Instrucciones para la presentación del Registro de Operaciones Únicas y Operaciones Múltiples (RO) y la Relación de Operaciones en Efectivo (ROPE)

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1 Instrucciones para la presentación del Registro de Operaciones Únicas y Operaciones Múltiples (RO) y la Relación de Operaciones en Efectivo (ROPE) Enero

2 Introducción Las instrucciones que se detallan a continuación indican la forma en que se debe trasladar el Registro de Operaciones (RO) y la Relación de Operaciones en Efectivo (ROPE) a los registros del archivo electrónico, cuyos diseños se incluyen en el Apéndice A. CONSIDERACIONES GENERALES 1. La información a enviar a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, en adelante SBS, será de aquellas operaciones que cumplan con lo dispuesto en el inciso 9.2 del artículo 9º de la Ley N y sus modificatorias, y los artículos 12 y 12 -A de la Resolución SBS N y sus modificatorias. 2. La información que se consigne en el Registro de Operaciones Únicas (RO Únicas) y Operaciones Múltiples (RO Múltiples); y en la Relación de Operaciones en Efectivo(ROPE), en relación a la persona que solicita o físicamente realiza la, en cuyo nombre se realiza la y a favor de quien se realiza la, y que resulte aplicable, debe atender a lo dispuesto en el artículo 9 numeral 9.3 de la Ley N y sus modificatorias, el artículo 7 del Reglamento de la Ley antes señalada (Decreto Supremo N JUS) y en las Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (Resolución SBS N y sus modificatorias). 3. El archivo a enviar deberá ser de tipo texto con formato D.O.S. 4. En el ítem Tipo de se colocará el código que corresponda a la registrada de acuerdo con las opciones señaladas en el ítem Para el envío de la información contenida en el Registro de Operaciones Únicas (RO Únicas) y Operaciones Múltiples (RO Múltiples); y en la Relación de Operaciones en Efectivo(ROPE), de forma electrónica, las empresas deben adecuarse al formato de archivo siguiente: Formato de Texto de longitud Variable: Archivo cuyos registros pueden tener diferentes longitudes, determinadas por dos bytes delimitadores que se encuentran al final de cada registro. Estos delimitadores son estándares para archivos de tipo texto con formato D.O.S. 1 er byte: <CR> Carriage Return (Retorno de Carro) Hex: 0D ASCII: do byte: <LF> Line Feed (Avance de Línea) Hex: 0A ASCII: En los ítems de tipo caracter C, los datos a ser consignados deberán alinearse a la izquierda y completar su longitud con espacios en blanco a la derecha. 7. En los ítems de tipo numérico N, los datos deberán alinearse a la derecha y podrán suprimirse los ceros no significativos a la izquierda agregando espacios en blanco o rellenando con ceros a la izquierda hasta completar la extensión máxima. Por ejemplo: i. Ítem numérico con relleno de ceros a la izquierda: Expresión equivalente con relleno de espacios a la izquierda: (supresión de ceros no significativos ) 2

3 8. Los ítems numéricos que contienen cifras decimales deberán consignarse con el punto decimal explícito, es decir, el punto debe incluirse como parte de la cifra numérica ocupando un lugar dentro del ítem. Por ejemplo: i. Para un monto de de 82, se deberá consignar: Expresión equivalente con relleno de espacios a la izquierda: ii. Para un monto de tipo de cambio de se deberá consignar: Expresión equivalente con relleno de espacios a la izquierda: iii. Para consignar un monto con valor cero se puede omitir el punto: Expresión equivalente con relleno de espacios a la izquierda: 0 9. Los ítems que no apliquen para el registro de una determinada, se deberán dejar en blanco. Si éstos son de tipo numérico podrán ser llenados con ceros. 10. En caso que una cuente con más de una persona que solicita o físicamente realiza la, más de una persona en cuyo nombre se realiza la y/o más de una persona a favor de quien se realiza la, se deberá crear una fila por cada persona que haya participado en la, consignando en ella los datos de la persona que se esté registrando en esta fila y los datos que sean comunes en la. 11. La persona en cuyo nombre se realiza la y la persona a favor de quien se realiza la, pueden ser personas naturales o jurídicas; a diferencia de la persona que solicita o físicamente realiza la, quien en todos los casos es una persona natural. 12. A efectos de establecer si la persona que solicita o físicamente realiza la, la persona en cuyo nombre se realiza la o la persona a favor de quien se realiza la es un cliente de la empresa informante, se deberá tener en cuenta la definición consignada en el artículo 7 de la Resolución SBS N y sus modificatorias. 13. Cuando se consigne los datos relacionados a la dirección y ubicación geográfica (departamento, provincia y distrito) de la persona que solicita o físicamente realiza la, en cuyo nombre se realiza la y a favor de quien se realiza la ; utilizar el código UBIGEO. Para este efecto deberán consultar la siguiente dirección electrónica: Con relación a la ocupación, oficio o profesión de la persona que solicita o físicamente realiza la, en cuyo nombre se realiza la y a favor de quien se realiza la, se debe consignar aquella que haya sido declarada al momento de entablar la relación comercial con la empresa (clientes) ó al momento de suscribir el(os) formato(s) respectivo(s) por operaciones mayores o iguales a los umbrales establecidos en la normativa vigente (usuarios), asimismo la que se consigne debe ser la que represente la mayor fuente de ingresos relacionados con la(s) (es) que se registre(n). Además, cuando se registren los datos relacionados a la ocupación de la persona, utilizar el siguiente criterio: - En el caso de personas naturales con actividad comercial o negocio y personas jurídicas; además de la descripción de la ocupación, consignar el Código de Clasificación Internacional Industrial Uniforme (CIIU), 3ra. revisión, al nivel de grupo (4 dígitos). - En el caso de personas naturales sin actividad comercial o negocio, consignar el código que corresponda de acuerdo con la tabla de profesiones u ocupaciones que se incluye en el Apéndice B del presente instructivo. 3

