El Gestor de Garantías

Transcripción

1 Septiembre de 2016

2 CONTEXTO REGULATORIO TRÁMITES EN EL GG PARA HABILITARSE EN EL PVB REQUISITOS TÉCNICOS FORMALIZACIÓN Y ASIGNACIÓN DE GARANTÍAS REQUERIMIENTOS DE GARANTÍAS ACTUACIÓN EN CASO DE INCUMPLIMIENTOS INFORMACIÓN MOSTRADA A LOS USUARIOS DE CG 8. ALTA DE AGENTES DEL MERCADO COMO USUARIOS CG 9. INFORMACIÓN PRÁCTICA Y CALENDARIO

3 1CONTEXTO REGULATORIO

4 Contexto regulatorio NC Balance o Reglamento 312/2014 de la UE Ley 8/2015, que modifica la ley 34/1998 del Sector de Hidrocarburos RD 894/2015 del Mercado Organizado de Gas y acceso a terceros. Título II RD 984/2015 del Mercado Organizado de Gas y acceso a terceros. Título III Circular 2/2015 de Balance de CNMC Reglas y Resoluciones del Mercado Normas de Gestión de Garantías PLAT. DE COMERCIO MERCADO ORGANIZADO DE GAS Ley 8/2015: Art. 65 bis, Art. 65 ter, Disp. Tran. 1ª GESTOR DE GARANTÍAS Real Decreto OPERADOR DEL MERCADO ORGANIZADO DE GAS

5 Contexto regulatorio Real Decreto 984/2015 Le corresponde a MIBGAS la gestión centralizada de las garantías para las siguientes actividades: La contratación de capacidad de infraestructuras con acceso de terceros regulado. La participación en el Mercado Organizado de Gas. Las garantías para la liquidación de desbalances, tanto en el PVB como en plantas de regasificación. Los sujetos que deseen participar en estas actividades, deben disponer de una Cuenta de Garantías en el Gestor de Garantías. Normas de Gestión de Garantías del Sistema Gasista (NGGSG) Detallan los requisitos para darse de alta como Usuario de Cuenta de Garantías. Recogen el funcionamiento del Gestor de Garantías y su interacción con los responsables de las actividades recogidas en el Real Decreto 984/2015. Incluyen los requisitos y modelos de prestación de garantías.

6 TRÁMITES EN EL GESTOR DE GARANTÍAS 2PARA HABILITARSE EN EL PVB

7 Trámites en el Gestor de Garantías para habilitarse en el PVB Trámites en el Gestor de Garantías para habilitarse en el PVB Sujetos que no sean Agentes del Mercado actualmente Agentes del Mercado Darse de alta como Usuarios de Cuenta de Garantías Procedimiento general Depositar garantías suficientes para cubrir los requerimientos comunicados por el GTS (según modelos NGGSG) Darse de alta como Usuarios de Cuenta de Garantías Procedimiento reducido para agentes vigentes Depositar nuevas garantías, suficientes para cubrir los requerimientos comunicados por el GTS (según modelos NGGSG) El Usuario de Cuenta de Garantías, es aquella persona jurídica que, habiendo firmado el Documento de Aceptación y Adhesión a las NGGSG, está asociado a una Cuenta de Garantías.

8 Procedimiento general de alta de Usuario de Cuenta de Garantías Formulario Web Público Envío de documentación Obtención Certificado digital Correo postal Poderes DNI apoderado CIF empresa Plataforma de Gestión de Garantías Información básica de la empresa Persona/s de contacto Confirmación de Cuenta de Garantías Datos Bancarios Generación Documento de Aceptación y Adhesión Envío de 1 copia por Correo postal USUARIO DE CUENTA DE GARANTÍAS DADO DE ALTA

9 Procedimiento reducido de alta de Usuario de CG para Agentes del Mercado Para darse de alta como Usuarios de Cuenta de Garantías, los Agentes del Mercado que estén dados de alta con anterioridad a la entrada de funcionamiento del Gestor de Garantías, tan sólo deben enviar el Documento de Adhesión a las NGGSG firmado por el apoderado. Formulario Web Público Envío de documentación Obtención Certificado digital Correo postal Poderes DNI apoderado CIF empresa Plataforma de Gestión de Garantías Información básica de la empresa Persona/s de contacto Confirmación de Cuenta de Garantías Datos Bancarios Generación Documento de Aceptación y Adhesión Envío de 1 copia por Correo postal USUARIO DE CUENTA DE GARANTÍAS DADO DE ALTA

