PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL GERENCIA DESARROLLO E INVESTIGACION Equipo Planeamiento Operativo y Financiero

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4 PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL GERENCIA DESARROLLO E INVESTIGACION Equipo Planeamiento Operativo y Financiero

5 ÍNDICE Pág. INTRODUCCIÓN 2 1. ROL ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL Marco Legal Reseña Histórica Institucional Objeto de SEDAPAL Visión y Misión 7 2. DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL Aspectos Generales Evolución de los Principales Indicadores de Gestión Captación y Producción Nuevas Conexiones de Agua Potable y Alcantarillado Continuidad del Servicio Presión del Servicio Nivel de Micromedición Agua No Facturada (ANF) Conexiones Activas de Agua Caudal de Tratamiento de Aguas Residuales Indicadores Financieros Estructura Tarifaria ANÁLISIS FODA Macroambiente - Oportunidades y Amenazas Microambiente - Fortalezas y Debilidades OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Relación con los Objetivos Estratégicos del Sector y FONAFE Objetivos Específicos y Principales Líneas de Acción para Alcanzar la Visión Objetivos y Metas Estratégicas del Quinquenio ESTRATEGIAS PARA ALCANZAR LOS OBJETIVOS Objetivo Estratégico: Asegurar la Viabilidad Financiera de la Empresa Objetivo Estratégico: Incrementar el Acceso a los Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Objetivo Estratégico: Mejorar la Calidad de los Servicios Objetivo Estratégico: Incrementar la Sostenibilidad de los Servicios Objetivo Estratégico: Modernizar la Gestión MAPA ESTRATÉGICO PROGRAMA DE INVERSIONES ANEXOS 49 1

6 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA SEDAPAL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL INTRODUCCION El Plan Estratégico Institucional de la Empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima SEDAPAL, se ha elaborado conforme a los Lineamientos de Formulación, Aprobación y Modificación del Plan Estratégico de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo de Directorio No /002-FONAFE, del El Plan Estratégico presenta la Visión, Misión, Objetivos y Metas Estratégicas, así como las principales líneas de acción y estrategias establecidas a partir del análisis FODA, con la participación del personal representativo de la Empresa. Los objetivos y metas estratégicas están articuladas al logro de los objetivos del Plan Estratégico Corporativo de FONAFE, así como del Plan Nacional de Saneamiento y del Plan Estratégico Sectorial Multianual , que se orientan al mejor desempeño y cumplimiento del objeto social detallado en el Estatuto de la Empresa. Las principales líneas de acción del quinquenio se orientan a facilitar el acceso a los servicios de agua potable y alcantarillado, mejorar la calidad de los servicios, asegurar la sostenibilidad de los servicios así como la viabilidad financiera de la Empresa, modernizando la gestión acorde a los avances de la tecnología de la información y comunicaciones. Los programas de acción y metas previstas requieren de la ejecución de un importante programa de inversiones, el mismo que forma parte del Plan Maestro Optimizado de la Empresa, en actual proceso de aprobación, por parte del organismo regulador quien deberá aprobar las nuevas fórmulas tarifarias, estructuras tarifarias y metas de gestión del próximo quinquenio, conforme al marco regulatorio vigente. 2

7 1 ROL ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 1.1 Marco Legal SEDAPAL es una empresa estatal de derecho privado, íntegramente de propiedad del Estado, constituida como Sociedad Anónima. Es resultado de la transformación de la Empresa Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima ESAL. Fue creada mediante Decreto Legislativo N 150 de fecha , encontrándose inscrita en la Partida Electrónica N del Registro de Personas Jurídicas de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos. Se rige por lo establecido en su Estatuto, en la Ley General de Sociedades Ley N 26887, sus modificatorias y ampliatorias. Asimismo, se encuentra en el ámbito de la Ley N Ley de la Actividad Empresarial del Estado, promulgada en diciembre de 1998, modificada por Ley N Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado, publicada en setiembre de 1999, las cuales definen el régimen económico, financiero y laboral de la empresa, así como la relación con los diversos niveles de gobierno y sistemas administrativos. Los servicios de agua potable y alcantarillado están regulados por la Ley 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento, promulgada el 24 de julio de 1994, y por el Texto Único Ordenado del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, aprobado por Decreto Supremo No, VIVIENDA, publicado el 1º de diciembre de Mediante Ley N se precisó que el ámbito de responsabilidad de SEDAPAL, comprende la provincia de Lima, la Provincia Constitucional del Callao y aquellas otras provincias, distritos o zonas del departamento de Lima que se adscriban mediante resolución ministerial del sector Vivienda, cuando haya continuidad territorial y la cobertura del servicio pueda ser efectuada en forma directa por nuestra Empresa. Por su parte, el Estatuto fue aprobado en Sesión de Directorio N de fecha 26 de marzo de 1998 y por la Junta General de Accionistas en reunión realizada el 03 de julio de 1998, y modificado por los siguientes acuerdos: Acuerdo de Directorio N de fecha 22 de julio de 1999; Acuerdo de Directorio N de fecha 13 de abril del 2000; Acuerdo Junta General de Accionistas N de fecha 13 de julio del 2000; Acuerdo de Directorio N de fecha 20 de abril del 2001; y Acuerdo Junta General de Accionistas N de fecha 31 de agosto del La organización y responsabilidad general está establecida en el Manual de Organización y Responsabilidades General aprobado mediante Resolución Gerencia General N GG del y sus modificatorias, siendo la norma de mayor jerarquía de SEDAPAL, después de su Estatuto, y contiene los conceptos de su naturaleza, misión, visión y responsabilidad corporativa, así como la descripción de su estructura orgánica, y la organización y responsabilidades de las unidades que la conforman. 3