4 15. Con relación a la condición de residencia de la persona que solicita o físicamente realiza la, de la persona en cuyo nombre se realiza la y de la persona a favor de quien se realiza la, se considerará como residente o no residente a aquella(s) que de acuerdo a la normatividad vigente, tienen tal condición. 16. Cuando se trate de operaciones de alcance internacional utilizar la codificación que se encuentra en el portal para el supervisado de la SBS, para indicar el país de origen y el país de destino. Para este efecto deberán consultar la siguiente dirección electrónica En los ítems referidos al número de documento de identidad de la persona que solicita o físicamente realiza la, de la persona en cuyo nombre se realiza la, y de la persona a favor de quien se realiza la, se pueden considerar caracteres alfabéticos, pero nunca especiales. Por ejemplo: Dependiendo del tipo de documento puede contener alguna letra, sin embargo no puede contener caracteres especiales como & $, %, u otros similares; a excepción del caracter #, que reemplazará a la Ñ (ver Instrucciones: Segunda Parte). 18. En los ítems referidos al nombre y número de la vía de la dirección de la persona que solicita o físicamente realiza la, en cuyo nombre se realiza la y a favor de quien se realiza la, se deberá considerar como vía lo siguiente: alameda, avenida, block, calle, carretera, jirón, malecón, óvalo, parque, pasaje, plaza, prolongación u otros similares. Si la dirección hace referencia a manzana (Mz) o lote (Lt), consignar esta información como número de la vía. Asimismo, en los ítems mencionados en el párrafo anterior se deberá consignar la dirección que haya sido declarada por la persona que solicita o físicamente realiza la, en cuyo nombre se realiza la y a favor de quien se realiza la, al momento de entablar la relación comercial con la empresa (clientes) ó al momento de suscribir el(os) formato(s) respectivo(s) por operaciones mayores o iguales a los umbrales establecidos en la normativa vigente (usuarios). 19. Con relación a los apellidos paternos y apellidos maternos de la persona que solicita o físicamente realiza la, de la persona en cuyo nombre se realiza la, y de la persona a favor de quien se realiza la, sólo en caso que la persona carezca del apellido, de acuerdo con su documento de identidad, se deberá reportar el valor XXXX. Cualquier palabra dentro de los ítems apellido paterno, materno y nombres que contengan un caracter repetido consecutivamente más de tres veces, será invalidada generando el error cancelatorio en el ítem correspondiente, excepto en el caso señalado en el párrafo anterior. Ejemplo, AAAA, EMPRESA ZZZZZZZ, etc. Para el caso de personas jurídicas cuya razón social se consigna en el ítem Apellido Paterno o Razón social de las personas en cuyo nombre se realiza la y a favor de quien se realiza la, se aceptarán todos los caracteres numéricos y alfabéticos, y sólo los siguientes caracteres especiales: # = Numeral (que reemplaza a la Ñ) ' = Apóstrofe = Comilla doble $ = Signo de Dólar & = = Arroba / = Diagonal derecha ( ) = Paréntesis. = Punto, = Coma 4

5 Para el caso de personas naturales, los apellidos y nombres no podrán contener caracteres numéricos ni especiales, a excepción del apóstrofe ( ) y el espacio en blanco. Asimismo, los apellidos no podrán estar contenidos en el ítem NOMBRES. 20. En los ítems referidos a los números de teléfono de la persona que solicita o físicamente realiza la, de la persona en cuyo nombre se realiza la, y de la persona a favor de quien se realiza la, se deberá tener en cuenta lo siguiente: Los números telefónicos deberán contener por lo menos 6 dígitos numéricos para el caso de provincias y 8 dígitos para Lima y Callao. Los teléfonos celulares deberán contener 9 dígitos y deberán empezar con el dígito 9. En lo posible, incluir el código de área para teléfonos de provincias e internacionales. Los números de RPC, RPM y Nextel tienen asociado un número de teléfono celular. Para estos casos consignar este número. Los números telefónicos no deberán contener caracteres especiales ni espacios en blanco. En caso se incorpore más de un número telefónico, éstos deberán separarse por una barra diagonal /. Los números telefónicos no podrán contener el mismo dígito repetido en toda su extensión, de presentarse un caso como este, se deberá incluir el código de área. 5