10 Formulario de alta del Web Público Es necesario disponer de un código EIC (Energy Identification Code), otorgado por ENTSOG o REE

11 Formulario de alta del Web Público. Código EIC El código EIC que identifica a la sociedad es único por empresa (CIF), por lo que si la empresa con la que se va a registrar en MIBGAS es la misma que ya tiene el código EIC, éste también sería válido para identificarse con nosotros. Se puede obtener este código a través de cualquiera de los siguientes organismos oficiales: Oficina Local Expendedora (Red Eléctrica de España): ENTSO-G (European Network of Transmission System Operators for Gas): Les recomendamos, en caso de no tener todavía el código EIC, inicien a la mayor brevedad posible el proceso de alta, ya que desconocemos los tiempos de respuesta de ambos organismos. Más información: Información sobre el código EIC de ENTSOG:

12 3REQUISITOS TÉCNICOS

13 Requisitos técnicos Toda la información y software necesario para el acceso a la plataforma del Gestor de Garantías se encuentra disponible en el Web Público de MIBGAS ( ):

14 Requisitos técnicos. Configuración del puesto Aplicaciones y documentación disponible: Instalador JRE Versión recomendada de la máquina virtual Java de Sun, necesaria para el correcto funcionamiento del Sistema. Instalador MIBGAS (EXE) Programa Instalador que permitirá configurar un equipo PC para su utilización con las Plataformas del Mercado de Gas y el Gestor de Garantías. Guía de configuración del puesto cliente (PDF) Manual que describe cómo se prepara correctamente el puesto PC del usuario de cuenta de garantías, indicando las instalaciones y configuraciones necesarias para la operación accediendo a la Plataforma de MIBGAS. Cumplidos los requisitos hardware y software descritos en la Guía de configuración del puesto cliente, únicamente será necesario ejecutar (requeridos permisos de administrador) el instalador MIBGAS. El programa instalará la versión de JRE recomendada y configurará automáticamente tanto el navegador como la máquina virtual Java. Para configurar manualmente el equipo, basta con seguir los pasos descritos en la Guía de configuración del puesto cliente.

15 Requisitos técnicos para el acceso al Gestor de Garantías Para iniciar el proceso de alta, es necesario completar el Formulario de registro del Web Público. Una vez validada la solicitud de alta se enviará al solicitante por correo electrónico un certificado digital personal (.p12) y un código PIN para el acceso al Gestor de Garantías. La Plataforma del Gestor de Garantías es un sistema seguro cuyo acceso requiere disponer de un certificado digital y un par de claves criptográficas asociadas, a nombre de un titular asociado al usuario de cuenta de garantías. MIBGAS emite estos certificados únicamente en soporte digital (fichero.p12). Desde la propia Plataforma del Gestor de Garantías, se podrán solicitar certificados digitales adicionales.

16 FORMALIZACIÓN Y ASIGNACIÓN DE 4GARANTÍAS

17 Cuentas en el Gestor de Garantías Cuenta de Garantías Cada Usuario de Cuenta de Garantías está asociado a una única Cuenta de Garantías, que es de su titularidad. En dicha cuenta se registrarán las garantías formalizadas necesarias para su participación en las actividades recogidas en el Real Decreto 984/2015. Para la Cuenta de Garantías de cada Usuario se calculará: Excedente - Importe de las garantías formalizadas Importe de las garantías asignadas en las Cuentas de Asignación de Actividades

18 Cuentas en el Gestor de Garantías Cuenta de Asignación de Actividades Cada Usuario de Cuenta de Garantías dispondrá de una Cuenta de Asignación, donde asignará el importe de sus garantías formalizadas para dar cobertura a sus obligaciones en la Actividad. Cuenta de Asignación de Capacidad Cuenta de Asignación de Desbalance en PVB Cuenta de Asignación de Desbalance en Planta Regasif. X Cuenta de Asignación de Desbalance en Planta Regasif. Y Cuenta de Asignación del Mercado Para cada Cuenta de Asignación de cada Usuario se calculará: Saldo Operativo Disponible - Importe asignado Requerimientos de garantías comunicados por el responsable de la actividad

19 Cuentas en el Gestor de Garantías Se pueden asignar garantías entre actividades y desasignar siempre y cuando no generen saldo operativo negativo Excedente Garantías formalizadas Act. 1 Saldo operativo 1 Requerimiento 1 Saldo operativo 2 Garantías asignadas a actividades Act. 2 Requerimiento 2 Saldo operativo 3 Act. 2 Act. 3 Requerimiento 3.

