerencia de Medios de pago. Es Abogado egresado de la Universidad de Buenos Aires, profesor adjunto de Derecho Administrativo y Derecho Constitucional en el Centro Educativo de Nivel Terciario N 21. Es secretario coordinar adjunto de la Comisión de Prevencion de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la Asociación de Bancos Argentinos (ABA). Leopoldo Ortega. Managing Director de Credit Suisse a cargo de la parte legal y cumplimiento para Latinoamérica. Se desempeño anteriormente en Citibank Mexico, JP Morgan Mexico y Bancomer, en México y en los Estados Unidos y Gran Bretaña. Es abogado recibido en ITAM (Mexico) y tiene un Master en derecho en la Universidad de Columbia (Estados Unidos).