6 Instrucciones: PRIMERA PARTE Registro de Cabecera (Pág. 1 del Apéndice A) Éste es un registro único que se debe incluir al inicio del lote de registros a ser transmitido y que sirve para identificar a la empresa informante, el periodo al que corresponden los datos y algunos datos para control y verificación en la SBS. Descripción de los Ítems del Diseño de Registro 1. CÓDIGO DE FORMATO Consignar el código 0501 definido por la SBS para la identificación del reporte de Registro de Operaciones Únicas (RO Únicas) y Operaciones Múltiples (RO Múltiples); y en la Relación de Operaciones en Efectivo(ROPE),. 2. CÓDIGO DE ANEXO Consignar: Código 01 para el anexo Registro de Operaciones Únicas Código 03 para el anexo Registro de Operaciones Múltiples. Código 02 para el anexo Relación de Operaciones en Efectivo 3. CÓDIGO DE LA EMPRESA INFORMANTE Consignar el código asignado por la SBS a la empresa informante. 4. FECHA DEL REPORTE Consignar como fecha el último día del periodo que se ha de reportar, en el orden y formato siguiente: Año: Cuatro dígitos que indican el año Mes: Dos dígitos que indican el número del mes (01 a 12) Día: Dos dígitos que indican el día del mes (01 al 31), según corresponda. 5. CÓDIGO DE EXPRESIÓN DE MONTOS Consignar el código definido por la SBS para este rubro, valor DATOS DE CONTROL Este ítem es de uso exclusivo de la SBS para verificar la integridad de la información contenida en el archivo de datos. Es generado al momento del envío electrónico por el aplicativo de transferencia que la SBS ha establecido. 6

7 Instrucciones: SEGUNDA PARTE Registro de Identificación (Pág. 2 del Apéndice A) En el reporte, el caracter Ñ deberá ser reemplazado por el símbolo #, este reemplazo será vigente inclusive cuando se trate de registros de RENIEC, SUNAT u otras entidades que contengan el caracter Ñ. Descripción de los Ítems del Diseño de Registro 1. CÓDIGO DE FILA Consignar el número de secuencia correspondiente a las líneas contenidas en el archivo a enviar del RO o la ROPE, debiendo empezar en el número uno (1). 2. CÓDIGO DE OFICINA DE LA EMPRESA INFORMANTE Consignar el código de la oficina de la empresa informante, según la codificación asignada por la SBS. Este código se refiere a la oficina donde los clientes gestionaron sus operaciones, independientemente que sea o no la oficina que remitió el RO Únicas, RO Múltiples o la ROPE a la SBS. Nota: - Para el caso de las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones consignar el valor 0000, dado que no cuentan con código de oficina. - En el caso de las empresas que no reciben o efectúan pagos directamente, sino a través de otras empresas del sistema, se consignará como oficina aquella en la cual se efectúa la consolidación o centralización de la información de tales operaciones. 3. NÚMERO DE REGISTRO DE OPERACIÓN Consignar el número de secuencia correspondiente a cada registro de reportado en RO Únicas, RO Múltiples o la ROPE, debiendo empezar en el número uno (1). El registro de una puede requerir de una o más líneas, dependiendo del tipo de, número de intervinientes u otras características, en estos casos, en cada línea se deberá repetir el número de registro de la que se informe. Ejemplo: Se registra una con cinco personas en cuyos nombres se realizan la y cinco personas a favor de quienes se realiza la, como se aprecia al tratarse de una sola el número de registro de es el mismo, sin embargo el código de fila es distinto ya que se ha generado uno por cada persona que interviene en la, en este ejemplo son diez. Cabe señalar que en estos casos, de acuerdo a lo indicado en las consideraciones generales de la introducción del presente instructivo, en cada fila se consignarán los datos de la persona que se esté registrando y los datos que sean comunes en la, como el tipo de fondos con que se realizó la, tipo de moneda y monto de la, entre otros. 7

8 Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la Código de Fila Número de registro de Número de registro interno de la empresa para el registro de Apellido Apellido paterno o materno de la razón social de persona en la persona en cuyo nombre cuyo nombre se realiza la se realiza la Apellido Nombres de la Apellido paterno o razón Nombres de la persona que materno de la social de la persona a favor en cuyo persona a favor persona a favor de quien se nombre se de quien se de quien se realiza la realiza la realiza la realiza la Cuenta o número del producto o servicio involucrado en la U MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 13 D 500, U VELEZ JUARES HECTOR 1 13 D 500, U OCHOA SILVA PEDRO 1 13 D 500, U ALVA DIAZ LUIS 1 13 D 500, U SOTO RUIZ ADAN 1 13 D 500, U RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 13 D 500, U RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 13 D 500, U PAEZ RAMIREZ SONIA 1 13 D 500, U PEREZ RUIZ CARLOS 1 13 D 500, U SILVA PEREZ OTTO 1 13 D 500, Nota: Se han mostrado solamente los ítems que permitan entender el ejemplo. 4. NÚMERO DE REGISTRO INTERNO QUE LA EMPRESA UTILIZA PARA EL REGISTRO DE OPERACIÓN Consignar el número o código que utiliza la empresa informante para efectuar el registro de la. 5. MODALIDAD DE LA OPERACIÓN Consignar los siguientes valores: U Única : Para la información contenida en el Anexo 01, Registro de Operaciones Únicas M Múltiple: Para la información contenida en el Anexo 03, Registro de Operaciones Múltiples Nota: Las operaciones múltiples están conformadas por aquellas efectuadas en una o varias de las oficinas, agencias, establecimientos o cualquier tipo de dispositivo físico o electrónico de la empresa, durante un mes calendario, por o en beneficio de la misma persona, que en su conjunto igualen o superen cincuenta mil dólares americanos (US$ 50,000.00) o diez mil dólares americanos (US$ 10,000.00), para el caso de las empresas de transferencias de fondos. Cabe señalar que para constituir las operaciones múltiples se podrá tomar cualquiera de los tres roles de las personas que intervienen, persona que solicita o físicamente realiza la, persona en cuyo nombre se realiza la y/o persona a favor de quien se realiza la. Para este tipo de operaciones, se consignarán tantos registros como operaciones la conformen, indicando en cada una de ellas el valor M. Asimismo, las operaciones que conformen la múltiple solo serán de los tipos especificados en el ítem 64 del presente instructivo. Dos o más operaciones pueden constituir una múltiple, y dentro de ellas puede ubicarse alguna que también haya sido calificada como única, por ejemplo una múltiple por un monto de US$ 55,000, puede estar conformada por siete (7) operaciones de US$ 5,000 y dos (2) operaciones de US$ 10,000.00, siendo estas dos últimas operaciones únicas, por lo cual, además de ser registradas como parte 8