8 1.2 Reseña Histórica Institucional 1578 Corrió por primera vez agua en la Plaza Mayor de Lima Creación de la Empresa de Agua Potable de Lima Fundación del Consejo Superior de Agua Potable de Lima, que luego se llamó Junta Municipal de Agua Potable de Lima La Junta Municipal de Agua Potable de Lima, inauguró la primera Planta de Clorinación en La Atarjea La Junta Municipal del Agua Potable de Lima construyó el reservorio La Menacho Se fundó la Superintendencia de Agua Potable de Lima como dependencia del Ministerio de Fomento y Obras Públicas Se inauguró la Planta de Tratamiento de Agua N 1 en La Atarjea Se constituyó la Corporación de Saneamiento de Lima (COSAL) como dependencia de la Superintendencia de Agua Potable de Lima Se construyó en La Atarjea el Estanque Regulador N Se construyó la Bocatoma en La Atarjea que capta las aguas superficiales del río Rímac COSAL pasó a constituir la Empresa de Saneamiento de Lima (ESAL) ESAL entró en reestructuración y se creó el Servicio de Agua Potable y Alcantarillado de Lima (SEDAPAL) Se inauguró la primera etapa de la Planta de Tratamiento de Agua N 2 de La Atarjea Se inauguró la Bocatoma N 2, la segunda etapa de la Planta de Tratamiento N 2 de La Atarjea y 12 Desarenadores Se inauguró el Estanque Regulador N 2 en La Atarjea Se suscribió el Convenio de Préstamo con el Banco Mundial y el JBIC para el financiamiento del Proyecto Rehabilitación de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Se inauguró la Represa Yuracmayo en el distrito de San Mateo, provincia de Huarochirí Se inauguró un reservorio de agua tratada de 52 mil m 3 de capacidad, construido en la parte exterior de la Planta de La Atarjea Se inició la construcción de diez grandes redes matrices para el mejoramiento de la distribución de agua en Lima; con una extensión de 100 Km Se inició el Proyecto Mejoramiento del Sistema de Alcantarillado de la Zona Sur de Lima MESIAS-. Instalación de 50 Km. de líneas de conducción y construcción de 3 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales Se inició la construcción de 3 reservorios enterrados en la ciudad de Lima, con capacidad de a m 3. 4

9 1999 Se inauguró la Obra Afianzamiento del Sistema Marcapomacocha Marca III en el distrito de Marcapomacocha, provincia de Yauli (Junín) Se concesionó por 27 años el Proyecto Aprovechamiento Óptimo de las Aguas Superficiales y Subterráneas del Río Chillón Se implementó y puso en funcionamiento el sistema SCADA (Supervisory Control And Data Adquisition) de Producción, para la automatización de las Plantas de La Atarjea El Consorcio Agua Azul S.A., concesionario del Proyecto Chillón, puso en funcionamiento la Planta de Tratamiento de Agua del Río Chillón Se puso en funcionamiento el sistema SCADA Metropolitano de Distribución que permite el telecomando en tiempo real de las estaciones remotas de la red de distribución de agua potable en Lima y Callao Se implementó un Plan de Emergencia para hacer frente a la situación de sequía, que comprendió la rehabilitación de pozos, optimización de los sistemas de distribución y rehabilitación de las estructuras de captación Se inició la construcción del Interceptor Norte con una longitud de 19 Km, obra que concentrará las descargas de 8 colectores y las conducirá hacia el Fundo Oquendo donde se construirá una planta de tratamiento de aguas residuales y un emisor submarino Se declaró en emergencia el Sector Saneamiento, impulsando de esta forma la ampliación y mejoramiento de la infraestructura, disponiéndose la prioridad de ejecución de un número importante de proyectos en las zonas urbano marginales de Lima y Callao En diciembre 2007 entró en funcionamiento la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR) San Bartolo, la cual se ejecutó con recursos del Japan Bank for International Cooperation JBIC y el Gobierno Central En el mes de julio del 2008 se suscribió el Contrato de Obra Llave en Mano Suma Alzada para el diseño y construcción de la Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa Ramal Norte. En noviembre del mismo año, se dio inicio a la ejecución de la obra. En el mes de octubre se adjudicó la Buena Pro para el proyecto Derivación Huascacocha- Rímac cuyo diseño, construcción, operación y mantenimiento será mediante concesión privada En febrero 2009, PROINVERSIÓN adjudicó la Buena Pro del Concurso de Proyectos Integrales para la entrega en Concesión del Diseño, Financiamiento, Construcción, Operación y Mantenimiento del Proyecto Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Taboada, posteriormente en agosto de 2009 se suscribió el Contrato de Concesión En julio del 2011 se inauguró La Planta de Tratamiento de Agua Potable Huachipa con una capacidad de 5 m3/s, que se complementa con una línea de conducción, denominada Ramal Norte, de 27 kilómetros de longitud, que incluye 10 kilómetros de túneles En junio del 2012 se inauguró el megaproyecto Derivación Huascacocha - Rímac, que permitirá incrementar la capacidad de almacenamiento en 48,6 millones de m3 al año y un caudal adicional de 2,6 m3/s en la época de estiaje. 5

10 2013 En enero 2014 se dio inicio a las operaciones de la primera etapa de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Taboada (PTAR Taboada), que tiene una capacidad promedio de diseño de 14 m3/s. Certificación ISO ISO 9001 Procesos del Tratamiento de Agua Potable Planta de Tratamiento La Atarjea. Procesos de Ejecución de Obras -Gerencia de Proyectos y Obras. Procesos de Gestión y Operación de las Aguas Subterráneas. Procesos de la Distribución Primaria de Agua Potable. Procesos de Lectura, Facturación y Recaudación Gerencia Comercial. ISO Centro Operativo Principal La Atarjea y Reserva Ecológica del Río Rímac entre la Bocatoma y el Puente Huachipa. Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Carapongo. OHSAS Procesos en el Centro Operativo Principal La Atarjea. 1.3 Objeto de SEDAPAL El objeto de SEDAPAL es la prestación de los servicios de saneamiento los cuales están constituidos por los siguientes servicios, sistemas y actividades: a. Servicio de agua potable Sistema de producción: captación, almacenamiento y conducción de agua cruda; tratamiento y conducción de agua cruda; tratamiento y conducción de agua tratada. Sistema de distribución: almacenamiento, redes de distribución y dispositivos de entrega al usuario; conexiones domiciliarias inclusive la medición, pileta pública, unidad sanitaria u otros. b. Servicio de alcantarillado sanitario y pluvial Sistema de recolección: conexiones domiciliarias, sumideros, redes y emisores. Sistema de tratamiento y disposición de las aguas servidas. Sistema de recolección y disposición de aguas de lluvias. c. Servicio de disposición sanitaria de excretas, sistema de letrinas y fosas sépticas. d. Acciones de protección del medio ambiente, vinculadas a los proyectos que ejecuta para el cumplimiento de su actividad principal. 6