20 Instrumentos para la formalización de garantías La formalización de garantías se debe realizar a favor de MIBGAS S.A. como Gestor de Garantías, mediante el uso de los siguientes instrumentos: Depósito en efectivo Aval bancario Línea de Crédito y sus autorizaciones Certificado de Seguro de Caución Cuenta bancaria del Gestor de Garantías: Titular: MIBGAS S.A. IBAN: ES SWIFT: BSCHESMMXXX Los modelos se encuentran publicados en las NGGSG Las entidades garantes deben cumplir con las características y los requerimientos de calificación crediticia recogidos en las NGGSG, entre otros: Residentes en un Estado Miembro de la UE Una calificación crediticia de Investment Grade otorgada al menos una de las entidades siguientes: S&P, Moody s o Fitch. El rating mínimo exigible será BBB- si es otorgado por S&P o Fitch, y Baa3 si lo es por Moody s. En caso contrario, se deberá aportar un depósito en efectivo del 33 % si el rating es IG - 1 o 66% si el rating es IG-2.

21 Solicitudes de alta, baja y modificación de garantías Formalización de Garantías Las solicitudes de alta, baja o modificación de garantías deben hacerse a través de la Plataforma de Gestión de Garantías. Dichas solicitudes serán verificadas, aceptadas o denegadas por el Gestor de Garantías. Sólo se aceptarán solicitudes de alta o modificación al alza de garantías, una vez efectivamente recibidas las mismas (documento o ingreso en la cuenta bancaria). Sólo se devolverán garantías que no estén comprometidas. Para ello el usuario desasignará previamente el importe de las garantías que desee que le sea devuelto, y una vez dicho importe forme parte del excedente, podrá solicitar la devolución. En la Guía de Acceso publicada en están publicados los horarios y plazos de las solicitudes y la dirección para el envío y recogida de documentos de garantías.

22 Ejemplo de pantalla de la plataforma en el Gestor de Garantías Formalización de Avales

23 Solicitudes de asignación de garantías Las solicitudes de modificación de los importes de garantías asignados a las Cuentas de Asignación de las actividades, deben realizarse a través de la Plataforma de Gestión de Garantías. La Plataforma de Gestión de Garantías validará de forma automática las solicitudes, aceptándolas o denegándolas de modo que en ningún caso quede un saldo operativo negativo en ninguna de las actividades. Ejemplo de pantalla de la plataforma en el Gestor de Garantías

24 5REQUERIMIENTOS DE GARANTÍAS

25 Cálculo y comunicación de los requerimientos de garantías Los responsables del cálculo de las garantías requeridas y su vigencia serán los responsables de las actividades, que lo comunicarán al usuario y al Gestor de Garantías. Contratación de capacidad Importe y vigencia establecidos en el Anexo IX de la Resolución de las NGGSG Desbalances PVB Importe y vigencia establecidos en el Anexo VIII de la Resolución de las NGGSG Desbalances Plantas Regasif. Importe y vigencia serán aprobados por Resolución de la SEE GTS GTS Mercado Organizado de Gas GESTOR DE GARANTÍAS Gestión de requerimientos OM Importe y vigencia establecidos en las Reglas del Mercado Organizado El Saldo Operativo Disponible de la actividad se utilizará para el cálculo del Límite Operativo

26 Contenido de la comunicación de requerimientos La comunicación de un requerimiento incluirá lo siguiente: Requerimiento Código del Usuario CG Actividad asociada Importe Vigencia Plazo de cumplimiento Identificador del requerimiento Plazo de cumplimiento NO inmediato Se acepta el requerimiento Existe saldo operativo disponible en ese momento? SÍ SÍ NO (*) El Usuario asigna garantías suficientes para cubrir el requerimiento dentro de plazo? NO Se acepta el requerimiento Se rechaza el requerimiento Plazo de cumplimiento inmediato Se acepta el requerimiento Existen garantías disponibles en ese momento? SÍ NO Se rechaza el requerimiento Los requerimientos comunicados por el GTS para desbalances en el PVB durante el mes de septiembre de 2016 se mantendrán en espera de que el sujeto cumpla los trámites en el Gestor de Garantías (*) Se avisará al usuario de que hay un requerimiento pendiente.