9 Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la. Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la de la múltiple en el Anexo 03 deberán reportarse como únicas en el Anexo 01, indicando en éstas el valor U. Código de Fila Ejemplo: A continuación se muestran ejemplos de operaciones múltiples conformadas por los tres criterios: Por la persona que solicita o físicamente realiza, por la persona en cuyo nombre se realiza, ó por la persona a favor de quien se realiza la ; ello se puede notar porque en cada ejemplo, la persona que se utilizó para conformar la múltiple esta resaltada y además tiene el mismo rol en todas las operaciones que conforman la múltiple, a diferencia de las otras personas que intervienen en estas operaciones. Notar que el Código de Fila es secuencial y avanza según el número de líneas (operaciones) que conforman el registro de la múltiple, a diferencia del Número de Registro de Operación que es el mismo para todas las operaciones que integran dicha. Cabe señalar que todas estas operaciones deben llevar el caracter M en Modalidad de Operación A. OPERACIÓN MÚLTIPLE CONFORMADA CON CRITERIO DE REALIZADA POR.- A1) POR LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Número de registro interno registro de Número de de la empresa para el registro de DETALLE DE OPERACIONES QUE CONFORMAN UNA OPERACIÓN MÚLTIPLE OPERACIÓN REALIZADA POR OPERACIÓN REALIZADA EN BENEFICIO DE Apellido Apellido Apellido Apellido Nombres de paterno o paterno de la materno de materno de la persona razón social Nombres de la persona que la persona la persona que solicita o de la persona persona a favor de solicita o que solicita a favor de fisicamente a favor de quien se realiza la fisicamente o fisicamente quien se realiza la quien se realiza la realiza la realiza la realiza la Cuenta o número del producto o servicio involucrado en la MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 15 D M MENDEZ RAMIREZ ADAN PAEZ RAMIREZ SONIA 1 15 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 15 D MONTO TOTAL RO OPERACIÓN REALIZADA POR OPERACIÓN REALIZADA EN BENEFICIO DE Apellido Apellido Apellido Nombres de paterno o Número de paterno de la materno de la persona razón social Número de registro interno persona que la persona Código de que solicita o de la persona registro de de la empresa solicita o que solicita Fila fisicamente a favor de para el registro fisicamente o fisicamente realiza la quien se de realiza la realiza la realiza la Nota: Se han mostrado solamente los ítems que permitan entender el ejemplo. Apellido materno de Nombres de la la persona persona a favor de a favor de quien se realiza la quien se realiza la Cuenta o número del producto o servicio involucrado en la U MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 2 D U MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 2 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 15 D M MENDEZ RAMIREZ ADAN PAEZ RAMIREZ SONIA 1 15 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 15 D

10 Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la. Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la A2) POR LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN DETALLE DE OPERACIONES QUE CONFORMAN UNA OPERACIÓN MÚLTIPLE OPERACIÓN REALIZADA POR OPERACIÓN REALIZADA EN BENEFICIO DE Apellido Apellido Apellido Nombres de paterno o Número de paterno o materno de la persona razón social Número de registro interno razón social de la persona Código de en cuyo de la persona registro de de la empresa la persona en en cuyo Fila nombre se a favor de para el registro cuyo nombre nombre se realiza la quien se de se realiza la realiza la. realiza la n Apellido materno de Nombres de la la persona persona a favor de a favor de quien se realiza la quien se realiza la Cuenta o número del producto o servicio involucrado en la MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 15 D M MENDEZ RAMIREZ ADAN PAEZ RAMIREZ SONIA 1 15 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 15 D MONTO TOTAL FORMA DE PRESENTAR EN EL REGISTRO DE OPERACIONES OPERACIÓN REALIZADA POR OPERACIÓN REALIZADA EN BENEFICIO DE Apellido Apellido Apellido Apellido Cuenta o Nombres de paterno o Número de paterno o materno de materno de número del la persona razón social Nombres de la Número de registro interno razón social de la persona la persona producto o Código de en cuyo de la persona persona a favor de registro de de la empresa la persona en en cuyo a favor de servicio Fila nombre se a favor de quien se realiza la para el registro cuyo nombre nombre se quien se involucrado realiza la quien se de se realiza la realiza la realiza la en la. realiza la n U MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 2 D U MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 2 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 15 D M MENDEZ RAMIREZ ADAN PAEZ RAMIREZ SONIA 1 15 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMOS MENDEZ RAMIRO 1 3 D MENDEZ RAMIREZ ADAN RAMIREZ GALVEZ ADAN 1 15 D Nota: Se han mostrado solamente los ítems que permitan entender el ejemplo. 10