11 1.4 Visión y Misión La Empresa realiza sus actividades dentro de la cultura de productividad con calidad, donde la calidad de atención al usuario es el eje fundamental de la organización, siendo la Visión y Misión de SEDAPAL, las siguientes: Visión Misión Ser la mejor Empresa del Estado, brindando un servicio público de calidad a toda la población de Lima y Callao. Mejorar la calidad de vida de la población de Lima y Callao, mediante el abastecimiento de agua potable, recolección, tratamiento y disposición final de aguas residuales, propiciando el reuso de las mismas, preservando el medio ambiente. 1.5 Política de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo, y Seguridad de la Información Declaramos nuestro compromiso de contribuir al desarrollo sostenible de las ciudades de Lima y Callao; brindando un servicio eficiente de agua potable y alcantarillado; gestionando la calidad, el medio ambiente, la seguridad y salud, los riesgos ante desastres en nuestros procesos; los niveles aplicables de confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información; garantizando la participación y consulta a todos los colaboradores en los elementos de seguridad y salud en el trabajo; sobre la base de la mejora continua del desempeño, la prevención de la contaminación ambiental, los daños y deterioro de la salud de los trabajadores; y cumpliendo los requisitos del cliente, la legislación, reglamentación y otras regulaciones aplicables Versión Valores Institucionales Los valores de SEDAPAL son: (i) Identidad Corporativa, (ii) Compromiso, (iii) Honestidad, (iv) Disciplina y (v) Sentido de Urgencia Cuadro N 1 VALORES CORPORATIVOS EN SEDAPAL 7

12 2 DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL 2.1 Aspectos Generales La población estimada de Lima Metropolitana a diciembre 2014 es de 9,39 millones de habitantes asentados en 49 distritos, de los cuales 48 se encuentran administrados por SEDAPAL, siendo el distrito Santa María el que aún se encuentra bajo administración municipal. La cobertura en los distritos administrados por SEDAPAL a diciembre 2014, se estima en 93,7% para el servicio de agua potable y de 90,3% para el servicio de alcantarillado. La infraestructura operativa con la que cuenta la Empresa para atender a la población de Lima Metropolitana comprende los procesos de captación, producción, distribución, comercialización, recolección, tratamiento y disposición final. Gráfico N 1 INFRAESTRUCTURA OPERATIVA 19 lagunas 3 represas 2 Plantas Atarjea 1 Planta Chillón 370 pozos disponibles 20 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR) y 3 sistemas de pretratamiento y un emisor submarino km redes primarias y secundarias. 89 cámaras de rebombeo km de redes primarias y secundarias. 849 reservorios primarios y secundarios. 409 estaciones o cámaras de bombeo conexiones domiciliarias pilones públicos 19 surtidores para camiones cisternas La producción de agua potable se realiza a través de las Plantas de La Atarjea, Chillón y Huachipa y de la extracción de aguas subterráneas, con una producción en el 2014 de 687,6 millones de m3 que se distribuyen a través de km de redes y se recolectan, mediante km de colectores, Además se cuenta con 22 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR), que en el mes de diciembre del 2014, trataron un caudal de 12,7 m3/s. SEDAPAL cuenta con un total de conexiones y unidades de uso, a quienes factura agua potable mediante tres modalidades: lectura, promedio y asignación de consumo. El volumen facturado de agua potable en el año 2014 ascendió a 487,3 millones de m3, de los cuales 87,5% fue facturado por lectura, 4,7% por promedio y 7,8% con asignación de consumo. El consumo promedio de los usuarios domésticos es de 16,7 m3 por mes, cuyo importe mensual promedio es de S/. 26,86 por mes, por el servicio de agua potable y alcantarillado, siendo importante indicar que los usuarios domésticos representan en conjunto el 97,3% del total, la diferencia lo constituyen los clientes comerciales, industriales y estatales. Para atender a los usuarios, SEDAPAL cuenta con trabajadores, siendo el ratio de productividad laboral de 1,70 trabajadores por mil conexiones. Desde el punto de vista de la 8

13 organización institucional, la estructura se fundamenta en principios y criterios de horizontalidad, desconcentración, gestión por procesos, polivalencia de funciones, todo ello dentro del Proceso de Productividad con Calidad. La estructura orgánica vigente se caracteriza por la existencia de tres niveles jerárquicos, correspondiendo el primer nivel a Gerencia General, el segundo a las Gerencias de Línea y el tercer nivel a los Equipos/ Proyectos. Gráfico N 2 ORGANIGRAMA 2.2 Evolución de los Principales Indicadores de Gestión Captación y Producción El área geográfica donde se asienta y desarrolla la ciudad de Lima está conformada por la intersección de tres abanicos fluviales que corresponden a los ríos Chillón, Rímac y Lurín, siendo el principal el río Rímac. El clima tropical que le debiera corresponder por su posición geográfica es alterado por la Corriente de Humboldt, provocando la ausencia de lluvias, alto grado de humedad con precipitación media de 9 mm, siendo el caudal del río Rímac insuficiente para atender el abastecimiento a la ciudad. SEDAPAL cuenta con una capacidad útil de almacenamiento de 331 millones de m3, lo cual permite asegurar el abastecimiento a la ciudad en la época de estiaje, derivado de los recursos hídricos superficiales almacenados en 19 lagunas y 3 represas, ubicadas en las cuencas de Marcapomacocha 206 millones de m3, Santa Eulalia 77 millones de m3 y San Mateo 48 millones de m3. Gráfico N 3 CUENCAS DE ABASTECIMIENTO PARA LIMA 331 MM 3 48 MM 3 Cuenca San Mateo (Rímac) 77 MM 3 Cuenca Santa Eulalia 206 MM 3 Cuenca Marcapomacocha 9

