SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN LA COMISION NACIONAL DE ACUACULTURA Y PESCA

Transcripción

1 SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN LA COMISION NACIONAL DE ACUACULTURA Y PESCA

2 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Marco Jurídico del OIC: Art. 3ro. Decreto de Creación de la CONAPESCA Art. 3ro. Apartado D, penúltimo párrafo, 79 y 80 del RISFP Art. 37, Fracciones XII y XVII de la LOAPF Fecha de aprobación y registro de la estructura orgánica del OIC: 16 de mayo de 2011.

3 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Estructura Orgánica del OIC: Titular del Órgano Interno de Control Administrativo Área de Quejas y Responsabilidades Área de Auditoria Interna y Auditoria para el Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública

4 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Controlar que los procesos y procedimientos que realizan los servidores públicos en la CONAPESCA estén apegados a la legalidad y que coadyuven a los objetivos sustantivos de la institución. Atender, tramitar y resolver las quejas o denuncias presentadas por la ciudadanía contra presuntas irregularidades administrativas cometidas por los servidores públicos.

5 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Obligaciones de los Servidores Públicos en la Administración Pública Federal: Articulo 8 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Fracciones de la I a la XXIV.

6 Área de Quejas y Denuncias SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA Haga clic para cambiar el estilo de título Art. 80, Fracción III RISFP Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

7 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Funciones del Área de Quejas y Denuncias: Recibir Quejas y Denuncias por incumplimiento de las obligaciones de los Servidores Públicos e Investigar los hechos denunciados. Proporcionar Asesoría a Interesados para Formular Quejas, Denuncias y Peticiones sobre Trámites y Servicios.

8 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Instancias y medios de captación : Quejas y Denuncias

9 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) De Archivo Concluida la investigación Acuerdos de Conclusión por parte del Área de Quejas y Denuncias De Improcedencia Sin información suficiente que permita advertir la presunta responsabilidad del servidor público De Incompetencia

10 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Proceso que sigue Quejas y Denuncias con presunta Responsabilidad: Área de Quejas y Denuncias Turna Expediente Área de Responsabilidades

11 Área de Responsabilidades SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA Haga clic para cambiar el estilo de título Art. 80, Fracción I, RISFP Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

12 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Funciones del Área de Responsabilidades: Analizar expedientes recibidos del Área de Quejas y Denuncias y/o Auditoria. Emitir Acuerdo de Archivo por Falta de Elementos Iniciar Procedimiento Administrativo de Responsabilidades

13 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Inicio el Procedimiento Administrativo de Responsabilidades Art. 21 LFRASP Dicta Acuerdo de inicio Dicta Citatorio de Ley al Presunto Infractor Notifica Citatorio para Audiencia de Ley Se verifica la Audiencia Se concede un plazo de 5 días para que ofrezca Pruebas Desahogo de Pruebas Se dicta Resolución

14 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Prescripción: La Facultad de la Autoridad para imponer sanciones prescribe en 3 años. Tratándose de infracciones graves el plazo será de 5 años. Art. 34 LFRASP

15 Órgano Interno de Control (OIC) en la Comisión Nacional de Acuacultura y Pesca (CONAPESCA) Amonestación Sanciones aplicables: Privada Suspensión Pública Destitución del Puesto Económica Inhabilitación Art. 13 LFRASP

16 Área de Auditoria Interna SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA Haga clic para cambiar el estilo de título Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

17 Marco Jurídico de Actuación Artículo 80, fracción II, inciso a) del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. Lineamientos para la formulación de los programas de trabajo de los Órganos Internos de Control ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección.

18 Vertientes de Actuación 1 Auditorias 2 Seguimiento de observaciones

19 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. Capítulo II. De los Responsables de su aplicación Titulares de las dependencias y entidades Servidores Públicos de las dependencias y entidades Unidades Fiscalizadoras y Contraloría Interna

20 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. Objeto de las Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección Examinar las operaciones cualesquiera que sea su naturaleza de las dependencias y entidades. Verificar los estados financieros y los resultados de operación en las entidades. Verificar si la utilización de los recursos se ha realizado en forma eficiente en las dependencias. Verificar el logro de los objetivos y metas. Determinar el grado de economía, eficacia, eficiencia, efectividad, imparcialidad, honestidad y apego a la normatividad.. Verificar y determinar si los servidores públicos han cumplido con las disposiciones aplicables.