11 Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la. Modalidad de Fecha de la Operación Tipo de fondos con que se realizó la Tipo de Moneda en que se realizó la Monto de la B. OPERACIÓN MÚLTIPLE CONFORMADA CON CRITERIO DE EN BENEFICIO DE.- B1) POR LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN DETALLE DE OPERACIONES QUE CONFORMAN UNA OPERACIÓN MÚLTIPLE OPERACIÓN REALIZADA POR OPERACIÓN REALIZADA EN BENEFICIO DE Código de Fila Número de registro de Número de registro interno de la empresa para el registro de Apellido paterno de la persona que solicita o físicamente realiza la Apellido materno de la persona que solicita o físicamente realiza la Nombres de la persona que solicita o físicamente realiza la Apellido paterno o razón social de la persona a favor de quien se realiza la Apellido materno de la persona a favor de quien se realiza la Nombres de la persona a favor de quien se realiza la Cuenta o número del producto o servicio involucrado en la MENDEZ RAMIREZ ADAN MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ RAMOS RAMIRO MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D M MENDEZ PAEZ SONIA MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ GALVEZ ADAN MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ RAMOS RAMIRO MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MONTO TOTAL OPERACIÓN REALIZADA POR RO OPERACIÓN REALIZADA EN BENEFICIO DE Código de Fila Número de registro de Número de registro interno de la empresa para el registro de Apellido paterno de la persona que solicita o físicamente realiza la Apellido materno de la persona que solicita o físicamente realiza la Nombres de la persona que solicita o físicamente realiza la Apellido paterno o razón social de la persona a favor de quien se realiza la Apellido materno de la persona a favor de quien se realiza la Nombres de la persona a favor de quien se realiza la Cuenta o número del producto o servicio involucrado en la U MENDEZ RAMIREZ ADAN MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D U MENDEZ RAMOS RAMIRO MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D U MENDEZ PAEZ SONIA MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ RAMIREZ ADAN MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ RAMOS RAMIRO MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D M MENDEZ PAEZ SONIA MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ GALVEZ ADAN MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D MENDEZ RAMOS RAMIRO MENDEZ RAMIREZ ADAN 1 02 D Nota: Se han mostrado solamente los ítems que permitan entender el ejemplo. 6. CÓDIGO DE UBIGEO DE LA OFICINA QUE INFORMA LA OPERACIÓN Consignar el código de ubicación geográfica de la oficina que informa la. 7. FECHA DE LA OPERACIÓN. Consignar la fecha real de realización de la, en el orden y formato siguiente: Año : Cuatro dígitos que indican el año Mes : Dos dígitos que indican el número del mes (01 a 12) Día : Dos dígitos que indican el día del mes (01 a 31) 11

12 8. HORA DE LA OPERACIÓN. Consignar la hora de registro de la, en el orden y formato siguiente: Hora : Dos dígitos que indican la hora (00 a 23) Minuto : Dos dígitos que indican los minutos (00 a 59) Segundo: Dos dígitos que indican los segundos (00 a 59) INFORMACIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Los ítems correspondientes a la información de la persona que solicita o físicamente realiza la (del N 9 al N 26) sólo aplican para personas naturales. 9. TIPO DE RELACIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN CON EL SUJETO OBLIGADO 1 Cliente 2 Usuario (no cliente) Cabe señalar que las pautas para establecer si la persona es cliente se encuentran en la parte de Introducción: Consideraciones Generales. 10. CONDICIÓN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN 1 Residente 2 No residente Ver la parte de Introducción: Consideraciones Generales 11. TIPO DE PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN 1 Persona natural con actividad comercial o negocio 2 Persona natural sin actividad comercial o negocio Si la persona que solicita o físicamente realiza la es una persona natural con actividad comercial o negocio y según SUNAT registra RUC, el ítem N 14 Número de RUC deberá ser llenado. 12. TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el tipo que corresponda al documento informado, solo para personas naturales: 1 Documento Nacional de Identidad (DNI) 2 Carné de extranjería 3 Carné de identidad de las Fuerzas Policiales 4 Carné de identidad de las Fuerzas Armadas 5 Pasaporte 9 Otros (Carta de Identidad, Cedula de identidad, Partida de Nacimiento, etc.) 12

13 13. NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACION Consignar el número del documento de identidad de la persona natural, tal como figura en el documento de identidad. Este número se debe consignar ajustado a la izquierda (sin suprimir los ceros que tuviera a la izquierda) completando la longitud del ítem con espacios en blanco a la derecha. En este ítem se puede consignar caracteres alfabéticos pero nunca caracteres especiales, a excepción del caracter #, que reemplazará a la Ñ (ver consideraciones generales). 14. NÚMERO DE RUC DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN En caso de personas naturales con actividad comercial o negocio, consignar el número de RUC registrado en SUNAT, el mismo que deberá tener 11 dígitos numéricos. 15. APELLIDO PATERNO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el apellido paterno de la persona que solicita o realiza físicamente la, tal como figura en el documento de identidad. 16. APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el apellido materno de la persona que solicita o realiza físicamente la, tal como figura en el documento de identidad. 17. NOMBRES DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar los nombres de la persona que solicita o realiza físicamente la, tal como figura en el documento de identidad. 18. OCUPACIÓN, OFICIO O PROFESIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN En este ítem se consignará la ocupación, oficio o profesión proporcionada o declarada por la persona que solicita o físicamente realiza la, en caso sea una persona natural sin negocio, según la tabla de ocupaciones y profesiones (Ver Apéndice B), en este caso no será necesario consignar el código CIIU. Asimismo, aplicar lo indicado en la sección Introducción: Consideraciones Generales. 19. CÓDIGO CIIU DE LA OCUPACIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN En caso la persona que solicita o realiza físicamente la sea una persona natural con negocio consignar el Código de Clasificación Industrial Uniforme (CIIU) correspondiente a la ocupación identificada. 20. DESCRIPCIÓN DE LA OCUPACIÓN, OFICIO O PROFESIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN En este ítem consignar la descripción de la ocupación que haya declarado la persona que solicita o realiza físicamente la en caso sea persona natural con negocio. Aplicar lo indicado la sección Introducción: Consideraciones Generales. 13