14 El río Rímac, principal fuente de abastecimiento a la ciudad, presenta altos niveles de contaminación a lo largo de su cauce, debido al arrojo de basura, sustancias contaminantes, materia orgánica y otros elementos fisicoquímicos de origen industrial y doméstico. Ante ello, SEDAPAL monitorea permanentemente sus diferentes procesos en el tratamiento mediante las muestras de control en los laboratorios, garantizando así la calidad del agua producida. Asimismo cumple la normativa nacional vigente, con los estándares dispuestos por la Organización Mundial de la Salud, y está certificada con la norma ISO Gráfico N 4 FUENTES DE CONTAMINACIÓN DEL RÍO RÍMAC (Desde su inicio hasta la Planta La Atarjea) De otro lado, la Empresa tiene reservado a su favor el acuífero subterráneo de las Provincias de Lima y Constitucional del Callao, explotando el caudal mínimo necesario, mediante la aplicación del uso conjuntivo de las aguas superficiales y subterráneas en las situaciones que así lo ameritan. De ese modo, se viene contribuyendo a la recuperación de la napa freática y se evita el desmejoramiento de la calidad del agua subterránea. Sin embargo, es necesario mejorar las normas regulatorias aplicables a los usuarios con fuente propia para evitar la sobreexplotación de este recurso escaso. El nivel de producción de agua potable en el año 2014 fue de 687,6 millones de m3, del total producido, el 82% corresponde a fuentes superficiales y el 18% a la extracción de aguas subterráneas, preservando la explotación del acuífero subterráneo, disponiendo de este recurso solo en los casos estrictamente necesarios. La producción de agua potable proveniente de fuentes superficial y subterránea ha tenido la siguiente evolución: 10

15 Cuadro N 1 PRODUCCIÓN DE AGUA POTABLE Año Producción Agua Superficial Producción Agua Subterránea Total Producción de Agua Potable Millones m 3 % Millones m 3 % Millones m 3 % ,4 79,8 133,3 20,2 658, ,2 83,9 108,4 16,1 671, ,5 82,6 118,4 17,4 680, ,4 83,1 115,8 16,9 683, ,6 82,7 117,8 17,3 682, ,2 82,1 121,8 17,9 679, ,7 81,8 124,8 18,2 687, Nuevas Conexiones de Agua Potable y Alcantarillado En el período se han instalado un total de conexiones de agua potable y conexiones de alcantarillado, provenientes de: (i) la ejecución de proyectos de inversión a cargo de SEDAPAL, (ii) obras ejecutadas por terceros y, (iii) venta individual de conexiones. Los proyectos de ampliación de la cobertura de servicios de agua potable y alcantarillado ejecutados en los últimos años se ubican principalmente en los distritos de Puente Piedra, Carabayllo, San Martín de Porres, Callao, Comas, San Juan de Lurigancho, Ate Vitarte, Lurigancho, Pachacamac, Lurín, Villa El Salvador, entre otros. Las nuevas conexiones de agua potable y alcantarillado ejecutadas e implantadas en el catastro comercial, en los últimos años, se muestran a continuación: Cuadro N 2 CONEXIONES DE AGUA POTABLEY ALCANTARILLADO Año Continuidad del Servicio Nuevas Conexiones Agua Potable Nuevas Conexiones Alcantarillado En los últimos cinco años la continuidad del servicio se ha mantenido en el orden de 21,6 horas promedio, presentando variaciones según Centros de Servicios. Así, el Centro de Servicios Surquillo tiene una continuidad de 24 hrs/día, en tanto que en los Centros de Servicios Breña, Villa El Salvador y Ate Vitarte, la continuidad del servicio es bastante cercana a las 24 hrs/día, siendo los Centros de Servicios Comas y Callao que presentan una continuidad menor al promedio, del orden de 19,1 hrs/día. Es de resaltar que los niveles de continuidad durante el quinquenio se han mantenido en niveles adecuados, no obstante haberse incrementado la población servida y mantenerse los niveles de producción, todo ello debido a un mejor manejo del sistema de distribución, así como por los resultados del programa de micromedición. 11

16 Cuadro N 3 CONTINUIDAD DEL SERVICIO (hrs/día) Año Horas Promedio de Servicio , , , , , , , Presión del Servicio. La presión del servicio en el quinquenio muestra un ligero incremento pasando de 22,4 m.c.a. en el 2010 a 23,6 m.c.a. en el Cuadro N 4 PRESIÓN DEL SERVICIO (mca) Año Metro Columna Agua (m. c. a.) , , , , , , ,6 La gestión de la presión se viene mejorando mediante el incremento de la sectorización en el sistema de distribución, así como la aplicación del programa de control de presiones. Sin embargo, cabe señalar que la ampliación de nuevos esquemas en zonas altas requiere la regulación continua de presiones a fin de evitar se produzcan fallas en las partes bajas del sistema de agua (roturas de tubería, filtraciones en las juntas, tomas y conexiones domiciliarias). Otro factor que limita la gestión de presiones es la antigüedad de las redes, siendo necesaria la ejecución de inversiones sobre todo en aquellos puntos críticos de la red Nivel de Micromedición La micromedición ha tenido una mejora significativa respecto al nivel registrado en años anteriores, la ejecución del Servicio Integral de Actividades Comerciales (SIAC), permitió instalar medidores, durante los años 2010 al 2014, de los cuales medidores fueron instalados a conexiones que nunca tuvieron medidor, medidores se instalaron por reposición y medidores instalados por cambio. Sin embargo deben considerarse algunos factores que vienen incidiendo negativamente en el desempeño de este indicador, como son: (i) la oposición a la instalación de medidores en algunos sectores de la población y, (ii) el hurto y vandalismo de medidores. 12