21 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. De las Generalidades de las Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección En los casos, en que la Unidad auditada o el servidor público con quien se entienda la auditoría, la revisión o la visita de inspección, impida el acceso a las instalaciones, deje de atender la solicitud de documentación o de información; se le requerirá mediante oficio para que permita el acceso o la proporcione en un plazo no mayor de tres días hábiles, invocando al efecto las obligaciones señaladas en los artículos 8o., fracciones IV y XVI, de la LFRASP y 310 del RLFPRH, y apercibiéndosele que en caso de incumplimiento, según lo previsto en el artículo 32 de la citada Ley. Multa de hasta veinte veces el salario mínimo general diario vigente en el Distrito Federal, El uso de la fuerza pública para obtener la información.

22 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. Persistencia en el incumplimientos a los requerimientos De persistir el incumplimiento a los requerimientos formulados por las Unidades fiscalizadoras o la Contraloría Interna, se remitirá el expediente en que se actúa en original o copia certificada, a la autoridad competente para que, de resultar procedente se inicie el procedimiento de responsabilidades administrativas y, en su caso, la remisión ante el Ministerio Público Federal. Lo anterior, bajo ninguna circunstancia releva a la Unidad auditada de la obligación de permitir el acceso o entregar la documentación solicitada.

23 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. De la practica de la Auditoria. El Titular de la Unidad auditada y/o el servidor público designado para atender los requerimientos de información deberán proporcionar de manera oportuna y veraz los informes, documentos, y en general todos aquellos datos necesarios para la realización de la auditoría en los plazos en que le sean solicitados, mismos que no deberán exceder de 5 días hábiles.

24 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. Del Seguimiento de las Observaciones El Titular de la Unidad auditada remitirá al titular de la Unidad fiscalizadora o de la Contraloría Interna, según corresponda, dentro de los 45 días hábiles posteriores a la firma de la cédula de observaciones, la documentación que compruebe las acciones realizadas para la atención de las observaciones.

25 ACUERDO por el que se establecen las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección. Del Seguimiento de las Observaciones Si derivado del seguimiento de las observaciones se determinan actos u omisiones de servidores públicos en el desempeño de sus funciones que pudieran constituir responsabilidad administrativa, se turnará, para los efectos procedentes, a la autoridad competente. Auditoría Autoridad competente

26 Principales problemáticas que obstaculizan el cumplimiento de las funciones del Área de Auditoría. Incumplimiento de plazos Desapego a la normatividad aplicable Resistencia cambio. Problemas de comunicación entre las áreas Expedientes incompletos Predisposición negativa Acceso limitado de la información

27 SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA Área de Auditoria para el Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública Haga clic para cambiar el estilo de título Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

28 Marco Jurídico de Actuación Artículo 80, fracción II, inciso b) del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. Lineamientos para la formulación de los programas de trabajo de los Órganos Internos de Control Programa Especial de Mejora de la Gestión Manual de Operación del Módulo Institucional 2012 del Programa Especial de Mejora de la Gestión en la APF (PMG). Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno (MAAGCI)

29 Vertientes de Actuación Programa de Mejora de la Gestión Qué es el PMG Es el instrumento del Ejecutivo Federal de carácter obligatorio que se enfoca a realizar mejoras que orienten sistemáticamente la gestión de las instituciones al logro de mejores resultados en beneficio de la ciudadanía. calidad de los bienes, trámites y servicios que brindan las instituciones de la APF, buscando con ello la satisfacción de la ciudadanía. Objetivo 1. Maximizar la efectividad de las instituciones, buscando mayor eficacia y eficiencia institucional. Objetivo 2. Incrementar la costos de operación y administración de las instituciones de la APF, generando así ahorros derivados de proyectos de mejora. Objetivo 3. Minimizar los

30 Vertientes de Actuación Diagnósticos. Son ejercicios de análisis efectuados por los Órganos Internos de Control en materia de mejora de la gestión, para determinar la situación de la institución respecto a temas específicos relacionados con la instrumentación del PMG.