14 Asimismo, para el caso de personas naturales sin negocio, cuando en el ítem 18, de acuerdo a la tabla de ocupaciones y profesiones se haya consignado la opción otros ; describir en este ítem la ocupación, oficio o profesión de la persona que solicita o realiza físicamente la. 21. CARGO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Para el caso de personas naturales, en este ítem se consignará el cargo que la persona haya declarado en relación a su ocupación, según la tabla de cargos (Ver Apéndice B), por ejemplo si la ocupación o profesión es abogado el cargo puede ser Gerente, Asesor, Vice Ministro, Congresista, Tesorero, Analista de Presupuesto, etc. Cabe señalar que este ítem solo será llenado en los casos que sea aplicable 22. NOMBRE Y NÚMERO DE LA VÍA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el nombre y número de la vía de la dirección declarada por la persona que solicita o realiza físicamente la (Ver Introducción: Consideraciones Generales). 23. DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO del departamento donde está ubicada la dirección de la persona que solicita o realiza físicamente la. 24. PROVINCIA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO de la provincia donde está ubicada la dirección de la persona que solicita o realiza físicamente la. 25. DISTRITO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO del distrito donde está ubicada la dirección de la persona que solicita o realiza físicamente la. 26. TELÉFONO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FÍSICAMENTE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar los números telefónicos de la persona que solicita o físicamente realiza la, para ello seguir las instrucciones dadas en la Sección Introducción: Consideraciones Generales. INFORMACIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN 27. TIPO DE RELACIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN CON EL SUJETO OBLIGADO 1 Cliente 2 Usuario (no cliente) Cabe señalar que las pautas para establecer si la persona es cliente se encuentran en la parte de Introducción: Consideraciones Generales. 14

15 28. CONDICIÓN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA QUE EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN 1 Residente 2 No residente Ver la parte de Introducción: Consideraciones Generales 29. TIPO DE PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN 1 Persona natural con actividad comercial o negocio 2 Persona natural sin actividad comercial o negocio 3 Persona jurídica u otras formas de organización o asociación que la Ley establece Si la persona en cuyo nombre se realiza la es una persona natural con actividad comercial o negocio (registrado en SUNAT) ó es una persona jurídica, se deberá llenar el ítem N 32 Número de RUC. Asimismo, si es una persona jurídica, los ítems N 30, N 31, N 34 y N 35 se dejarán en blanco. 30. TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el tipo que corresponda al documento informado, solo para personas naturales: 1 Documento Nacional de Identidad (DNI) 2 Carne de extranjería 3 Carne de identidad de las Fuerzas Policiales 4 Carne de identidad de las Fuerzas Armadas 5 Pasaporte 9 Otros (Carta de Identidad, Cedula de identidad, Partida de Nacimiento, etc.) Solo en el caso de personas jurídicas este ítem debe quedarse en blanco. 31. NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el número del documento de identidad de la persona natural, tal como figura en el documento de identidad, este número se debe informar ajustado a la izquierda (sin suprimir los ceros que tuviera a la izquierda) completando la longitud del ítem con blancos a la derecha. En este ítem se puede consignar caracteres alfabéticos pero nunca caracteres especiales, a excepción del caracter #, que reemplazará a la Ñ (ver consideraciones generales). En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedarse en blanco. Nota: En el caso de menores de edad, se podrá consignar el número de partida de nacimiento y en el tipo de documento consignar el valor NÚMERO DE RUC DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Para el caso de persona natural con actividad comercial o negocio (registrado en SUNAT) y de personas jurídicas u otras formas de organización o asociación que la Ley establece, consignar el número RUC otorgado por SUNAT, el mismo que deberá tener 11 dígitos numéricos. En caso se trate de una entidad, organización o institución que por su naturaleza no esté obligado a tener RUC, se deberá llenar el ítem con una secuencia de once nueves