17 Cuadro N 5 NIVEL DE MICROMEDICIÓN (%) Año % Micromedición Hurtos y vandalismos de medidores , , , , , , , Agua No Facturada (ANF) El nivel del ANF muestra una mejora sostenida en los últimos años, debido básicamente al incremento del volumen facturado, especialmente en los cuatro últimos años; período en que se ejecutó el Servicio Integral de Actividades Comerciales, que comprendió principalmente la instalación masiva de medidores, ejecución de acciones y medidas correctivas en los casos de conexiones clandestinas y uso fraudulento del servicio, entre otras. Es de indicar que el mayor nivel de agua no facturada se presenta en aquellas zonas que presentan obsolescencia de redes, falta de sectorización, así como bajos niveles de micromedición y uso clandestino del agua, factores que predominan en las zonas periféricas de la ciudad, especialmente en la zona Norte. Año Cuadro N 6 AGUA NO FACTURADA (%) Volumen Producido Millones m3 Volumen Facturado Millones m3 % ANF ,8 414,9 37, ,6 415,9 38, ,8 423,6 37, ,2 447,0 34, ,4 472,4 30, ,9 482,8 29, ,6 487,3 29,1 SEDAPAL continua ejecutando acciones complementarias orientadas a la reducción sostenida del ANF, tales como el Proyecto Fortalecimiento de Capacidades de Gestión del Agua No Facturada en SEDAPAL, con la cooperación técnica de la Agencia de Cooperación Internacional del Japón JICA, proyecto que permitió obtener resultados positivos en dos sectores pilotos, el Sector N 18 ubicado en el distrito de La Victoria y en el Sector N 67 del distrito de San Borja, obteniendo importantes resultados en la reducción del ANF. Motivo por el cual a partir del año 2015 se aplicará la metodología del indicado proyecto en siete sectores, uno por cada Centro de Servicios. Asimismo, se encuentra próximo a culminar el Proyecto Optimización Lima Norte I que comprende la rehabilitación, sectorización y catastro de redes, en tanto que el Proyecto Optimización Lima Norte II está en estudios definitivos, ambos están orientados a la reducción y control de pérdidas en la zona norte. 13

18 2.2.7 Conexiones Activas de Agua Las conexiones activas han tenido una evolución favorable en los últimos años, incrementándose de 93.5% en el año 2008 a 95,87% en el La mejora de este indicador se debe a la disminución de las conexiones en estado de baja voluntaria y las cortadas por impago, como resultados de las acciones de inspección en campo y actualización catastral que lleva a cabo la Empresa. Año Cuadro N 7 CONEXIONES ACTIVAS (%) Conexiones Catastro Conexiones facturadas % Conexiones Activas , , , , , , , Caudal de Tratamiento de Aguas Residuales La población de Lima y Callao genera al año una descarga estimada de 550 millones de m3 de aguas residuales las cuales son recolectadas por las redes secundarias de alcantarillado y conducidas a través de las redes de colectores primarios para su disposición final en las 22 Plantas de Tratamiento de Agua Residuales PTAR. El sistema de alcantarillado se complementa mediante cámaras de desagüe y líneas de impulsión que aseguran la operatividad del sistema. SEDAPAL cuenta con conexiones de alcantarillado que representa aproximadamente el 90% de las conexiones domiciliarias de agua ( ). El Sistema de Recolección cuenta con una red de colectores primarios, con una longitud de 918 Km con diámetros de 350 mm a mm, y una red de colectores secundarios con una longitud de Km, con diámetros menores a 350 mm. El sistema se complementa con cámaras de bombeo de desagües, líneas de impulsión y líneas de conducción hacia las plantas de tratamiento de aguas residuales. SEDAPAL cuenta con 22 Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR), que en el mes de diciembre del 2014, trataron un caudal de 12,7 m3/s. 14

19 Gráfico N 5 El 95% del caudal tratado está representado por las 6 PTAR principales: Taboada, San Bartolo, Puente Piedra, San Juan, Carapongo y Ventanilla. Es de indicar, que la PTAR Taboada al mes de diciembre 2014 alcanzó un caudal de tratamiento de 9,47 m3/s, que representa el 75% del caudal total tratado. Cuadro N 8 CAUDAL DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES (m3/s) Año Caudal (m3/s) , , , , , , ,7 En el año 2014 se aprecia un notable incremento de los volúmenes de tratamiento, alcanzando un total de 409 millones de m3 que representa aproximadamente un 75% del total de las aguas residuales. Ello debido a la puesta en operación de la PTAR Taboada, diseñada para una capacidad promedio de 14 m3/s, la más grande en su tipo en Sudamérica, ejecutada mediante concesión privada. Los tipos de tecnología para el tratamiento de aguas residuales que tiene SEDAPAL van desde los sistemas convencionales como son las lagunas de oxidación hacia los sistemas más complejos las lagunas aireadas, mixtos (anaerobio-aereado) hasta los lodos activados. La disposición final del desagüe tratado es generalmente para el reuso agrícola e irrigación de áreas verdes y disposición en el río o mar. En relación a la operación y mantenimiento de las PTAR existentes, se observa que presentan una problemática relacionada con la generación de residuos sólidos como subproductos de las actividades y/o procesos que realiza en sus sistemas de pre- 15

20 tratamiento. En la mayoría de las PTAR se carece de infraestructura para el secado de arenas y lodos, no se disponen de terrenos. Otro de los problemas críticos, que se agudiza en forma proporcional al crecimiento industrial en Lima, lo constituyen los vertimientos industriales, que incrementan la carga orgánica de las aguas residuales que ingresan a las PTAR, en algunos casos al doble de la capacidad de diseño, generando baja eficiencia y en algunos casos colapso de la PTAR. Las altas concentraciones orgánicas y también inorgánicas afectan el desempeño de las bacterias en los reactores biológicos, inhibiendo la depuración y por ende generando baja calidad del efluente. Al respecto, desde el año 2013 está en vigencia la norma de los Valores Máximos Admisibles (VMA), que regula los parámetros físicos y químicos que deben tener las aguas residuales de las industrias antes de ser descargadas en el sistema de alcantarillado. Durante el 2014 se ha procedido a actualizar la base de datos de los usuarios no domésticos con la finalidad de facilitar la identificación de las industrias como textiles, curtiembres, fábricas de pinturas y cerámicos, entre otros, que suelen descargar aguas residuales altamente tóxicas en el sistema de alcantarillado sin previo tratamiento, lo cual genera corrosión y debilitamiento de las redes afectando la infraestructura sanitaria de la Empresa y causando daño a las Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales que están diseñadas para tratar desagües domésticos. De otro lado, se continúa con la ejecución de obras para la construcción de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales y Emisor Submarino La Chira, con una capacidad prevista de 6,3 m3/s, que conjuntamente con la PTAR Taboada y las demás PTAR tratarán el 100% de las aguas residuales de la ciudad de Lima y Callao. Gráfico N 6 PTAR LA CHIRA Y TABOADA 16