31 Vertientes de Actuación Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en Materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno (MAAGCI). Conformación del MAAGCI Sistema de Control Interno Institucional Administración de Riesgos COCODI

32 Vertientes de Actuación Seguimiento al Sistema de Control Interno Institucional Asegurar razonablemente que las instituciones de la APF implementen y actualicen su sistema de control interno institucional (SCII). El cumplimiento de sus metas y objetivos. Efectividad y la eficiencia de la gestión. La salvaguarda de los bienes a su cargo. Cumplimiento de los ordenamientos legales. Confiabilidad de la información. Inhibición de la discrecionalidad y los actos de corrupción.

33 Vertientes de Actuación Administración de Riesgos Institucional (ARI). 1 Proceso sistemático que permita identificar, evaluar, jerarquizar, controlar y dar seguimiento a los riesgos que puedan obstaculizar o impedir el cumplimiento de los objetivos y metas institucionales, mediante la definición de estrategias y acciones que permitan controlarlos 2 La administración de riesgos significa un proceso para controlar los riesgos mediante la instrumentación medidas apropiadas para mantener la exposición a un nivel aceptable, como riesgos tolerables 3 Evita que los riesgos se conviertan en problemas y generen daños o pérdidas para la institución.

34 Principales problemáticas que obstaculizan el cumplimiento de las acciones comprometidas. Falta de Compromiso Resistencia al Cambio Desinterés: Nivel Directivo Descoordinación entre áreas involucradas

35 Comité de Ética en CONAPESCA SECRETARIA DE LA FUNCION PUBLICA Haga clic para cambiar el estilo de título Haga clic para modificar el estilo de subtítulo del patrón

36 Vertientes de Actuación Comité de Ética Órgano de consulta y asesoría especializada integrado al interior de cada una de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, así como de la Procuraduría General de la República, para coadyuvar en la emisión, aplicación y cumplimiento del Código de Conducta.

37 Vertientes de Actuación Comité de Ética/ Antecedentes Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Título IV. Las dependencias y entidades deberán establecer acciones permanentes para delimitar las conductas que en situaciones específicas deberán observar los servidores públicos en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones, con base en los lineamientos generales que emita la Secretaría de la Función Pública. Lineamientos Generales para el establecimiento de acciones permanentes que aseguren la integridad y el comportamiento ético de los servidores públicos en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. D. O. F. del 6 de marzo del Oficio-Circular por el que se da a conocer el Código de Ética de los Servidores Públicos de la Administración Pública Federal. D. O. F. a 31 de julio de Acta de Instalación del Comité de Ética para identificar y delimitar las conductas que en situaciones específicas deberán observar los servidores públicos de la CONAPESCA.

38 Vertientes de Actuación Comité de Ética Objetivos Identificar y delimitar las conductas que en situaciones especificas deberán observar los servidores públicos de CONAPESCA. Orientar a los servidores públicos de la CONAPESCA en respecto de la aplicación y cumplimiento del Código de Conducta. Funciones Elaboración o actualización del Código de Conducta (emisión y cumplimiento). Consulta y asesoría. Mecanismo de comunicación. Comunicar al OIC de la dependencia o entidad de las conductas de los servidores públicos que puedan constituir responsabilidad administrativa. El Comité de ética no sanciona.

39 Vertientes de Actuación Código de Conducta Guía de fácil consulta para conocimiento y aplicación de las leyes y normas que ayudarán a un mejor desempeño de su cargo público. Asimismo, servirá como guía para la correcta asignación y uso de recursos, de forma transparente y responsable y evitando conflictos de intereses, enfocado siempre en ofrecer a los ciudadanos un trato justo, cordial y equitativo.

40 MUCHAS GRACIAS!