16 33. APELLIDO PATERNO O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Para el caso de personas naturales, se debe consignar el apellido paterno, tal como figura en el documento de identidad. Para el caso de personas jurídicas, se debe consignar la razón social de acuerdo al nombre señalado en el registro de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT) y que la SBS ha puesto en conocimiento de las entidades supervisadas. De tratarse de empresas no inscritas en SUNAT y/o no domiciliadas, se deberá consignar la razón social según la escritura pública de constitución considerando la última modificación de razón social que se hubiera hecho. Se evitará reportar siglas o nombres abreviados que puedan crear dudas respecto a la verdadera identidad de la persona. 34. APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el apellido materno de la persona en cuyo nombre se realiza la, tal como figura en el documento de identidad. En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedar en blanco. 35. NOMBRES DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar los nombres de la persona en cuyo nombre se realiza la, tal como figura en el documento de identidad. En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedar en blanco. 36. OCUPACIÓN, OFICIO O PROFESIÓN U OBJETO SOCIAL DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN En este ítem se consignará la ocupación, oficio o profesión declarada por la persona en cuyo nombre se realiza la, en caso sea una persona natural sin negocio según tabla de ocupaciones y profesiones (Ver Apéndice B). En este caso no será necesario consignar el código CIIU. Asimismo, aplicar lo indicado en la sección Introducción: Consideraciones Generales. 37. CÓDIGO CIIU DE LA OCUPACIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Cuando se trate de una persona jurídica, colocar el código CIIU concordante al objeto social, finalidad o actividad económica. Para el caso la persona natural con negocio, consignar el Código de Clasificación Industrial Uniforme (CIIU) correspondiente a la ocupación declarada. 38. DESCRIPCIÓN DE LA OCUPACIÓN, OFICIO O PROFESIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN En este ítem consignar la descripción de la ocupación que haya declarado la persona en cuyo nombre se realiza la en caso sea persona natural con negocio, asimismo en caso sea persona jurídica u otra forma de organización o asociación que la Ley establece consignar la descripción del objeto social, finalidad ó actividad económica. En ambos casos se relacionará la ocupación, objeto social o actividad económica con los códigos CIIU consignados en los ítems respectivos. 16

17 Para el caso de personas naturales sin negocio, cuando en el ítem 36, de acuerdo a la tabla de ocupaciones y profesiones se haya consignado la opción otros ; describir en este ítem la ocupación, oficio o profesión de la persona en cuyo nombre se realiza la. Asimismo, aplicar lo indicado la sección Introducción: Consideraciones Generales. 39. CARGO DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Para el caso de personas naturales, en este ítem se consignará el cargo que la persona haya declarado en relación a su ocupación, según la tabla de cargos (Ver Apéndice B), por ejemplo si la ocupación o profesión es abogado el cargo puede ser Gerente, Asesor, Vice Ministro, Congresista, Tesorero, Analista de Presupuesto, etc. Cabe señalar que este ítem solo será llenado en los casos que sea aplicable 40. NOMBRE Y NÚMERO DE LA VÍA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el nombre y número de la vía de la dirección declarada por la persona en cuyo nombre se realiza la. (Ver Introducción: Consideraciones Generales). 41. DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO del departamento donde está ubicada la dirección de la persona en cuyo nombre se realiza la. 42. PROVINCIA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO de la provincia donde está ubicada la dirección de la persona en cuyo nombre se realiza la. 43. DISTRITO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO del distrito donde está ubicada la dirección de la persona en cuyo nombre se realiza la. 44. TELÉFONO DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el número telefónico de la persona en cuyo nombre se realiza la para ello seguir las instrucciones dadas en la Sección Introducción: Consideraciones Generales. INFORMACIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN 45. TIPO DE RELACIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN CON EL SUJETO OBLIGADO 1 Cliente 2 Usuario (no cliente) Cabe señalar que las pautas para establecer si la persona es cliente se encuentran en Introducción: Consideraciones Generales. la parte de 17

18 46. CONDICIÓN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN 1 Residente 2 No residente Ver la parte de Introducción: Consideraciones Generales 47. TIPO DE PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN 1 Persona natural con actividad comercial o negocio 2 Persona natural sin actividad comercial o negocio 3 Persona jurídica u otras formas de organización o asociación que la Ley establece Si la persona a favor de quien se realiza la es una persona natural con actividad comercial o negocio (registrado en SUNAT) ó es una persona jurídica, se deberá llenar el ítem N 50 Número de RUC. Asimismo, si es una persona jurídica, los ítems N 48, N 49, N 52 y N 53 se dejarán en blanco. 48. TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el tipo que corresponda al documento informado, solo para personas naturales: 1 Documento Nacional de Identidad (DNI) 2 Carne de extranjería 3 Carne de identidad de las Fuerzas Policiales 4 Carne de identidad de las Fuerzas Armadas 5 Pasaporte 9 Otros (Carta de Identidad, Cedula de identidad, Partida de Nacimiento, etc.) En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedarse en blanco. 49. NÚMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el número del documento de identidad de la persona natural, tal como figura en el documento de identidad. Este número se debe informar ajustado a la izquierda (sin suprimir los ceros que tuviera a la izquierda) completando la longitud del ítem con blancos a la derecha. En este ítem se puede consignar caracteres alfabéticos pero nunca caracteres especiales, a excepción del caracter #, que reemplazará a la Ñ (ver consideraciones generales). En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedar en blanco. Nota: En el caso de menores de edad, se podrá consignar solo el número de partida de nacimiento y en el tipo de documento consignar el valor NÚMERO DE RUC DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN En caso de persona natural con actividad comercial o negocio registrado en SUNAT y de personas jurídicas u otras formas de organización o asociación que la Ley establece, consignar el número RUC otorgado por SUNAT, el mismo que deberá tener 11 dígitos numéricos. 18