27 Liberación de garantías Las garantías se liberarán en función de la naturaleza de los requerimientos: Requerimientos con fecha fin de vigencia Requerimientos ilimitados El Gestor de Garantías libera el importe de garantías comprometido una vez llegada esa fecha Los responsables de las actividades comunicarán al Gestor de Garantías que el requerimiento deja de ser exigible El Gestor de Garantías libera el importe de garantías comprometido En cualquier caso, en caso de baja en cada una de las actividades, se liberarán las garantías cuando el usuario haya cumplido todas sus obligaciones y saldado sus deudas, según establezca la normativa específica de cada actividad. Una vez liberada la garantía, el usuario podrá desasignar el importe correspondiente y solicitar su devolución.

28 6ACTUACIÓN EN CASO DE INCUMPLIMIENTOS

29 Incumplimiento por demora en el pago Los responsables de las notificaciones al Gestor de Garantías de incumplimiento por demora en el pago y solicitantes, en su caso, de ejecución de garantías al Gestor de Garantías podrán ser los siguientes: Operador de la instalación Contratos de Acceso a las instalaciones GTS Sistema de desbalances en PVB Contratos de Acceso a las instalaciones Operador Planta Regasif. Sistema de desbalances en Planta de Regasificación GESTOR DE GARANTÍAS En su caso: Ejecución de garantías Operador del Mercado Mercado Organizado de Gas

30 Incumplimiento en la aportación de nuevas garantías requeridas El Gestor de Garantías verificará e informará de que han sido satisfechos los requerimientos de garantías comunicados por los responsables de las actividades. Existirá un incumplimiento cuando el Usuario de Cuenta de Garantías no disponga de las garantías disponibles suficientes para satisfacer los requerimientos en el plazo establecido (salvo en el caso de solicitudes de nuevas contrataciones, que no serán aceptadas). En este caso, el Gestor de Garantías informará de los incumplimientos y los importes ejecutados a la DGPEyM, a la CNMC, al Usuario de Cuenta de Garantías, al GTS, al Operador del Mercado y, en su caso, al operador de la planta de regasificación.

31 Incumplimiento en el mantenimiento de los instrumentos de garantías GARANTÍAS PRÓXIMAS A PERDER SU VIGENCIA GARANTÍAS VIGENTES QUE PIERDEN OTROS REQUISITOS DE VALIDEZ Rebaja sobrevenida de la calificación crediticia Entidad garante declarada en suspensión de pagos/quiebra o pérdida de autorización administrativa Sustitución de garantías antes de 5 días hábiles anteriores de la fecha fin de vigencia Sustitución de garantías 5 días hábiles tras la pérdida de requisitos Si no se sustituyen: INCUMPLIMIENTO Ejecución de la garantía en la cantidad necesaria para cubrir los requerimientos de garantías existentes + Pago de penalización de 0,01% (min. 400 )

32 Procedimiento de ejecución de garantías En caso de que el GTS o el Operador del Mercado soliciten al Gestor de Garantías la ejecución de garantías, se ejecutarán los importes de las mismas, hasta cubrir el importe total solicitado, de acuerdo con el siguiente orden de prelación: El importe de la garantía correspondiente al identificativo del requerimiento que consta en la solicitud de ejecución. El importe del Saldo Operativo Disponible de la actividad asociada al incumplimiento. El excedente de la Cuenta de Garantías. El importe del Saldo Operativo Disponible en otras actividades.