21 2.2.9 Indicadores Financieros Los indicadores financieros de Rentabilidad Patrimonial, Margen de Ventas, Rotación de Activos, Incremento de Ingresos y Relación de Trabajo presentan una evolución favorable como a continuación se presenta. Cuadro N 9 INDICADORES FINANCIEROS INDICADOR UNIDAD MEDIDA AÑOS Rentabilidad Patrimonial (ROE) % 0,12 6,10 1,61 1,49 3,50 4,46 5,66 Margen de Ventas % 0,4 21,4 5,6 4,7 9,5 15,0 17,1 Rotación de Activos % 19,1 19,2 18,4 19,6 16,8 15,6 16,2 Incremento de los Ingresos % 15,9 9,4 1,7 10,4 17,4 5,2 0,7 Relación de Trabajo % 44,2 42,2 50,5 51,0 53,4 58,9 58,3 Nota:En el año 2009 la utilidad neta ascendió a S/ 225 MM debido principalmente a los mayores ingresos por venta de agua y alcantarillado, y a los mayores ingresos financieros por efecto de la diferencia de cambio. Los resultados obtenidos se deben principalmente a la mejora en los ingresos operacionales por el mayor volumen facturado de agua potable, el mismo que se incrementó de 414,9 millones de m3 en el 2008 a 487,3 millones en el En el caso del indicador Relación de Trabajo se observa que varió de 44,2% en el 2008 a 58,4% en el 2014, debido principalmente a la mayor cobertura de costos y gastos operacionales, que la Empresa debió asumir como consecuencia de la ampliación de la infraestructura y de las obligaciones contractuales por los proyectos concesionados Estructura Tarifaria La estructura tarifaria se caracteriza por presentar un cargo fijo y un cargo por volumen por los servicios de agua potable y alcantarillado 1, estableciendo tarifas 2 para los usuarios de la clase residencial (social y doméstico) y no residencial (comercial, industrial y estatal). La categoría doméstica, que agrupa al 86,4% del total de usuarios, presenta tarifas progresivas con cuatro (04) rangos de consumos 3 ; es decir, a mayor consumo corresponde una mayor tarifa. Bajo este principio, la tarifa se orienta a favorecer a los sectores de menores consumos, generalmente asociados a familias con escasos recursos. Asimismo, las categorías comercial e industrial que representan el 8,4% y 0,6% del total de usuarios respectivamente, presentan tarifas progresivas con dos (02) rangos de consumos. La Estructura Tarifaria de SEDAPAL vigente para el quinquenio fue aprobada mediante Resolución de Consejo Directivo N SUNASS-CD, publicada el , conjuntamente con las fórmulas tarifarias y metas de gestión, habiendo 1 Incluye los servicios de recolección y tratamiento de aguas residuales 2 Soles por Metro Cúbico 3 Metro cúbico por mes 17

22 SEDAPAL solicitado su reconsideración, la misma que fue aceptada en parte mediante Resolución N SUNASS-CD, publicada el A la entrada en vigencia de la RCD N SUNASS-CD se autorizó un incremento tarifario del 3,2%, luego en enero y junio 2011 y mayo 2012 se autorizaron dos incrementos por efecto de la variación acumulada del Índice de Precios al por Mayor (IPM), tal como lo dispone el artículo 38 de la Ley 26338, Ley General de Servicios de Saneamiento, y el artículo 101 del Texto Único Ordenado de su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N VIVIENDA. En julio 2012, SUNASS autorizó un reajuste de 2,4% para financiar los pagos al Concesionario del Proyecto Planta de Tratamiento de Aguas Residuales (PTAR) La Chira; asimismo, en marzo 2013 y marzo 2014 autorizó incrementos del 3,32% y 0,56% respectivamente, por cumplimiento de metas del Portafolio Condicionado de Proyectos de Inversión. La estructura tarifaria de SEDAPAL es la siguiente: Cuadro N 10 ESTRUCTURA TARIFARIA CLASE CATEGORÍA RANGOS DE CONSUMO TARIFA (S/. / m 3 ) m 3 /mes Agua Alcantarillado (1) RESIDENCIAL Social 0 a más 1,031 0,451 Doméstica ,031 0,451 NO RESIDENCIAL ,197 0, ,648 1, a más 4,490 1,962 Comercial 0 a ,490 1, a más 4,817 2,104 Industrial 0 a ,490 1, a más 4,817 2,104 Estatal 0 a más 2,516 1,099 CARGO FIJO (S/. / mes) 4,886 (1) Incluye los servicios de recolección y tratamiento de aguas residuales. 18

23 3 ANALISIS FODA 3.1 Macroambiente - Oportunidades y Amenazas FACTORES OPORTUNIDADES AMENAZAS ECONÓMICOS Acceso a nuevas formas de financiamiento con participación privada (Asociaciones Público Privadas - APP) para ampliar la infraestructura (fuentes, redes de agua y alcantarillado y tratamiento de aguas residuales). El país cuenta con grado de inversión (BBB), situación que favorece para el desarrollo de nuevas APP, lo cual aunado a una coyuntura internacional volátil crea un escenario favorable para atraer inversionistas, así como la obtención de créditos de la banca multilateral para el financiamiento de la cartera de inversiones de SEDAPAL. Crecimiento económico sostenido del país genera condiciones para mayores inversiones en construcción de viviendas y mayor demanda por nuevas conexiones. Estabilidad Económica del país permite aportes de capital del Estado a favor de SEDAPAL para el financiamiento del programa de inversiones. Asignación de encargos a la Empresa sin el financiamiento completo para su ejecución. Crisis financiera internacional podría afectar las inversiones en infraestructura sanitaria. Probable suspensión o limitación de transferencias del Gobierno para el financiamiento de proyectos de ampliación de la cobertura, podría afectar el cumplimiento de metas. La estructura tarifaria aprobada por SUNASS presenta subsidios cruzados a su interior, los subsidiados que representan más del 80% no reciben la señal tarifaria que incentive el ahorro de agua. No se efectivizaron las tarifas para los Proyectos Derivación Huascacocha y PTAR Taboada, la Empresa viene asumiendo dichas obligaciones con cargo a su flujo operativo. SEDAPAL viene afrontando procedimientos administrativos sancionadores iniciados por SUNASS, por la presunta infracción relacionada al cumplimiento de metas de gestión de la Resolución N SUNASS, habiendo la Empresa judicializado dicha Resolución. Existencia de contingencias financieras e incertidumbre respecto a obras de saneamiento ejecutadas por pobladores con recursos del ex FONAVI y que el Ministerio de Economía y Finanzas ha solicitado su reconocimiento como deuda por contribuciones reembolsables. Proyectos de inversión de ampliación de la cobertura de servicios en zonas marginales presentan baja o nula rentabilidad empresarial, representando estos proyectos más del 50% de la cartera de proyectos de inversión a cargo de SEDAPAL. 19

24 Macroambiente - Oportunidades y Amenazas FACTORES OPORTUNIDADES AMENAZAS GEOGRÁFICOS Y PLANEAMIENTO URBANO Ubicación de Lima en zona costera favorece la desalinización como una alternativa para atender de forma complementaria la demanda de los servicios de agua potable de los distritos del sur. Ampliación del ámbito jurisdiccional de SEDAPAL mediante Ley N precisa que éste comprende la Provincia de Lima, la Provincia Constitucional del Callao, y aquellas otras provincias, distritos o zonas del departamento de Lima que se adscriban mediante resolución ministerial del sector vivienda, cuando haya continuidad territorial y la cobertura del servicio pueda ser efectuada en forma directa por dicha empresa. Disminución de tasa de crecimiento demográfico se traduce en menor demanda de servicios. Ubicación de Lima en zona árida con escasa precipitación pluvial. Efectos de cambio climático afectan las reservas de agua. (fenómeno del niño) Ausencia de lluvias en la sierra central (sequía), que puede ocasionar un abastecimiento restringido de agua potable a la ciudad. Escaso cumplimiento a las normas de regulación en materia de aguas superficiales y subterráneas en las cuencas del Rímac y Chillón, con el riesgo de un descenso de la napa freática y el desmejoramiento de la calidad del agua en algunas zonas de la ciudad. Ausencia de desarrollo urbano regulado, que propicia el crecimiento no planificado de la ciudad y la ubicación de población en zonas periféricas de difícil acceso, que trae como consecuencia el encarecimiento de las obras de infraestructura sanitaria necesarias para brindarles el servicio de agua potable y alcantarillado. Cambios de zonificación urbana impide adecuado planeamiento de la infraestructura de servicios. 20

25 Macroambiente - Oportunidades y Amenazas FACTORES OPORTUNIDADES AMENAZAS POLÍTICOS Apoyo político para la promoción y ejecución de obras orientadas a la reducción de la brecha en infraestructura sanitaria. Aprobación de disposiciones especiales para la ejecución de procedimientos administrativos y otras medidas para impulsar proyectos de inversión pública y privada, según Decreto Supremo N PCM. Declaran de interés nacional la promoción y agilización de la inversión privada y público privada, con el objetivo de mantener la sostenibilidad del crecimiento económico y mejorar la competitividad del país, mediante Decreto Supremo N EF. Adopción por parte del Gobierno de medidas para incrementar la productividad y la competitividad en el país, dentro de estas medidas se tiene la implementación de mecanismos de inversión tipo Asociaciones Público Privadas (APP). Aprobación de Valores Máximos Admisibles (VMA) para las descargas en la red de alcantarillado, que aunado al pago adicional por exceso de los VMA, contribuirá a mejorar la calidad de los vertimientos industriales a los colectores de SEDAPAL. Incumplimiento de normas que regulan las descargas de relaves mineros originan deterioro de la calidad de las aguas del río Rímac, principal fuente de abastecimiento a la ciudad de Lima, atentando contra el principio de prioridad al acceso de agua establecido en la Ley General de Recursos Hídricos. Marco regulatorio que restringe en muchos casos la gestión de la Empresa y el uso eficiente del recurso. Retrasos en la ejecución de inversiones debido en algunos casos a las exigencias normativas del Sistema Nacional de Inversión Pública o del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE). Falta de coordinación intersectorial y en algunos casos superposición o indefinición de normas que dilatan la gestión y hacen engorrosos los procesos internos. 21

26 Macroambiente - Oportunidades y Amenazas FACTORES OPORTUNIDADES AMENAZAS SOCIO-CULTURALES INSTITUCIONALES Avances en Responsabilidad Social Empresarial promueve el compromiso de las empresas con la sociedad, abriendo oportunidades para fortalecer la conservación de los recursos hídricos, el cuidado del ambiente y el cumplimiento de los valores máximos admisibles en las descargas de aguas residuales. Acceso a cooperación nacional e internacional para afrontar el cambio climático y reforzar los programas de ahorro de agua. Población organizada contribuye a soluciones alternativas de abastecimiento de agua potable y alcantarillado, en condiciones de calidad. Reducción de morbilidad y mortalidad infantil por efecto de mayor acceso a los servicios de agua potable y saneamiento. SEDAPAL es un referente frente a las otras EPS del país, lo cual abre la posibilidad de de brindarles servicios relacionados al tratamiento, distribución y disposición de agua. Convenios de Cooperación Técnica con Universidades, Institutos de Investigación y Empresas de Saneamiento líderes de la región, con el objeto de establecer vínculos de mutua colaboración técnica para el desarrollo de investigación aplicada, mediante el intercambio de conocimientos y tecnologías. Contaminación de las aguas del río Rímac por relaves mineros de las empresas y residuos orgánicos de la población, arrojo indiscriminado de basura y desmonte, afectando la calidad del agua e incremento de costos de tratamiento de agua potable. Deforestación de la cuenca del río Rímac que condiciona el incremento de huaycos en temporada de avenidas. Uso inadecuado de la infraestructura de recolección por parte de algunos pobladores, origina atoros en la red. Las descargas de algunas industrias y comercios ocasionan el deterioro de colectores y de las plantas de tratamiento de aguas residuales. Alto nivel de clandestinaje y uso fraudulento del agua. Vandalismo y robo de medidores, así como oposición a su instalación por parte de algunos sectores de la población.grupos de presión social utilizan la falta de agua y saneamiento como fuente de generación de conflictos. Uso inadecuado de sistemas de riego en las cuencas del río Rímac. Chillón y Lurín. 22

27 3.2 Microambiente - Fortalezas y Debilidades FACTORES FORTALEZAS DEBILIDADES ORGANIZACIONALES Empresa líder en el Sector Saneamiento, en el ámbito nacional. Cuenta con un sistema de planeamiento institucionalizado que se evidencia en el Plan Maestro Optimizado con un horizonte de 30 años, Plan Estratégico de 5 años desplegado en Planes Operativos Anuales. Estructura orgánica obedece a criterios de horizontalidad y desconcentración, se caracteriza por la existencia de tres niveles jerárquicos, encontrándose en estudio su reforzamiento. Modelo de gestión basado en Proceso de Productividad con Calidad. Certificación ISO 9001: Procesos del Tratamiento de Agua Potable Planta de Tratamiento La Atarjea; Procesos de Ejecución de Obras - Gerencia de Proyectos y Obras; Procesos de Gestión y Operación de las Aguas Subterráneas; Procesos de la Distribución Primaria de Agua Potable; Procesos Comerciales Gerencia Comercial. Certificación ISO 14001: Centro Operativo Principal La Atarjea y Reserva Ecológica del Río Rímac entre la Bocatoma y el Puente Huachipa; y Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Carapongo. Certificación OHSAS 18001: Procesos en el Centro Operativo Principal La Atarjea. Algunos procesos y procedimientos requieren ser revisados y estandarizados a fin de dar mayor fluidez a la gestión. Algunas unidades orgánicas requieren adecuar sus responsabilidades y organización interna a la creciente demanda de los servicios de agua potable y alcantarillado. SEDAPAL no ha posicionado debidamente por lo que existe poca valoración al sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas residuales, por parte de la población. Escaso desarrollo de actividades de investigación. RECURSOS HUMANOS Proyecto Implementación de Gestión por Competencias Reconversión laboral por cambio de posta, que permite reducir el promedio de edad alta de los trabajadores. Personal profesional y técnico especializado con amplia experiencia. Falta complementar la formación de cuadros técnicos que sean el soporte a la sostenibilidad institucional. Falta de líneas de carrera, lo que puede generar la pérdida de personal valioso para la organización. Falta reforzar el proceso de productividad con calidad y promover los valores empresariales, a fin de lograr el compromiso de todos los trabajadores y su identificación con los objetivos de la institución. Escasa participación de profesionales y técnicos en eventos internacionales. 23

28 Microambiente - Fortalezas y Debilidades FACTORES FORTALEZAS DEBILIDADES INFRAESTRUCTURA Ampliación de la capacidad de reservas de almacenamiento mediante la puesta en operación, junio 2012, del Proyecto Derivación Huascacocha-Rimac, que permitió incrementar el caudal del río Rímac en la época de estiaje en aproximadamente 2,6 m3/s. Ampliación de la capacidad de tratamiento de agua potable, mediante la puesta en operación de la Planta Huachipa que permitirá abastecer por gravedad a las zonas altas que actualmente son abastecidas con bombeo y rebombeo, con el consiguiente ahorro de costos. Ampliación de la capacidad de tratamiento de aguas residuales, mediante iniciativas privadas que comprenden el diseño, construcción, operación y mantenimiento de los proyectos PTAR y Emisario Taboada y PTAR y Emisario La Chira. El primero se encuentra en operación en su primera etapa, en tanto que el segundo se viene ejecutando las obras y se espera que entre en operación a fines del presente año. Estas obras de gran ingeniería impulsadas por SEDAPAL, tendrán un impacto favorable en el medio ambiente y contribuirán a tratar el 100% de las aguas residuales descontaminando así la Bahía de Lima y Callao. La capacidad de almacenamiento en lagunas de regulación es aún limitada, lo cual podría ocasionar restricciones del servicio ante probable sequía. Existen algunas zonas de la ciudad con abastecimiento menor o igual a 6 horas debido a restricciones en el sistema de distribución. Obsolescencia de las redes y colectores en algunas zonas de la ciudad, lo cual ocasiona incidencias como roturas y aniegos. Falta de recursos para atender las crecientes necesidades de rehabilitación de redes, colectores y equipamiento en general. Falta acondicionar la infraestructura de algunos Centros de Atención al Cliente a fin de facilitar las labores del personal y mejorar la atención a los usuarios. 24

29 Microambiente - Fortalezas y Debilidades FACTORES FORTALEZAS DEBILIDADES Plan de Promoción de Inversión Privada Abastecimiento de Agua Potable para Lima incorpora los Proyectos Obras de Cabecera y Conducción para el Abastecimiento de Agua Potable para Lima, Regulación del Río Chillón para Abastecimiento de Agua Potable para Lima, cuya ejecución será mediante asociaciones público-privadas. INFRAESTRUCTURA Programa de Optimización de Sistemas en la Zona Norte, que comprende la rehabilitación, sectorización y catastro, orientado a reducir y controlar el nivel de pérdidas. El proyecto Optimización Lima Norte I se encuentra próximo a culminar, en tanto que Optimización Lima Norte II se encuentra en la etapa de estudios definitivos, se estima que será concluido en setiembre 2015, y luego dar inicio a la ejecución de obras. El sistema de distribución de SEDAPAL permite la aplicación del uso conjuntivo de las aguas superficiales y subterráneas, lo cual contribuye a la conservación de la napa freática y la utilización de pozos en los casos estrictamente necesarios. Las obras de ampliación que se vienen ejecutando incorporan el control sectorizado del sistema de distribución de agua, que permite monitorear el volumen de distribución en los sectores y la asignación de presiones óptimas de abastecimiento. Ello viene contribuyendo a incrementar la sectorización en el sistema de distribución, como una herramienta necesaria para el control y reducción de pérdidas. 25