19 En caso se trate de una entidad, organización o institución que no posea RUC, se deberá llenar el ítem con una secuencia de once nueves APELLIDO PATERNO O RAZÓN SOCIAL DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Para el caso de personas naturales, se debe consignar el apellido paterno, tal como figura en el documento de identidad. Para el caso de personas jurídicas, la razón social se debe consignar de acuerdo al nombre señalado en el registro de la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT) que la SBS ha puesto en conocimiento de las entidades supervisadas. De tratarse de empresas no inscritas en SUNAT y/o no domiciliadas, se deberá consignar la razón social según la escritura pública de constitución considerando la última modificación de razón social que se hubiera hecho. Se evitará reportar siglas o nombres abreviados que puedan crear dudas respecto a la verdadera identidad de la persona. 52. APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el apellido materno de la persona a favor de quien se realiza la, tal como figura en el documento de identidad. En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedar en blanco. 53. NOMBRES DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el nombre de la persona a favor de quien se realiza la, tal como figura en el documento de identidad. En el caso de personas jurídicas este ítem debe quedar en blanco. 54. OCUPACIÓN, OFICIO O PROFESIÓN U OBJETO SOCIAL DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN En este ítem se consignará la ocupación, oficio o profesión declarada por la persona a favor de quien realiza la, en caso sea una persona natural sin negocio, según tabla de ocupaciones y profesiones (Ver Apéndice B). En este caso no será necesario consignar el código CIIU. Asimismo, aplicar lo indicado en la sección Introducción: Consideraciones Generales. 55. CÓDIGO CIIU DE LA OCUPACIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Cuando se trate de una persona jurídica, colocar el código CIIU concordante al objeto social, finalidad o actividad económica. Asimismo, en caso la persona a favor de quien se realiza la sea una persona natural con actividad comercial o negocio consignar el Código de Clasificación Industrial Uniforme (CIIU) correspondiente a la ocupación declarada. 56. DESCRIPCIÓN DE LA OCUPACIÓN, OFICIO O PROFESIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN En este ítem consignar la descripción de la ocupación que haya declarado la persona a favor de quien se realiza la en caso sea persona natural con negocio, asimismo en caso sea persona jurídica u otra forma de organización o asociación que la Ley establece consignar la descripción del objeto social, finalidad 19

20 ó actividad económica. En ambos casos se relacionará la ocupación, objeto social o actividad económica con los códigos CIIU consignados en los ítems respectivos Para el caso de personas naturales sin negocio, cuando en el ítem 54, de acuerdo a la tabla de ocupaciones y profesiones se haya consignado la opción otros ; describir en este ítem la ocupación, oficio o profesión de la persona a favor de quien se realiza la. Asimismo, aplicar lo indicado la sección Introducción: Consideraciones Generales 57. CARGO DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN.- Para el caso de personas naturales, en este ítem se consignará el cargo que la persona haya declarado en relación a su ocupación, según la tabla de cargos (Ver Apéndice B), por ejemplo si la ocupación o profesión es abogado el cargo puede ser Gerente, Asesor, Vice Ministro, Congresista, Tesorero, Analista de Presupuesto, etc. Cabe señalar que este ítem solo será llenado en los casos que sea aplicable. 58. NOMBRE Y NÚMERO DE LA VÍA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el nombre y número de la vía de la dirección declarada por la persona a favor de quien se realiza la, al momento de entablar la relación comercial (Ver consideraciones generales). 59. DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO del departamento donde está ubicada la dirección de la persona a favor de quien se realiza la. 60. PROVINCIA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO de la provincia donde está ubicada la dirección de la persona a favor de quien se realiza la. 61. DISTRITO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIÓN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el código UBIGEO del distrito donde está ubicada la dirección de la persona a favor de quien se realiza la. 62. TELÉFONO DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIÓN Consignar el número telefónico de la persona a favor de quien se realiza la, para ello seguir las instrucciones dadas en la Sección Introducción: Consideraciones Generales. 20

21 INFORMACIÓN DE LA OPERACIÓN 63. TIPO DE FONDOS CON QUE SE REALIZÓ LA OPERACIÓN Consignar el valor que corresponda según la naturaleza de los fondos: 1 Operación realizada con fondos en efectivo 2 Operación realizada con fondos que no son efectivo Para el caso de la ROPE se deberá consignar siempre 1. Nota: Las operaciones que se realicen en efectivo, y las que se efectúen utilizando otros instrumentos financieros o medios de pago, deberán ser registradas por separado. En ningún caso deberán ser consolidadas o registradas como una sola. 64. TIPO DE OPERACIÓN Consignar el código para cada tipo de realizado: 01. Depósitos en cuenta corriente 02. Depósitos en cuenta de ahorro 03. Depósitos en cuentas de plazo fijo 04. Depósitos en otras modalidades a plazo 05. Retiros de depósitos 06. Retiro total de depósitos 07. Cobro de cheques del mismo banco 08. Cobro de cheques de otro banco (cargo) 09. Cobro de Cheques de otro banco (abono o pago) 10. Cobro de exportaciones 11. Pago de importaciones 12. Amortización de préstamos 13. Amortización anticipada de préstamos 14. Cancelación anticipada de préstamos 15. Venta de cartera 16. Compra de cheques de viajero 17. Compra de cheques de gerencia 18. Constitución de fideicomisos 19. Otros encargos fiduciarios 20. Compra de títulos valores 21. Venta de títulos valores 22. Compra de moneda extranjera 23. Venta de moneda extranjera 24. Transferencias Nacionales entre cuentas de la misma entidad 21