33 INFORMACIÓN MOSTRADA A LOS USUARIOS 7DE CUENTA DE GARANTÍAS

34 Información en la Plataforma de Gestión de Garantías La información que se mostrará en la Plataforma de Gestión de Garantías referida a cada Usuario de Cuenta de Garantías será, como mínimo, la siguiente: Cuenta de Garantías Garantías formalizadas en la fecha actual y en fechas pasadas (Se podrá obtener el documento en PDF) Excedente de garantías Avisos del Gestor de Garantías al usuario Comunicaciones entre los titulares de actividades y el Gestor de Garantías Cuenta de Asignación de Actividades Importes asignados a cada actividad Requerimientos (aceptados, rechazados y pendientes) Saldo Operativo Disponible

35 ALTA DE LOS AGENTES DEL MERCADO VIGENTES COMO USUARIOS DE CUENTA DE 8GARANTÍAS

36 Alta de los Agentes del Mercado como Usuarios de Cuenta de Garantías El Operador del Mercado publicará una Instrucción con el procedimiento de alta de Agentes del Mercado vigentes como Usuarios de Cuenta de Garantías, con los siguientes detalles: La información existente en el Mercado Organizado de Gas, se traspasará al Gestor de Garantías: código EIC, información básica de la empresa, personas de contacto, cuenta bancaria, código de la cuenta de garantías, etc. Para completar su alta como Gestor de Garantías, deberán enviar firmado el Documento de Aceptación y Adhesión a las NGGSG. El certificado del apoderado en el Mercado Organizado, será válido como certificado de apoderado en el Gestor de Garantías. Podrán solicitar la activación de otros certificados electrónicos existentes para el Mercado para la Plataforma de Gestión de Garantías a través de la Plataforma de Registro y Consultas. Existirá un tratamiento transitorio en la validez de las garantías para el mercado, hasta el 30 de noviembre. Hasta el 29 de septiembre el funcionamiento de las garantías del mercado seguirá siendo el actual. En cualquier caso, deben formalizarse nuevas garantías para poder habilitarse en el PVB (según modelos NGGSG).

37 9INFORMACIÓN PRÁCTICA Y CALENDARIO

38 Información práctica y Calendario Fase 1 Presentación Publicación de los modelos de documentos a formalizar Inicio de recepción de documentación Fase 2 Puesta en funcionamiento del formulario del Web Público Tramitación de certificados electrónicos para acceso a la Plataforma de Gestión de Garantías Fase 3 Puesta en funcionamiento de la Plataforma de Gestión de Garantías para que los usuarios puedan: Completar su proceso de alta Enviar sus solicitudes de formalización y asignación de garantías Validación de requerimientos de garantías para la habilitación en el PVB

39 Información práctica y Calendario Fase 1: 6 de septiembre de 2016 Presentación a los potenciales Usuarios de Cuenta de Garantías Publicación en la página web: Presentación en ES y EN Guía de Acceso al Gestor de Garantías (pdf), que detalla el procedimiento de alta. Modelos de poder notarial, detalles de la cuenta bancaria, Documento de Aceptación y Adhesión a las NGGSG e instrumentos de garantías (docx). A partir de esta fecha los potenciales Usuarios de Cuenta de Garantías pueden empezar a enviar documentación al Gestor de Garantías y formalizar garantías Documentación para el alta: MIBGAS, S.A. Att: Alta de Usuarios de Cuenta de Garantías C/Alfonso XI, 6, 5ª planta Madrid usuarios@mibgas.es Instrumentos de garantías: Att: OMIE (Garantías MIBGAS) C/Alfonso XI 6, 4ª planta Madrid garantias@mibgas.es

40 Información práctica y Calendario Fase 2: 14 de septiembre de 2016 Puesta en funcionamiento del formulario de alta del Web Público Inicio de tramitación de certificados electrónicos para acceso a la Plataforma de Gestión de Garantías. Sólo se tramitarán los certificados electrónicos de los sujetos que hayan enviado correctamente: Copia simple del poder notarial (en español) Fotocopia DNI o Pasaporte del apoderado Fotocopia del NIF de la empresa

41 Información práctica y Calendario Fase 3: 19 de septiembre de 2016 Puesta en funcionamiento de la Plataforma de Gestión de Garantías para que los usuarios puedan: Completar su proceso de alta Sólo podrán acceder a la Plat. de Gestión de Garantías los sujetos que tengan certificado digital. Enviar sus solicitudes de formalización y asignación de garantías Sólo se tramitarán solicitudes de formalización de garantías si los instrumentos se han recibido correctamente (en español). Validación de requerimientos de garantías Sólo se aceptarán los requerimientos de garantías de Usuarios de Cuenta de Garantías vigentes, con garantías correctamente formalizadas y asignadas.

42 Alta de Usuarios de Cuenta de Garantías: Tfno: GRACIAS POR SU ATENCIÓN Formalización de garantías: Tfno: